华依科技:上海泽昌律师事务所关于上海华依科技集团股份有限公司2022年第二次临时股东大会的法律意见书2022-03-12
上海泽昌律师事务所
关于上海华依科技集团股份有限公司
2022年第二次临时股东大会的
法律意见书
上海市浦东新区民生路 1286 号汇商大厦 15 层 邮编:200135
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二零二二年三月
上海泽昌律师事务所 法律意见书
上海泽昌律师事务所
关于上海华依科技集团股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
泽昌证字 2022-01-05-02
致:上海华依科技集团股份有限公司
本所接受上海华依科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)委托,就公司
召开 2022 年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)的有关事宜,根
据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《上市公司股东大会
规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海华依科技集团股份有限
公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,出具本法律意见书。为
配合新冠疫情防控工作,本所律师通过现场加视频的方式对本次会议进行见证。
为出具本法律意见书,本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行
了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证,核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、
资料,并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法律责任。
鉴此,本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求,按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查,公司本次股东大会由公司董事会召集召开,董事长励寅先生因其他
公务未出席本次会议,本次会议由过半数董事推举的董事潘旻先生主持。公司已
于 2022 年 2 月 24 日在上海证券交易所网站及《上海证券报》《证券时报》等指
定媒体发布《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》,将本次股东大会
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的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告,公告刊登
的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2022 年 3 月 11 日在上海市浦东新区川沙路 6999
号 C 区 4 号如期召开。通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的
时间为:2022 年 3 月 11 日 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过上海证券交
易所互联网投票平台进行投票的时间为:2022 年 3 月 11 日 9:15-15:00。
本所律师查验后认为,本次股东大会召集人资格合法、有效,本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查,出席本次股东大会的股东及股东代理人共 17 人,代表有表决权股
份 39,570,721 股,所持有表决权股份数占公司股份总数的 54.3220%。其中:
(1)出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料,
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 4 名,代表有表决权的股份
26,789,397 股,占公司股份总数的 36.7760%。
经本所律师验证,上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明,其出
席会议的资格均合法有效。
(2) 参加网络投票情况
根据上证所信息网络有限公司提供的数据资料显示,本次股东大会通过网络
投票系统进行有效表决的股东共计 13 人,代表有表决权股份 12,781,324 股,占
公司股份总数的 17.5460%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。
(3)参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 12 人,代表有表决权
股份 7,285,474 股,占公司股份总数的 10.0014%。其中:通过现场投票的中小股
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东 0 人,代表有表决权的股份 0 股,占公司股份总数的 0.0000%;通过网络投票
的中小股东 12 人,代表有表决权的股份 7,285,474 股,占公司股份总数的
10.0014%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证,出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高
级管理人员,其出席会议的资格均合法有效。
综上,本所律师审核后认为,公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围,并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致;本次股
东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项,本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式,通过了如下非累积投票议案:
1、以普通决议审议通过《关于预计公司及子公司 2022 年度申请综合授信额
度并提供担保的议案》
同意:39,570,721 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对:
0 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权:0 股,占出席会议所有
股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小股东表决情况为:
同意:7,285,474 股,占参会中小股东所持股份的 100.0000%;反对:0 股,
占参会中小股东所持股份的 0.0000%;弃权:0 股,占参会中小股东所持股份的
0.0000%。
综上,本所律师查验后认为,本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司
法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定,会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
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综上所述,本所律师认为,公司 2022 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜,均符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定,本次股东大会通过的决议合法有效。
(以下无正文)