独立Ι           名人声明
                                  =提
    提名人 上海华依科技集 团股份有限公 司第三届董事会 ,现 提名胡佩芳
为上海华依科技集 团股份有 限公司第 四届董事会独 立 董事候选人 ,并 已充
分 了解被提名人职 业 专长 、教育背景 、工作经 历 、兼任职务等情况 。被提
名人 已书面 同意出任 上 海华依科技集 团股份有 限公 司第 四届董事会独 立董
事候 选人 (参 见该独立董事候选人声明 )。 提名人认为 ,被 提名人具备独 立
董事任职资格 ,与 上 海华依科技集 团股份有限公 司之 间不存在任何影响其
独立性的关系 ,具 体声明如下   :




    一、被提名人具备 上 市公 司运作的基 本知识 ,熟 悉相关法律 、行政法

规 、规章及其他规范性文件 ,具 有 五 年 以上 法律 、经济 、财务 、管理或者
其他履行独 立 董事职责所必需的工 作经验 。被提名人 尚未根据 《上 市公司
高级管理人 员培训 工 作指引 》及相关规定取得独 立 董事资格 证 书 。被提名
人 已承诺 在本次提名后 ,参 加上海 证 券交易所举办的最近 一期独 立董事资
格培训并取得独立董事资格 证 书 。
    二 、被提名人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要求         :




     (一 )《 公司法》关于董事任职资格 的规定   ;




     (二 )《 公务员法》关于公务员兼任职务的规定        ;




     (三 )中 央 纪 委 、中央组织部《关于规范 中管干部辞去公职或者退 (离        )


休后担任 上 市公 司、基金 管理公 司独 立 董事 、独 立监事的通知 》的规定   ;




     (四   )中 央 纪 委 、教育部 、监 察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设
的意见》关于高校领导班子成员兼任职 务的规 定       ;




     (五   )中 国保监会 《保 险公 司独 立董事管理暂行办法 》的规定   ;



     (六 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。

    三 、被提名人具备独 立性 ,不 属于下列情形      :




     (一   )在 上 市公 司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 、主要社
会关系 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐妹 、
岳父母、儿媳女婿 、兄 弟姐妹的配偶 、配偶的兄弟 姐妹等 );
     (二   )直 接或 间接持有上市公 司 已发行股份 1%以 上 或者是 上 市公司前
十名股东 中的 自然人股东及其直系亲属     ;




     (三 )在 直 接或 间接持有上市公 司 已发行股份    sO/0以   上 的股东单位或者
在上 市公 司前 五名股东单位任职 的人 员及其直系亲属      ;




     (四   )在 上 市公 司实际控制人及其附属企业任职 的人员         ;




     (五   )为 上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供 财务 、法
律 、咨询等服务的人 员 ,包 括提供服务的 中介机构 的项 目组全体人员、各
级复核人员、在报告上签字的人 员、合伙人及 主 要负责人          ;




     (六   )在 与上 市公 司及其控股股东或者其各 自的附属 企业 具有重大业
务往来的单位担任董事 、监 事或者高级管理人 员 ,或 者在该 业 务往来单位
的控股股东单位担任 董事 、监事或者高级管理人 员      ;




     (七   )最 近一 年 内曾经具有前六项所列举情 形的人 员      ;




     (八   )其 他 上海 证 券交易所认定不具备独 立性的情形 。
    四、独 立董事候选人无下列不 纪 录        :




     (一   )近 三 年 曾被 中国证 监会行政处 罚   ;




     (二 )处 于被 证 券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事的期 间          ;




     (三 )近 三 年 曾被 证 券交易所公开谴责或两次 以上通报批评             ;




     (四   )曾 任职独立董事期 间,连 续两次未 出席 董事会会议 ,或 者未亲
自出席董事 会会议 的次数 占当年董事会会议次数 三 分之 一 以上          ;




     (五   )曾 任职独立董事 期 间,发 表的独立意见明显与事实不符 。
    五 、包括 上 海华依科技集 团股份有限公 司在 内,被 提名人兼任独立董
事的境 内上市公 司数量未超过 五家 ,被 提名人在上海 华依科技集 团股份有
限公司连 续任职未超过六年。
    本提名人 已经根据 上 海 证 券交易所 《上 海 证 券交易所科创板上 市公 司
自律监管指引第 1号 —— 规范运作》对独 立 董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求 。
    本提名人保 证上 述声明真实 、完整和准确 ,不 存在任何虚假陈述或误
导成分 ,本 提名人完全明 白作 出虚假 声明可能导致
    特此声明。


                    提名 人 :上 海华依科技集 团              会

                                                        2月 8日