上海泽昌律师事务所


      关于上海华依科技集团股份有限公司


           2022年第五次临时股东大会的


                        法律意见书




上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层     邮编：200120
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                           二零二二年九月
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                            上海泽昌律师事务所
                     关于上海华依科技集团股份有限公司
                       2022 年第五次临时股东大会的
                                法律意见书


                                                  泽昌证字 2022-01-05-06



致：上海华依科技集团股份有限公司

     上海泽昌律师事务所（以下简称“本所”）接受上海华依科技集团股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第五次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，出具本法律意见书。
     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料；因近期新冠疫情的影响，本所指派律师以现场和视频相结合的方式出席并
见证公司本次股东大会。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并愿意承担相应法律责任。
     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

     一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2022 年
9 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布《关于召开 2022 年第
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五次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出
席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期
已达 15 日。

     本次股东大会现场会议于 2022 年 9 月 30 日在公司会议室如期召开。通过上
海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2022 年 9 月 30 日 9:15-9:25，
9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的时间为：2022 年 9 月 30
日 9:15-15:00 的任意时间。

     本所律师查验后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

     二、 出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人
     经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 17 人，代表有表决权股
23,975,181 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 32.9126%。其中：
     （1）出席现场会议的股东及股东代理人
     根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5 名，代表有表决权的股份
18,948,860 股，占公司股份总数的 26.0126%。
     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
     （2） 参加网络投票情况
     根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络
投票平台进行有效表决的股东共计 12 人，代表有表决权股份 5,026,321 股，占公
司股份总数的 6.9000%。
     以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
海证券交易所信息网络有限公司验证其身份。
     （3）参加会议的中小投资者股东
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     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 14 人，代表有表决权
股份 5,026,782 股，占公司股份总数的 6.9006%。其中：通过现场投票的中小股
东 2 人，代表有表决权的股份 461 股，占公司股份总数的 0.0006%；通过网络投
票的中小股东 12 人，代表有表决权的股份 5,026,321 股，占公司股份总数的
6.9000%。
     2、出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

     综上，本所律师查验后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

     三、 本次股东大会审议的议案

     经本所律师查验后认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会
的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；
本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

     四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：

     1、以特别决议审议通过《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
票方案的议案》

     同意：23,975,181 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%；反对：
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占出席会议所有
股东所持股份的 0.0000%。

     其中，中小股东表决情况为：

     同意：5,026,782 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%；反对：0 股，
占参会中小股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占参会中小股东所持股份的
0.0000%。

     2、以特别决议审议通过《关于调整公司<2022 年度向特定对象发行 A 股股
票预案>的议案》
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     同意：23,975,181 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%；反对：
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占出席会议所有
股东所持股份的 0.0000%。

     其中，中小股东表决情况为：

     同意：5,026,782 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%；反对：0 股，
占参会中小股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占参会中小股东所持股份的
0.0000%。

     本所律师查验后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。

     五、 结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2022 年第五次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

     （以下无正文）
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（本页无正文，为《上海泽昌律师事务所关于上海华依科技集团股份有限公司
2022 年第五次临时股东大会的法律意见书》之签署页）