独立Ι             选人声明
                                =候
         本人刘小龙,已 充分 了解并 同意 由提名人上海华依科技集 团
股份有 限公 司董事 会提名为上海华依科技集 团股份有 限公 司第
四届董事会独 立 董事候 选人。本人公开声明 ,本 人具备独 立 董事

任职资格 ,保 证 不存在任何影响本人担任上海华依科技集 团股份
有限公 司独 立董事独 立性的关系 ,具 体声明如下             :




         一、本人具备 上 市公 司运 作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行

政法规 、规章及其他规范性文件 ,具 有 五 年 以上 法律 、经 济 、财
务 、管理 或者其他履行独 立 董事职责所必需的工作经验 。本人 尚
未根据 《上 市公司高级管理人 员培训 工作指引》及相关规定取得
独 立 董事资格 证 书 。本人承诺在本次提名 后 ,参 加 上海 证 券交易
所举办的最近 一期独 立 董事资格培训并取得独 立 董事资格 证 书 。
         二 、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要

求   :



          (一 )《 公 司法 》 关于董事任职资格的规 定   ;




          (二 )《 公务 员法 》 关于公务员兼任职务的规 定       ;




          (三 )中 央纪 委 、中央组织部 《关于规范 中管干部辞去公职

或者退 (离 )休 后担任上市公司、基金管理公 司独 立董事 、独 立
监事的通知》的规定         ;




          (四   )中 央纪 委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定                 ;



          (五 )中 国保监会 《保险公司独立董事管理暂行办法》的规

定   ;




                                    -1-
             (六   )其 他法律 、行政法规和部 门规章规 定的情形 。
         三 、本人具备独 立 性 ,不 属于下列情形      :




             (一 )在 上 市公司或者其附属企业任职的人 员及其直 系亲属 、

主 要社会关系 (直 系亲属是指 配偶 、父母、子女等 ;主 要社 会 关
系是指兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶的
兄弟姐妹等 );
             (二   )直 接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份   1%以 上 或者是

上 市公 司前十名股东 中的 自然人股东及其直系亲属             ;




             (三   )在 直接或 间接持有 上 市公 司 已发行股份     sO/o以   上的股

东单位或者在 上市公 司前 五 名股东单位任职 的人 员及其直 系亲
属   ;




             (四   )在 上 市公司实际控制人及其附属 企业任职的人员             ;




             (五 )为 上 市公 司及其控股股 东或者其各 自的附属企业提供

财务、法律 、咨询等服务的人 员,包 括提供服务 的 中介机构 的项
目组全体人 员 、各级 复核 人 员、在报告上签字的人 员 、合伙人及
主要负责人           ;




             (六 )在 与上 市公 司及其控股股东或者其 各 自的附属企业 具

有重大业务往来的单位担任董事 、监事或者高级管理人 员,或 者
在该 业 务往来单位 的控股股东单位担任董事 、监事或者高级管理
人员     ;




             (七   )最 近 一年 内曾经 具有前六 项所列举情形的人 员        ;




             (八 )其 他 上 海证 券交易所 认定不具备独 立性 的情 形 。

         四、本人无 下列不 良纪 录     :




             (一   )近 三 年 曾被 中国证 监会行政处罚   ;




                                           -2-
       (二 )处 于被 证 券交易所公开认定为不适合担任 上 市公 司董

事的期 间    ;



       (三 )近 三 年 曾被 证 券交易所 公开谴 责或两次 以上通报批评   ;




       (四   )曾 任职独立董事期 间,连 续两次未 出席董事会会议    ,




或者未亲 自出席 董事会会议 的次数 占当年董事会会议次数 三 分
之一 以上    ;



       (五 )曾 任职独立董事期 间,发 表的独 立 意见明显与事 实 不

符。
    五 、包括 上 海华依科技集 团股份有 限公 司在 内,本 人兼任独
立董事的境 内上 市公 司数量未超过五家 ;本 人在 上 海华依科技集
团股份有限公 司连续任职未超过六年。
    六、本人具备较 丰富的会计专业知识和经验 ,具 各 注册 会计

师资格 。
       本人 已经 根据 上 海证 券交易所 《上海 证 券交易所科创板 上
市公司 自律监管指 引第 1号 —— 规范运作 》对本人的独 立 董事候
选人任职 资格进行核实并确认符合要求 。
    本人完 全 清楚独 立 董事的职责 ,保 证上 述声 明真实 、完整和
准确 ,不 存在任何虚假陈述或误导成分 ,本 人完全明 白作 出虚假
声明可能导致的后果 。上海证 券交易所可依据本声明确认本人 的
任职资格和独 立性 。
    本人承诺 :在 担任 上海华依科技集 团股份有 限公 司独 立董事
期 间,将 遵 守法律法规 、中国证 监会发布的规章 、规 定、通知 以
及上海 证 券交易所 业 务规则的要求,接 受上海证 券交易所 的监管       ,




确保有足够 的时间和精力履行职责 ,作 出独立判断 ,不 受公 司主


                                -3ˉ
要股东 、实际控制人或其他与公 司存在利害关系的单位或个人的
影响 。
    本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独立董事任职 资格情形
的 ,本 人将 自出现该等情形 之 日起 30日 内辞去独立董事职务 。
    特此声明。




                                          声明人:i、 jQ、 杠
                                         ~° ’年   厶月“ 日




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