上海泽昌律师事务所
关于上海华依科技集团股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见书
上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 邮编：200120
电话：021-61913137 传真：021-61913139
二零二三年二月
上海泽昌律师事务所 法律意见书
上海泽昌律师事务所
关于上海华依科技集团股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会的
法律意见书
泽昌证字 2023-01-06-01
致：上海华依科技集团股份有限公司
上海泽昌律师事务所（以下简称“本所”）接受上海华依科技集团股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
有关规定，指派律师出席本次股东大会，并就相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性
意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应
法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
2023 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关
于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 年
2 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布《关于召开 2023 年第一
上海泽昌律师事务所 法律意见书
次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席
会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已
达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2023 年 2 月 24 日在上海市浦东新区张东路 1388
号 13 栋如期召开。通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023
年 2 月 24 日 9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票
的时间为：2023 年 2 月 24 日 9:15-15:00 的任意时间。
本所律师查验后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 17 人，代表有表决权股
31,478,369 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 43.2129%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书等材料，出席本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份 25,454,573
股，占公司股份总数的 34.9435%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（2） 参加网络投票情况
根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络
投票平台进行有效表决的股东共计 13 人，代表有表决权股份 6,023,796 股，占公
司股份总数的 8.2693%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
海证券交易所信息网络有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
上海泽昌律师事务所 法律意见书
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 14 人，代表有表决权
股份 7,624,939 股，占公司股份总数的 10.4673%。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师查验后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师查验后认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会
的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；
本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、以特别决议审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%；反对：0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%；反对：0 股，
占参会中小股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占参会中小股东所持股份的
0.0000%。
2、以普通决议审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%；反对：0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占出席会议所有股
东所持股份的 0.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
上海泽昌律师事务所 法律意见书
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%；反对：0 股，
占参会中小股东所持股份的 0.0000%；弃权：0 股，占参会中小股东所持股份的
0.0000%。
3、以普通决议审议通过《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立
董事的议案》
3.1 关于选举励寅先生担任第四届董事会非独立董事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
3.2 关于选举潘旻先生担任第四届董事会非独立董事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
3.3 关于选举陈伟先生担任第四届董事会非独立董事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
3.4 关于选举申洪淳先生担任第四届董事会非独立董事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
4、以普通决议审议通过《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董
事的议案》
4.1 关于选举崔承刚先生担任第四届董事会独立董事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
上海泽昌律师事务所 法律意见书
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
4.2 关于选举胡佩芳女士担任第四届董事会独立董事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
4.3 关于选举刘小龙先生担任第四届董事会独立董事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
5、以普通决议审议通过《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工
代表监事的议案》
5.1 关于选举陈瑛女士担任第四届监事会非职工代表监事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
5.2 关于选举汪彤先生担任第四届监事会非职工代表监事的议案
同意：31,478,369 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%。
其中，中小股东表决情况为：
同意：7,624,939 股，占参会中小股东所持股份的 100.0000%。
本所律师查验后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
上海泽昌律师事务所 法律意见书
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
