嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司
                      独立董事 2020 年度述职报告
    作为嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，2020年，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独

立董事制度的指导意见》、《上市公司独立董事履职指引》、《上海证券交易所

科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《嘉必优生物技术（武汉）

股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《嘉必优生物技术（武汉）股

份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等规定，诚

信、勤勉、独立地履行职责，及时、全面、深入地了解公司运营状况，亲自出席

董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，发表独立客观意见，促进董事

会规范运作和公司治理水平提升，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。

现将2020年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    公司董事会现有3名独立董事：唐国平先生、孙洁先生、韩冰先生。

    唐国平先生：1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，

中国注册会计师。现任中南财经政法大学会计学院教授、博士生导师。1999年5

月至2008年4月，历任中南财经政法大学会计学院会计学系主任、副院长；2008

年4月至2012年12月，任中南财经政法大学会计硕士教育中心主任；2012年12月

至2014年9月，任中南财经政法大学研究生院常务副院长；2014年10月至 2015

年12月，任中南财经政法大学MBA学院院长；2015年12月至今，任公司独立董事，

目前兼任上市公司美好置业集团股份有限公司、蓝思科技股份有限公司、深圳市

特发信息股份有限公司独立董事。

    孙洁先生：1977年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1999

年7月至 2000年12月，任武汉市机械设备进出口公司法务助理；2000年12月至

2001年5月，任天津宝迪农业科技股份有限公司办公室主任、董事会秘书；2001

年5月至2002年8月，任北京劳赛德律师事务所（现北京万商天勤律师事务所）律

师助理；2002年12月至2007年9月，就职于武汉经开投资有限公司期间外派至上

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市公司武汉塑料工业集团股份有限公司，任法务计划室主任、董事、董事会秘书；

2007年9月至 2011年4月，任武汉高德红外股份有限公司副总经理、董事会秘书；

2011年4月至2014年3月，任长江成长资本投资有限公司总经理；2014年3月至2014

年6月，任天风天睿投资有限公司董事总经理；2015年10月至2018年1月，任宁波

丰年荣通投资管理有限公司副总裁、华中区业务合伙人；2015年12月至今，任公

司独立董事；2020年3月至今，任十堰市泰祥实业股份有限公司独立董事；目前

兼任武汉朗来科技发展有限公司副总经理，董事会秘书。

    韩冰先生：1978年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年1

月至2006年12月，任上海博报堂广告有限公司市场部副课长；2007年1月至2008

年9月，任大连东芝电视有限公司商品企划部副课长；2008年12月至2010年12月，

任迅销（中国）商贸有限公司电子商务中方负责人；2011年1月至2011年12月，

任伟高达（上海）投资咨询有限公司投资经理；2012年1月至2015 年10月，任北

京险峰华兴投资管理有限公司副总裁；2015年12 月至今，任公司独立董事，目

前兼任上海韩吾纪创业投资管理有限公司执行董事、杭州韩吾纪投资合伙企业

（有限合伙）执行董事、上海青见投资管理有限公司执行董事、苏州寒耀投资合

伙企业（有限合伙）执行董事、宿迁寒智股权投资合伙企业（有限合伙）执行董

事、苏州寒景投资合伙企业（有限合伙）执行董事、杭州叶知秋投资管理合伙企

业（有限合伙）执行董事、上海寒熠投资合伙企业（有限合伙）执行董事、杭州

寒熠企业管理合伙企业（有限合伙）执行董事、上海韩吾纪创业投资合伙企业（有

限合伙）执行董事、上海傲淘纪企业管理中心（有限合伙） 执行董事、上海昔

昔企业管理中心（有限合伙）执行董事、苏州韩吾纪投资合伙企业（有限合伙）

执行董事、无锡渔愉鱼科技有限公司董事、上海翰蓝网络科技有限公司董事、上

海融行信息技术有限公司董事、上海介中创意设计有限公司董事、上海复繁信息

科技有限公司董事。

    全体独立董事均具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》所要求的独立性，不存在任何影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况


                                                                       2
    （一）参加股东大会、董事会会议情况

    2020年，公司共召开2次股东大会和7次董事会，审计委员会2次，薪酬与考

核委员会2次，具体出席情况及出席次数如下表：

       独立董事姓名   股东大会   董事会   审计委员会   薪酬与考核委员会

          唐国平         1          7        2                -

           孙洁          1          7        2                2

           韩冰          1          7        -                2

    2020年，我们通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责，对董

事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据，对每次董事会

和董事会专业委员会的议案材料，我们都认真阅读、仔细分析和研究。参会过程

中能认真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用我们的专业知识，发表自

己的意见和建议。我们对董事会的全部议案进行了审慎、细致的审议，并慎重投

票，未对董事会议案事项提出异议。

    （二）独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2020年，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的相

关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并发表了独立意

见，具体情况如下：

    （一）关联交易情况
    2020 年度，我们对两项涉及关联交易的议案进行了讨论并发表了独立意见。
一是公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于公司 2020 年度日常性关联
交易预计的议案》，对于此项议案我们发表了事前认可意见。同时，我们在第二
届董事会第八次会议上就此项议案发表了独立意见：我们认为，公司 2020 年度
预计发生的关联交易事项系为公司开展正常经营管理所需，是由于公司自身业务
与关联方业务存在一定的关联性，也存在交易的必要性。关联交易遵循了公平、
公正、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害公司及全体股东利益，特别
是中小股东利益的情形。
    公司 2020 年度日常关联交易预计事项符合中国证监会、中国银保监会等监


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管部门的要求，符合相关法律法规以及公司《关联交易制度》的规定，董事会在
审核该关联交易议案时，关联董事回避表决，表决程序合法合规。因此，我们同
意《公司 2020 年度日常关联交易预计》议案内容，并提请董事会将议案提交股
东大会审议。
    二是公司第二届董事会第十三次会议审议通过《关于公司以参与公开竞拍方
式收购中科光谷少数股东部分股权的议案》，此议案涉及关联交易情形，我们在
仔细研究相关事项资料后发表了如下独立意见：
    我们认为，公司本次以参与公开竞拍方式收购中科光谷部分股权，符合公司
整体战略发展的需要。竞拍报价以第三方专业评估结果为依据，价格公允。本次
交易的资金来源为公司自有资金，不会影响公司生产经营活动的正常运行，不会
对公司 2020 年度财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形。综上所述，我们一致同意公司以挂牌价为竞拍起始
价，且最终竞拍价格不超过 1078 万元参与公开竞拍收购中科光谷少数股东持有
的 11%股权。

    （二）对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司及控股子公司均不存在对外担保，亦不存在非经营性资金被

控股股东及其他关联方占用的情况。

    （三）募集资金的使用情况
    截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用的募集资金 22,660,076.53 元，尚
未 使 用 的 募 集 资 金 余 额 为 645,735,133.16 元 （ 包 含 理 财 产 品 利 息 收 入
18,863,452.05 元）。

    报告期内，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会、上海证券交易所对

关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规

的情形。

    公司已按照相关法律法规及《公司募集资金管理制度》，规范募集资金的存

放和使用，履行信息披露义务。报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更，

各募集资金项目投资总额与承诺不存在差异，募集资金实际使用情况与公司定期

报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

    报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资

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金用途的行为，也不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    （四）并购重组情况

        报告期内，公司无并购重组事项。

    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，高级管理人员均符合《公司法》、《公司章程》、《上海证券交

易所股票上市规则》等规定的任职资格，符合《公司法》、《公司章程》的规定，

未发生提名新的高级管理人员的情况。公司2020年度董事、监事及高级管理人员

薪酬依据公司薪酬管理制度，结合2020年度经营业绩，经考核后执行。薪酬发放

程序符合有关法律法规、《公司章程》及相关规章制度的规定及第二届董事会第

八次会议通过的2020年董事、监事和高级管理人员薪酬的议案，符合公司实际情

况。报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会对在公司取薪的董事、监事薪酬的

议案进行了审核，认为上述董事、监事的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度

的规定，薪酬计划符合有关法律以及公司章程、规章制度等的规定。

    （六）业绩预告及业绩快报情况

    公司于2020年2月27日发布了业绩快报，报告期未发布业绩预告。我们认为，

公司业绩快报的发布符合《公司法》《证券法》《上海交易所科创板股票上市规

则》等法律法规的相关规定，业绩快报的发布遵循了谨慎、准确、真实、准确的

原则，不存在重大误解和重大遗漏。

    （七）聘任或者更换会计师事务所情况

    经审计委员会同意，公司第二届董事会第九次会议审议通过聘请大信会计师

事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并于2020年6月19日经2019

年度股东大会审议通过。我们认为公司聘任的审计机构大信会计师事务所（特殊

普通合伙）具备上市公司财务审计的相关业务资格，并在2020年度审计过程中表

现出了良好的业务水平和职业道德。

    （八）现金分红及其他投资者回报情况

     报告期内，经公司第二届董事会第八次会议审议通过了公司实施2019年度

利润分配预案的议案，该议案经2020年6月19日2019年年度股东大会审议通过 ，


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并于2020年7月实施完毕。根据该议案，公司向各股东按其股份比例进行共计人

民币60,000,000.00元的利润分配。全体独立董事对利润分配方案的制定依据、

分红比例的合理性和决策程序进行了审查，认为该分配方案体现的现金分红水平

合理，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，符合公司章程规定的利

润分配政策，公司积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，不存在

损害公司和股东利益的情形。

    （九）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东严格履行上市发行时做出的相关承诺，不存在违反承

诺履行的情况。

    （十）信息披露的执行情况

    报告期内，独立董事持续关注公司信息披露情况，监督公司严格按照中国证

监会、上交所等监管机构的法律法规要求和公司《信息披露管理办法》的有关规

定披露信息，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。公司公告均按照

规定披露于上海证券交易所网站和《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时

报》、《证券日报》，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，较好地履

行了信息披露义务，维护了广大投资者的合法权益。

    （十一）内部控制的执行情况

    公司已建立了较为完善的内部控制体系，相关的制度均得到了有效的执行。

报告期内，公司独立董事听取了公司内部控制工作汇报，了解了公司内部控制工

作的进展情况，认为公司内控体系建设扎实有序、运行有效，保障了公司的规范

运作和健康发展。

    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司已经按规定设立了董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、

提名委员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事占多

数，且担任召集人。

    2020年，审计委员会召集会议2次，薪酬与考核委员会召集会议2次，未召开

提名委员会，审议通过了与公司预决算、经审计的财务报告、利润分配、关联交


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易、高级管理人员薪酬、公司内部控制情况等方面的议案。 我们按照各项议事

规则，认真、专业履责，协助公司在重大事项决策、董事会有效运作等方面更加

规范完善。

    三、总体评价和建议

    我们作为嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司独立董事，本着为全体股东

负责的精神，依照法律、法规和《公司章程》的规定，忠于职守、勤勉尽责，独

立、公正、审慎地发表意见和建议，在履行职责时，不受上市公司主要股东、实

际控制人或其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响，努力维护公司整

体利益及中小股东的合法权益。

    2021年，全体独立董事将继续严格按照相关法律法规的规定和要求，本着谨

慎、诚信与勤勉的态度，认真履行独立董事各项职责，切实维护全体股东特别是

中小股东的合法权益，为推动公司健康稳健发展积极贡献力量。




                           嘉必优生物技术（武汉）股份有限公司独立董事

                                                   唐国平、孙洁、韩冰

                                                           2021年3月29日




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