海通证券股份有限公司
关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为盛美
半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范
性文件的要求，对盛美上海首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了
核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
2021年8月17日，中国证监会出具《关于同意盛美半导体设备（上海）股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号），同意盛美半
导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发
行人民币普通股43,355,753股，并于2021年11月18日在上海证券交易所科创板上
市。发行完成后总股本为433,557,100股，其中有限售条件流通股400,079,560股，
无限售条件流通股33,477,540股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股份，限售股股东
数量为340名，均系公司首次公开发行股票时参与网下配售并中签的配售对象，
限售期为自公司股票上市之日起6个月。本次解除限售的股份数量为2,178,856股，
占公司股本总数的0.50%，将于2022年5月18日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致
股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申
请上市的限售股股东无其他特别承诺。
本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2,178,856股，占公司股本总数的0.50%。
（二）本次上市流通日期为2022年5月18日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
1 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金 8,403 0.0019% 8,403 0
景顺长城泰保三个月定期开放混合型发起式证
2 6,136 0.0014% 6,136 0
券投资基金
3 景顺长城创新成长混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型证券
4 9,337 0.0022% 9,337 0
投资基金
景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式
5 1,067 0.0002% 1,067 0
指数证券投资基金
6 浙江省柒号职业年金计划 9,203 0.0021% 9,203 0
7 长江养老悦动畅享混合型养老金产品 3,135 0.0007% 3,135 0
8 内蒙古自治区贰号职业年金计划长江组合 3,602 0.0008% 3,602 0
9 浙江伍号职业年金计划长江组合 9,337 0.0022% 9,337 0
10 广东省拾号职业年金计划长江组合 9,337 0.0022% 9,337 0
11 天津市柒号职业年金计划长江养老组合 5,002 0.0012% 5,002 0
12 重庆市叁号职业年金计划长江组合 7,069 0.0016% 7,069 0
中国太平洋股票红利 2 号(个分红)委托投资管
13 2,335 0.0005% 2,335 0
理专户
14 江苏省玖号职业年金计划长江组合 9,337 0.0022% 9,337 0
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人寿
15 股票指数增强型（保额分红）委托投资管理专 4,135 0.0010% 4,135 0
户
16 国网湖南省电力有限公司长江养老组合 7,670 0.0018% 7,670 0
17 广东省肆号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
中国南方航空集团有限公司企业年金计划长江
18 4,802 0.0011% 4,802 0
养老组合
长江金色林荫（集合型）企业年金计划稳健回
19 9,337 0.0022% 9,337 0
报-建行
20 泓德优质治理灵活配置混合型证券投资基金 4,268 0.0010% 4,268 0
21 泓德致远混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
22 泓德优选成长混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
23 国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金 3,335 0.0008% 3,335 0
24 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 2,335 0.0005% 2,335 0
25 国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
长城价值成长六个月持有期混合型证券投资基
26 10,182 0.0023% 10,182 0
金
银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投
27 9,337 0.0022% 9,337 0
资基金
28 重庆市柒号职业年金计划 6,736 0.0016% 6,736 0
29 兴业睿进混合型证券投资基金 6,469 0.0015% 6,469 0
30 兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金 7,403 0.0017% 7,403 0
31 中海优质成长证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
32 天弘医药创新混合型证券投资基金 5,536 0.0013% 5,536 0
33 北京市（肆号）职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
34 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 2,401 0.0006% 2,401 0
35 天弘精选混合型证券投资基金 4,135 0.0010% 4,135 0
财通资管消费升级一年持有期混合型证券投资
36 7,536 0.0017% 7,536 0
基金
37 建信兴润一年持有期混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
38 建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金 2,201 0.0005% 2,201 0
39 建信信息产业股票型证券投资基金 5,936 0.0014% 5,936 0
40 建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF） 3,201 0.0007% 3,201 0
银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券
41 9,337 0.0022% 9,337 0
投资基金
招商沪深 300 地产等权重指数分级证券投资基
42 3,735 0.0009% 3,735 0
金
43 招商先锋证券投资基金 7,203 0.0017% 7,203 0
44 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
45 招商移动互联网产业股票型证券投资基金 8,203 0.0019% 8,203 0
46 招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金 1,734 0.0004% 1,734 0
47 招商科技创新混合型证券投资基金 3,668 0.0008% 3,668 0
48 中国石化集团年金——招商 9,337 0.0022% 9,337 0
银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券
49 3,335 0.0008% 3,335 0
投资基金
50 招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金 934 0.0002% 934 0
51 招商前沿医疗保健股票型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
52 湖北省（拾壹号）职业年金计划 6,336 0.0015% 6,336 0
53 上海市陆号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
54 招商中证光伏产业指数型证券投资基金 2,601 0.0006% 2,601 0
55 招商康丰股票型养老金产品 2,335 0.0005% 2,335 0
56 山西省叁号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
57 四川省贰号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
58 招商康如混合型养老金产品 4,935 0.0011% 4,935 0
59 全国社保基金一一零组合 9,337 0.0022% 9,337 0
银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证
60 5,002 0.0012% 5,002 0
券投资基金
61 诺安智享 1 号资产管理计划 4,068 0.0009% 4,068 0
62 国寿集团委托诺安基金股票型组合 5,402 0.0012% 5,402 0
63 诺安平衡证券投资基金 7,870 0.0018% 7,870 0
64 银华中小盘精选混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
65 博时核心资产精选混合型证券投资基金 6,536 0.0015% 6,536 0
66 博时新能源汽车主题混合型证券投资基金 2,201 0.0005% 2,201 0
67 博时优选配置 2 号混合型养老金产品 3,402 0.0008% 3,402 0
68 山东能源集团有限公司企业年金计划 1,868 0.0004% 1,868 0
69 博时产业精选灵活配置混合型证券投资基金 5,335 0.0012% 5,335 0
70 国金 ESG 持续增长混合型证券投资基金 1,734 0.0004% 1,734 0
71 广东省捌号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证券
72 6,336 0.0015% 6,336 0
投资基金
73 基本养老保险基金一六零一一组合 9,003 0.0021% 9,003 0
方正富邦沪深 300 交易型开放式指数证券投资
74 1,601 0.0004% 1,601 0
基金
75 山东省（捌号）职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
76 四川省壹号职业年金计划 7,803 0.0018% 7,803 0
博时中证可持续发展 100 交易型开放式指数证
77 1,134 0.0003% 1,134 0
券投资基金
78 上海市叁号职业年金计划 8,870 0.0020% 8,870 0
博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券
79 9,337 0.0022% 9,337 0
投资基金
80 博时逆向投资混合型证券投资基金 2,068 0.0005% 2,068 0
81 甘肃省电力公司企业年金计划 7,469 0.0017% 7,469 0
82 博时国企改革主题股票型证券投资基金 2,268 0.0005% 2,268 0
83 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 2,935 0.0007% 2,935 0
84 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 4,335 0.0010% 4,335 0
85 中国石油天然气集团公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
86 博时新兴成长混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
87 博时主题行业混合型证券投资基金（LOF） 9,337 0.0022% 9,337 0
88 汇安鑫利优选混合型证券投资基金 2,801 0.0006% 2,801 0
89 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金 2,601 0.0006% 2,601 0
90 中银颐利灵活配置混合型证券投资基金 4,402 0.0010% 4,402 0
91 中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 3,335 0.0008% 3,335 0
92 中银锦利灵活配置混合型证券投资基金 5,002 0.0012% 5,002 0
93 中银益利灵活配置混合型证券投资基金 5,069 0.0012% 5,069 0
94 中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券
95 867 0.0002% 867 0
投资基金
96 长城研究精选混合型证券投资基金 6,002 0.0014% 6,002 0
97 国泰同益 18 个月持有期混合型证券投资基金 1,534 0.0004% 1,534 0
98 国泰合益混合型证券投资基金 6,936 0.0016% 6,936 0
99 中国铁路西安局集团有限公司企业年金计划 3,935 0.0009% 3,935 0
100 国泰多策略绝对收益混合型养老金产品 9,337 0.0022% 9,337 0
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投
101 9,337 0.0022% 9,337 0
资基金
102 国泰鑫睿混合型证券投资基金 4,869 0.0011% 4,869 0
103 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金 2,601 0.0006% 2,601 0
104 国泰智能装备股票型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮
105 9,337 0.0022% 9,337 0
料行业指数分级证券投资基金
106 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金 7,136 0.0016% 7,136 0
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基
107 9,337 0.0022% 9,337 0
金
招商银行股份有限公司-国泰策略价值灵活配置
108 1,401 0.0003% 1,401 0
混合型证券投资基金
109 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF) 4,202 0.0010% 4,202 0
110 工银瑞信核心优势混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
111 江苏省拾壹号职业年金计划 9,270 0.0021% 9,270 0
112 宁夏回族自治区壹号职业年金计划 2,134 0.0005% 2,134 0
113 浙江省交通投资集团有限公司及子分公司企业 4,068 0.0009% 4,068 0
年金计划
114 吉林省壹号职业年金计划 3,468 0.0008% 3,468 0
115 广东省拾壹号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
116 贵州省肆号职业年金计划 5,202 0.0012% 5,202 0
117 唐山港集团股份有限公司企业年金计划 2,001 0.0005% 2,001 0
118 中国铁路西安局集团有限公司企业年金计划 3,602 0.0008% 3,602 0
119 工银瑞信高质量成长混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
120 重庆市玖号职业年金计划 7,069 0.0016% 7,069 0
121 广西壮族自治区叁号职业年金计划 7,269 0.0017% 7,269 0
122 中国建筑股份有限公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
123 天津市叁号职业年金计划 8,070 0.0019% 8,070 0
124 上海市柒号职业年金计划 8,136 0.0019% 8,136 0
125 江西省壹号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
126 湖北省（贰号）职业年金计划 9,003 0.0021% 9,003 0
127 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
128 工银瑞信新财富绝对收益股票型养老金产品 9,337 0.0022% 9,337 0
工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基
129 6,069 0.0014% 6,069 0
金
130 基本养老保险基金三零一组合 9,337 0.0022% 9,337 0
131 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
132 中国能源建设集团有限公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
133 工银瑞信养老产业股票型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
134 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
135 浙江省新华书店集团有限公司企业年金计划 1,468 0.0003% 1,468 0
创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基
136 1,468 0.0003% 1,468 0
金
中国铁路成都局集团有限公司企业年金计划-中
137 8,937 0.0021% 8,937 0
国建设银行股份有限公司
138 陕西中烟工业有限责任公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
139 工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金 4,869 0.0011% 4,869 0
140 广发稳睿六个月持有期混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
141 广发价值优选混合型证券投资基金 4,669 0.0011% 4,669 0
142 广发睿选三年持有期混合型证券投资基金 4,802 0.0011% 4,802 0
创金合信工业周期精选股票型发起式证券投资
143 9,337 0.0022% 9,337 0
基金
144 广发优质生活混合型证券投资基金 8,536 0.0020% 8,536 0
广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
145 9,337 0.0022% 9,337 0
券投资基金
146 广发医疗保健股票型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
147 广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金 1,001 0.0002% 1,001 0
148 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 5,069 0.0012% 5,069 0
149 广发制造业精选混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
150 申万菱信价值优利混合型证券投资基金 1,401 0.0003% 1,401 0
151 申万菱信沪深 300 指数增强型证券投资基金 2,068 0.0005% 2,068 0
中融智选对冲策略 3 个月定期开放灵活配置混
152 3,001 0.0007% 3,001 0
合型发起式证券投资基金
153 华泰柏瑞恒利混合型证券投资基金 5,669 0.0013% 5,669 0
154 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金 4,802 0.0011% 4,802 0
155 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金 6,269 0.0014% 6,269 0
156 鹏华先进制造股票型证券投资基金 2,468 0.0006% 2,468 0
157 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金 5,469 0.0013% 5,469 0
鹏华中证 800 证券保险指数型证券投资基金
158 7,603 0.0018% 7,603 0
（LOF）
159 鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金 4,869 0.0011% 4,869 0
160 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
161 鹏华研究智选混合型证券投资基金 3,868 0.0009% 3,868 0
162 鹏华中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 2,868 0.0007% 2,868 0
163 鹏华优质企业混合型证券投资基金 3,668 0.0008% 3,668 0
164 鹏华安润混合型证券投资基金 2,268 0.0005% 2,268 0
165 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 6,669 0.0015% 6,669 0
166 鹏华宁华一年持有期混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
167 社保基金 1804 组合 1,934 0.0004% 1,934 0
168 中信保诚中证 500 指数型证券投资基金（LOF） 1,401 0.0003% 1,401 0
169 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
170 中信保诚红利精选混合型证券投资基金 1,134 0.0003% 1,134 0
华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
171 9,337 0.0022% 9,337 0
联接基金
172 华夏经济转型股票型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基
173 3,402 0.0008% 3,402 0
金
174 富兰克林国海天颐混合型证券投资基金 8,070 0.0019% 8,070 0
华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券
175 9,337 0.0022% 9,337 0
投资基金发起式联接基金
176 华夏见龙精选混合型证券投资基金 3,135 0.0007% 3,135 0
177 河北省壹号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
178 青海省伍号职业年金计划 4,602 0.0011% 4,602 0
179 中国南方电网公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
180 华夏银行股份有限公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
181 华夏科技成长股票型证券投资基金 5,269 0.0012% 5,269 0
182 华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF） 9,337 0.0022% 9,337 0
183 中国海运（集团）总公司企业年金计划 7,069 0.0016% 7,069 0
184 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
185 中国邮政储蓄银行股份有限公司企业年金计划 8,403 0.0019% 8,403 0
186 华夏基金华益 5 号定向股票型养老金产品 5,736 0.0013% 5,736 0
187 中国烟草总公司山东省公司企业年金计划 2,868 0.0007% 2,868 0
188 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 8,136 0.0019% 8,136 0
189 华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
190 华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金 7,469 0.0017% 7,469 0
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司企业
191 2,335 0.0005% 2,335 0
年金计划
192 重庆市壹拾号职业年金计划 6,069 0.0014% 6,069 0
华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式
193 9,337 0.0022% 9,337 0
指数证券投资基金
194 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划 6,469 0.0015% 6,469 0
195 上海市贰号职业年金计划 8,603 0.0020% 8,603 0
196 广西壮族自治区贰号职业年金计划 3,935 0.0009% 3,935 0
197 陕西省（捌号）职业年金计划 4,202 0.0010% 4,202 0
198 华夏基金管理有限公司-社保基金四二二组合 9,337 0.0022% 9,337 0
199 华夏磐泰混合型证券投资基金（LOF) 6,402 0.0015% 6,402 0
华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资
200 9,337 0.0022% 9,337 0
基金
201 广东省拾贰号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
202 东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金 1,534 0.0004% 1,534 0
203 西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投
204 1,401 0.0003% 1,401 0
资基金（LOF）
205 山西省壹拾壹号职业年金计划易方达组合 4,602 0.0011% 4,602 0
206 易方达瑞康灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
207 广东省伍号职业年金计划易方达组合 9,337 0.0022% 9,337 0
208 易方达磐恒九个月持有期混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
209 天津市捌号职业年金计划易方达组合 5,335 0.0012% 5,335 0
210 山西省肆号职业年金计划易方达组合 9,337 0.0022% 9,337 0
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年
211 9,337 0.0022% 9,337 0
金计划
212 上海市柒号职业年金计划易方达组合 9,337 0.0022% 9,337 0
213 湖北省（壹号）职业年金计划易方达组合 9,337 0.0022% 9,337 0
214 易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
215 易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
216 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司企业
217 8,070 0.0019% 8,070 0
年金计划
218 交通银行股份有限公司企业年金基金 9,337 0.0022% 9,337 0
南方中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投
219 9,337 0.0022% 9,337 0
资基金
220 南方远见回报股票型证券投资基金 1,001 0.0002% 1,001 0
221 南方宝升混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资
222 1,067 0.0002% 1,067 0
基金
223 广州地铁集团有限公司企业年金计划 2,468 0.0006% 2,468 0
224 广东省柒号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
225 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
226 南方上证 50 指数增强型发起式证券投资基金 2,268 0.0005% 2,268 0
227 河北省捌号职业年金计划 8,070 0.0019% 8,070 0
228 山西省壹号职业年金计划 7,469 0.0017% 7,469 0
229 重庆市柒号职业年金计划 6,869 0.0016% 6,869 0
230 中国移动通信集团有限公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
231 江苏省拾号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
232 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金 3,335 0.0008% 3,335 0
233 安徽省叁号职业年金计划 3,935 0.0009% 3,935 0
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年
234 8,136 0.0019% 8,136 0
金计划
235 南方科技创新混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
南方养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金
236 7,670 0.0018% 7,670 0
中基金(FOF)
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投
237 2,601 0.0006% 2,601 0
资基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投
238 9,337 0.0022% 9,337 0
资基金
239 中国广核集团有限公司企业年金计划 7,203 0.0017% 7,203 0
240 南方安颐养老混合型证券投资基金 5,536 0.0013% 5,536 0
241 中国航空集团有限公司企业年金计划 7,736 0.0018% 7,736 0
242 南方中小盘成长股票型证券投资基金 1,601 0.0004% 1,601 0
243 南方利淘灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
244 融通巨潮 100 指数证券投资基金 4,802 0.0011% 4,802 0
245 南方核心竞争混合型证券投资基金 1,334 0.0003% 1,334 0
246 四川省电力公司(子公司)企业年金计划 4,268 0.0010% 4,268 0
247 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
248 南方盛元红利股票型证券投资基金 5,002 0.0012% 5,002 0
249 南方稳健成长证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
250 鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基金 5,536 0.0013% 5,536 0
251 鹏扬景合六个月持有期混合型证券投资基金 3,602 0.0008% 3,602 0
252 鹏扬景润一年持有期混合型证券投资基金 8,937 0.0021% 8,937 0
融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券
253 9,337 0.0022% 9,337 0
投资基金
254 大家人寿保险股份有限公司传统产品 9,337 0.0022% 9,337 0
255 中加聚庆六个月定期开放混合型证券投资基金 1,801 0.0004% 1,801 0
256 东方创新科技混合型证券投资基金 7,870 0.0018% 7,870 0
257 东方成长回报平衡混合型证券投资基金 3,001 0.0007% 3,001 0
258 汇添富价值领先混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
259 汇添富数字未来混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投
260 9,337 0.0022% 9,337 0
资基金
261 长城消费增值混合型证券投资基金 7,803 0.0018% 7,803 0
汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基
262 9,337 0.0022% 9,337 0
金
263 汇添富全球消费行业混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
264 汇添富盈润混合型证券投资基金 2,268 0.0005% 2,268 0
265 汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金 2,935 0.0007% 2,935 0
266 汇添富逆向投资混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
267 博道嘉泰回报混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
中国烟草总公司山东省公司企业年金计划华泰
268 3,602 0.0008% 3,602 0
组合
269 博道远航混合型证券投资基金 4,535 0.0010% 4,535 0
270 中意人寿保险有限公司-资本金 9,337 0.0022% 9,337 0
华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基
271 1,001 0.0002% 1,001 0
金
272 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资
273 5,469 0.0013% 5,469 0
基金
274 华商领先企业混合型证券投资基金 5,869 0.0014% 5,869 0
长江金色晚晴（集合型）企业年金计划华泰组
275 9,337 0.0022% 9,337 0
合
276 国寿养老策略成长混合型养老金产品 7,003 0.0016% 7,003 0
277 国寿养老策略 4 号股票型养老金产品 9,337 0.0022% 9,337 0
278 中国烟草总公司四川省公司企业年金计划 4,869 0.0011% 4,869 0
279 国网甘肃省电力公司企业年金计划 6,669 0.0015% 6,669 0
280 新疆维吾尔自治区烟草公司企业年金计划 3,602 0.0008% 3,602 0
281 郑州铁路局企业年金计划 6,669 0.0015% 6,669 0
282 上海铁路局企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
283 中国煤炭科工集团有限公司企业年金计划 2,134 0.0005% 2,134 0
284 中国华能集团公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
285 国网陕西省电力公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
286 四川省陆号职业年金计划-招商银行 9,337 0.0022% 9,337 0
287 上海市肆号职业年金计划 9,070 0.0021% 9,070 0
288 辽宁省壹号职业年金计划 6,002 0.0014% 6,002 0
289 国家电力投资集团有限公司企业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
290 甘肃省壹号职业年金计划 2,068 0.0005% 2,068 0
291 福建省贰号职业年金计划 9,337 0.0022% 9,337 0
292 吉林省壹号职业年金计划 2,935 0.0007% 2,935 0
293 四川省柒号职业年金计划 8,870 0.0020% 8,870 0
294 广发证券股份有限公司企业年金计划 2,601 0.0006% 2,601 0
295 中国人寿保险股份有限公司委托分红均衡组合 6,469 0.0015% 6,469 0
296 山东省（拾壹号）职业年金计划 7,069 0.0016% 7,069 0
297 受托管理山西省电力公司企业年金计划-建行 9,337 0.0022% 9,337 0
298 金鹰行业优势混合型证券投资基金 5,069 0.0012% 5,069 0
299 金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金 7,069 0.0016% 7,069 0
300 金鹰年年邮益一年持有期混合型证券投资基金 4,669 0.0011% 4,669 0
301 永赢鑫欣混合型证券投资基金 3,001 0.0007% 3,001 0
302 受托管理北京市电力公司企业年金计划-光大 4,002 0.0009% 4,002 0
303 永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式 4,202 0.0010% 4,202 0
证券投资基金
304 国华人寿保险股份有限公司—万能三号 9,337 0.0022% 9,337 0
305 山西省玖号职业年金计划-中信银行 9,337 0.0022% 9,337 0
306 江西省拾号职业年金计划-工商银行 3,935 0.0009% 3,935 0
307 华泰优盈稳健增长股票型养老金产品 4,869 0.0011% 4,869 0
华泰量化绝对收益股票型养老金产品—中国工
308 2,468 0.0006% 2,468 0
商银行股份有限公司
国寿安保稳丰 6 个月持有期混合型证券投资基
309 3,335 0.0008% 3,335 0
金
310 河南省玖号职业年金计划-光大银行 9,337 0.0022% 9,337 0
311 广东省壹号职业年金计划华泰组合 9,337 0.0022% 9,337 0
312 北京市（捌号）职业年金计划-光大银行 9,337 0.0022% 9,337 0
313 平安养老-浙江省捌号职业年金计划 8,737 0.0020% 8,737 0
314 平安养老-贵州省壹号职业年金计划 5,135 0.0012% 5,135 0
315 平安养老-江苏交通控股系统企业年金计划 4,735 0.0011% 4,735 0
316 平安养老-辽宁省叁号职业年金计划 6,269 0.0014% 6,269 0
317 平安养老-福建省伍号职业年金计划 7,203 0.0017% 7,203 0
318 平安养老-四川省叁号职业年金计划 9,070 0.0021% 9,070 0
平安养老-山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公
319 7,870 0.0018% 7,870 0
司企业年金计划
320 平安股票优选 4 号股票型养老金产品 2,201 0.0005% 2,201 0
321 国寿安保稳寿混合型证券投资基金 7,603 0.0018% 7,603 0
322 平安养老-平安精选增值 2 号混合型养老金产品 9,337 0.0022% 9,337 0
323 平安养老-平安多元策略混合型养老金产品 9,337 0.0022% 9,337 0
324 平安养老-山东航空集团有限公司企业年金计划 3,935 0.0009% 3,935 0
平安养老-中国烟草总公司黑龙江省公司企业年
325 4,669 0.0011% 4,669 0
金计划
平安养老-国网湖南省电力有限公司企业年金计
326 9,337 0.0022% 9,337 0
划
平安养老-红云烟草（集团）有限责任公司曲靖
327 2,735 0.0006% 2,735 0
卷烟厂企业年金计划
中国太平洋人寿保险股份有限公司—分红—个
328 9,337 0.0022% 9,337 0
人分红
329 中庚价值品质一年持有期混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
银华中证机器人交易型开放式指数证券投资基
330 934 0.0002% 934 0
金
331 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 4,735 0.0011% 4,735 0
332 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 1,668 0.0004% 1,668 0
333 银河收益证券投资基金 7,803 0.0018% 7,803 0
334 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金 2,268 0.0005% 2,268 0
335 前海开源嘉鑫灵活配置混合型证券投资基金 6,603 0.0015% 6,603 0
336 前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金 4,669 0.0011% 4,669 0
博时基金（国际）有限公司-博时大健康主题策
337 2,000 0.0005% 2,000 0
略专户
338 宁夏回族自治区伍号职业年金计划 2,535 0.0006% 2,535 0
339 景顺长城顺益回报混合型证券投资基金 5,869 0.0014% 5,869 0
340 景顺长城景气成长混合型证券投资基金 9,337 0.0022% 9,337 0
合计 2,178,856 0.5026% 2,178,856 0
注1：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 2,178,856
合计 - 2,178,856
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，盛美上海首次公开发行网下配售限售股股东均严格
履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时
间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券
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规定；盛美上海对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机
构对盛美上海首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张博文 李 凌
海通证券股份有限公司
年 月 日
