关于陕西斯瑞新材料股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情
况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 2022 年度募集资金
存放与实际使用情况鉴证报告
陕西斯瑞新材料股份有限公司 2022 年度募集资金
1-3
存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层 邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
传真 +86 10 8566 5120
www.grantthornton.cn
关于陕西斯瑞新材料股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2023）第 332A009763 号
陕西斯瑞新材料股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称斯瑞
新材公司）《2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简
称“专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》的要求编制 2022 年度专项报告，保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是斯瑞新材公司董事会的责
任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对斯瑞新材公司董事会编制的
2022 年度专项报告提出鉴证结论。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以对 2022 年度专
项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证工作中，我们结合斯瑞新
材公司实际情况，实施了包括了解、询问、抽查、核对等我们认为必要的程
序。我们相信，我们的鉴证工作为提出鉴证结论提供了合理的基础。
经审核，我们认为，斯瑞新材公司董事会编制的 2022 年度专项报告符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映
了斯瑞新材公司 2022 年度募集资金的存放和实际使用情况。
陕西斯瑞新材料股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》有关规定，现将本公司2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕162号文核准，并经上海证券交易
所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网
下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限
售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的形式向社会公众发行人民币普
通股（A股）40,010,000股，每股面值1元，每股发行价格10.48元。本公司共募集资金
总额419,304,800.00元，扣除发行费用62,393,971.18元后，募集资金净额为356,910,828.82
元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字
（2022）第332C000120号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
无。
2、本年度使用金额及当前余额
2022年度，本公司以募集资金直接投入募投项目26,936,663.05元，置换预先投入
募 投 项 目 的 自 筹 资 金 301,185,959.60 元 ， 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理
27,000,000.00元，尚未使用的募集资金余额为1,788,206.17元；募集资金专户利息收入
115,231.30元，理财收益519,127.78元，手续费支出2,299.29元，期末募集资金专户实际
余额2,420,265.96元。
截至2022年12月31日，本公司以募集资金直接投入募投项目26,936,663.05元，置
换预先投入募投项目的自筹资金301,185,959.60元，使用部分闲置募集资金进行现金
管理27,000,000.00元，尚未使用的募集资金余额为1,788,206.17元；募集资金专户利息
1
收入115,231.30元，理财收益519,127.78元，手续费支出2,299.29元，期末募集资金专户
实际余额2,420,265.96元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结
合本公司实际情况，制定了《陕西斯瑞新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称管理办法）。该管理办法于2022年6月13日经本公司董事会第二届四十四次会
议、2022年6月29日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过修订。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2022年3月起对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账
户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2022年12月
31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募
集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
上海浦东发展银行股份有
72010078801300005477 活期 2,378,070.79
限公司西安分行
交通银行西安西稍门支行 611301077013001674715 活期 42,195.17
中国农业银行扶风县支行 26310101040013022 活期 --
合 计 2,420,265.96
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入115,231.30元，已计入理财收入
519,127.78元，已扣除手续费2,299.29元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在募投项目变更的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2
附表1：
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 35,691.08 本年度投入募集资金总额 32,812.26
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 32,812.26
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 截至期末累计投
截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
目，含部分 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 入金额与承诺投 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 计投入金额 入进度(%) 定可使用状 是否发生重
变更（如 投资总额 额 投入金额(1) 金额 入金额的差额 的效益 计效益
(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 大变化
有） (3)＝(2)-(1)
年产4万吨铜铁
和铬锆铜系列合
无 36,208.76 35,691.08 35,691.08 32,812.26 32,812.26 -2,878.82 91.93 2023年6月 不适用 不适用 否
金材料产业化项
目
合计 — 36,208.76 35,691.08 35,691.08 32,812.26 32,812.26 -2,878.82 — — — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于2022年3月22日召开第二届董事会第四十二次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集
资金安全的情况下，使用不超过人民币10,000.00 万元（含）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于投
资安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 额存单等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月
。董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。独立董事
对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见
。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金2,700.00万元用于购买银行理财产品，其中用于购买浦发
银行西安分行结构性存款2,000.00万元、浦发银行西安分行活期存款转通知存款700.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
此件仅供业务报告使用，复印无效
此件仅供业务报告使用，复印无效
此件仅用于业务报告使用，复印无效
此件仅供业务报告使用，复印无效
