北京市金杜律师事务所上海分所
            关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司
           2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权之
                          法律意见书


致：盛美半导体设备（上海）股份有限公司


    北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）受盛美半导体设备（上
海）股份有限公司（以下简称公司或盛美上海）委托，作为公司 2019 年股票期权
激励计划（以下简称本计划、本激励计划或本次激励计划）的专项法律顾问，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监
会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、行政法
规、部门规章及规范性文件（以下简称法律法规）和《盛美半导体设备（上海）
股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》（以下简称《激励计划》）、《盛美半
导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
就本次激励计划第一个行权期行权（以下简称本次行权）所涉及的相关事项，出
具本法律意见书。

    为出具本法律意见，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了相关证据材
料，查阅了按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在公司保
证提供了本所为出具本法律意见所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复
印材料、说明与承诺或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有
效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其
与原件一致和相符的基础上，本所合理、充分地运用了包括但不限于书面审查、
复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。

    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日



                                   1
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。

    本所仅就与公司本计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中华人民共和国
境内（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾
地区，以下简称中国境内）现行法律法规发表法律意见，并不依据任何中国境外
法律发表法律意见。本所不对公司本计划所涉及的标的股票价值、考核标准等问
题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见中对有关
财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视
为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

    对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖
有关政府部门、盛美上海或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。

    本所同意将本法律意见书作为公司实施本计划的必备文件之一，随其他材料
一起上报或公告，作为公开披露文件，并依法对所出具的法律意见书承担相应的
法律责任。

    本法律意见书仅供公司为实施本计划之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所同意公司在其为实行本计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内
容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对
上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

    本所根据《公司法》《证券法》等有关法律、行政法规、中国证监会和上海
证券交易所（以下简称上交所）有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：



一、本次行权的批准与授权

    （一）2019 年 11 月 14 日，公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过了
《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）的议案》《关于公司 2019 年股票
期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提股东大会授权董事会办理 2019
年股票期权激励相关事宜的议案》及《关于提请召开 2019 年第一次临时股东大会
的议案》等相关议案。同日，公司独立董事发表了同意的独立意见，同意公司实
施本次激励计划。

    （二）2019 年 11 月 14 日，公司召开第一届监事会第一次会议，审议通过了



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《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）的议案》《关于公司 2019 年股票
期权激励计划实施考核管理办法的议案》。监事会认为，公司实施本次激励计划
有利于公司的持续健康发展，且不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同
意公司实施本次激励计划。

    （三）2019 年 11 月 29 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司 2019 年股票期权激励计划（草案）的议案》《关于公司 2019 年股
票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于授权董事会办理 2019 年股票期
权激励相关事宜的议案》等议案，股东大会授权董事会办理与本次行权有关的事
项。

    （四）2019 年 12 月 31 日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了
《关于调整股票期权激励计划激励对象和授予数量的议案》《关于向激励对象授
予股票期权的议案》等议案，鉴于《激励计划》确定的 90 名激励对象中有 2 名激
励对象因离职及个人工作变动，不再符合激励对象资格，董事会将激励对象由 90
人调整为 88 人，授予数量由 5,952,500 份调整为 5,677,500 份；董事会确定以 2020
年 1 月 1 日为授予日，向调整后的 88 名激励对象合计授予 5,677,500 份股票期权，
行权价格为每股 13 元。同日，独立董事发表了同意的独立意见。

    （五）2019 年 12 月 31 日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了
《关于调整股票期权激励计划激励对象和授予数量的议案》《关于向激励对象授
予股票期权的议案》等议案。监事会认为，上述激励对象和授予数量的调整符合
《激励计划》的修改规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；监事会同意
以 2020 年 1 月 1 日为授予日，向调整后的 88 名激励对象合计授予 5,677,500 份股
票期权，行权价格为每股 13 元。

    （六）2021 年 5 月 20 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事
会第十次会议，分别审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划部分股票期权作
废的议案》，鉴于《激励计划》确定的激励对象中，4 名员工因个人原因离职，
不再具备激励资格，上述 4 名离职人员已获授但尚未行权的 300,000 份股票期权作
废。同日，独立董事发表了同意的独立意见。

    （七）2023 年 2 月 3 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了
《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，本激励计
划授予股票期权的第一个行权期可行权条件已成就，第一个行权期符合行权条件
的激励对象共 84 人，可行权的期权数量为 2,688,771 份。同日，公司独立董事发
表独立意见，一致同意公司本次行权。

    （八）2023 年 2 月 3 日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了
《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。监事会对



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激励对象名单进行核查后，认为其作为激励对象的行权资格合法有效，各激励对
象个人层面绩效考核结果合格、真实。根据公司《激励计划》的有关规定，公司
本次激励计划第一个行权期的行权条件已经成就；本次可行权的激励对象行权资
格合法、有效，满足本次激励计划第一个行权期的行权条件；本次行权安排（包
括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。监
事会同意公司本次行权。

    综上，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司本次行权已取得现阶段必
要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。

二、本次行权的具体情况

    （一）本次激励计划的行权期

    根据《激励计划》，本次激励计划授予的股票期权的第一个行权期为自授予
日起 36 个月（满三周年）后的次日起至授予日起 48 个月内。

     根据公司第一届董事会第二次会议决议，本次激励计划的授予日为 2020 年 1
月 1 日。

    综上，本次激励计划第一个行权期的等待期已届满。

    （二）本次激励计划行权的行权条件

    根据《管理办法》和《激励计划》的相关规定，行权期内，同时满足下列条
件时，激励对象获授的股票期权方可行权：

    （1）公司未发生如下任一情形：

    （i）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；

    （ii）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；

    （iii）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；

    （iv）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （v）中国证监会认定的其他情形。

    根据公司出具的声明与承诺、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信



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会师报字[2022]第 ZI10026 号《审计报告》以及《盛美半导体设备（上海）股份有
限公司 2021 年年度报告》，并经本所律师登录并经本所律师登录中国证监会-证
券期货市场失信记录查询平台（网址：http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/，下
同）、中国证监会网站（网址：http://www.csrc.gov.cn/，下同）、中国证监会-上
海监管局网站（网址：http://www.csrc.gov.cn/shanghai/index.shtml，下同）、上海
证券交易所网站（网址：http://www.sse.com.cn/，下同）、中国裁判文书网（网
址 ： http://wenshu.court.gov.cn/ ， 下 同 ） 、 中 国 执 行 信 息 公 开 网 （ 网 址 ：
http://zxgk.court.gov.cn/zhzxgk/，下同）等网站进行检索查询，截至本法律意见书
出具日，公司未发生上述情形。

    （2）激励对象未发生如下任一情形：

    （i）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （ii）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （iii） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （iv）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （v）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （vi）中国证监会认定的其他情形。

    根据公司出具的声明与承诺、公司第二届董事会第二次会议决议、公司第二
届监事会第二次会议决议以及独立董事意见，并经本所律师登录中国证监会-证券
期货市场失信记录查询平台、中国证监会网站、中国证监会-上海监管局网站、上
海证券交易所网站、中国裁判文书网、中国执行信息公开网进行检索查询，截至
本法律意见书出具日，本次激励计划行权的激励对象未发生上述情形。

    （3）公司层面业绩考核要求

    根据《激励计划》，本激励计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核并行
权，以达到绩效考核目标作为当年度激励对象的行权条件，各年度业绩考核目标
如下表所示：

    行权安排                                   业绩考核目标

  第一个行权期                   2021 年，公司营业收入不低于 10 亿元

  第二个行权期                   2022 年，公司营业收入不低于 12 亿元




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   注：上述“营业收入”以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。

    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票
期权均不得行权，股票期权作废或由公司注销。

    根据《盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2021 年年度报告》、立信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2022]第 ZI10026 号《审计报告》及
公司出具的声明与承诺，公司 2021 年营业收入为 1,620,869,141.67 元。本次激励
计划第一个行权期的公司层面业绩考核目标已达到，满足行权条件。

    （4）个人层面业绩考核要求

    根据《激励计划》，人力资源部将对激励对象每个考核年度进行绩效等级评
定，公司董事会薪酬与考核委员会依照人力资源部对激励对象的等级评定确认其
行权比例。个人当年实际可行权数量=行权比例*个人当年可行权数量。

    激励对象的等级评定结果划分为优秀（A）、良好（B）、中等（C）、合格
（D）、不合格（E）共五个档次，各批次股票期权可行权前一年度激励对象个人
考核评价结果分别对应批次行权比例如下表所示：

                  优秀         良好         中等         合格         不合格
 等级评定结果
                  （A）        （B）        （C）        （D）        （E）
   行权比例        100%         100%         80%          60%           0

    若激励对象未行权或未达到相应考核要求，公司将按照本激励计划的规定，
取消该激励对象相应的行权额度，期权份额作废或由公司统一注销。

    根据公司董事会薪酬与考核委员会 2023 年第一次会议决议、公司第二届董事
会第二次会议决议、公司第二届监事会第二次会议决议以及独立董事意见、公司
出具的声明与承诺，本次激励计划的 84 名激励对象的 2021 年年度绩效考核结果
均为“优秀（A）”或“良好（B）”，满足本项可行权比例为 100%的行权条
件。

    综上，本所认为，截至本法律意见书出具日，本次激励计划第一个行权期的
等待期已届满，本次行权的行权条件已满足，公司实施本次行权符合《管理办
法》和《激励计划》的相关规定。公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信
息披露义务并办理相关行权手续。

三、结论

    综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具日，本次行权已经取得现阶段
必要的批准和授权；本次激励计划第一个行权期的等待期已届满，本次行权的行



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权条件已满足，公司实施本次行权符合《管理办法》和《激励计划》的相关规
定。公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关行权手
续。

   本法律意见书正本一式四份。




   （以下无正文，为签署页）




                                  7
（此页无正文，为《北京市金杜律师事务所上海分所关于盛美半导体设备（上海）
股份有限公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权之法律意见书》之签署
页）




北京市金杜律师事务所上海分所          经办律师：
                                                          徐   辉




                                                          王安荣




                                      单位负责人：
                                                          聂卫东




                                                   二〇二三年二月六日