证券代码：688082 证券简称：盛美上海 公告编号：2023-014
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告［2022］15号）、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，本公
司就2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意盛美半导体设备（上海）股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2689号）批准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A股）43,355,753股，发行价格为85.00元/股，募集资金总额
为 人 民 币 3,685,239,005.00 元 ， 扣 除 承 销 商 保 荐 及 承 销 费 用 人 民 币
173,832,028.54元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币
30,148,456.12元（包括：审计费及验资费12,467,000.00元、律师费10,904,467.37
元、用于本次发行的信息披露费用4,575,471.70元、发行手续费及材料制作费等
2,201,517.05元），募集资金净额为人民币3,481,258,520.34元。上述募集资金到
位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2021]第
ZI10561号《验资报告》。
（二）2022年度募集资金使用情况及结余情况
截至2022年12月31日，募集资金累计使用及结余情况如下：
项目 募集资金发生情况（人民币元）
2021 年募集资金结余金额 2,830,374,553.82
减：本报告期募集资金使用金额 727,591,087.74
项目 募集资金发生情况（人民币元）
减：手续费 61,496.72
减：支付的发行费用 8,389,596.45
减：以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用置换额 217,839,663.21
加：利息收入 25,462,878.58
募集资金结余金额 1,901,955,588.28
注：募集资金结余金额详情见本专项报告二、（二）及三、（四）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金管
理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，
公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的
存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情
况。
2021年11月，公司和保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股份有
限公司上海分行、中国光大银行股份有限公司上海昌里支行、中国银行股份有限公
司上海市浦东开发区支行、上海银行股份有限公司浦东分行、招商银行股份有限公
司上海陆家嘴支行、上海浦东发展银行股份有限公司黄浦支行、招商银行股份有限
公司上海淮海支行、兴业银行股份有限公司上海市北支行、宁波银行股份有限公司
上海长宁支行、中国工商银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行共同签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司盛帷半导体设备（上海）
有限公司和保荐机构海通证券股份有限公司与招商银行股份有限公司上海分行共
同签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2022年10月，公司和保荐机构海通
证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司黄浦支行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协
议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。截至2022年12月31日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：
开户银行名称 银行账号 金额（人民币元） 备注
招商银行股份有限公司上海分行营业部 121909929210918 456,184,015.24 活期存款
36750180808738885 2,636,029.91 活期存款
中国光大银行股份有限公司上海昌里支行
36750181000061340 100,000,000.00 定期存款
中国银行股份有限公司上海市张江高科技
452082279585 31,604.15 活期存款
园区支行
上海银行股份有限公司张江支行 03004750062 31,534.50 活期存款
121909929210858 130,105.22 活期存款
招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行
12190992928200038 200,000,000.00 定期存款
上海浦东发展银行股份有限公司黄浦支行 97080078801900002063 155,266,762.26 活期存款
121909929210202 21,928,652.48 活期存款
招商银行股份有限公司上海淮海支行
12190992928200041 270,000,000.00 定期存款
216420100100156371 79,997,102.14 活期存款
兴业银行股份有限公司上海市北支行
216420100200109025 100,000,000.00 定期存款
70090122000444066 617,603.00 活期存款
宁波银行股份有限公司上海长宁支行
70090122000466261 300,000,000.00 定期存款
中国工商银行股份有限公司上海市滴水湖
1001747729300001088 3,854,247.41 活期存款
支行
招商银行股份有限公司上海分行营业部 121938866210666 1,277,931.97 活期存款
合计 1,691,955,588.28
注：定期账户为系统自动生成，依托于活期账户而存在，资金进出均需通过募集资金专户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司于2022年3月1日分别召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事
会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币209,203,489.29
元置换预先投入募投项目的自筹资金，同意公司使用募集资金人民币
8,636,173.92元置换已预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金人民币
217,839,663.21元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司监
事会、独立董事对本事项发表了意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了核查
意见。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金投资项目先期投入及置换
情况进行了专项核验，并出具了《盛美半导体设备（上海）股份有限公司募集资金
置换专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZI10013号）。
具体内容详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站披露的《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：
2022-009）。
截至2022年12月31日，公司已完成对预先投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2022年8月18日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币20亿元的
暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期
限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，
公司可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年8月20日在上海证券交易所网
站披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-023）。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
签约银行 产品名称 起息日 到期日 金额（元） 年化收益率
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.10.20 2025.10.20 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.10.20 2025.10.20 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.10.20 2025.10.20 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.10.20 2025.10.20 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.10.20 2025.10.20 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.11.14 2025.11.14 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
签约银行 产品名称 起息日 到期日 金额（元） 年化收益率
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.11.14 2025.11.14 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.11.14 2025.11.14 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.11.14 2025.11.14 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.11.14 2025.11.14 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.8 2025.12.8 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.8 2025.12.8 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.8 2025.12.8 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.15 2025.12.15 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.15 2025.12.15 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.15 2025.12.15 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.30 2025.12.30 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.30 2025.12.30 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.30 2025.12.30 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.30 2025.12.30 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
上海浦东发展银行股
大额存单 2022.12.30 2025.12.30 10,000,000.00 3.10%
份有限公司黄浦支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司于2022年8月4日召开第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十
六次会议，审议通过《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司
使用74,773.07万元（含利息收益）用于投资建设新项目，其中使用超募资金人民
币73,087.15万元。该议案于2022年9月8日经公司2022年第一次临时股东大会审议
通过。具体内容详见公司于2022年8月8日在上海证券交易所网站披露的《关于使用
部分超募资金投资建设新项目的公告》（公告编号：2022-019）
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目
或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2022年12月31日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金
的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2022年度募集资金存放与使用
情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引
第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告
［2022］15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》的相关规定编制，如实反映了公司2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制
度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，盛美上海不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发
行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对盛美
上海2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
董事会
2023年2月25日
附表：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：盛美半导体设备（上海）股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额（注 1） 3,481,258,520.34 本年度投入募集资金总额（注 2） 936,794,577.03
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1,607,932,475.51
变更用途的募集资金总额比例
已变更
项目， 截至期末累计投入 截至期末 项目达到 本年 是否 项目可行
调整后 截至期末承诺投入
含部分 募集资金承诺投资 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 投入进度 预定可使 度实 达到 性是否发
承诺投资项目 投资总 金额(1) 本年度投入金额
变更 总额 金额(2) 额的差额(3)＝ （%）(4) 用状态日 现的 预计 生重大变
额 （注 2）
（如 (2)-(1) ＝(2)/(1) 期 效益 效益 化
有）
盛美半导体设备 不适 不适
不适用 700,000,000.00 不适用 700,000,000.00 234,794,239.10 249,141,205.03 -450,858,794.97 35.59 2023 年 否
研发与制造中心 用 用
盛美半导体高端
不适 不适
半导体设备研发 不适用 450,000,000.00 不适用 450,000,000.00 316,608,524.13 349,321,493.11 -100,678,506.89 77.63 不适用 否
用 用
项目
不适 不适
补充流动资金 不适用 650,000,000.00 不适用 650,000,000.00 17,348,570.90 641,426,534.47 -8,573,465.53 98.68 不适用 否
用 用
高端半导体设备 不适 不适
不适用 730,871,500.00 不适用 730,871,500.00 368,043,242.90 368,043,242.90 -362,828,257.10 50.36 不适用 否
拓展研发项目 用 用
附表 第 1 页
合计 2,530,871,500.00 2,530,871,500.00 936,794,577.03 1,607,932,475.51 -922,939,024.49 63.53
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见专项报告三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见专项报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 见专项报告三、（六）
注 1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币 3,481,258,520.34 元。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
附表 第 2 页
