2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
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2021 56789:;<=>?@ABCDEFG
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
虹软科技股份有限公司（以下简称“虹软科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发
行股票并在科创板上市的联席保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的
规定，对虹软科技在 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查
情况如下：
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1、实际募集资金金额和资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，发行人获准在上海证券交
易所向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每
股发行价为人民币 28.88 元，共募集资金总额人民币 1,328,480,000.00 元，扣除
承销保荐等发行费用后募集资金净额为人民币 1,254,550,834.47 元。立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审验并于 2019 年 7 月 17 日出具了信会师报字[2019]第
ZA15224 号《验资报告》验证。后因募集资金印花税减免 308,405.42 元，故实际
相关发行费用较之前减少 308,405.42 元，实际募集资金净额为 1,254,859,239.89
元。
2、2020 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，虹软科技募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：元
项目 募集资金专户发生情况
实际募集资金净额 1,254,859,239.89
1
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
项目 募集资金专户发生情况
减：募投项目支出 374,745,206.46
减：手续费 4,570.90
加：现金管理收益 37,627,194.74
加：利息收入 3,683,320.12
加：尚未支付的发行费用 1,850,000.00
募集资金结余金额（截至 2020 年 12 月 31 日） 923,269,977.39
3、2021 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，虹软科技募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：元
项目 募集资金专户发生情况
募集资金结余金额（截至 2020 年 12 月 31 日） 923,269,977.39
减：尚未支付的发行费用 1,850,000.00
募集资金净额（截至 2020 年 12 月 31 日） 921,419,977.39
减：募投项目支出 245,293,082.29
减：手续费 6,018.80
减：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理（净额） 675,000,000.00
加：现金管理收益 30,000,751.98
加：利息收入 997,236.73
加：尚未支付的发行费用 1,050,000.00
募资专户结余金额（截至 2021 年 12 月 31 日） 33,168,865.01
加：使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理（余额） 675,000,000.00
募集资金结余金额（截至 2021 年 12 月 31 日）（注） 708,168,865.01
注：募集资金结余金额 708,168,865.01 元，其中使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余
额为 675,000,000.00 元（详见本核查意见“三、募集资金实际使用情况”之“3、使用部分闲置
募集资金进行现金管理情况”），募集资金专户结余金额 33,168,865.01 元。
4"+,-.5623
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募
集资金管理制度》。
2
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
公司首次公开发行股票募集资金已在中信银行杭州平海支行、上海浦东发展
银行静安支行分别设立了募集资金专用账户。2019 年 7 月 17 日，公司和联席保
荐机构中信建投证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司分别与开户银行
共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2021 年 12 月 31 日，《募
集资金专户存储三方监管协议》履行正常。
报告期内，公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，公司将在理财
产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户专用于暂时闲置募
集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。
募集资金理财产品专用结算账户信息如下：
序号 开户机构 开户名称 银行账号
1 杭州银行科技支行 虹软科技股份有限公司 3301040160017138184
2 南京银行杭州滨江科技支行 虹软科技股份有限公司 0716260000000564
3 招商银行杭州分行凤起支行 虹软科技股份有限公司 571913108710888
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户（含理财产品专用结算账户）存储
情况如下：
银 行 名 称 银行账号 账户类别 性质 余额（元）
中信银行杭州平海支行 8110801011401743981 募集资金专户 活期存款 944,150.57
上海浦东发展银行静安
98210078801480000330 募集资金专户 活期存款 32,224,714.38
支行
杭州银行科技支行 3301040160017138184 募集资金理财专户 活期存款 0.06
南京银行杭州滨江科技
0716260000000564 募集资金理财专户 活期存款 0.00
支行
招商银行杭州分行凤起
571913108710888 募集资金理财专户 活期存款 0.00
支行
合计 - - 33,168,865.01
7"+,-.89:;23
1、募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
3
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
2021 年度，发行人实际使用募集资金人民币 245,293,082.29 元，募集资金实
际使用情况如下：
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2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位： 人民币 万元
募集资金总额（注 1） 125,485.92 本年度投入募集资金总额 24,529.31
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 62,003.83
变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末累 投入金额与
目，含部 募集资金承 调整后投 本年度投入 投入进度 预定可使 本年度实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 承诺投入金
分变更 诺投资总额 资总额 金额 （%）(4)＝ 用状态日 的效益 预计效益 生重大变
(1)（注 2） (2) 额的差额(3)
（如有） (2)/(1) 期（注 3） 化
＝(2)-(1)
智能手机 AI
2022 年
视觉解决方案 不适用 33,706.65 不适用 33,706.65 7,455.14 24,407.87 -9,298.78 72.41 11,143.62 是 否
12 月
能力提升项目
IoT 领域 AI 视
2022 年 否
觉解决方案产 不适用 38,457.15 不适用 38,457.15 7,886.78 18,629.58 -19,827.57 48.44 -4,748.24 否
12 月 （注 4）
业化项目
光学屏下指纹
2023 年 否
解决方案开发 不适用 22,048.88 不适用 22,048.88 3,668.05 5,056.89 -16,991.99 22.93 -1,536.87 否
6月 （注 4）
及产业化项目
研发中心建设 2022 年 不适用 不适用
不适用 18,940.60 不适用 18,940.60 5,519.34 13,909.48 -5,031.12 73.44 否
项目 12 月 （注 5） （注 5）
合计 - 113,153.28 - 113,153.28 24,529.31 62,003.83 -51,149.45 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
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2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见本核查意见“三、募集资金实际使用情况”之“3、使用部分闲置募集资金进行现金管理情
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 详见本核查意见“七、募集资金使用的其他情况”
注 1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额人民币 125,485.92 万元。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“项目达到预定可使用状态日期”于本期延期，详见本核查意见“七、募集资金使用的其他情况”
注 4：公司相关募投项目的技术在持续研发、升级，产品也在逐步与客户验证，另外受新冠疫情影响，公司部分项目的产品在递交、验收上也有所推
迟，故尚未达到预期效益。
注 5：研发中心建设项目为研发类项目，不直接产生经济效益。
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2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
2、募投项目先期投入及置换情况
2021 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、使用部分闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 8 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用
最高余额不超过人民币 98,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购
买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资
产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额
存单等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之
日起 12 个月有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具
体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交
股东大会审批。
公司于 2021 年 8 月 6 日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续
使用最高余额不超过人民币 82,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投
资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大
额存单等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自上一授权期限到期日
（2021 年 8 月 17 日）起 12 个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及
签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批
权限范围内，无需提交股东大会审批。
报告期内，公司每次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理均由董事长进
行审批。本期公司累计使用部分闲置募集资金进行现金管理金额未超过授权额
度。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余
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2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
额为人民币 675,000,000.00 元。
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2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：元
是否如
签约方 产品名称 投入金额 期限（合同期限） 实际收益 期末投资金额
期归还
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG6006 期人民
120,000,000.00 2020/3/5-2021/3/1 是 4,248,000.00 -
静安支行 币对公结构性存款（360 天）
中信银行杭州平海 共赢智信利率结构 34833 期人民币结
100,000,000.00 2020/6/5-2021/6/4 是 3,231,123.29 -
支行 构性存款产品
中信银行杭州平海 共赢智信利率结构 35664 期人民币结
18,000,000.00 2020/7/9-2021/1/8 是 266,227.40 -
支行 构性存款产品
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
90,000,000.00 2020/9/10-2021/9/9 是 2,602,849.32 -
支行 款 01016 期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
10,000,000.00 2020/11/6-2021/2/4 是 69,041.10 -
支行 款 01938 期
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民
110,000,000.00 2020/12/3-2021/1/4 是 246,277.78 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
50,000,000.00 2020/12/4-2021/1/5 是 118,356.16 -
支行 款 02232 期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
50,000,000.00 2020/12/4-2021/3/4 是 345,205.48 -
支行 款 02234 期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
120,000,000.00 2020/12/4-2021/6/4 是 1,615,561.64 -
支行 款 02237 期
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民
190,000,000.00 2020/12/10-2021/1/11 是 441,750.00 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
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2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民
10,000,000.00 2020/12/23-2021/1/22 是 23,333.33 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9013 期人民
42,000,000.00 2020/12/30-2021/1/29 是 103,250.00 -
静安支行 币对公结构性存款(30 天网点专属)
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9012 期人民
100,000,000.00 2021/1/7-2021/1/21 是 91,388.89 -
静安支行 币对公结构性存款(14 天网点专属)
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
50,000,000.00 2021/1/7-2021/2/7 是 123,150.69 -
支行 款 02613 期
上海浦东发展银行
7 天通知存款 190,000,000.00 2021/1/15-2021/2/3 是 203,062.50 -
静安支行
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9014 期人民
100,000,000.00 2021/1/28-2021/4/28 是 750,000.00 -
静安支行 币对公结构性存款(90 天网点专属)
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
55,000,000.00 2021/2/11-2021/3/15 是 141,764.38 -
支行 款 03238 期
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 9 期 02 号
100,000,000.00 2021/2/24-2021/5/28 是 878,333.33 -
科技支行 93 天
上海浦东发展银行 公司稳利固定持有期 JG9014 期人民
90,000,000.00 2021/2/25-2021/5/26 是 682,500.00 -
静安支行 币对公结构性存款(90 天网点专属)
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 10 期 06
50,000,000.00 2021/3/5-2021/6/9 是 453,333.33 -
科技支行 号 96 天
杭州银行"添利宝"结构性存款产品
杭州银行科技支行 50,000,000.00 2021/3/8-2021/6/8 是 415,890.42 -
（TLBB20211002）
杭州银行"添利宝"结构性存款产品
杭州银行科技支行 15,000,000.00 2021/3/8-2021/4/14 是 46,376.71 -
（TLBB20210994）
中信银行杭州平海
定期存款 50,000,000.00 2021/3/11-2021/6/11 是 373,750.00 -
支行
10
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
48,000,000.00 2021/3/18-2021/4/19 是 125,825.75 -
支行 款 03541 期
杭州银行"添利宝"结构性存款产品
杭州银行科技支行 15,000,000.00 2021/4/19-2021/7/19 是 123,410.96 -
（TLBB20211665）
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
38,000,000.00 2021/4/24-2021/7/23 是 285,780.82 -
支行 款 04030 期
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG5509 期（4 月特供）
91,000,000.00 2021/5/6-2021/7/6 是 515,666.67 -
静安支行 人民币对公结构性存款
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG6129 期（3 个月看涨
90,000,000.00 2021/5/28-2021/8/27 是 720,000.00 -
静安支行 网点专属）人民币对公结构性存款
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 23 期 03
100,000,000.00 2021/6/2-2021/12/6 是 1,870,000.00 -
科技支行 号 187 天
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
220,000,000.00 2021/6/5-2021/9/6 是 2,017,972.60 -
支行 款 04581 期
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG7313 期（三层看涨）
100,000,000.00 2021/6/10-2021/9/10 是 825,000.00 -
静安支行 人民币对公结构性存款
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG7524 期（三层看涨）
100,000,000.00 2021/7/7-2021/10/8 是 821,527.78 -
静安支行 人民币对公结构性存款
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 30 期 07
15,000,000.00 2021/7/21-2022/1/24 未到期 - 15,000,000.00
科技支行 号 187 天
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 33 期 02
40,000,000.00 2021/8/11-2021/11/15 是 384,000.00 -
科技支行 号 96 天
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 36 期 07
90,000,000.00 2021/9/1-2022/3/7 未到期 - 90,000,000.00
科技支行 号 187 天
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
50,000,000.00 2021/9/11-2021/10/11 是 131,506.85 -
支行 款 06120 期
11
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
250,000,000.00 2021/9/11-2021/12/10 是 2,250,000.00 -
支行 款 06119 期
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG6369 期（3 个月网点
90,000,000.00 2021/9/15-2021/12/15 是 731,250.00 -
静安支行 专属 B 款）人民币对公结构性存款
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG6427 期（3 个月网点
75,000,000.00 2021/10/13-2022/1/13 未到期 - 75,000,000.00
静安支行 专属 B 款）人民币对公结构性存款
南京银行杭州滨江 单位结构性存款 2021 年第 47 期 09
40,000,000.00 2021/11/17-2022/5/23 未到期 - 40,000,000.00
科技支行 号 187 天
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
70,000,000.00 2021/12/11-2022/1/11 未到期 - 70,000,000.00
支行 款 07528 期
中信银行杭州平海 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
170,000,000.00 2021/12/11-2022/3/11 未到期 - 170,000,000.00
支行 款 07527 期
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG6579 期（3 个月网点
90,000,000.00 2021/12/17-2022/3/17 未到期 - 90,000,000.00
静安支行 专属 B 款）人民币对公结构性存款
杭州银行"添利宝"结构性存款产品
杭州银行科技支行 50,000,000.00 2021/12/27-2022/3/27 未到期 - 50,000,000.00
（TLBB20215903)）
上海浦东发展银行 公司稳利 21JG8011 期（12 月特供 B
75,000,000.00 2021/12/30-2022/4/1 未到期 - 75,000,000.00
静安支行 款）人民币对公结构性存款
随时支
杭州银行科技支行 协定存款 不适用（注） 无固定期限 19,521.63
取
南京银行杭州滨江 随时支
协定存款 不适用（注） 无固定期限 1,708,763.17
科技支行 取
合计 3,667,000,000.00 30,000,751.98 675,000,000.00
注：根据公司与银行的约定，对于募集资金理财产品专用结算账户内的存款，银行对资金超过约定金额的部分按照约定的利率计算利息，未超过约定金
额的部分按照活期存款利率计息。
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2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见
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2021 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
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