证券代码：688088 证券简称：虹软科技 公告编号：临 2021-016
虹软科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
以及相关格式指引的规定，现将虹软科技股份有限公司（以下简称公司、本公司、
虹软科技）2020 年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，本公司获准在上海证券
交易所向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，
每股发行价为人民币 28.88 元，共募集资金总额人民币 1,328,480,000.00 元，
由公司联席主承销商华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司扣
除保荐承销费人民币 53,000,000.00 元后，于 2019 年 7 月 17 日将募集资金初始
金额人民币 1,275,480,000.00 元汇入公司募集资金专户，募集资金初始金额人
民币 1,275,480,000.00 元扣除其他发行费用 20,929,165.53 元，募集资金净额
为人民币 1,254,550,834.47 元，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并
于 2019 年 7 月 17 日出具了信会师报字[2019]第 ZA15224 号《验资报告》验证。
后因募集资金印花税减免 308,405.42 元，故实际相关发行费用较之前减少
308,405.42 元，实际募集资金净额为 1,254,859,239.89 元。
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（二）以前年度募集资金已使用金额（截至 2019 年 12 月 31 日）
金额单位：元
项目 募集资金专户发生情况
实际募集资金净额 1,254,859,239.89
减：募投项目支出 71,521,916.85
减：手续费 1,915.77
加：现金管理收益 5,726,302.52
加：利息收入 2,040,584.64
加：发行费用（以自筹资金支付） 4,117,694.34
加：印花税(以自筹资金支付) 318,870.00
加：尚未支付的发行费用 2,650,000.00
募集资金结余金额（截至 2019 年 12 月 31 日） 1,198,188,858.77
（三）2020 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金累计使用及结余情况如下：
金额单位：元
项目 募集资金专户发生情况
募集资金结余金额（截至 2020 年 1 月 1 日） 1,198,188,858.77
减：发行费用（以自筹资金支付）（注 1） 4,117,694.34
减：印花税（以自筹资金支付）（注 1） 318,870.00
减：尚未支付的发行费用 2,650,000.00
募集资金净额（截至 2020 年 1 月 1 日） 1,191,102,294.43
减：募投项目支出（注 2） 303,223,289.61
减：手续费 2,655.13
减：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理（净额） 910,000,000.00
加：现金管理收益 31,900,892.22
加：利息收入 1,642,735.48
加：尚未支付的发行费用 1,850,000.00
募资专户结余金额（截至 2020 年 12 月 31 日） 13,269,977.39
加：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理（余额） 910,000,000.00
募集资金结余金额（截至 2020 年 12 月 31 日）（注 3） 923,269,977.39
注 1：公司于 2020 年 3 月 20 日将以自筹资金支付的发行费用 4,117,694.34 元、印花税
318,870.00 元，从募集资金专户转出至自有资金账户。
注 2：本年募投项目支出金额包含本年实际投入金额 24,553.83 万元及已置换先期投入金额
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5,768.50 万元，公司于 2020 年 3 月 20 日将以自筹资金支付的募投项目金额 5,768.50 万元
从募集资金专户转出至自有资金账户。
注 3：募集资金结余金额 923,269,977.39 元，其中使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理余额为 910,000,000.00 元（详见专项报告三、（四）），募集资金专户结余金额
13,269,977.39 元。（详见专项报告二、（二））。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金
管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告
期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募
集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。
2019 年 7 月 17 日，公司和联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信
建投证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银
行静安支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确
了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2020 年 12 月 31 日，上述监管协议履
行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
开户银行名称 银行账号 存储方式 金额（人民币元）
中信银行杭州平海支行 8110801011401743981 活期存款 3,570,463.57
上海浦东发展银行静安支行 98210078801480000330 活期存款 9,699,513.82
合计 13,269,977.39
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 303,223,289.61 元，具体情
况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
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（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 8 月 14 日召开的第一届董事会第十次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币
57,685,034.00 元置换已预先投入募投项目的自筹资金，以募集资金人民币
4,117,694.34 元置换已支付发行费用的自筹资金。内容详见 2019 年 8 月 15 日
披露的《虹软科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公
告》，公告编号：临 2019-002。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先
以自筹资金投入募投项目情况进行了专项审核，并出具了《关于虹软科技股份有
限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15309 号）。公司联
席保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司分别出具了
《华泰联合证券有限责任公司关于虹软科技股份有限公司使用募集资金置换预
先投入的自筹资金的核查意见》《中信建投证券股份有限公司关于虹软科技股份
有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
根据公司 2019 年 8 月 14 日董事会审议通过的《关于使用募集资金置换预先
投入的自筹资金的议案》，公司以募集资金人民币 57,685,034.00 元置换已预先
投入募投项目的自筹资金、以募集资金人民币 4,117,694.34 元置换已支付发行
费用的自筹资金。公司于 2020 年 3 月 20 日将上述资金共计 61,802,728.34 元从
募集资金专户转出至自有资金账户。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 8 月 26 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高余额不
超过人民币 100,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性
高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包
括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。
在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个
月有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公
司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审
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批。内容详见 2019 年 8 月 28 日披露的《虹软科技股份有限公司关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：临 2019-009。
公司于 2020 年 8 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用
最高余额不超过人民币 98,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购
买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资
产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额
存单等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之
日起 12 个月有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具
体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交
股东大会审批。内容详见 2020 年 8 月 18 日披露的《虹软科技股份有限公司关于
继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：临 2020-022。
报告期内，公司每次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理均由董事长进
行审批。
本期公司累计使用部分闲置募集资金进行现金管理金额未超过授权额度。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余
额为 910,000,000.00 元。
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使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：元
是否如
签约方 产品名称 投入金额 期限（合同期限） 实际收益 期末投资金额
期归还
上海浦东发展银行静
公司新客固定持有期 JG403 期 200,000,000.00 2019/9/3-2020/3/2 是 3,708,333.33 -
安支行
上海浦东发展银行静
公司新客固定持有期 JG404 期 200,000,000.00 2019/9/3-2020/8/28 是 7,297,222.22 -
安支行
上海浦东发展银行静
公司固定持有期 JG1003 期（180 天） 10,000,000.00 2019/11/29-2020/5/27 是 175,527.78 -
安支行
上海浦东发展银行静
公司固定持有期 JG1003 期（180 天） 100,000,000.00 2019/12/2-2020/6/1 是 1,775,000.00 -
安支行
中信银行杭州平海支 共赢利率结构 30771 期人民币结构性存
420,000,000.00 2019/12/2-2020/6/2 是 8,212,438.36 -
行 款产品
上海浦东发展银行静
公司固定持有期 JG1003 期（180 天） 52,000,000.00 2019/12/23-2020/6/22 是 910,000.00 -
安支行
中信银行杭州平海支 共赢利率结构 31542 期人民币结构性存
18,000,000.00 2020/1/7-2020/7/7 是 345,550.69 -
行 款产品
上海浦东发展银行静
公司稳利固定持有期 JG6003 期（30 天） 30,000,000.00 2020/3/5-2020/4/7 是 97,333.33 -
安支行
上海浦东发展银行静
公司稳利固定持有期 JG6004 期（90 天） 50,000,000.00 2020/3/5-2020/6/3 是 463,541.67 -
安支行
上海浦东发展银行静
公司稳利固定持有期 JG6006 期（360 天） 120,000,000.00 2020/3/5-2021/3/1 未到期 - 120,000,000.00
安支行
第 6 页 / 共 13 页
是否如
签约方 产品名称 投入金额 期限（合同期限） 实际收益 期末投资金额
期归还
上海浦东发展银行静 利多多公司稳利固定持有期 JG6003 期人
10,000,000.00 2020/4/13-2020/5/13 是 28,333.33 -
安支行 民币对公结构性存款(30 天)
中信银行杭州平海支 共赢智信利率结 33640 期人民币结构性
20,000,000.00 2020/4/15-2020/7/14 是 180,000.00 -
行 存款产品
上海浦东发展银行静 利多多公司稳利固定持有期 JG6005 期人
10,000,000.00 2020/5/15-2020/11/11 是 152,416.67 -
安支行 民币对公结构性存款(180 天)
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG6005 期人民币对
110,000,000.00 2020/6/3-2020/11/30 是 1,757,708.33 -
安支行 公结构性存款(180 天)
中信银行杭州平海支 共赢智信利率结 34830 期人民币结构性
100,000,000.00 2020/6/5-2020/9/3 是 813,698.63 -
行 存款产品
中信银行杭州平海支 共赢智信利率结 34832 期人民币结构性
220,000,000.00 2020/6/5-2020/12/3 是 3,578,345.21 -
行 存款产品
中信银行杭州平海支 共赢智信利率结 34833 期人民币结构性
100,000,000.00 2020/6/5-2021/6/4 未到期 - 100,000,000.00
行 存款产品
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG6003 期人民币对
50,000,000.00 2020/6/9-2020/7/9 是 122,916.67 -
安支行 公结构性存款(30 天)
中信银行杭州平海支 共赢智信利率结 35664 期人民币结构性
18,000,000.00 2020/7/9-2021/1/8 未到期 - 18,000,000.00
行 存款产品
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG6014 期(90 天网
50,000,000.00 2020/7/10-2020/10/9 是 364,652.78 -
安支行 点专属)
上海浦东发展银行静
公司稳利固定持有期 JG6002 期(14 天) 30,000,000.00 2020/7/10-2020/7/24 是 29,166.67 -
安支行
中信银行杭州平海支 共赢智信利率结 35900 期人民币结构性
20,000,000.00 2020/7/18-2020/10/19 是 150,328.77 -
行 存款产品
第 7 页 / 共 13 页
是否如
签约方 产品名称 投入金额 期限（合同期限） 实际收益 期末投资金额
期归还
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG6014 期（90 天网
20,000,000.00 2020/7/28-2020/10/26 是 141,777.78 -
安支行 点专属）
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG6014 期(90 天网
190,000,000.00 2020/9/9-2020/12/8 是 1,338,708.33 -
安支行 点专属)
中信银行杭州平海支 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
90,000,000.00 2020/9/10-2021/9/9 未到期 - 90,000,000.00
行 01016 期
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
50,000,000.00 2020/10/23-2020/11/23 是 110,416.67 -
安支行 公结构性存款(30 天网点专属)
中信银行杭州平海支 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
10,000,000.00 2020/11/6-2021/2/4 未到期 - 10,000,000.00
行 01938 期
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG9013 期(30 天网
26,000,000.00 2020/11/16-2020/12/16 是 55,250.00 -
安支行 点专属)
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
42,000,000.00 2020/11/27-2020/12/28 是 92,225.00 -
安支行 公结构性存款(30 天网点专属)
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
110,000,000.00 2020/12/3-2021/1/4 未到期 -
安支行 公结构性存款(30 天网点专属) 110,000,000.00
中信银行杭州平海支 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
50,000,000.00 2020/12/4-2021/1/5 未到期 - 50,000,000.00
行 02232 期
中信银行杭州平海支 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
50,000,000.00 2020/12/4-2021/3/4 未到期 - 50,000,000.00
行 02234 期
中信银行杭州平海支 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款
120,000,000.00 2020/12/4-2021/6/4 未到期 -
行 02237 期 120,000,000.00
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
190,000,000.00 2020/12/10-2021/1/11 未到期 -
安支行 公结构性存款(30 天网点专属) 190,000,000.00
第 8 页 / 共 13 页
是否如
签约方 产品名称 投入金额 期限（合同期限） 实际收益 期末投资金额
期归还
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
10,000,000.00 2020/12/23-2021/1/22 未到期 - 10,000,000.00
安支行 公结构性存款(30 天网点专属)
上海浦东发展银行静 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民币对
42,000,000.00 2020/12/30-2021/1/29 未到期 - 42,000,000.00
安支行 公结构性存款(30 天网点专属)
合计 2,938,000,000.00 31,900,892.22 910,000,000.00
第 9 页 / 共 13 页
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情
况。已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集
资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：虹软科技 2020 年度募集资金存
放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的相关规定编制，在所有重大方面
如实反映了虹软科技 2020 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
（一）经核查，公司联席保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：虹软科
技 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规
第 10 页 / 共 13 页
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理制度》
等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时
履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
（二）经核查，公司联席保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：虹软科
技 2020 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理
制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一
致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
八、上网公告附件
（一）华泰联合证券有限责任公司关于虹软科技股份有限公司 2020 年度募
集资金存放与使用情况专项核查意见；
（二）中信建投证券股份有限公司关于虹软科技股份有限公司 2020 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查意见；
（三）立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于虹软科技股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告。
特此公告。
虹软科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 26 日
第 11 页 / 共 13 页
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：虹软科技股份有限公司 2020 年度
单位： 人民币 万元
募集资金总额（注 1） 125,485.92 本年度投入募集资金总额（注 3） 30,322.33
变更用途的募集资金总额 0.00 37,474.52
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末累
已变更 截至期末 项目可
计投入金额 项目达到
项目，含 调整后 截至期末承 本年度投 截至期末 投入进度 是否达 行性是
承诺投资项 募集资金承 与承诺投入 预定可使 本年度实
部分变 投资总 诺投入金额 入金额 累计投入 （%） 到预计 否发生
目 诺投资总额 金额的差额 用状态日 现的效益
更（如 额 (1)（注 2） （注 3） 金额(2) (4)＝ 效益 重大变
(3)＝ 期
有） (2)/(1) 化
(2)-(1)
智能手机 AI
视觉解决方
不适用 33,706.65 不适用 33,706.65 13,810.20 16,952.74 -16,753.91 50.29 2021 年 9,450.43 是 否
案能力提升
项目
IoT 领域 AI
视觉解决方 否
不适用 38,457.15 不适用 38,457.15 9,043.13 10,742.80 -27,714.35 27.93 2021 年 -2,263.97 否
案产业化项 （注 4）
目
光学屏下指
纹解决方案 否
不适用 22,048.88 不适用 22,048.88 992.94 1,388.85 -20,660.03 6.30 2021 年 -1,647.07 否
开发及产业 （注 4）
化项目
研发中心建 不适用 不适用
不适用 18,940.60 不适用 18,940.60 6,476.06 8,390.13 -10,550.47 44.30 2021 年 否
设项目 （注 5） （注 5）
合计 113,153.28 113,153.28 30,322.33 37,474.52 -75,678.76
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公司于 2019 年 12 月取得虹软视觉人工智能产业化基地的土地使用权，工程项目处于土建施工
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见专项报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币 125,485.92 万元。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度投入募集资金总额”、“本年度投入金额”包含本年实际投入金额 24,553.83 万元及已置换先期投入金额 5,768.50 万元。公司已
于 2020 年 3 月 20 日将以自筹资金支付的募投项目金额从募集资金专户转出至自有资金账户。
注 4：公司相关募投项目的技术在持续研发、升级，产品也在逐步与客户验证，另外受新冠疫情影响，公司部分项目的产品在递交、验收上也有
所推迟，故尚未达到预期效益。
注 5：研发中心建设项目为研发类项目，不直接产生经济效益。
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