电源、集成压力传感器、变送器共五大类 400 多个品种，其中主导产品塑封集成
电路年封装能力已达 30 亿块。华天集团产品以其优良的品质而广泛应用于航天、
航空、军事工程、电子信息、工业自动控制等领域。”

    根据华天集团出具的承诺函，“一、华天集团属于法律法规规定的能够参与发
行人本次战略配售的战略投资者类型，具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资
金实力，认可发行人长期投资价值，具备作为战略投资者参与本次战略配售的配售
资格。华天集团同意按照最终确定的发行人股票发行价格认购已承诺认购数量的
发行人股票；二、华天集团获得本次战略配售的发行人股票持有期限不少于 12 个
月，持有期自发行人首次公开发行的股票在科创板上市之日起计算，华天集团不通
过任何形式在限售期内转让所持有本次战略配售的股票；三、华天集团参与本次战
略配售的资金均为自有资金且符合该资金的投资方向。华天集团为本次战略配售
股票的实际持有人，不存在接受他人委托或者委托他人参与本次战略配售的情
形……。”

    根据《业务指引》第二章关于“战略投资者”的相关规定，华天集团作为与发
行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具有
参与发行人本次战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规定。

    4. 发行人与战略投资者进行战略合作的主要内容

    根据《战略配售方案》《战略投资者专项核查报告》、发行人与华天集团签订的
《战略合作备忘录》，“发行人与华天集团于 2020 年 12 月完成相关战略合作协议
签署，华天集团将与发行人在半导体及封测领域等方面展开深入合作，主要内容如
下：

    发行人在光学镀膜和光学器件加工、光学镜头模组等方面具有丰富的工艺研
发经验，华天集团及集团内下属企业将就光电器件封装继续和发行人保持紧密合
作，共同开发面向下一代的半导体光学技术，从而一起推动产业发展，为客户提供
完整光电一体高集成度解决方案。在硅光芯片中，发行人进行光路部分的光刻刻蚀
及镀膜加工，华天集团及集团内下属封测业务企业进行后续的 flip-chip 倒装光电
集成封装；在 AR 光波导方案中，发行人进行光学棱镜和光栅加工，华天集团及集
团内下属封测业务企业进行图像微显示芯片封装，并最终将二者集成为显示光路
模组。”

    5. 资金来源

    根据《天水华天电子集团股份有限公司 2019 年度审计报告》（甘正会审字
[2020]104 号），华天集团的流动资金足以覆盖其与发行人签署的认购协议的认购
资金；同时，根据华天集团出具的承诺函，华天集团用于缴纳本次战略配售的资金
均为其自有资金。


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