诺泰生物：诺泰生物：2022年度董事会审计委员会履职报告2023-04-22
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2022 年度董事会审计委员会履职报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关法律法规及公司
的《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关规定，现将公司董事会审计委
员会 2022 年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事徐强国先生、
独立董事曲峰先生及董事潘余明先生，由具备会计专业背景的独立董事徐强国
先生担任召集人。审计委员会中独立董事占半数以上，且各委员具备履行审计委
员会工作职责所必需的专业知识和工作经验，符合相关法律法规中关于审计委员
会人数比例和专业配置的要求。
二、2022 年度审计委员会会议召开情况
2022 年董事会审计委员会共召开三次会议，全体委员均以现场或通讯方式
出席会议，具体情况如下：
1、2022 年 4 月 26 日，审计委员会召开了第二届董事会审计委员会第九次会
议，审议通过了《关于公司<2021 年度董事会审计委员会履职报告>的议案》、
《关于公司<2021 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年度财务决
算报告>的议案》、《关于公司<2022 年度财务预算报告>的议案》、《关于续聘
会计师事务所的议案》、《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》、《关于公
司 2021 年第三季度报告会计差错更正的议案》等议案。
2、2022 年 8 月 29 日，审计委员会召开了第三届董事会审计委员会第一次会
议，审议通过了《关于公司<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于新增
2022 年度日常关联交易预计的议案》等议案。
3、2022 年 10 月 28 日，审计委员会召开了第三届董事会审计委员会第二次
会议，审议通过了《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》等议案。
三、审计委员会 2022 年度履职情况
2022 年度，审计委员会重点围绕公司定期报告审计相关工作等重大事项展
开审议工作，具体情况如下：
1、监督及评估外部审计机构的工作
审计委员会对公司续聘的外部审计机构中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
的审计工作进行审查与评估，认为其具有从事证券、期货相关业务审计资格，具
有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够严格按照国家有关规定及注册会
计师职业规范的要求开展审计工作，认真履行了审计机构的职责和义务。
2、指导内部审计工作，评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》等相关要求，建立了较为完善的
内部治理制度。2022 年度，公司严格依据相关要求经营运作，审计委员会充分发
挥专业委员会的作用，从专业角度指导和督促公司内部审计部门开展内控评价工
作，提升内部控制措施和公司业务的紧密度，切实发挥风险防控功能。
3、审阅公司财务报告
审计委员会认真审议了报告期内公司各期的财务报告，从专业角度对公司
财务报告的真实性、准确性和完整性进行了审阅监督，认为公司财务报告真实、
准确、完整，公允反映了公司的经营成果，不存在欺诈、舞弊行为。
4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
审计委员会就重大审计工作事项，与公司管理层及相关部门、中天运会计
师事务所积极协调，并充分讨论沟通，以提高审计效率，保障公司审计工作顺
利进行。
四、总体评价
2022 年，董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和
公司《审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥审查、监督作用，尽职尽
责的履行了审计委员会的职责。
2023 年，董事会审计委员会将一如既往的秉持审慎、客观、独立的原则，
勤勉尽责，利用自身专业优势，充分发挥审计委员会指导、监督作用，加强内
部指导和外部沟通，完善公司运作机制，切实维护公司及全体股东的合法权益，
促进公司规范运作和稳健经营。
特此报告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
董事会审计委员会
徐强国、曲峰、潘余明
2023 年 4 月 21 日
