上海华依科技集团股份有限公司
zO22年 度董事会审计委员会履 职情况报 告
根据 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上 市规则》 《上海
证券交易所科创板上市公司白律监管指引第 l号 —— 规范运作》以及 《公司章
程》 《董事会审计委员会工作细则》等相关法律法规及公司制度的规定 ,上 海华
“ ” “ ”
依科技集团股份有限公司 (简 称 华依科技 或 公司 )董 事会审计委员会本
着勤勉尽责的原则 ,充 分履行了审查 、监督职能 ,切 实在完善公司治理结构、提
高审计工作质量方面发挥 了不可或缺的作用 ,现 就 2022年 度董事会审计委员会
履职情况汇报如下 :
一 、上事会审计蚕员会基本佶况
公司第三属董事会审计委员会 由 3名 成员组成 ,分 别为独立董事王静芬 、独
立董事陈庆平 、非独 立董事潘曼 ,其 中主任委员由会计专业人士王静芬女士担任 。
∶、审计委员会会议召开倩况
决议倩
叙 召开 日期 审议事项
况
第三届董事会审计 《关于预计公司及子公司 zO22年 度 申请综合授信额
2022/2/22 同意
委员会第九次会议 度并提供担保的议案》
第三届董事会审计 《关于部分募投项 目变更实施地点和实施主体的议
2022/3/9 同意
委员会第十次会议 案》
决议诒
叙 召开 日期 审议事项
况
1、 《关于 <公 司 ⒛ 21年 度财务决算报告 >的 议案》
2、 《关于 <公 司 ⒛” 年度财务预算报 告 >的 议案 》
3、 《关于 ⒛ 21年 年度报眚及其摘要的议案 》
4、 《公司 <关 于 ⒛ 21年 度募集 资金存放与实际使用
情况 的专项报告 >的 议案 》
5、 《关于公司 COz1年 度 内部控制评价报告 >的 议
案》
6、 《关于续聘会计师事务所 的议案》
第 三 届董事会 审计 7、 《关于公司 ◇∞ 1年 度董事会审计委员会履职情况
委员会第十 一 次会 2022/4/19 报告 >的 议案 》 同意
议 8、 《关于公司 zO22年 度 日常性关联交易预计 的议
案》
9、 《关于公司 ⒛ 21年 度利润分配预案的议案 》
10、 《关于 <20z2年 第一季度报 告 >的 议案 》
11、 《关于 ⒛ 22年 度开展应 收账款保理 业 务 的议
案》
12、 《关于公司 2鸵 1年 度计提 资产减值准备的议
案》
13、 《关于会计政策变更的议案 》
第 三 届董事会 审计
委员会第十 二 次会 2022/θ /9 《关于前期会计差错 更正的议案 》 同意
议
1、 《关于公司<前 次募集资金使用情况专项报告 >的
议案 》
第 三 届董事会审计 2、 《关于 (公 司未来 三 年 @∞ 2刁 ∞ 4年 )股 东分 红 回
委员会第十 三 次会 2022/6/30 报规划 )的 议案》 同意
议 3、 《关于公司 ⒛⒛ 年度 向特定对 象发行 A股 股票摊
薄即期 回报及采取填补措施和相关主体承诺 的议案》
l、 《关于审议<公 司 2∞ 2年 半年度报告>及 其摘要的
议案》
第 三 届董事会 审计 2、 《关于增加公司及子公司 zO22年 度 申请综合授信
委员会第十四次会 2022/8/29 额度并提供担保的议案》 闷意
议 3、 《关于<公 司 ⒛zz年 半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告>的 议案》
第 三 届董事会 审计
委 员会第 十五 次会 2022/10/27 《关于公司(2⑿ 2年 第 三 季度报告 >的 议案》 同意
议
审计委员会年度肛职倩况
报告期 内,董 事会审计委员会的主要工作 内容如下 :
(一 )监 督及评估外部审计机杓工作
公司董事会审计委员会对公司聘请的上会会计师事务所 (特 殊普通合伙 )的
工作情况进行 了认真的分析和评估 ,其 具有从事证券相关业务的资格 ,并 遵循独
立、客观 、公正的职业准则 ,能 较好地完成公司委托的审计工作 。上述会计师事
务所参与审计的人员均具备实施 审计工作所 必需的专业知识和相关的职业证书 ,
在审计过程中,认 真负责并保持 了应有的关注和职业谨慎性 ,能 够胜任公司的审
计工作 。审计委员会认为 ,上 述会计师事务所受聘为公司提供审计服务工作中 ,
能够恪尽职守 ,遵 循独立 、客观 、公正的执业准则 。
(二 )监 :及评估 内邯审计工作
报告期内,我 们充分发挥专门委员会的作用 ,根 据 《公司法》《证券法》《企
业 内部控制基本规范》等要求 ,结 合公司实际情况 ,审 计委员会认真审阅、检查
了公司 ⒛21年 度内部审计工作 ,督 促公司按照工作计划认真执行 ,并 要求审计
组制定 ⒛22年 度 内部审计工作计划 。
(三 )审 阆公司坩务报告并发表意
见
报告期内,董 事会审计委员会审阅了公司各期财务报 告 ,与 公司管理层进行
了沟通 ,认 为公司财务报告真实 、准确、完整 ,公 允反映了公司财务状况及经营
成果 ,不 存在相关的欺 诈 、舞弊行为及重大错报 的情况 ,审 议通过 了上述财
务报
告并提交董事会审议通过 。
(四 )监 Ⅰ及评估公司内部拄制
的有效住
审计委员会通过查看公司各项内控制度并监督制度落 实情况 ,认 为公司已经
根据 《公司法》 《企业 内部控制基本规范》等法律规 章建立 了较完善的内
部治理
机构及相关制度 ,报 告期内,公 司严格执行各项法律法规、公司章程
以及 内部管
理制度 ,未 发现内部控制重大缺陷。公司股 东大会 、董事会和监事
会运作规 范 ,
能够切实保障公司与全体股东的合法权益 ,通 过各方努力 ,公
司内部控制工作不
断向规范化、持续化方 向迈进。
(五 )协 泪眢理层 、 内部审计
部门及相关邯门与外部审计机杓的沟通
报告期 内,董 事会审计委员会协调公 司管理层 、审计部、财务
部 、董事会办
公室等相关部门与外部审计机构保持 了良好沟通 ,相 关部门
就公司财务会计规范、
内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见 ,并 配合外部审计机构开展年度财
务报告审计相关工作 ,促 进公司财务和内控规范 。
四、总体评价
2022年 度 ,董 事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职
责 ,认 真审议相关议案 ,并 发挥 了指导 、协调 、监督作用 ,有 效促进 了公司内控
建设和财务规范,促 进 了董事会规范决策和公司规范治理。
2023年 ,董 事会审计委员会将继续切实履行职责,强 化对董事会相关事项
的事前审核 ,加 强对 内部审计工作的指导及与外部审计机构的沟通 ,促 进公司财
务相关事项的规范化 ,促 进公司内控体系建设更加完善 ,促 进公司规范运作 、稳
健发展 。
(以 下无正文 )
上海华依科技集团股份有限公司董事会
审计委员会委员:王 静芬 、陈庆平 、潘曼
⒛ 23年 4月 29日
[本 页无正文 ,为 上海华 依科技集 团股份有限公司审计委员会 2022年 度履职情
况报 告之签字 页]
审计委 员会委 员 :
上海华依
黟嚯髦
[本 页无 正文 ,为 上海华依科技集团股份有限公司审计委员会 2怩 2年 度履职情
况报告之签字页]
审计委员会委员 :
邳叼
上海华依科
蓠 冕￡鲭
[本 页无正文,为 上海华依科技集团股份有限公司审计委员会 2Ⅱ 2年 度履职情
况报告之签字页]
划分 有 一一 〓 公司 董 事 Δ
上海华依科技 集 〓 〓〓 ^
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