海通证券股份有限公司
关于陕西斯瑞新材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为陕西
斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“斯瑞新材”或“公司”）首次公开发行股
票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对斯瑞新
材首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕162号）核准，斯瑞新材首次公开发
行股票40,010,000股，并于2022年3月16日在上海证券交易所上市。
公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为400,010,000股，其中有限售条
件 流 通股367,166,446 股，占公 司总股本的 91.79%，无限售条件 流通股份为
32,843,554股，占公司总股本的8.21%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期自公司
股票上市之日起6个月，具体情况详见公司于2022年3月11日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为1,747,922股，共涉及限售股股东
数量为292户，占公司总股本的0.4370%。现锁定期即将届满，该部分限售股将于
2022年9月16日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1,747,922股，占公司目前股份总数的比
例为0.4370%
（二）本次上市流通日期为2022年9月16日
（三）限售股上市流通明细清单
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
1 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
天弘安康颐丰一年持有期混合型证券投资基
2 6030 0.0015 6030 0
金
3 天弘高端制造混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基
4 6030 0.0015 6030 0
金
天弘甄选食品饮料股票型发起式证券投资基
5 6030 0.0015 6030 0
金
天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投
6 6030 0.0015 6030 0
资基金
7 天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
中国太平洋人寿保险股份有限公司个人分红
8 6030 0.0015 6030 0
股票红利组合
华泰柏瑞中证企业核心竞争力 50 交易型开放
9 5384 0.0013 5384 0
式指数证券投资基金
2
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
10 长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 6030 0.0015 6030 0
11 前海开源优质成长混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
12 前海开源裕和混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证
13 6030 0.0015 6030 0
券投资基金
华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指
14 6030 0.0015 6030 0
数证券投资基金
15 前海开源中证军工指数型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
16 福建省拾壹号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
17 工银瑞信核心优势混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
18 江苏省拾壹号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
工银瑞信优选对冲策略灵活配置混合型发起
19 6030 0.0015 6030 0
式证券投资基金
20 工银瑞信健康生活混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
21 广东省叁号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
22 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
23 工银瑞信添安股票专项型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
24 中国铁路西安局集团有限公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
25 工银瑞信添润混合型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
26 中国航天科技集团公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
27 四川省壹拾壹号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
28 辽宁省叁号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资
29 6030 0.0015 6030 0
基金
30 工银瑞信联合恒盛混合型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
31 陕西省（壹号）职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
32 湖南省（陆号）职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
33 山东省（陆号）职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资
34 6030 0.0015 6030 0
基金
35 四川省电力公司（子公司）企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投
36 6030 0.0015 6030 0
资基金
37 工银瑞信新生利混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
工银瑞信新趋势灵活配置混合型证券投资基
38 6030 0.0015 6030 0
金
3
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
39 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
40 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
41 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
中国铁路南宁局集团有限公司企业年金计划-
42 6030 0.0015 6030 0
中国建设银行股份有限公司
山东省农村信用社联合社（A 计划）企业年金
43 6030 0.0015 6030 0
计划
44 工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资
45 6030 0.0015 6030 0
基金
46 中英人寿保险有限公司-传统保险产品 6030 0.0015 6030 0
47 华安研究驱动混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
华安中证电子 50 交易型开放式指数证券投资
48 6030 0.0015 6030 0
基金
49 华安优质生活混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
50 华安红利精选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
51 华安安华灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
52 华安新丝路主题股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
53 华安核心优选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
交银施罗德鸿信一年持有期混合型证券投资
54 6030 0.0015 6030 0
基金
55 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
56 交银施罗德启道混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
57 交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证
58 6030 0.0015 6030 0
券投资基金
交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资
59 6030 0.0015 6030 0
基金
60 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
61 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
62 建信兴润一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
63 建信高股息主题股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
64 建信高端医疗股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
65 建信环保产业股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
66 融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
67 建信创新中国混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
4
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
68 建信恒久价值混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基
69 6030 0.0015 6030 0
金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金
70 6030 0.0015 6030 0
(LOF)
71 国投瑞银先进制造混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券
72 6030 0.0015 6030 0
投资基金
财通资管价值精选一年持有期混合型证券投
73 6030 0.0015 6030 0
资基金
74 嘉合同顺智选股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资
75 6030 0.0015 6030 0
基金
76 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
77 中金消费升级股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
富兰克林国海港股通远见价值混合型证券投
78 6030 0.0015 6030 0
资基金
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券
79 6030 0.0015 6030 0
投资基金
长江养老保险股份有限公司－中国太平洋人
80 寿股票指数增强型（寿自营）委托投资管理专 6030 0.0015 6030 0
户
81 长江养老智盈股票型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
82 青海省伍号职业年金计划长江组合 6030 0.0015 6030 0
83 广西壹号职业年金计划长江组合 6030 0.0015 6030 0
成都农村商业银行股份有限公司企业年金计
84 6030 0.0015 6030 0
划长江组合
85 广西拾号职业年金计划长江组合 6030 0.0015 6030 0
86 河北省叁号职业年金计划长江组合 6030 0.0015 6030 0
87 河南省伍号职业年金计划长江组合 6030 0.0015 6030 0
88 山东省（柒号）职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
中国太平洋人寿保险股份有限公司-中国太平
89 洋人寿股票红利型产品（寿自营）委托投资（长 6030 0.0015 6030 0
江养老）
中国远洋运输（集团）总公司企业年金计划-
90 6030 0.0015 6030 0
中国银行股份有限公司
5
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
91 上海铁路局企业年金计划-工行 6030 0.0015 6030 0
92 中欧嘉益一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
93 中欧价值成长混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
94 中欧嘉和三年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
中欧预见养老目标日期 2035 三年持有期混合
95 6030 0.0015 6030 0
型基金中基金
中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基
96 6030 0.0015 6030 0
金
97 兴银兴慧一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
98 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
民生加银价值优选 6 个月持有期股票型证券投
99 6030 0.0015 6030 0
资基金
民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合
100 6030 0.0015 6030 0
型基金中基金（FOF）
民生加银积极成长混合型发起式证券投资基
101 6030 0.0015 6030 0
金
创金合信气候变化责任投资股票型发起式证
102 6030 0.0015 6030 0
券投资基金
创金合信中证 500 指数增强型发起式证券投资
103 6030 0.0015 6030 0
基金
万家内需增长一年持有期混合型证券投资基
104 6030 0.0015 6030 0
金
105 万家科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
106 万家科技创新混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
107 万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
108 万家颐和灵活配置混合型证券投资基金 2800 0.0007 2800 0
109 万家精选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
110 诺安和鑫保本混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
111 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
112 鑫元鑫动力混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
113 嘉实泰和混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
西门子（中国）有限公司企业年金计划（稳健
114 6030 0.0015 6030 0
回报组合）
115 嘉实价值优势混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
116 中国航天科工集团公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
117 国寿股份委托嘉实基金分红险混合型组合 6030 0.0015 6030 0
6
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
118 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
119 中国银河证券股份有限公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
120 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
121 甘肃省拾号职业年金计划中信证券组合 6030 0.0015 6030 0
122 中国海洋石油集团有限公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
123 湖北省（陆号）职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
124 嘉实元丰稳健三号股票型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
125 重庆市陆号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
126 嘉实产业先锋混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
127 嘉实远见企业精选两年持有期混合 6030 0.0015 6030 0
128 嘉实核心成长混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
129 广东省拾贰号职业年金计划中信证券组合 6030 0.0015 6030 0
嘉实民安添岁稳健养老目标一年持有期混合
130 6030 0.0015 6030 0
型基金中基金（FOF）
131 嘉实价值臻选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
嘉实中证新能源交易型开放式指数证券投资
132 6030 0.0015 6030 0
基金
133 中国铁路哈尔滨局集团有限公司-嘉实组合 6030 0.0015 6030 0
134 中加中证 500 指数增强型证券投资基金 4953 0.0012 4953 0
景顺长城价值边际灵活配置混合型证券投资
135 6030 0.0015 6030 0
基金
136 景顺长城顺益回报混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
137 景顺长城景气成长混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
138 青海省柒号职业年金计划中信证券组合 6030 0.0015 6030 0
139 景顺长城精选蓝筹混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
140 景顺长城景气进取混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
141 景顺长城新兴成长混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
景顺长城成长龙头一年持有期混合型证券投
142 6030 0.0015 6030 0
资基金
景顺长城科技创新三年定期开放灵活配置混
143 6030 0.0015 6030 0
合型证券投资基金
景顺长城基金-信诚人寿灵活配置型资产管理
144 6030 0.0015 6030 0
计划
广西壮族自治区玖号职业年金计划中信证券
145 6030 0.0015 6030 0
组合
146 西部利得事件驱动股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
7
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投
147 6030 0.0015 6030 0
资基金
摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基
148 5944 0.0015 5944 0
金
149 吉林省捌号职业年金计划人保组合 6030 0.0015 6030 0
150 浙江省伍号职业年金计划人保组合 6030 0.0015 6030 0
151 广东省叁号职业年金计划人保组合 6030 0.0015 6030 0
152 陕西省（拾壹号）职业年金计划人保组合 6030 0.0015 6030 0
中国航天科工集团有限公司企业年金计划人
153 6030 0.0015 6030 0
保组合
154 湖南省农村信用社企业年金计划人保组合 6030 0.0015 6030 0
155 河南省捌号职业年金计划人保组合 6030 0.0015 6030 0
156 河南省贰号职业年金计划中信组合 6030 0.0015 6030 0
157 四川省捌号职业年金计划人保组合 6030 0.0015 6030 0
158 江苏省陆号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划人保组
159 6030 0.0015 6030 0
合
中国南方电网有限责任公司企业年金计划人
160 6030 0.0015 6030 0
保组合
华泰保兴安盈三个月定期开放混合型发起式
161 6030 0.0015 6030 0
证券投资基金
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国私
162 6029 0.0015 6029 0
募混合型基金
国家电网公司直属单位企业年金计划易方达
163 6030 0.0015 6030 0
组合
164 江苏省柒号职业年金计划中信证券组合 6030 0.0015 6030 0
165 黑龙江省贰号职业年金计划易方达组合 6030 0.0015 6030 0
166 易方达悦夏一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
167 易方达逆向投资混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
168 贵州省拾号职业年金计划易方达组合 6030 0.0015 6030 0
易方达中证生物科技主题交易型开放式指数
169 6030 0.0015 6030 0
证券投资基金
170 易方达泰富股票型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
171 易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
172 重庆市伍号职业年金计划易方达组合 6030 0.0015 6030 0
173 湖南省（肆号）职业年金计划中信组合 6030 0.0015 6030 0
8
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
广西壮族自治区肆号职业年金计划易方达组
174 6030 0.0015 6030 0
合
175 重庆市叁号职业年金计划易方达组合 6030 0.0015 6030 0
176 易方达均衡成长股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
177 易方达高端制造混合型发起式证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年
178 6030 0.0015 6030 0
金计划
易方达中证红利交易型开放式指数证券投资
179 6030 0.0015 6030 0
基金
180 湖南省（叁号）职业年金计划易方达组合 6030 0.0015 6030 0
易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基
181 6030 0.0015 6030 0
金
182 易方达科融混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
183 中信证券信养天瑞股票型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
184 基本养老保险基金一二零五组合 6030 0.0015 6030 0
185 易方达瑞恒灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
易方达中证军工交易型开放式指数证券投资
186 6030 0.0015 6030 0
基金
187 潍柴控股集团有限公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
易方达中证军工指数证券投资基金
188 6030 0.0015 6030 0
（LOF）
易方达中证万得并购重组指数证券投资基金
189 6030 0.0015 6030 0
（LOF）
190 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证
191 6030 0.0015 6030 0
券投资基金
192 武汉铁路局企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
193 中国银行股份有限公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
陕西延长石油（集团）有限责任公司企业年金
194 6030 0.0015 6030 0
计划（易方达组合）
中国民生银行股份有限公司企业年金计划投
195 6030 0.0015 6030 0
资资产（易方达）
东风汽车有限公司东风日产乘用车公司企业
196 6030 0.0015 6030 0
年金计划
197 易方达策略成长证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
198 易方达策略成长二号混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
9
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
199 马钢企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
200 中意人寿保险有限公司-传统产品 6030 0.0015 6030 0
国联安新蓝筹红利一年定期开放混合型发起
201 6030 0.0015 6030 0
式证券投资基金
202 国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
203 博时成长回报混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
博时博盈稳健 6 个月持有期混合型证券投资基
204 6030 0.0015 6030 0
金
205 博时恒悦 6 个月持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
博时汇兴回报一年持有期灵活配置混合型证
206 6030 0.0015 6030 0
券投资基金
207 博时消费创新混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
208 博时鑫荣稳健混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
209 博时科技创新混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
210 江苏省肆号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
211 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
华富中证稀有金属主题交易型开放式指数证
212 4867 0.0012 4867 0
券投资基金
213 华富竞争力优选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
214 鹏华中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
鹏华中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投
215 6030 0.0015 6030 0
资基金
216 鹏华医疗保健股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基
217 6030 0.0015 6030 0
金
鹏华前海万科 REITs 封闭式混合型发起式证券
218 6030 0.0015 6030 0
投资基金
219 鹏华宁华一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
220 鹏华价值驱动混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
221 鹏华招润一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
222 鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
223 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
224 鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
225 鹏华中国 50 开放式证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
鹏华中证内地低碳经济主题交易型开放式指
226 6030 0.0015 6030 0
数证券投资基金
10
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
中国国际金融股份有限公司-社保基金 1805 组
227 6030 0.0015 6030 0
合
228 信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
中信保诚中证 800 金融指数型证券投资基金
229 6030 0.0015 6030 0
（LOF）
230 信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
231 中信保诚弘远混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
232 浙江省叁号职业年金计划中金组合 6030 0.0015 6030 0
233 广东省捌号职业年金计划中金组合 6030 0.0015 6030 0
中泰星宇价值成长一年封闭运作混合型证券
234 6030 0.0015 6030 0
投资基金
中国国际金融香港资产管理有限公司
235 6029 0.0015 6029 0
－CICCFT4（R）
中国国际金融香港资产管理有限公司
236 6029 0.0015 6029 0
－CICCFT4（QFII）
237 惠升惠兴混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
238 福建省捌号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
239 长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
240 长信量化先锋混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
241 恒越成长精选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
242 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
243 建信养老金养颐嘉睿混合型养老金产品 6030 0.0015 6030 0
244 山西省肆号职业年金计划建信组合 6030 0.0015 6030 0
245 广东省伍号职业年金计划建信组合 6030 0.0015 6030 0
246 四川省陆号职业年金计划建信组合 6030 0.0015 6030 0
247 山东省柒号职业年金计划建信组合 6030 0.0015 6030 0
248 天津市贰号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
249 英大国企改革主题股票型证券投资基金 2584 0.0006 2584 0
250 重庆市贰号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
申万菱信中证内地新能源主题交易型开放式
251 6030 0.0015 6030 0
指数证券投资基金
申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基
252 6030 0.0015 6030 0
金
253 申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
254 湖北省（壹号）职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
255 红塔红土盛通灵活配置混合型发起式证券投 6030 0.0015 6030 0
11
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
资基金
256 新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基
257 6030 0.0015 6030 0
金
258 天津市叁号职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
259 北京市（肆号）职业年金计划 6030 0.0015 6030 0
260 中国石油化工集团公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
261 华商医药消费精选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
华商电子行业量化股票型发起式证券投资基
262 6030 0.0015 6030 0
金
263 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资
264 6030 0.0015 6030 0
基金
265 博道嘉兴一年持有期混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
266 博道志远混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
267 联想集团企业年金 6030 0.0015 6030 0
268 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 6030 0.0015 6030 0
汇安上证证券交易型开放式指数证券投资基
269 3015 0.0008 3015 0
金
270 汇安丰泽灵活配置混合型证券投资基金 5858 0.0015 5858 0
长盛鑫盛稳健一年持有期混合型证券投资基
271 6030 0.0015 6030 0
金
长盛中证全指证券公司指数证券投资基金
272 6030 0.0015 6030 0
（LOF）
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资
273 6030 0.0015 6030 0
基金
长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资
274 6030 0.0015 6030 0
基金（LOF）基金
275 财通安盈混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
276 财通成长优选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
277 国华人寿保险股份有限公司—传统二号 6030 0.0015 6030 0
278 国华人寿保险股份有限公司－传统四号 6030 0.0015 6030 0
279 宝盈研究精选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
280 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
281 宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
282 宝盈品质甄选混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
12
剩余
持有限 持有限售 本次上
限售
序 售股数 股占总股 市流通
股东名称 股数
号 量 本比例 数量
量
（股） （%） （股）
（股）
283 工银安盛人寿保险有限公司-短期分红 2 6030 0.0015 6030 0
284 国寿安保裕安混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
285 国寿安保稳荣混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
大成致远优势一年持有期混合型证券投资基
286 6030 0.0015 6030 0
金
287 大成产业趋势混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
288 大成基金管理有限公司-社保基金 17011 组合 6030 0.0015 6030 0
大成中证 360 互联网+大数据 100 指数型证券
289 6030 0.0015 6030 0
投资基金
290 大成新锐产业混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
291 大成蓝筹稳健证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
292 泓德卓远混合型证券投资基金 6030 0.0015 6030 0
（四）限售股上市流通情况表
序 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
号1 首发限售股 1,747,922 6
合 计 1,747,922 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：斯瑞新材本次网下配售限售股份上市流通数量及上
市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》
及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；保荐机构对斯瑞新材首
次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
13
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于陕西斯瑞新材料股份有限公司首
次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
林文亭 赵中堂
海通证券股份有限公司
年 月 日
14