上海华依科技集团股份有限公司（688071）2023 年第一次临时股东大会会议资料




  上海华依科技集团股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会会议资料




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                          二〇二三年二月




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                                     目录
2023 年第一次临时股东大会会议须知 ........................................ 3
2023 年第一次临时股东大会会议议程 ........................................ 6
议案一《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 ..................... 8
议案二《关于修订<董事会议事规则>的议案》 ................................. 9
议案三《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》 .......... 10
议案四《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》 ............ 11
议案五《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》 ...... 13




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                2023 年第一次临时股东大会会议须知
    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，

保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司股东大会规则》以及《上海华依科技集团股份有限公司章程》

《上海华依科技集团股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海华

依科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2023 年第一次临时股

东大会会议须知：

    一、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司刊登于

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集团股份有限公司

关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-008）。

    二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或者股东

代表、董事、监事、公司高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以

外，公司有权拒绝其他人员进入会场。

    三、出席股东大会的股东、股东代表须在会议召开前 30 分钟办理签到手

续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托

书等，经验证后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会

议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，迟到股东人数、股份额不计入

表决权数。

    四、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会

的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

    在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有表决权

的股份总数之前，会议终止签到登记。未签到登记、参会资格未得到确认的


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股东原则上不能参加本次股东大会。

    五、会议按照本公司股东大会通知公告上所列顺序审议、表决议案。

    六、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等

各项权利，并认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代表的

合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    七、股东和股东代表发言应举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。

有多名股东及股东代表同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，

由主持人指定发言者。股东及股东代表发言或提问应围绕本次股东会议的议

案内容进行，简明扼要，时间不超过 3 分钟。

    八、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股

东及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发

言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

    九、对股东和股东代表提出的问题，由主持人指定的相关人员作出答复

或者说明。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕消息，损害公司、股东共

同利益的提问，主持人或其指定的相关人员有权拒绝回答。

    十、出席股东大会的股东及股东代表在投票表决时，应当按表决票中每

项提案的表决要求填写并表示意见。

    十一、股东大会对议案进行表决前，根据《股东大会议事规则》的规定，

须现场举手推举监票人、计票人，大会设监票人三名，由两名股东代表和一

名监事组成，对投票、计票进行监督，由公司监事担任总监票人。股东的表决

票由股东代表和监事代表以及见证律师参加清点。

    十二、本次股东大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。结


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合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十三、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具

法律意见书。

    十四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，手机调整为静音状态，

谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合法权益

的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

    十五、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向

参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，

以平等原则对待所有股东。




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              2023 年第一次临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

    1、会议时间：2023 年 2 月 24 日（星期五）13 点 00 分

    2、会议地点：上海市浦东新区张东路 1388 号 13 栋

    3、会议召集人：上海华依科技集团股份有限公司董事会

    4、主持人：董事长励寅

    5、网络投票的系统、起止日期和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2023 年 2 月 24 日至 2023 年 2 月 24 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间

为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    二、会议议程

    （一）参会人员签到、股东进行发言登记

    （二）主持人励寅先生宣布会议出席情况

    （三）主持人宣读股东大会会议须知

    （四）逐项审议以下议案：

    非累积投票议案

    1、审议《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

    2、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》

    累积投票议案

    3.00、审议《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议

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案》

    3.01、审议《关于选举励寅先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    3.02、审议《关于选举潘旻先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    3.03、审议《关于选举陈伟先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    3.04、审议《关于选举申洪淳先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    4.00、审议《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》

    4.01、审议《关于选举崔承刚先生担任第四届董事会独立董事的议案》

    4.02、审议《关于选举胡佩芳女士担任第四届董事会独立董事的议案》

    4.03、审议《关于选举刘小龙先生担任第四届董事会独立董事的议案》

    5.00、审议《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监事

的议案》

    5.01、审议《关于选举陈瑛女士担任第四届监事会非职工代表监事的议

案》

    5.02、审议《关于选举汪彤先生担任第四届监事会非职工代表监事的议

案》




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  议案一《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议
                                       案》

各位股东：

    公司根据《公司法》《证券法》以及《上市公司章程指引（2022 年修订）》

等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司拟对《公

司章程》相关条款进行修订，最终以市场监督管理部门备案的内容为准。

    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上

海华依科技集团股份有限公司关于修订<公司章程>及部分制度并办理工商变

更登记的公告》（公告编号：2023-006）。



   以上议案请各位股东审议。




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       议案二《关于修订<董事会议事规则>的议案》

各位股东：

   为维护公司及股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《公司法》

《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等其他相关法律法规的

有关规定结合公司的实际情况，公司对《董事会议事规则》进行了修订。

   具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上

海华依科技集团股份有限公司关于修订<公司章程>及部分制度并办理工商变

更登记的公告》（公告编号：2023-006）。




   以上议案请各位股东审议。



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 议案三《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立
                               董事的议案》

各位股东：

    鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规及《公

司章程》的有关规定，公司拟进行董事会换届选举。第四届董事会将由7名董

事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名。经公司董事会提名委员会资格

审查，董事会同意提名励寅先生、潘旻先生、陈伟先生、申洪淳先生为公司第

四届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

    本议案下共有四项子议案，请各位股东及股东代表采用累积投票制逐项

审议并表决，具体如下：

    3.01、审议《关于选举励寅先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    3.02、审议《关于选举潘旻先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    3.03、审议《关于选举陈伟先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    3.04、审议《关于选举申洪淳先生担任第四届董事会非独立董事的议案》

    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上

海华依科技集团股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告

编号：2023-007）。

    以上议案请各位股东逐项审议。



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 议案四《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董
                                 事的议案》

各位股东：

    鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》等法律法规及《公

司章程》的有关规定，公司拟进行董事会换届选举。第四届董事会将由7名董

事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名。经公司董事会提名委员会资格

审查，董事会同意提名崔承刚先生、胡佩芳女士、刘小龙先生为公司第四届

董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。其中崔

承刚先生已取得独立董事资格证书，胡佩芳女士、刘小龙先生未取得独立董

事资格证书，其已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期

独立董事资格培训并取得独立董事任职资格。刘小龙先生为会计专业人士，

符合相关法律法规规定的任职条件。

    本议案下共有三项子议案，请各位股东及股东代表采用累积投票制逐项

审议并表决，具体如下：

    4.01、审议《关于选举崔承刚先生担任第四届董事会独立董事的议案》

    4.02、审议《关于选举胡佩芳女士担任第四届董事会独立董事的议案》

    4.03、审议《关于选举刘小龙先生担任第四届董事会独立董事的议案》

    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上

海华依科技集团股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告

编号：2023-007）。



    以上议案请各位股东逐项审议。

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                                                                          董事会

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 议案五《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工
                            代表监事的议案》

各位股东：

    鉴于公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等有

关规定，公司监事会需进行换届选举。经全体监事决议，同意提名陈瑛女士、

汪彤先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，任期为自2023年第一

次临时股东大会审议通过之日起三年。

    本议案下共有二项子议案，请各位股东及股东代表采用累积投票制逐项

审议并表决，具体如下：

    5.01、审议《关于选举陈瑛女士担任第四届监事会非职工代表监事的议

案》

    5.02、审议《关于选举汪彤先生担任第四届监事会非职工代表监事的议

案》

    具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上

海华依科技集团股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告

编号：2023-007）。




    以上议案请各位股东逐项审议。



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