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    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，作为虹软科
技股份有限公司（以下简称“虹软科技”或“公司”）的保荐机构，华泰联合证券有
限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）对虹软科技首次公开发行战略
配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，具体核查情况及核查意见
如下：


    一、本次上市流通的限售股类型


    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股份
有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，虹软科技股份有限公司（以
下简称公司、虹软科技）向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股，并于 2019
年 7 月 22 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行 A 股股票完成后，
总股本为 406,000,000 股，其中无限售流通股为 38,006,205 股，限售流通股为
367,993,795 股。


    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股，限售股股东数量为
2 名。上述股东持有的限售股共计 3,680,000 股，占公司总股本的 0.9064%，限售
期为自公司股票上市之日起 24 个月，该部分限售股将于 2021 年 7 月 22 日起上
市流通。


    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，自公司首次公开发行
股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的
情况。
                                    1
      三、本次上市流通的限售股的有关承诺


      本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象承诺所获配
的股票锁定期为 24 个月，锁定期自公司首次公开发行股票在上海证券交易所上
市交易之日起计算。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。


      截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。


      四、本次战略配售限售股上市流通情况


      （一）本次上市流通的限售股总数为 3,680,000 股。


      1、本次上市流通的战略配售股份数量为 3,680,000 股，限售期为 24 个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。


      2、本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。


      （二）本次上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日。


      （三）限售股上市流通情况如下：

                                              持有限售股    本次上市流     剩余限售
序                           持有限售股数
            股东名称                          占公司总股     通数量        股数量
号                             量（股）
                                               本比例        （股）        （股）
 1    华泰创新投资有限公司       1,840,000       0.4532%      1,840,000             0
 2    中信建投投资有限公司       1,840,000       0.4532%      1,840,000             0
            合计                 3,680,000       0.9064%      3,680,000             0


      限售股上市流通情况表：

 序
           限售股类型          本次上市流通数量（股）          限售期（月）
 号
 1    战略配售股份                              3,680,000             24
            合计                                3,680,000             —


      五、保荐机构核查意见
                                          2
    经核查，保荐机构认为：


    截至本核查意见出具之日，虹软科技股份有限公司首次公开发行限售股份持
有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上
市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。


    （以下无正文）




                                  3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于虹软科技股份有限公司首次
公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




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