证券代码：688076         证券简称：诺泰生物          公告编号：2022-059



           江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
       关于召开 2022 年第四次临时股东大会的通知


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：

        股东大会召开日期：2022年12月2日
        本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
        系统


一、    召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次
    2022 年第四次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开日期时间：2022 年 12 月 2 日   14 点 00 分
    召开地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座
12 楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2022 年 12 月 2 日
                       至 2022 年 12 月 2 日
      采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》
等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不适用



二、       会议审议事项

      本次股东大会审议议案及投票股东类型


                                                         投票股东类型
    序号                    议案名称
                                                            A 股股东

非累积投票议案
1          《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债         √
           券条件的议案》
2.00       《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方         √
           案的议案》
2.01       本次发行证券的种类                                 √

2.02       发行规模                                           √
2.03       票面金额和发行价格                                 √
2.04       债券期限                                           √
2.05       债券利率                                           √
2.06       还本付息的期限和方式                               √
2.07       担保事项                                           √
2.08       转股期限                                           √
2.09   转股价格调整的原则及方式                       √
2.10   转股价格向下修正条款                           √
2.11   转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处     √
       理方法

2.12   赎回条款                                       √
2.13   回售条款                                       √
2.14   转股后的股利分配                               √
2.15   发行方式及发行对象                             √
2.16   向公司原股东配售的安排                         √
2.17   债券持有人会议相关事项                         √

2.18   本次募集资金用途                               √
2.19   评级事项                                       √
2.20   募集资金管理及专项账户                         √
2.21   本次发行方案的有效期                           √
3      《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预    √
       案>的议案》
4      《关于公司<可转换公司债券持有人会议规则>的     √
       议案》

5      《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊     √
       薄即期回报、填补措施和相关主体承诺的议案》
6      《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募     √
       集资金使用可行性分析报告的议案》
7      《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的     √
       论证分析报告的议案》
8      《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》   √
9      《关于公司<未来三年股东分红回报规划>的议案》   √
10     《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向     √
       不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
11     《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》       √
12       《关于修订公司<募集资金管理制度>的议案》                      √
13       《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》                      √
14       《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》                      √

15       《关于修订公司<对外投资管理制度>的议案》                      √


1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第七次会议及第三届监事
会 第 五 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 于 2022 年 11 月 17 日 在 上 海 证 券 交 易 所
（www.sse.com.cn）披露。


2、 特别决议议案：议案 1-10


3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1-10


4、 涉及关联股东回避表决的议案：不适用
     应回避表决的关联股东名称：不适用


5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用



三、    股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。



（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。



四、     会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

       股份类别         股票代码     股票简称            股权登记日
         A股             688076      诺泰生物            2022/11/25


（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员



五、     会议登记方法

（一）登记时间
    现场方式：2022 年 12 月 2 日下午 13:00-14:00；电子邮箱、信函、传真等
方式：2022 年 11 月 28 日上午 9:00-11:00，下午 14:00-16:00
（二）现场登记地点
    杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室（地址：浙江省杭州市余杭区文一西
路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室）
（三）登记手续
    1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账
户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复
印件（加盖公章）、股票账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记。
    2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代
理人参会的，凭代理人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证
复印件办理登记。
    3、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照复
印件（加盖公章）、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个
人的，还应持本人身份证；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件（加
盖公章）、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
    4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮
箱、信函、传真等方式进行登记，电子邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函
登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、
传真等方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为
登记成功。登记成功后，股东或代理人请在参加现场会议时携带登记材料原件，
做参会资格复核。公司不接受电话方式办理登记。



六、   其他事项

（一）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励股东及
股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
（二）需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要
求接受体温检测等相关防疫工作。
（三）出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。
（四）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到及参会资格复核。
（五）会议联系方式
    地址：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12
楼（诺泰生物）
    邮编：311121
    联系人：证券部
    电话：0571-86297893
    传真：0571-86298631
    电子邮箱：ir@sinopep.com


   特此公告。
                            江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
                                                   2022 年 11 月 17 日


附件 1：授权委托书


       报备文件

   提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                                   授权委托书
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司：
      兹委托      先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2022 年 12 月 2 日召
开的贵公司 2022 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：


    序号              非累积投票议案名称          同意      反对     弃权
1          《关于公司符合向不特定对象发行可转
           换公司债券条件的议案》
2.00       《关于公司向不特定对象发行可转换公
           司债券方案的议案》

2.01       本次发行证券的种类
2.02       发行规模
2.03       票面金额和发行价格
2.04       债券期限
2.05       债券利率
2.06       还本付息的期限和方式

2.07       担保事项
2.08       转股期限
2.09       转股价格调整的原则及方式
2.10       转股价格向下修正条款
2.11       转股股数确定方式以及转股时不足一股
           金额的处理方法
2.12       赎回条款
2.13       回售条款
2.14   转股后的股利分配
2.15   发行方式及发行对象
2.16   向公司原股东配售的安排

2.17   债券持有人会议相关事项
2.18   本次募集资金用途
2.19   评级事项
2.20   募集资金管理及专项账户
2.21   本次发行方案的有效期
3      《关于公司<向不特定对象发行可转换公
       司债券预案>的议案》

4      《关于公司<可转换公司债券持有人会议
       规则>的议案》
5      《关于公司向不特定对象发行可转换公
       司债券摊薄即期回报、填补措施和相关主
       体承诺的议案》
6      《关于公司向不特定对象发行可转换公
       司债券募集资金使用可行性分析报告的
       议案》
7      《关于公司向不特定对象发行可转换公
       司债券的论证分析报告的议案》
8      《关于公司<前次募集资金使用情况报
       告>的议案》
9      《关于公司<未来三年股东分红回报规
       划>的议案》

10     《关于提请股东大会授权董事会全权办
       理本次向不特定对象发行可转换公司债
       券相关事宜的议案》
11     《关于修订公司<独立董事工作制度>的
       议案》
12       《关于修订公司<募集资金管理制度>的
         议案》
13       《关于修订公司<关联交易管理制度>的
         议案》
14       《关于修订公司<对外担保管理制度>的
         议案》

15       《关于修订公司<对外投资管理制度>的
         议案》


委托人签名（盖章）：                     受托人签名：
委托人身份证号：                         受托人身份证号：
                                         委托日期：     年   月   日
备注：
     委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。