上海泽昌律师事务所 关于上海华依科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书(三) 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 电话:021-61913137 传真:021-61913139 邮编:200120 二零二二年十一月 上海泽昌律师事务所 关于上海华依科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书(三) 泽昌证字 2022-05-08-11 致:上海华依科技集团股份有限公司 根据本所与发行人签署的律师服务协议,本所接受发行人的委托,作为发行 人向特定对象发行股票工作的专项法律顾问,已为本次发行出具了《法律意见书》 《律师工作报告》《补充法律意见书(一)》及《上海泽昌律师事务所关于上海 华依科技集团股份有限公司向特定对象发行股票的补充法律意见书(二)》(以 下简称“《补充法律意见书(二)》”)。 鉴于上交所《科创板发行上市审核动态》的相关要求,以及发行人自2022 年3月31日及/或《法律意见书》、《律师工作报告》出具日至2022年9月30日/本 法律意见书出具日期间(以下简称“新期间”),发行人的有关情况发生变化,且 发行人出具了《上海华依科技集团股份有限公司2022年第三季度报告》(以下简 称“《2022年第三季度报告》”),本所律师对相关事实调查核实基础上出具本法 律意见书,对已经出具的法律文件进行补充或更新。 本法律意见书是对《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书(一)》 《补充法律意见书(二)》的补充,《法律意见书》《律师工作报告》《补充法 律意见书(一)》《补充法律意见书(二)》与本法律意见书不一致的部分以本 法律意见书为准。 《法律意见书》的声明事项亦适用于本法律意见书。除非另有说明,本法律 意见书中的用词和简称的含义与《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意 见书(一)》《补充法律意见书(二)》中一致。除下述更新及补充披露事项外, 8-3-1-1 其他事项与《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书(一)》《补充 法律意见书(二)》披露的情况一致。 本所律师根据《证券法》、《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执 业规则》等规定,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神, 对发行人已经提供的文件和事实进行了核查验证,现出具补充法律意见如下: 一、本次向特定对象发行股票的实质条件 根据发行人现行有效的《营业执照》、企业登记档案、《公司章程》、三会 文件、发行人提供的资产权属证明、政府部门出具的合规证明,以及控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的承诺,并经本所律师查验,发行 人本次发行仍符合法律、法规和相关规范性文件的规定,具备法律、法规和相关 规范性文件规定的科创板上市公司向特定对象发行股票的实质条件。 二、主要股东及质押情况 (一)前十大股东及持股情况 根据《2022 年第三季度报告》,截至 2022 年 9 月 30 日,发行人的股份总 额为 7,284.4774 万股。其中,有限售条件的股份合计 3,122.1554 万股,无限售条 件的股份合计为 4,162.3220 万股。 截至 2022 年 9 月 30 日,发行人前十名股东及持股情况如下: 持股比例 持有限售条件的 序号 股东名称 股东性质 持股数量(股) (%) 股份数量(股) 1 励寅 境内自然人 24.50 17,844,546 17,844,546 2 黄大庆 境内自然人 10.76 7,840,998 7,840,998 3 秦立罡 境内自然人 7.54 5,495,850 5,495,850 4 申洪淳 境内自然人 6.99 5,093,580 0 5 王锋 境内自然人 6.41 4,670,580 0 境内非国有法 6 安徽国富 3.27 2,379,379 0 人 7 栾玉光 境内自然人 2.30 1,675,925 0 中国工商银行股份有 境内非国有法 限公司-易方达新经 8 人 2.03 1,475,486 0 济灵活配置混合型证 券投资基金 9 夏斯瑾 境内自然人 1.80 1,308,222 0 易方达基金-建设银 境内非国有法 10 1.64 1,192,008 0 行-易方达研究精选 1 人 8-3-1-2 持股比例 持有限售条件的 序号 股东名称 股东性质 持股数量(股) (%) 股份数量(股) 号股票型资产管理计 划 (二)发行人股份的质押情况 根据发行人说明、中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记证明、发行 人的相关公告并经查验,截至 2022 年 9 月 30 日,发行人前十名股东中王锋所持 有的发行人 3,405,000 股份已解除质押,前十名股东无质押股份。 三、发行人的业务 根据《审计报告》《2022 年第三季度报告》《募集说明书》及发行人说明, 发行人 2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年 1-9 月的营业收入分别为 29,593.52 万元、30,190.32 万元、32,070.02 万元、23,316.94 万元,其中发行人 2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年 1-9 月的主营业务收入分别为 29,470.02 万元、30,014.22 万元、31,719.28 万元、23,043.66 万元。据此,本所律师认为, 发行人的主营业务突出。 四、关联方与关联交易 根据公司提供的相关合同、三会文件、《募集说明书》及发行人说明,在新 期间内,发行人的关联方与关联交易更新如下: (一)关联方 1、子公司 (1)特斯科 经核查,新期间内,发行人子公司特斯科的住所发生变更,具体如下: 根据特斯科现持有的《营业执照》,其注册地址从“上海市浦东新区川沙路 6999号48幢3层301室”变更为“上海市浦东新区川沙路6999号25幢二层203室”。 (2)华依软件 经核查,新期间内,发行人子公司华依软件的住所发生变更,具体如下: 根据华依软件现持有的《营业执照》,其注册地址从“上海市浦东新区川沙 路6999号48幢三楼3-2室”变更为“上海市浦东新区川沙路6999号25幢二层201室”。 2、其他关联方 8-3-1-3 序号 关联人 关联关系 1 浙江励辉新能源有限公司 发行人独立董事崔承刚持有其 30%的股权。 湖州泓川股权投资合伙企业(有限 发行人控股股东、实际控制人励寅、持有发行人 5%以 2 合伙) 上股份股东申洪淳各持有其 49.9975%份额。 (二)关联交易 1、采购商品 2022 年 1-9 月,发行人向 REILHOFER KG 采购振动分析仪的采购金额为 339.63 万元。 2、支付给关键管理人员的薪酬 2022 年 1-9 月,发行人支付给关键管理人员薪酬为 508.40 万元。 (三)发行人的关联交易公允决策程序 1、独立董事的审查意见 发行人独立董事已就 2022 年度发行人董事、高级管理人员薪酬方案及 2022 年度日常性关联交易预计事项发表独立意见,认为董事会提交的关于公司董事/ 高级管理人员薪酬方案/计划是基于独立、客观判断的原则,并结合同行业薪酬 水平、公司发展经营规划等方面综合确定的,不存在损害公司及股东利益的情形, 其一致同意该项议案;2022 年度预计发生的关联交易真实、客观,反映了公平、 合理原则,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。交易事项履 行了必要的审批程序,关联董事进行了回避表决,符合《公司法》等法律法规及 《公司章程》的规定。 2、董事会、监事会和股东大会对关联交易的审批 经本所律师核查,发行人第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五 次会议及 2021 年度股东大会已就公司 2022 年度董事、监事及高级管理人员相关 薪酬方案、2022 年度日常性关联交易预计事项进行了审议批准。 8-3-1-4 综上所述,本所承办律师认为,发行人与关联方之间发生的前述交易由双方 平等协商确定价格,价格公允,并均经发行人内部决策机构审议批准,符合《公 司章程》及相关制度的规定。由此,发行人与关联方之间的交易不存在损害发行 人及股东利益的情形。 五、主要财产 (一)发行人拥有的主要资产 1、商标 根据发行人提供的商标注册证及查询商标局网站信息,新期间内(2022年7 月1日至2022年9月30日),发行人及其子公司新增18项商标,具体情况如下: 序号 权利人 注册号 商标标识 类别 有效期限 取得方式 1 霍塔浩福 62815451 7 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 2 霍塔浩福 62825539 9 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 3 霍塔浩福 62833284 12 2022-08-21 至 2032-08-20 原始取得 4 霍塔浩福 62812376 35 2022-08-21 至 2032-08-20 原始取得 5 霍塔浩福 62813910 37 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 6 霍塔浩福 62839207 42 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 7 霍塔浩福 62829716 7 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 8 霍塔浩福 62827153 9 2022-08-21 至 2032-08-20 原始取得 9 霍塔浩福 62829776 12 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 10 霍塔浩福 62842352 35 2022-08-28 至 2032-08-27 原始取得 11 霍塔浩福 62821167 37 2022-08-21 至 2032-08-20 原始取得 8-3-1-5 12 霍塔浩福 62832000 42 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 13 霍塔浩福 62832026 7 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 14 霍塔浩福 62819096 9 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 15 霍塔浩福 62825059 12 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 16 霍塔浩福 62832088 35 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 17 霍塔浩福 62839540 37 2022-08-14 至 2032-08-13 原始取得 18 霍塔浩福 62821238 42 2022-08-28 至 2032-08-27 原始取得 2、专利 根据发行人提供的专利证书及查询专利局网站信息,新期间内(2022年7月1 日至2022年9月30日),发行人及其子公司新增5项专利,具体情况如下: 类 序号 权利人 专利号 专利名称 申请日 取得方式 型 一种用于发动机性能测试的曲轴 实用 1 华依科技 2021227875089 2021-11-15 原始取得 驱动自动对接机构 新型 一种用于发动机冷试的双工位输 实用 2 华依科技 2021228766341 2021-11-19 原始取得 送机构 新型 一种转台快换工装的定位夹紧机 实用 3 特斯科 2021230218379 2021-12-03 原始取得 构 新型 华依科技& 一种用于电子驻车机构可靠性测 4 201910254728X 发明 2019-03-31 原始取得 华依检测 试的试验方法 实用 5 华依科技 2021221795305 一种连杆式定位销结构 2021-09-09 原始取得 新型 3、软件著作权 根据发行人提供的著作权登记证书等文件并经查验,新期间内(2022年7月1 日至2022年9月30日),发行人及子公司新增2项的软件著作权,具体情况如下: 序号 著作权人 证书号 软件名称 首次发表日期 取得方式 登记号 发动机装配质量冷 软著登字第 1 华依软件 试试验台测试软件 2022-03-22 原始取得 2022SR1176157 10130356 号 V1.0 华依 RepairWeb 网页 软著登字第 2 华依软件 版数据查看软件 未发表 原始取得 2022SR1343611 10297810 号 V1.0.0.1 4、主要生产经营设备 8-3-1-6 根据发行人提供的资料及发行人说明,截至2022年9月30日,发行人拥有账 面价值为23,600.19万元的机器设备;账面价值为136.75万元的运输设备;账面价 值为222.89万元的办公设备。 5、在建工程 根据发行人提供的资料及发行人说明,截至 2022 年 9 月 30 日,发行人在建 工程账面净值为 67,928,642.40 元,主要用于实验室测试台架的建设。 根据发行人说明、发行人所持有的相关产权证明文件并经查验,发行人所拥 有的上述新增财产已取得完备的权属证明文件,权属清晰,不存在产权纠纷或潜 在纠纷;除部分生产经营设备处于抵押状态外,发行人所拥有和/或使用的其他 主要财产不存在有抵押、质押、产权纠纷或其他限制发行人权利行使的情形。 (二)发行人租赁的财产 根据发行人说明、发行人提供的租赁合同、产权证书等文件并经查验,截至 2022年9月30日,发行人主要新增及续期房屋租赁情况如下: 租赁面积 序号 承租人 出租人 租赁房产地址 租赁期限 (平方米) 南京必得文化 南京市秦淮区光华路 158 号 B 2022-08-12 至 1 华依智造 发展广告有限 312.93 幢 2025-09-11 公司 上海市宝山区北蕰川路 777 2022-08-01 至 号罗泾园区指挥大楼 1 层联 238.36 上海宝地长江 2023-07-31 华依新智 合办公区西区、中区单元 2 口创智产城发 能 上海市宝山区北蕰川路 777 展有限公司 2022-08-01 至 号三钢一路(部分)及西侧场 20,960.00 2027-07-31 地 上海骏祥实业 嘉定区江桥镇太平村宝园七 2022-04-01 至 3 华依检测 4,378.00 有限公司 路 2027-06-30 另,律师工作报告“九、发行人的主要财产之(二)发行人租赁的财产”中第 2 项所租赁房屋已于 2022 年 7 月退租、第 3 项所租赁房屋已于 2022 年 10 月签 署新的租赁协议。 本所律师认为,上述房屋租赁协议符合有关法律、法规的规定,对合同双方 均具有约束力,合法、有效。 六、重大债权债务 8-3-1-7 (一)重大合同 根据发行人提供的相关资料,截至2022年9月30日,发行人及子公司正在履 行、将要履行的重大合同更新如下: 1、授信合同(金额 3,000 万元以上) 截至 2022 年 9 月 30 日,发行人及其子公司新增 3,000 万元以上正在履行的 授信合同如下: (1)华依科技与中信银行上海分行签订编号为“银沪信 e 融 2022 年字/第 731611004 号”《中信银行“信 e 融”业务合作协议》,授信金额为 3,000 万元,授 信期间为 2022 年 9 月 8 日至 2023 年 9 月 5 日。 (2)华依科技与南京银行上海分行签订编号为“A0453322201060001”《最高 债权额度协议》,授信金额为 8,500 万元,授信期间为 2021 年 12 月 28 日至 2022 年 12 月 27 日,由华依智造提供最高额 8,500 万元的保证担保。 2、银行借款合同(金额 1,000 万元以上) 截至 2022 年 9 月 30 日,发行人及其子公司新增 1,000 万元以上正在履行的 借款合同如下: (1)北京银行上海分行与发行人签订编号为“0760259”的《借款合同》(系 北京银行上海分行与发行人签订编号为“0711440”的《综合授信合同》项下具体 借款合同),为发行人提供借款 3,000 万元人民币,借款期限自 2022 年 8 月 11 日至 2023 年 8 月 11 日,霍塔浩福提供保证担保。 (2)北京银行上海分行与发行人签订编号为“0760138”的《借款合同》(系 北京银行上海分行与发行人签订编号为“0711440”的《综合授信合同》项下具体 借款合同),为发行人提供借款 1,968 万元人民币,借款期限自 2022 年 8 月 12 日至 2024 年 8 月 12 日,霍塔浩福提供保证担保。 (3)上海农村商业银行张江科技支行与华依检测签订编号为 “31440224010501”的《流动资金借款合同》,为发行人提供借款 1,000 万元人民 币,借款期限自 2022 年 9 月 23 日至 2023 年 9 月 22 日,华依科技提供保证担保。 (4)中信银行上海分行与发行人签订编号为“202200195726”的《人民币流 动资金贷款合同》(系中信银行上海分行与发行人签订编号为“银沪信 e 融 2022 8-3-1-8 年字/第 731611004 号”的《中信银行“信 e 融”业务合作协议》项下具体借款合同), 为发行人提供借款 1,500 万元人民币,借款期限自 2022 年 9 月 27 日至 2023 年 3 月 8 日。 (5)兴业银行上海张江支行与发行人签订编号为“DK202209”的《流动资金 借款合同》(系兴业银行上海张江支行与发行人签订的编号为“EDHY2022”的《额 度授信合同》项下借款合同),为发行人提供借款 1,000 万元人民币,借款期限 自 2022 年 9 月 6 日至 2023 年 9 月 5 日,霍塔浩福提供保证担保。 (6)兴业银行上海张江支行与发行人签订编号为“DK2022091”的《流动资 金借款合同》(系兴业银行上海张江支行与发行人签订的编号为“EDHY2022”的 《额度授信合同》项下借款合同),为发行人提供借款 1,300 万元人民币,借款 期限自 2022 年 9 月 6 日至 2023 年 9 月 5 日,霍塔浩福提供保证担保。 (7)华依科技与交通银行上海新区支行签订编号为“Z2209LN15651663”《流 动资金借款合同》,授信金额为 3,000 万元,授信期间为 2021 年 10 月 23 日至 2022 年 10 月 23 日,由华依检测、华依混动各自对 2022 年 9 月 13 日至 2023 年 9 月 13 日之间的债务提供最高额 5,500 万元的保证担保。 3、融资租赁合同(金额 1,000 万以上) 截至 2022 年 9 月 30 日,发行人及其子公司新增 1,000 万元以上正在履行的 融资租赁合同如下: (1)华依混动与上海临港融资租赁有限公司签订编号为“LGR-HZ-2022075” 的《融资租赁合同》,将合同约定的设备以售后回租方式开展融资租赁交易,租 金总额为 40,074,690.72 元,租赁期限自 2022 年 9 月 15 日至 2025 年 9 月 15 日; 租赁期满,可选择以 1,000 元的留购价格留购租赁物件,由华依科技为该笔融资 租赁业务提供保证担保。 4、担保合同(金额 1,000 万元以上) 截至 2022 年 9 月 30 日,发行人及其子公司新增 1,000 万元以上正在履行的 担保合同如下: (1)霍塔浩福与北京银行上海分行签订编号为“0711440_001”《最高额保证 合同》,为华依科技与北京银行上海分行签订的编号为“0711440”《综合授信合 同》及项下具体业务合同提供合计最高债权额 16,000 万元的保证担保。 8-3-1-9 (2)华依软件与农业银行上海浦东分行签订编号为“31100120220000410” 《保证合同》,为华依科技与农业银行上海浦东分行签订的编号为 “31010120220000157”《流动资金借款合同》提供主债权金额为 1,050 万元的保 证担保。 (3)华依科技、霍塔浩福、特斯科与兴业银行上海张江支行签订编号为 “ZY20220121”《质押合同》,约定以其合计 30 个专利,为华依科技与兴业银行 上海张江支行签订的编号为“DK20220121”《流动资金借款合同》,提供质押担 保。 (4)霍塔浩福与兴业银行上海张江支行签订编号为“ZGEHY2022”《最高额 保证合同》,为华依科技与兴业银行上海张江支行签订的编号为“EDHY2022”《综 合授信合同》及项下具体业务合同提供合计最高债权额 4,000 万元的保证担保。 (5)霍塔浩福与民生银行上海分行签订编号为“公高保字第 02702022200501 号”《最高额保证合同》,为华依科技与民生银行上海分行签订的编号为“公授信 字第 02702022200500 号”《综合授信合同》及项下具体业务合同提供合计最高债 权额 4,500 万元的保证担保。 ( 6 ) 华 依 检 测 与 永 赢 金 融 租 赁 有 限 公 司 签 订 编 号 为 “2022YYZL0204113-DY-01”的《抵押合同》,约定以其动力总成测试台为华依 检测与永赢金融租赁有限公司签订的编号为“2022YYZL0204113-ZL-01”《融资租 赁合同》提供主债权金额为 1,000 万元的抵押担保,同时华依科技与永赢金融租 赁有限公司签订编号为“2022YYZL0204113-BZ-01”的《保证合同》,为上述《融 资租赁合同》提供主债权金额为 1,000 万元的保证担保。 (7)华依智造与南京银行上海分行签订编号为“Ec153322201060001 号”《最 高额保证合同》,为华依科技与南京银行上海分行张江支行签订的编号为 “A0453322201060001”《最高债权额度合同》及项下具体业务合同提供合计最高 债权额 8,500 万元的保证担保。 (8)霍塔浩福与平安银行上海分行签订编号为“平银沪长宁额保字 20220509 第 001 号”《最高额保证担保合同》,为华依科技与平安银行上海分行签订的编 号为“平银沪长宁综字 20220508 第 001 号”《综合授信额度合同》及项下具体业 务合同提供合计最高债权额 3,900 万元的保证担保。 8-3-1-10 (9)华依科技与兴业银行上海张江支行签订编号为“HTBZ2022”《保证合同》, 为霍塔浩福与兴业银行上海张江支行签订的编号为“HTDK2022”《流动资金借款 合同》提供主债权金额为 1,000 万元的保证担保。 (10)华依科技与兴业银行上海张江支行签订编号为“JCBZ2022”《保证合 同》,为华依检测与兴业银行上海张江支行签订的编号为“JCDK2022”《流动资 金借款合同》提供主债权金额为 1,000 万元的保证担保。 (11)华依科技与兴业银行上海张江支行签订编号为“HDBZ2022”《保证合 同》,为华依混动与兴业银行上海张江支行签订的编号为“HDDK2022”《流动资 金借款合同》提供主债权金额为 1,000 万元的保证担保。 (12)华依检测与交通银行上海新区支行签订编号为“C220713GR3100001” 的《保证合同》、华依混动与交通银行上海新区支行签订编号为 “C220713GR3100002”的《保证合同》,为华依科技与交通银行上海新区支行签 订的 2022 年 9 月 13 日至 2023 年 9 月 13 日之间的主合同提供最高债权额为 5,500 万元的保证担保。 (13)华依科技与上海农商银行张江科技支行签订编号为“31440224070501” 《保证合同》,为华依检测与兴业银行上海张江支行签订的编号为 “31440224010501”《流动资金借款合同》提供主债权金额为 1,000 万元的保证担 保。 (14)华依科技与上海临港融资租赁有限公司签订编号为“LGR-BZ-2022075” 的《保证合同》,为华依混动与上海临港融资租赁有限公司签订的编号为 “LGR-HZ-2022075”《融资租赁合同》提供主债权金额为 40,074,690.72 元的保证 担保。 5、销售合同(金额 1,000 万元以上) 截至 2022 年 9 月 30 日,发行人新增正在履行的 1,000 万元以上的销售合同 如下: (1)华依科技与潍柴动力股份有限公司签订合同,向其销售冷试台架,合 同金额为1,200万元。 8-3-1-11 6、工程合同(金额 500 万元以上) 截至 2022 年 9 月 30 日,发行人新增正在履行的 500 万元以上的工程合同如 下: (1)华依新智能与上海长浩工程建设集团有限公司签订《总承包项目合同》, 工程项目为“华依自动驾驶测试基地”,工程价款为1,079.55万元。 (2)霍塔浩福与上海苏易建筑装饰工程有限公司签订《装修工程承包合同》, 工程项目为“28间实验室项目”,工程价款为1,910.00万元。 本所律师认为,上述重大合同合法、有效,不存在重大风险。 (二)发行人与关联方之间的重大债权债务关系及相互提供但保 1、发行人与关联方之间的重大债权债务关系 根据发行人提供的资料及发行人说明,新期间内(2022年7月1日至2022年9 月30日),除本法律意见书中所述的情形外,发行人与关联方之间不存在其他重 大债权债务关系的情况。 2、发行人与关联方相互担保的情况 根据发行人提供的资料及发行人说明,新期间内(2022年7月1日至2022年9 月30日),发行人及其下属企业不存在为其控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业提供担保的情形。 (三)发行人金额较大的其他应收款和其他应付款 根据发行人提供的资料及发行人说明,截至2022年9月30日,发行人其他应 收款11,448,283.71元,其他应付款1,456,782.47元。其中,其他应收款主要为项目 保证金、租赁押金、员工备用金等;其他应付款主要为往来款项和保证金等。发 行人较大额的其他应收款、应付款系因正常的生产经营和管理活动产生,均为合 法有效。 七、发行人的税务 (一)财政补贴 经本所律师查验发行人提供的政府补助明细表、政策文件及申请、公示文件 及发行人说明,新期间内(2022年7月1日至2022年9月30日),发行人新增的单 笔10万元以上的政府补助如下: 8-3-1-12 (1)根据浦东新区人民政府《“十三五”期间浦东新区财政扶持经济发展的 意见》(浦府〔2017〕18 号),华依软件于 2022 年 7 月 8 日收到安商育商补贴 169,000 元;根据《浦东新区人民政府关于印发<浦东新区“十四五”期间财政扶持 经济发展的意见>的通知》(浦府规〔2021〕7 号)》,特斯科于 2022 年 7 月 8 日收到安商育商补贴 181,000 元。 (2)根据上海推进科技创新中心建设办公室发布的《关于开展 2022 年张江 国家自主创新示范区专项发展资金重点项目申报的通知》《张江国家自主创新示 范区专项发展资金 2022 年重点项目指南》,特斯科于 2022 年 8 月 31 日收到张 江国家自主创新示范区专项发展资金 25 万元。 (3)上海市浦东新区科技和经济委员会根据《浦东新区科技发展基金管理 办法》(浦府规〔2021〕1 号)《浦东新区科技发展基金促进高新技术企业专精 特新发展专项操作细则》(浦科经委规〔2021〕10 号)《2022 年度浦东新区科 技发展基金高新技术企业专题申报指南》的规定,发布《2022 年度浦东科技发 展基金高新技术企业贷款贴息专项(第二批)拟立项项目公告》,将华依检测、 发行人列入 2022 年度浦东科技发展基金高新企业贷款贴息专项资金立项项目, 华依检测于 2022 年 9 月 14 日收到贷款贴息 156,700 元、发行人于 9 月 23 日收 到贷款贴息 50 万元。 (4)上海市浦东新区科技和经济委员会根据《浦东新区科技发展基金管理 办法》(浦府规〔2021〕1 号)《浦东新区科技发展基金促进高新技术企业专精 特新发展专项操作细则》(浦科经委规〔2021〕10 号)的规定,发布《2022 年 度浦东新区科技发展基金专精特新企业专题拟资助企业公示》,将发行人列入 2022 年度浦东科技发展基金专精特新企业专题拟资助企业,发行人于 2022 年 9 月 23 日收到首次认定国家“专精特新”小巨人补贴 874,700 元。 (5)上海市浦东新区科技和经济委员会根据《浦东新区科技发展基金知识 产权资助专项操作细则》(沪浦府知局规〔2021〕1 号)《浦东新区科技发展基 金知识产权资助专项 2021 年度(第二批)申报指南》的规定,发布《关于 2021 年度浦东新区科技发展基金 知识产权专项(第二批)“区级培育企业资助”等 5 项立项的公示》,将发行人列入 2021 年度浦东新区科技发展基金知识专项(第 二批)“区级培育企业资助”名单,发行人于 2022 年 7 月 29 日收到补贴 10 万元。 8-3-1-13 综上,本所律师认为,发行人新增的政府补助符合相应的法律、法规和规范 性文件的规定,已获得了相关主管机关的批准,或具有相应的法规、政策依据, 合法、合规、真实、有效。 八、结论意见 综上所述,本所律师认为,除上述已披露情况外,发行人在新期间未发生其 他变化。截至本法律意见书出具日,发行人本次发行的程序和实体条件仍符合《公 司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定;发行人已具 备申请本次发行的条件,尚待上交所审核同意和中国证监会准予注册。 8-3-1-14 (本页无正文,为《上海泽昌律师事务所关于上海华依科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票的补充法律意见书(三)》之签署页) 上海泽昌律师事务所 经办律师: 刘 波 负责人: 经办律师: 李振涛 毕加灏 年 月 日 8-3-1-15