海通证券股份有限公司关于
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
确认2022年度日常关联交易
及2023年度日常关联交易预计的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为盛美
半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司确认2022年度日常关联交易及
2023年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况和关联董事回避情况
盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月23
日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于确认2022年度日常关联交易
及2023年度日常关联交易预计的议案》。董事会上，关联董事HUI WANG、王坚、
HAIPING DUN、STEPHEN SUN-HAI CHIAO及李江对该议案回避表决，其余非
关联董事对该议案一致同意。
2、独立董事事前认可及独立意见
该事项已取得独立董事的事前认可，独立董事认为：公司2023年度日常关联
交易的预计属于公司正常经营行为。交易定价政策和定价依据遵照公正、公平、
公开原则，未发现损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上述关联交易不影
1
响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。我们
一致同意将该议案提交董事会审议，审议本议案时，关联董事需回避表决。
独立董事发表了独立意见，独立董事认为：公司2022年已发生的日常关联交
易事项公平、合理，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。公司2023
年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展正常经营管理所需，公司自身业务
与关联方的业务存在一定的关联性，也存在交易的必要性，关联交易事项符合公
司发展需要。关联交易遵循了公平、公正、合理的原则，关联交易作价公允，不
存在损害公司及全体股东利益情形，符合相关法律法规以及公司《关联交易管理
办法》的规定。我们同意董事会审议通过相关议案后将其提交公司股东大会审议。
3、公司审计委员会意见
经审核，董事会审计委员会认为；公司2022年已发生的日常关联交易事项公
平、合理，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。本次预计2023年度
日常关联交易符合公开、公平、公正的原则，定价公允；公司与关联方的交易符
合公司日常生产经营业务需要，不会损害公司及其股东特别是中小股东的利益，
也不会影响公司的独立性。我们同意本次关联交易事项，并同意将该事项提交公
司第二届董事会第三次会议审议。
4、监事会审议情况
经审核，监事会认为；公司2022年已发生的日常关联交易事项公平、合理，
不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。2023年度预计的日常关联交易
符合公司日常生产经营实际情况，公司与关联方的关联交易行为遵循市场公允原
则，关联交易不会影响公司独立性，不会影响公司经营成果的真实性，未损害公
司和股东利益。监事会同意公司本次日常关联交易额度预计事项。
5、本议案尚需提交股东大会审议，关联股东在股东大会上对本议案需回避
表决。
（二）公司2022年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
2
预计金额与实际
2022年度预 2022年度实
关联交易类别 关联人 发生金额差异较
计发生金额 际发生金额
大的原因
客户采购计划变
合晶科技股份有限公司 2,200.00 504.88
化
上海合晶硅材料股份有 客户采购计划变
100.00 59.22
限公司及其子公司 化
向关联人销售 销售机台工艺验
ACM RESEARCH, INC. 5,000.00 -
产品、商品和 证中
服务 上海积塔半导体有限公 客户采购计划变
8,000.00 2,016.97
司 化
应Ninebell材料
NINEBELL Co., Ltd. - 23.70
周转所需
小计 15,300.00 2,604.77
部分采购需求分
NINEBELL Co., Ltd. 45,000.00 27,660.09
配给替代供应商
接受关联人提 盛奕半导体科技（无锡）
4,800.00 3,963.24 采购计划变化
供的产品和服 有限公司
务 新增销售机台售
ACM RESEARCH, INC. - 331.04
后服务业务
小计 49,800.00 31,954.38
注：1、以上为不含税金额；表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
系四舍五入所致；
2、应NINEBELL Co., Ltd.材料周转所需，盛美上海销售给NINEBELL Co., Ltd.急需材料，
未在2022年关联交易预计中；
3、受疫情影响，盛美上海不能为美国客户提供质保服务，由ACM RESEARCH, INC.
为盛美上海销售到美国的机台提供质保服务，因此产生了接受ACM RESEARCH, INC.提供
服务的关联交易；
4、向ACM RESEARCH, INC.销售商品的原因和必要性说明：在当前急剧变化的国际环
境下，国产半导体设备要进入美国和其他国家及地区的高端半导体设备市场具有相当大的难
度。ACM RESEARCH, INC.是一家1998年成立于美国硅谷的半导体设备公司，于2017年在
美国纳斯达克上市。其无应力抛光设备曾经销售至Intel和LSI Logic，在行业内具有良好的知
名度及信誉。借助ACM RESEARCH, INC.较好的市场形象，公司才得以开拓美国及欧洲市
场。例如报告期内ACM RESEARCH, INC.协助公司取得了一家美国客户及一家欧洲客户的
订单，这是国产高端12英寸半导体设备首次突破美国及欧洲市场。因此，公司与ACM
RESEARCH, INC.的交易具有必要性。
（三）公司2023年度日常关联交易的预计
单位：万元
本次预计
本年年初至
本次预 2022 年 2023 年度
关联 占同类 2023.1.31 与 占同类
计 2023 度实际 金额与
交易 关联人 业务比 关联人累计 业务比
年度金 发生金 2022 年度
类别 例 已发生的交 例
额 额 实际发生
易金额
金额差异
3
较大的原
因
合晶科技股
2,000.00 0.55% - 504.88 0.18%
份有限公司
受客户机
上海合晶硅
台采购计
材料股份有
向关 1,200.00 0.33% 59.22 0.02% 划影响
限公司及其
联人
子公司
销售
ACM
产 RESEARCH, 15,500.00 4.25% - - 0.00% 业务增长
品、 INC.
商品 上海积塔半
和服 导体有限公 8,000.00 2.19% - 2,016.97 0.70% 业务增长
务 司
NINEBELL
200.00 0.05% 23.70 0.01% 业务增长
Co., Ltd.
小计 26,900.00 7.37% - 2,604.77 0.91%
NINEBELL
45,000.00 10.36% 2,279.96 27,660.09 10.19%
接受 Co., Ltd.
关联 盛奕半导体
随销售订
人提 科技（无锡） 8,000.00 1.84% 230.90 3,963.24 1.46%
单需求增
供的 有限公司
长而增长
产品 ACM
和服 RESEARCH, 1,000.00 0.23% - 331.04 0.12%
INC.
务
小计 54,000.00 12.43% 2,510.86 31,954.38 11.77%
注：1、以上为不含税金额；表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
系四舍五入所致；
2、本次预计的关联交易总额度可以在同一关联人的不同交易类别间调剂；
3、2023年度占同类业务比例计算基数为2023年度同类业务预计发生额，2022年度占同
类业务比例计算基数为2022年度同类业务的实际发生额。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）合晶科技股份有限公司
企业名称 合晶科技股份有限公司
企业类型 上市公司
成立时间 1997 年 7 月
负责人 焦平海
资本额 新台币 5,409,337,300 元（最后更新日期 2022 年 4 月 14 日）
住所及主要
中国台湾桃园市杨梅区瑞坪里苹果路 1 号
办公地点
1、半导体及其材料之研发、设计、制造、进出口及代理销售。2、半导体晶圆
主要产品 材料及晶圆加工设备与零组件之设计、加工、进出口销售及售后服务。3、前
各项产品之技术移转，及其咨询顾问业务。
4
2021 年度 总资产 净资产 营业收入 净利润
主要财务数
据
（单位：新 2,735,769.70 1,668,120.20 1,034,127.60 105,057.20
台币万元）
公司董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO 之兄弟焦平海担任台湾合晶科技董事
关联关系
长，公司将台湾合晶科技认定为公司关联方。
台湾合晶科技依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的半导体硅材料研
发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力，前次同类关联交易执行
履约能力
情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执
行，双方履约具有法律保障。
（二）上海合晶硅材料股份有限公司
企业名称 上海合晶硅材料股份有限公司
企业类型 股份有限公司(中外合资、未上市)
法定代表人 刘苏生
注册资本 59,585.4316 万人民币
成立日期 1994 年 12 月 1 日
住所及主要
上海市松江区石湖荡镇长塔路 558 号
办公地点
生产电子材料，销售自产产品，以及上述同类产品批发、进出口贸易（拍卖除
主营业务 外、涉及许可经营的凭许可证经营），道路普通货物运输。【依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
主要股东或 共 14 位股东，最大的股东是 Silicon Technology Investment (Cayman) Corp，持
实际控制人 股比例为 53.64%。
2021 年度
主要财务数 因交易对方财务数据保密，无法取得。
据
公司董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO 之兄弟焦平海担任上海合晶董事，同时
公司持有上海合晶硅材料股份有限公司 0.2488%股份，公司将上海合晶认定为
公司关联方。
关联关系
上海晶盟硅材料有限公司为上海合晶硅材料股份有限公司全资子公司，公司董
事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO 之兄弟焦平海担任上海晶盟董事，公司将上海
晶盟认定为公司关联方。
上海合晶依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的半导体硅材料研发设
履约能力 计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方
签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
（三）ACM RESEARCH, INC.
企业名称 ACM RESEARCH, INC.
企业类型 上市公司
董事长 HUI WANG
成立日期 1998 年 1 月 18 日
5
办公地址 42307 Osgood Road, Suite #I, ROOM A, Fremont, CA 94539
c/o Corporation Service Company, 251 Little Falls Drive, County of New Castle,
注册地址
Wilmington, Delaware 19808
2021 年度 总资产 净资产 营业收入 净利润
主要财务数
据
（单位：千 1,052,179 811,665 259,751 42,921
美元）
ACM RESEARCH, INC.为公司控股股东，持股比例 82.50%，公司将 ACM
关联关系
RESEARCH, INC.认定为公司关联方。
ACM RESEARCH, INC.为公司的控股股东，依法存续且经营正常，财务状况
较好，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交
履约能力
易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保
障。
（四）上海积塔半导体有限公司
企业名称 上海积塔半导体有限公司
企业类型 其他有限责任公司
法定代表人 陈忠国
注册资本 1,015,231.1273 万人民币
成立日期 2017 年 11 月 15 日
住所及主要
中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路 600 号
办公地点
集成电路芯片设计及服务，集成电路芯片制造，从事半导体科技、集成电路领
域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，电子元器件、电子产品、
主营业务
计算机软件及辅助设备的销售，计算机系统集成，从事货物及技术的进出口业
务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
主要股东或 共 19 位股东，华大半导体有限公司持股 30.19%，上海集成电路产业投资基金
实际控制人 股份有限公司持股 17.73%，其他 17 位股东持股 52.08%
2021 年度
主要财务数 因交易对方财务数据保密，无法取得。
据
关联关系 公司董事李江担任上海积塔董事，公司将上海积塔认定为公司关联方。
上海积塔半导体依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的集成电路芯片
履约能力 制造企业，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相
关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
（五）NINEBELL Co., Ltd.
企业名称 Ninebell Co., Ltd.
注册资本 5 亿韩元
成立日期 1997 年 10 月 15 日
住所及主要 韩国京畿道城南市中院区城南中心商务大厦 2 号楼 B-101、122～132、614～
办公地点 616
6
设计和制造半导体/工业机器人，半导体设备前端模块，深度学习主干网络；
主营业务
半导体，太阳能和生物行业的自动化和设备
主要股东或 Choi Moon-soo 持有 53%，ACM RESEARCH, INC.持有 20%，Choi Dong-Won
实际控制人 持有 20%，Kang Young-sook 持有 5%，Choi Ho-yeon 持有 2%
2021 年度 总资产 净资产 营业收入 净利润
主要财务数
据
（单位：人 23,145.36 13,404.96 24,570.49 5,369.12
民币万元）
公司董事 HUI WANG 担任 NINEBELL 董事，公司将 NINEBELL 认定为公司
关联关系
关联方。
NINEBELL 依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半导体专用设备
的零部件生产与销售，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。
履约能力
公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履
约具有法律保障。
（六）盛奕半导体科技（无锡）有限公司
企业名称 盛奕半导体科技（无锡）有限公司
企业类型 有限责任公司
法定代表人 王贝易
注册资本 500 万人民币
成立日期 2018 年 10 月 29 日
住所及主要
无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F7 号
办公地点
半导体技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让;半导体设备的生产、销售、
安装、维修、检测;电子产品、机电设备、机械设备及配件、仪器仪表、化工
原料及产品(危险化学品经营凭许可证)、金属材料、环保设备、金属制品、橡
塑制品、机电设备、五金交电、建筑建材、化工原料(除危险品)、消防器材、
包装材料、家具用品、办公用品、日用百货、清洁用品的销售;自营和代理各
主营业务
类商品和技术的进出口(国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)许可项目：各类工
程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具
体经营项目以审批结果为准）一般项目：工程管理服务（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东或
王贝易持股 85%，盛美半导体设备（上海）股份有限公司持股 15%
实际控制人
2021 年度
主要财务数 因交易对方财务数据保密，无法取得。
据
公司持有盛奕半导体科技（无锡）有限公司 15%的股份，同时公司高管罗明
关联关系
珠担任其董事，公司将盛奕半导体科技（无锡）有限公司认定为公司关联方。
盛奕半导体依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半导体专用设备的
零部件生产与销售，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公
履约能力
司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约
具有法律保障。
7
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司基于业务发展的需要向关联人销售产品、商品和服务，接受关联人提供
的产品和服务，关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议
或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定。
（二）关联交易协议签署情况
经公司董事会和股东大会审议通过后，公司将与关联方就交易的具体内容，
根据业务的开展情况，签署具体的日常关联交易合同或订单。
四、日常关联交易目的和对公司的影响
公司与上述关联方的日常交易属于正常的业务往来活动，在一定程度上支持
了公司的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司上述日常关联
交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，不会损害公司和全
部股东特别是中小股东的利益，公司与上述关联人之间保持独立，上述关联交易
不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生
依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，本次关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通
过，关联董事回避了表决，独立董事发表了事前认可意见和同意上述交易的独立
意见，并将提交股东大会审议，决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》及公司关
联交易管理制度等相关规定；本次关联交易基于公司经营管理需要而进行，关联
交易定价遵循市场化原则。保荐机构对公司本次关联交易事项无异议，本次关联
交易事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股份有
限公司确认2022年度日常关联交易及2023年度日常关联交易预计的核查意见》之
签字盖章页）
保荐代表人签名：
张博文 李 凌
海通证券股份有限公司
年 月 日
9
