海通证券股份有限公司关于
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为盛美半
导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”、“公司”）首次公开发
行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号
——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督
导》等有关规定，对盛美上海首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，
发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
2021年8月17日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意盛美半导体设备
（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股
43,355,753股，并于2021年11月18日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后
总股本为433,557,100股，其中有限售条件流通股400,079,560股，无限售条件流通
股33,477,540股。具体情况详见公司于2021年11月17日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发
行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期自公司于
2019年12月13日完成增资扩股工商变更手续之日起36个月。本次解除限售并申请
上市流通的股份数量为17,551,539股，共涉及限售股股东数量8名，占公司总股本
的4.05%，该部分限售股将于2022年12月13日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致
股本数量变化的情况。
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三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票
科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流
通的承诺如下：
公司股东上海勇崆商务信息咨询合伙企业（有限合伙）、上海善亦企业管理
中心（有限合伙）、尚融创新（宁波）股权投资中心（有限合伙）、上海尚融聚源
股权投资中心（有限合伙）、合肥润广股权投资合伙企业（有限合伙）、上海集成
电路产业投资基金股份有限公司、上海浦东新兴产业投资有限公司和上海张江科
技创业投资有限公司承诺：
（1）自直接持有公司股份之日（指完成工商变更登记手续之日，即2019年
12月13日）起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司本次发行上
市前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不提议由公司回购该部分股份。
（2）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业持
有的首发前股份，也不提议由公司回购该部分股份。
（3）本企业在上述锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信
息披露义务。
（4）如本企业违反上述承诺减持公司股份的，则出售该部分公司股份所取
得的实际收益（如有）归公司所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业自
行承担。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为17,551,539股，占公司股本总数的4.05%。
（二）本次上市流通日期为2022年12月13日。
（三）限售股上市流通明细清单
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持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 剩余限售股
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
上海集成电路产业投资基金股份有
1 4,615,384 1.06% 4,615,384 0
限公司
2 上海浦东新兴产业投资有限公司 4,615,384 1.06% 4,615,384 0
尚融创新（宁波）股权投资中心
3 2,076,924 0.48% 2,076,924 0
（有限合伙）
上海勇崆商务信息咨询合伙企业
4 1,769,231 0.41% 1,769,231 0
（有限合伙）
合肥润广股权投资合伙企业（有限
5 1,538,462 0.35% 1,538,462 0
合伙）
6 上海张江科技创业投资有限公司 1,538,461 0.35% 1,538,461 0
上海善亦企业管理中心（有限合
7 1,166,924 0.27% 1,166,924 0
伙）
上海尚融聚源股权投资中心（有限
8 230,769 0.05% 230,769 0
合伙）
合计 17,551,539 4.05% 17,551,539 0
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；2、总数与各
分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
自2019年12月13日公司完成相关增
1 首发限售股 17,551,539
资扩股工商变更手续之日起36个月
合计 17,551,539 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
盛美上海本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》 上
海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售
股份解除限售的数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票
中做出的股份锁定承诺；盛美上海关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。
综上，保荐机构对盛美上海本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股份有
限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张博文 李 凌
海通证券股份有限公司
年 月 日
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