中信证券股份有限公司

                关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司

                   2022年持续督导工作现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有
关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称中信证券、保荐机构、
保荐人）作为正在履行杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称美迪凯、上
市公司、公司）持续督导工作的保荐机构，对公司 2022 年度以来持续督导期间
（以下简称本持续督导期）的运行情况进行了现场检查，报告如下：


一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

   丁旭东、翟程

（三）现场检查时间

   2022 年 9 月 27 日

（四）现场检查人员

   丁旭东

（五）现场检查手段：

    1、与上市公司董事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；

    3、查看公司本年度本持续督导期的“三会”文件；

    4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。

                                   1
二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    经检查，保荐人认为：自上市以来上市公司的内部控制和公司治理情况良好，
各事项均按照公司章程和相关法律法规的规定进行内部决议程序，不存在重大问
题。

（二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐人认为：自上市以来上市公司的信息披露不存在重大问题。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    公司除按照募集资金使用计划向其全资子公司提供的增资款用于募集资金
使用外，与控股股东、实际控制人不存在资金往来的情况。经与控股股东丽水美
迪凯、实际控制人葛文志以及审计机构确认，保荐人认为：自上市以来上市公司
的独立性不存在重大问题。

（四）募集资金使用情况

    经核查，保荐人认为：报告期内上市公司严格按照募集资金使用计划对募集
资金进行使用，并设立了募集资金使用台账，对相关支付凭证、对账单进行了妥
当的保管，上市公司持续督导期内的募集资金使用不存在重大问题。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司本持续督导期内三会关于关联交易、对外担保、重
大对外投资的审议和决策文件，以及关联交易等事项的合同及相关财务资料，对
公司高管进行访谈，了解了美迪凯的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

    经核查，保荐人认为：公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资
情况。

（六）经营状况；

    现场检查人员对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的


                                   2
相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

    经核查，保荐人认为：公司经营情况良好，不存在影响经营的重大问题。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司董事、监事、高级管理人员和相关人员积极组织开展并加强上海证
券交易所科创板最新相关法规和规定的学习；请公司持续、合理安排募集资金使
用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募集资金投资项目按计划完成并实现
预期收益。

    根据目前募集资金的使用情况以及公司未来业务发展和资金投入的方向，结
合目前资本市场的情况，建议公司可以考虑通过再融资产品来进行募资。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    本次现场检查未发现美迪凯存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况
    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

    中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对美迪凯认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
中信证券认为：本持续督导期美迪凯在公司治理、内控制度、三会运作、信息披
露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所股
票科创板上市规则》等的相关要求。

    美迪凯经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注美迪凯募集资金投


                                   3
资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。




                                  4