北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
股票简称：金山办公 股票代码：688111
北京金山办公软件股份有限公司
Beijing Kingsoft Office Software, Inc.
（北京市海淀区小营西路33号二层商业办公C区）
首次公开发行股票科创板上市公告书
保荐人（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
二〇一九年十一月十五日
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
特别提示
北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“金山办公”、“本公司”、“发
行人”或“公司”）股票将于 2019 年 11 月 18 日在上海证券交易所上市。本公
司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初
期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、
准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法
承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意
风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板，在企业上市
首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。
科创板企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5
个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券
交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。
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（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股
份锁定期为24个月，其他战略投资者获配股份的锁定期为12个月，网下限售股锁
定期为6个月，本次发行后本公司的无限售流通股为66,642,202股，占发行后总股
本的14.46%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）市盈率高于同行业水平
发行人所处行业为软件和信息技术服务业（I65），本次发行价格45.86元/
股对应的发行人2018年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为78.37倍，
高于2019年11月4日（T-3日）中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态
市盈率54.84倍，本公司提醒投资者注意未来可能存在股价下跌带来损失的风险。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动
风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券
会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融
资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格
变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程
中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；
流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
（一）法律风险
1、诉讼风险
截至本上市公告书签署日，公司存在一起与福昕软件的未决违约诉讼，涉及
双方于 2011 年 11 月 9 日签署的《软件合作开发技术协议》相关争议，福昕软件
诉请要求公司支付软件技术使用费人民币 1 亿元，与上述违约诉讼基于同一事实
的侵权诉讼虽已经北京市高级人民法院判决发行人终审胜诉，但该违约诉讼仍存
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在败诉风险，一旦败诉可能对公司经营及业绩产生不利影响。详细情况已在招股
说明书“第十一节其他重要事项”之“三、行政处罚、重大诉讼或仲裁事项”进
行披露。
2、关联交易、共用商标及相关系统风险
报告期内，发行人存在第一大供应商为关联方，且与关联方共用商标及相关
系统的情形，具体如下：
（1）发行人曾接受关联方金山云提供的 IDC/CDN、云存储、云计算及带宽
等服务。报告期内，发行人向金山云采购的金额分别为 917.70 万元、2,200.92
万元、3,459.04 万元及 1,321.14 万元，其中 2017 年度、2018 年度及 2019 年 1-3
月，金山云为发行人第一大供应商，采购金额占总采购金额的比例分别为 22.01%、
18.01%、27.54%。
（2）发行人及其子公司使用的部分商标系由金山软件其他并表附属公司授
权许可使用，该等商标未能转让给发行人的原因为：a）金山软件其他并表附属
公司与发行人均实际共同使用“金山”及“KINGSOFT”系列商标；b）部分境
内商标因与“金山”字样构成近似商标，受限于《商标法》对近似商标转让的限
制，不能转让给发行人；c）在台湾注册的“金山词霸”商标与金山软件的商号
中均含有“金山”字样，该“金山词霸”商标无法转让予发行人。
（3）因发行人财务系统及办公系统启用时间较早，且当时发行人尚未成立，
前身为金山软件的事业部，没有进行独立分拆，出于提高管理效率目的接受金山
软件统一安排共用财务系统及办公系统，发行人成立后使用的财务系统及办公系
统均仍由金山软件授权无偿使用，上述共用情况虽然不影响发行人独立性且发行
人已就自行采购办公、财务系统制定切实可行的专项计划，但预计 2020 年 6 月
底之前仍会存在上述情形。
若发行人内部控制执行有效性不足，上述关联交易、共用商标与相关系统的
情况可能损害公司或中小股东利益、产生争议或纠纷，从而对公司经营及业务发
展产生不利影响。
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（二）经营业绩下滑风险
公司财务报告审计截止日为 2019 年 3 月 31 日。公司 2019 年 6 月 30 日的合
并及母公司资产负债表、自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的合并
及母公司利润表、自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的合并及母公
司现金流量表以及相关中期财务报表附注未经审计，但已由大华审阅，并于 2019
年 7 月 22 日出具了《审阅报告》（大华核字[2019]004526）。公司财务报告审计
截止日后经审阅（未经审计）的主要财务信息及业绩变化情况如下：
截至 2019 年 6 月 30 日，公司总资产为 184,046.42 万元，总负债为 49,342.21
万元，归属于母公司股东权益为 134,704.22 万元。2019 年 1-6 月，公司实现营业
收入 68,526.20 万元，较 2018 年同期（49,521.69 万元）增长 19,004.51 万元，增
长幅度为 38.38%；实现净利润 14,689.57 万元，较 2018 年同期（18,230.77 万元）
下降 3,541.20 万元，下降幅度为 19.42%，净利润同比下滑主要系公司 2019 年 1-6
月研发费用较 2018 年同期增加 11,574.82 万元。研发费用增长主要因公司 1-6 月
研发人员薪酬较去年同期增加 9,686.23 万元所致。公司研发人员数量较去年同期
增长 48.24%，主要原因是为未来业务发展与募投项目的开展储备人才。截至本
上市公告书签署日，上述导致发行人业绩下滑的因素仍然存在。
具体信息参见招股说明书“第八节 财务会计信息与管理层分析”之“十五、
财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。
（三）短期内净资产收益率被摊薄、研发费用增加、毛利率及净利润降低的风
险
募集资金投资项目需要一定的建设周期，在短期内研发费用投入快速增长，
并需要较长周期体现全部建设效益，净利润在建设期内可能出现下行风险。同时，
募集资金项目实施过程中及建成后，固定资产和无形资产均有较大幅度的增加，
这将产生一定的固定资产折旧和无形资产摊销。公司净利润的增长速度可能在短
期内低于净资产的增长速度，因此公司存在发行后（包括发行当年）净资产收益
率在短期内被摊薄的风险。
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（四）业务资质及第三方合作的风险
发行人提供的服务主要包括基于其产品及相关文档的办公增值服务以及互
联网广告推广服务。主要分为以下两种情况：发行人单独提供某种功能项下的服
务，例如互联网广告推广、服务订阅业务；发行人与持有相关资质的第三方合作
并提供服务，例如云文档、多人在线协同办公、精品课。发行人目前提供上述功
能服务，无需取得《互联网信息服务业务经营许可证》。就发行人与持有相关资
质的第三方合作并提供服务的情形，发行人可能面临第三方违约风险及第三方丧
失资质无法正常提供服务进而影响发行人业务经营的风险。
具体情况参见招股说明书“第六节 业务与技术”之“一、公司主营业务及
产品和服务情况”之“（三）主营业务模式”之“5、互联网推广业务和与第三
方合作开展业务的具体情况”。
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第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2019 年 10 月 24 日，中国证监会发布证监许可[2019]1973 号文，同意北京
金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的注册
申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发
行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应
及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司股票上市已经上海证券交易所《关于北京金山办公软件股份有限公司
人民币普通股股票科创板上市交易的通知》[2019]251 号批准。本公司发行的股
票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“金山办公”，证券代码“688111”；
其中 66,642,202 股股票将于 2019 年 11 月 18 日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2019 年 11 月 18 日
（三）股票简称：金山办公，扩位简称：金山办公
（四）股票代码：688111
（五）本次发行后的总股本：461,000,000 股
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（六）本次发行的股票数量：101,000,000 股
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：66,642,202 股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：394,357,798 股
（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：30,300,000 股，
其中中金公司丰众 7 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高
级管理人员及核心员工参与本次战略配售设立的资产管理计划，以下简称“中金
公司丰众 7 号资管计划”）获配股票数量为 1,887,639 股，中国中金财富证券有
限责任公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司）获配股票数量为
2,180,549 股，深圳市腾讯信息技术有限公司获配股票数量为 20,745,000 股，中
移投资控股有限责任公司获配股票数量为 3,216,407 股，联通创新创业投资有限
公司获配股票数量为 756,803 股，中国互联网投资基金（有限合伙）获配股票数
量为 1,135,202 股，中金科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金获
配股票数量为 378,400 股。
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八
节 重要承诺事项”
（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第
八节 重要承诺事项”
（十二）本次上市股份的其他限售安排：
1、中金公司丰众 7 号资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次
公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算；
2、中国中金财富证券有限责任公司配售获配股票的限售期为 24 个月，限售
期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
3、其他战略投资者获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的
股票在上交所上市之日起开始计算；
4、本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基
金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向
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上取整计算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发
行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向
上取整计算）对应的账户数量为 278 个，这部分账户对应的股份数量为 4,057,798
股，占网下发行总量的 8.20%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的
5.74%。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市保荐机构：中国国际金融股份有限公司
三、发行人选择的具体上市标准
发行人选择的上市标准为《科创板上市规则》第 2.1.2 条第一款：“预计市
值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币
5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收
入不低于人民币 1 亿元。”
本次发行价格为 45.86 元/股，本公司上市时市值约为 211.41 亿元，2017 年
度及 2018 年度，公司分别实现净利润 19,219.19 万元、26,975.19 万元（均为扣
除非经常性损益前后的孰低值），最近两年净利润为正且累计为 46,194.38 万元，
发行人市值及财务指标符合上市规则规定的标准。
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
中文名称：北京金山办公软件股份有限公司
英文名称：Beijing Kingsoft Office Software, Inc.
本次发行前注册资本：36,000 万元
法定代表人：葛珂
住所：北京市海淀区小营西路 33 号二层商业办公 C 区
经营范围：开发办公软件；销售自行研发的软件产品；计算机系统集成；技
术服务、技术咨询；批发计算机软、硬件及辅助设备、通信产品，货物进出口、
技术进出口；（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证管理商品的按照国家
有关规定办理申请手续），设计、制作、代理、发布广告。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
主营业务：主要从事 WPS Office 办公软件产品及服务的设计研发及销售推
广。
所属行业：I65 软件和信息技术服务业（《上市公司行业分类指引》）
电话：（010）62927777
传真：（010）82325655
电子邮箱：Ir@wps.cn
董事会秘书：宋涛
二、控股股东、实际控制人基本情况
（一）基本情况
1、控股股东
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发行人的控股股东是 WPS 香港。WPS 香港系于 2015 年 11 月 2 日在香港特
别行政区成立的公司，持有发行人 67.50%的股份。WPS 香港住所为 UNIT 1309A
13/F CABLE TV TOWER NO.9 HOI SHING RD TSUEN WAN NT HONG KONG，
主要生产经营地为香港，董事为雷军、邹涛、吴育强。金山软件通过 WPS 开曼
持有 WPS 香港 100%的股权。除持有发行人股权外，WPS 香港的主营业务为持
有投资及运营面向海外用户的个人或工商业用软件技术论坛。
2、实际控制人
雷军为发行人的实际控制人。本次发行前，雷军除通过持有金山软件、WPS
开曼、WPS 香港间接持有发行人的股份外，还通过持有顺为互联网、奇文二维、
奇文四维、奇文五维、奇文七维间接持有发行人的股份。具体如下：
截至 2019 年 6 月 30 日，雷军对金山软件 352,826,251 股表决权拥有权益，
享有占金山软件股份总数 25.70%的股份表决权，其中 174,818,191 股为通过其 100%
持股的英属维尔京群岛公司 Color Link Management Limited 持有，35,298,057 股
为通过其控制的企业持有（以上雷军通过其直接或间接控制的企业合计间接持有
金山软件股份总数的 15.31%）；因雷军与求伯君、张旋龙签署了表决契约，根
据香港法律，雷军被认为拥有表决契约涉及的 142,710,003 股金山软件股票的表
决权，综上，雷军为金山软件的单一最大投票权的拥有者。金山软件通过 WPS
开曼、WPS 香港间接持有发行人 67.50%股权，且根据雷军、求伯君就发行人相
关事项的决策签署的《关于保持一致行动的协议书》，求伯君同意就发行人的决
策与雷军保持一致。除前述情况外，雷军还担任金山软件的非执行董事。
雷军依据顺为开曼合伙协议的约定，间接持有顺为互联网所持有的发行人股
份的 9.35%，顺为互联网持有发行人的股份比例为 1.67%。
此外，雷军通过持有奇文二维 9.11%的份额、奇文四维 2.17%的份额、奇文
五维 9.21%的份额以及奇文七维 16.47%的份额，合计间接持有发行人股份总数
的 1.50%。
综上，雷军通过上述股权投资、协议安排及相关任职，对发行人的重大事项
决策有重大影响，能够实际支配发行人的行为，为发行人的实际控制人。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
雷军的简历如下：
雷军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年 12 月出生，本科学历。
雷军于 1992 年起就职于金山软件，负责发展和拓展业务运作；1998 年起担任金
山软件首席执行官，并于 2007 年辞任，于 2008 年 8 月由执行董事调任非执行董
事；并于 2011 年 7 月担任金山软件董事长。雷军亦为金山软件若干附属公司董
事。雷军于 2010 年至今担任小米公司董事长兼首席执行官。2011 年北京金山办
公软件有限公司设立时担任执行董事；目前，雷军担任发行人董事。
（二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下1：
三、董事、监事、高级管理人员基本情况及持股情况
截至本上市公告书签署之日，公司董事、监事、高级管理人员的基本情况及
其在发行前直接和间接持有发行人股份（不含本公司高级管理人员通过资产管理
计划参与本次发行战略配售获配的股份）情况如下：
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发行人控股股东、实际控制人的持股情况统计至本上市公告书签署之日。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
序号 姓名 职务 任职起止日期 持股数量（股） 限售期限
2019 年 7 月 19 日至
1 葛珂 董事长、总经理 间接持股 18,935,943 12 个月
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
2 雷军 董事 间接持股 43,157,925 36 个月
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
3 求伯君 董事 间接持股 19,123,182 36 个月
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
4 邹涛 董事 间接持股 1,311,593 -
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
5 章庆元 董事、副总经理 间接持股 10,846,237 12 个月
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
6 刘伟 董事 无 -
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
7 路鹏 独立董事 无 -
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
8 陈作涛 独立董事 无 -
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
9 曲静渊 独立董事 无 -
2022 年 7 月 18 日
监事会主席、职 2019 年 7 月 19 日至
10 张倩格 间接持股 330,144 12 个月
工监事 2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
11 彭博 监事 间接持股 44,860 -
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 19 日至
12 庄湧 副总裁、监事 间接持股 1,875,599 12 个月
2022 年 7 月 18 日
2019 年 7 月 22 日至
13 肖玢 副总经理 间接持股 7,060,538 12 个月
2022 年 7 月 21 日
董事会秘书、副
2019 年 7 月 22 日至
14 宋涛 总经理、财务负 间接持股 254,230 12 个月
2022 年 7 月 21 日
责人
2019 年 7 月 22 日至
15 姜志强 副总经理 间接持股 1,599,928 12 个月
2022 年 7 月 21 日
2019 年 7 月 22 日至
16 毕晓存 副总经理 间接持股 2,490,759 12 个月
2022 年 7 月 21 日
上表披露有关人员持有股票自上市之日起的锁定期、对所持股份自愿锁定的
承诺、本次上市股份的其他锁定安排请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺
事项”。
本次发行后，公司部分高级管理人员和核心员工通过中金公司丰众 7 号资管
计划持有本公司股份，中金公司丰众 7 号资管计划持有本公司股份的限售期为
12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。中金公
司丰众 7 号资管计划的具体情况请参见本节“八、高级管理人员与核心员工设立
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的专项资产管理计划情况”。
截至本上市公告书签署之日，除上述已披露的情况外，本公司董事、监事及
高级管理人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。
截至本上市公告书签署之日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事及
高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。
四、核心技术人员持股情况
截至本上市公告书签署之日，公司的核心技术人员共有两名，分别是章庆元、
庄湧。该两名核心技术人员的基本情况及持股情况请参见本节“三、董事、监事、
高级管理人员基本情况及持股情况”。本次发行后，核心技术人员章庆元、庄湧
通过中金公司丰众 7 号资管计划持有本公司股份的具体情况请参见本节“八、高
级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划情况”的内容。
截至本上市公告书签署之日，本公司尚未发行过债券，本公司核心技术人员
不存在持有本公司债券的情况。
五、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排
（一）员工持股平台情况
发行人员工通过设立员工持股平台奇文一维、奇文二维、奇文三维、奇文四
维、奇文五维、奇文六维、奇文七维、奇文九维、奇文十维间接持有发行人
75,000,000 股。截至本上市公告书签署之日，奇文一维、奇文二维、奇文三维、
奇文四维、奇文五维、奇文六维、奇文七维、奇文九维、奇文十维均为发行人的
股东，其主要情况如下：
1、奇文一维
截至本上市公告书签署之日，奇文一维的基本情况如下：
成都奇文一维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 4 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RD1E23 合伙期限 至永久
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道和平路 112 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
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出资额 54.2550 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文一维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.0050 0.01 货币
2 史高峰 有限合伙人 4.2500 7.83 货币
3 郭育 有限合伙人 2.0000 3.69 货币
4 刘彬 有限合伙人 2.5000 4.61 货币
5 毛京 有限合伙人 2.0000 3.69 货币
6 恒英浩 有限合伙人 2.5000 4.61 货币
7 茹丽丽 有限合伙人 1.0000 1.84 货币
8 田兆飞 有限合伙人 1.5000 2.77 货币
9 徐蓉 有限合伙人 1.0000 1.84 货币
10 刘旺 有限合伙人 1.5000 2.77 货币
11 孟媛媛 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
12 朱灿 有限合伙人 1.0000 1.84 货币
13 郭家强 有限合伙人 1.0000 1.84 货币
14 李爱容 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
15 黄海燕 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
16 李娜 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
17 徐垠 有限合伙人 4.0000 7.37 货币
18 王亚宾 有限合伙人 2.5000 4.61 货币
19 张博 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
20 丁聪 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
21 胡斌 有限合伙人 5.0000 9.22 货币
22 吴晋慧 有限合伙人 1.0000 1.84 货币
23 张俊河 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
24 孙俊 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
25 林美娟 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
26 张明 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
27 贾楠 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
28 黄振 有限合伙人 2.5000 4.61 货币
29 吴增谂 有限合伙人 5.0000 9.22 货币
30 林健超 有限合伙人 2.0000 3.69 货币
31 何湘 有限合伙人 4.0000 7.37 货币
32 万斌 有限合伙人 2.0000 3.69 货币
33 侯京 有限合伙人 0.5000 0.92 货币
合计 54.2550 100.00 -
2、奇文二维
16
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
截至本上市公告书签署之日，奇文二维的基本情况如下：
成都奇文二维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 4 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RCYEX4 合伙期限 至永久
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道锦江路 4 段 98 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 27.4525 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文二维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.0025 0.01 货币
2 张倩格 有限合伙人 5.5000 20.03 货币
3 杜建平 有限合伙人 5.0000 18.22 货币
4 朱云峰 有限合伙人 3.0000 10.93 货币
5 雷军 有限合伙人 2.5000 9.11 货币
6 祁岳华 有限合伙人 2.5000 9.11 货币
7 栾鸿钧 有限合伙人 2.0000 7.28 货币
8 侯明涛 有限合伙人 1.2500 4.55 货币
9 马登峰 有限合伙人 1.0000 3.64 货币
10 陈铤 有限合伙人 1.0000 3.64 货币
11 陈建刚 有限合伙人 0.5000 1.82 货币
12 麻广林 有限合伙人 0.5000 1.82 货币
13 张作兵 有限合伙人 0.5000 1.82 货币
14 宋涛 有限合伙人 0.5000 1.82 货币
15 罗燕 有限合伙人 0.5000 1.82 货币
16 黎志宇 有限合伙人 0.5000 1.82 货币
17 王博 有限合伙人 0.2500 0.91 货币
18 李佳龙 有限合伙人 0.2500 0.91 货币
19 吴庆云 有限合伙人 0.2000 0.74 货币
合计 27.4525 100.00 -
3、奇文三维
截至本上市公告书签署之日，奇文三维的基本情况如下：
成都奇文三维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 3 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代
91510100MA61RCPX8T 合伙期限 至永久
码
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道协和下街 175 号
17
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 68.7550 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文三维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.0050 0.01 货币
2 皮霞林 有限合伙人 5.0000 7.27 货币
3 蒙燕玲 有限合伙人 5.0000 7.27 货币
4 黄志军 有限合伙人 5.0000 7.27 货币
5 刘生杰 有限合伙人 2.5000 3.64 货币
6 余肖誉 有限合伙人 2.5000 3.64 货币
7 庞雄 有限合伙人 2.2500 3.27 货币
8 陈鹏 有限合伙人 2.2500 3.27 货币
9 陈波 有限合伙人 2.0000 2.91 货币
10 蓝天才 有限合伙人 2.0000 2.91 货币
11 赖锋 有限合伙人 2.0000 2.91 货币
12 苏奕虹 有限合伙人 1.7500 2.55 货币
13 黄传通 有限合伙人 1.5000 2.18 货币
14 李幼乂 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
15 邹应锋 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
16 岑智杰 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
17 熊立勇 有限合伙人 1.7000 2.47 货币
18 李佳 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
19 黎志宇 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
20 伍兆聪 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
21 余陶跃 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
22 张增君 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
23 林家声 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
24 陈丽勤 有限合伙人 1.2500 1.82 货币
25 陈超壮 有限合伙人 1.0000 1.45 货币
26 罗燕 有限合伙人 2.2500 3.27 货币
27 朱健 有限合伙人 1.0000 1.45 货币
28 王茜 有限合伙人 1.0000 1.45 货币
29 程锦郁 有限合伙人 1.0000 1.45 货币
30 唐彪 有限合伙人 1.0000 1.45 货币
31 刘昌伟 有限合伙人 5.0000 7.27 货币
32 王万强 有限合伙人 1.5000 2.18 货币
33 黄嘉宁 有限合伙人 2.5000 3.64 货币
34 胡娟 有限合伙人 2.5000 3.64 货币
35 张越 有限合伙人 1.0000 1.45 货币
18
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
36 曾思洁 有限合伙人 0.7500 1.09 货币
37 吴庆云 有限合伙人 0.3000 0.44 货币
合计 68.7550 100.00 -
4、奇文四维
截至本上市公告书签署之日，奇文四维的基本情况如下：
成都奇文四维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 4 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RCXRXR 合伙期限 至永久
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道协和下街 197 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 91.6683 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文四维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.0007 0.0007 货币
2 雷军 有限合伙人 1.990137 2.17 货币
3 刘昌伟 有限合伙人 1.977650 2.16 货币
4 姜志强 有限合伙人 9.888250 10.80 货币
5 薛峰 有限合伙人 1.318433 1.45 货币
6 毕晓存 有限合伙人 13.343337 14.57 货币
7 邵高扬 有限合伙人 9.888250 10.80 货币
8 孙洪桥 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
9 詹欣坤 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
10 朱军行 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
11 王冬 有限合伙人 5.797943 6.33 货币
12 张晓英 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
13 杨柏林 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
14 赖平鄂 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
15 苟薇华 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
16 刘斌 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
17 卓洪涛 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
18 金持重 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
19 潘永 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
20 王耀 有限合伙人 3.955300 4.31 货币
合计 91.6683 100.00 -
19
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
5、奇文五维
截至本上市公告书签署之日，奇文五维的基本情况如下：
成都奇文五维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 3 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RCLG3W 合伙期限 至永久
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳华府大道一段 1 号 2 栋 1 单元 3 楼 15 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 286.0615 元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文五维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.001100 0.001 货币
2 葛珂 有限合伙人 131.843317 46.09 货币
3 章庆元 有限合伙人 75.135133 26.27 货币
4 肖玢 有限合伙人 52.737327 18.43 货币
5 雷军 有限合伙人 26.344623 9.209 货币
合计 286.061500 100.00 -
6、奇文六维
截至本上市公告书签署之日，奇文六维的基本情况如下：
成都奇文六维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 4 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RD1T5Q 合伙期限 至永久
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道协和上街 86 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 26.5025 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文六维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.0025 0.01 货币
2 周昀 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
3 于雄 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
4 黄叙鹏 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
20
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
5 郭晓兵 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
6 吉妙通 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
7 钟祖旺 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
8 张瑞强 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
9 黄伟杰 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
10 项林建 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
11 区钺坚 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
12 赵威 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
13 孔贵生 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
14 张玲 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
15 彭伟林 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
16 刘欢 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
17 张莎 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
18 杜丞 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
19 黄智寿 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
20 聂圣龙 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
21 卢宏哲 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
22 葛舒逵 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
23 陈平 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
24 佐伦 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
25 肖宗辉 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
26 曾艳 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
27 尹纯飞 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
28 符嘉琦 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
29 孙芳 有限合伙人 1.0000 3.76 货币
30 汪大炜 有限合伙人 1.5000 5.65 货币
31 王西岳 有限合伙人 2.5000 9.41 货币
32 蔡飞 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
33 杨钦鹏 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
34 倪蔚坚 有限合伙人 0.5000 1.89 货币
35 宋涛 有限合伙人 3.0000 11.30 货币
36 吴庆云 有限合伙人 0.7500 2.83 货币
合计 26.5025 100.00 -
7、奇文七维
截至本上市公告书签署之日，奇文七维的基本情况如下：
成都奇文七维商务信息咨询合伙
名称 成立时间 2015 年 11 月 3 日
企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RCNK9X 合伙期限 至永久
21
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道锦江路 4 段 76 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 158.03 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文七维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.0025 0.01 货币
2 徐坤林 有限合伙人 2.7500 1.74 货币
3 宋涛 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
4 李建斌 有限合伙人 2.5000 1.58 货币
5 葛珂 有限合伙人 27.5000 17.40 货币
6 章庆元 有限合伙人 17.5000 11.07 货币
7 肖玢 有限合伙人 2.5000 1.58 货币
8 毕晓存 有限合伙人 12.5000 7.91 货币
9 庄湧 有限合伙人 17.5000 11.07 货币
10 王冬 有限合伙人 12.5000 7.91 货币
11 刘昌伟 有限合伙人 2.5000 1.58 货币
12 杨柏林 有限合伙人 2.5000 1.58 货币
13 潘永 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
14 苟薇华 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
15 朱云峰 有限合伙人 4.0000 2.53 货币
16 胡娟 有限合伙人 2.5000 1.58 货币
17 余肖誉 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
18 薛峰 有限合伙人 0.2500 0.16 货币
19 罗燕 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
20 陈鹏 有限合伙人 0.2500 0.16 货币
21 苏奕虹 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
22 龚桂花 有限合伙人 2.0000 1.27 货币
23 黄传通 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
24 陈丽勤 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
25 彭伟林 有限合伙人 1.2500 0.79 货币
26 张越 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
27 林家声 有限合伙人 0.2500 0.16 货币
28 胡明剑 有限合伙人 1.5000 0.95 货币
29 符嘉琦 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
30 葛舒逵 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
31 聂圣龙 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
32 刘欢 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
33 肖宗辉 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
34 武英波 有限合伙人 1.0000 0.63 货币
22
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
35 钟忆军 有限合伙人 1.0000 0.63 货币
36 陈建刚 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
37 曾艳 有限合伙人 0.2500 0.16 货币
38 刘强 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
39 梁永康 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
40 郭旭 有限合伙人 0.7500 0.47 货币
41 常俊杰 有限合伙人 1.0000 0.63 货币
42 张作兵 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
43 张健 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
44 许鹤 有限合伙人 0.5000 0.32 货币
45 雷军 有限合伙人 26.0275 16.47 货币
46 金亮 有限合伙人 4.0000 2.53 货币
合计 158.0300 100.00 -
8、奇文九维
截至本上市公告书签署之日，奇文九维的基本情况如下：
成都奇文九维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 18 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RKXJ6X 合伙期限 至永久
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道协和下街 78 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 65.0050 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文九维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.0050 0.01 货币
2 庄湧 有限合伙人 5.0000 7.69 货币
3 姜志强 有限合伙人 5.0000 7.69 货币
4 皮霞林 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
5 黄志军 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
6 史高峰 有限合伙人 1.7500 2.69 货币
7 黄嘉宁 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
8 黎志宇 有限合伙人 1.7500 2.69 货币
9 汪大炜 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
10 庞雄 有限合伙人 0.2500 0.38 货币
11 唐彪 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
23
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
12 邹应锋 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
13 余陶跃 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
14 冯文广 有限合伙人 2.0000 3.08 货币
15 程锦郁 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
16 吉妙通 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
17 区钺坚 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
18 项林建 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
19 于雄 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
20 卢宏哲 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
21 黄智寿 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
22 蔡飞 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
23 张瑞强 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
24 黄伟杰 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
25 赵威 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
26 曾思洁 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
27 石勇 有限合伙人 1.7500 2.69 货币
28 杜丞 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
29 陈丹 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
30 李幼乂 有限合伙人 0.2500 0.38 货币
31 杨钦鹏 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
32 谢楠 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
33 吴庆云 有限合伙人 0.7500 1.15 货币
34 张增君 有限合伙人 0.2500 0.38 货币
35 聂道强 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
36 覃欢 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
37 柳杨 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
38 吴峰 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
39 陈杰鑫 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
40 黄祖莹 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
41 王涛 有限合伙人 1.5000 2.31 货币
42 李挺 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
43 卿锋 有限合伙人 1.2500 1.92 货币
44 吴晓莉 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
45 张作兵 有限合伙人 0.2500 0.38 货币
46 张宁 有限合伙人 0.7500 1.15 货币
47 夏红玲 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
48 黄伯荣 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
49 汤志伟 有限合伙人 1.0000 1.54 货币
合计 65.0050 100.00 -
24
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
9、奇文十维
截至本上市公告书签署之日，奇文十维的基本情况如下：
成都奇文十维商务信息咨
名称 成立时间 2015 年 11 月 18 日
询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码 91510100MA61RKXP50 合伙期限 至永久
主要经营场所 四川省成都市天府新区华阳街道和平路 162 号
执行事务合伙人 北京奇文壹纬投资有限责任公司（委派代表葛珂）
出资额 13.844868 万元
经营范围 商务信息咨询服务；软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
截至本上市公告书签署之日，奇文十维的全体合伙人及出资情况如下：
认缴出资额 出资比例
序号 合伙人 合伙人类型 出资方式
（万元） （%）
1 奇文壹纬 普通合伙人 0.001318 0.01 货币
2 LIU SONG HAI 货币
有限合伙人 9.888249 71.42
（刘松海）
3 庄湧 有限合伙人 3.955301 28.57 货币
合计 13.844868 100.00 -
（二）员工持股平台锁定期
根据奇文一维、奇文二维、奇文三维、奇文四维、奇文五维、奇文六维、奇
文七维、奇文九维、奇文十维分别出具的《关于所持股份的流通限制和自愿锁定
的承诺函》，自发行人上市之日起十二个月内，上述员工持股平台不转让或者委
托他人管理其已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也
不提议由发行人回购本企业直接或间接持有的该部分股份。
六、本次发行前后公司股本结构变动情况
本次发行前后公司的股本结构变化情况如下：
本次发行前 本次发行后 限售期
股东名称
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%） 限
一、有限售流通股
Kingsoft WPS
Corporation 243,000,000 67.50 243,000,000 52.71 36 个月
Limited
成都奇文五维商务
37,257,612 10.35 37,257,612 8.08 12 个月
信息咨询合伙企业
25
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
（有限合伙）
MS TMT Holding
24,000,000 6.67 24,000,000 5.21 12 个月
II Limited
GGV（WPS）
12,000,000 3.33 12,000,000 2.60 12 个月
Limited
成都奇文四维商务
信息咨询合伙企业 11,939,186 3.32 11,939,186 2.59 12 个月
（有限合伙）
成都奇文七维商务
信息咨询合伙企业 9,481,800 2.63 9,481,800 2.06 12 个月
（有限合伙）
Shunwei Internet
（Hong Kong） 6,000,000 1.67 6,000,000 1.30 12 个月
Limited
成都奇文三维商务
信息咨询合伙企业 4,125,300 1.15 4,125,300 0.89 12 个月
（有限合伙）
成都奇文九维商务
信息咨询合伙企业 3,900,300 1.08 3,900,300 0.85 12 个月
（有限合伙）
成都奇文一维商务
信息咨询合伙企业 3,255,300 0.90 3,255,300 0.71 12 个月
（有限合伙）
成都奇文十维商务
信息咨询合伙企业 1,803,202 0.50 1,803,202 0.39 12 个月
（有限合伙）
成都奇文二维商务
信息咨询合伙企业 1,647,150 0.46 1,647,150 0.36 12 个月
（有限合伙）
成都奇文六维商务
信息咨询合伙企业 1,590,150 0.44 1,590,150 0.34 12 个月
（有限合伙）
中国中金财富证券
- - 2,180,549 0.47 24 个月
有限公司
中金公司丰众 7 号
员工参与科创板战
- - 1,887,639 0.41 12 个月
略配售集合资产管
理计划
其他战略投资者 - - 26,231,812 5.69 12 个月
部分网下配售对象 - - 4,057,798 0.88 6 个月
小计 360,000,000 100.00 394,357,798 85.54 -
二、无限售流通股
本次发行 A 股社会
- - 66,642,202 14.46 -
公众股东
合计 360,000,000 100.00 461,000,000 100.00 -
26
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
发行人本次公开发行前的股东在首次公开发行股票时不存在向投资者公开
发售股份的情况。
七、本次发行后持股数量前十名股东
本次发行后、上市前，公司持股数量前十名的股东情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 限售期限
1 WPS 香港 243,000,000 52.71 36 个月
2 奇文五维 37,257,612 8.08 12 个月
3 晨兴二期 24,000,000 5.21 12 个月
深圳市腾讯信息技术
4 20,745,000 4.50 12 个月
有限公司
5 纪源 WPS 12,000,000 2.60 12 个月
6 奇文四维 11,939,186 2.59 12 个月
7 奇文七维 9,481,800 2.06 12 个月
8 顺为互联网 6,000,000 1.30 12 个月
9 奇文三维 4,125,300 0.89 12 个月
10 奇文九维 3,900,300 0.85 12 个月
合计 372,449,198 80.79 -
八、高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划情况
发行人的高级管理人员与核心员工通过中金公司丰众 7 号资管计划参与本
次发行的战略配售，具体情况如下：
（一）获配股票数量：1,887,639 股
（二）占首次公开发行股票数量的比例：1.87%
（三）获配金额：86,567,124.54 元
（四）本次获得配售股票的限售期限：自本次公开发行的股票在上交所上市
之日起 12 个月
（五）管理人：中金公司
（六）实际支配主体：中金公司
（七）参与人姓名、职务及比例：
27
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
实际缴款
序 是否为上市公 资管计划份额的
姓名 主要职务 金额
号 司董监高 持有比例
（万元）
1 葛珂 董事长兼总经理 是 300 3.45%
2 章庆元 董事兼副总经理 是 300 3.45%
3 肖玢 副总经理 是 300 3.45%
4 姜志强 副总经理 是 300 3.45%
5 毕晓存 副总经理 是 300 3.45%
董事会秘书、财务负责
6 宋涛 是 300 3.45%
人、副总经理
7 庄湧 副总裁、监事 是 300 3.45%
副总裁、监事会主席、
8 张倩格 是 300 3.45%
职工监事
9 姚冬 副总裁 否 600 6.90%
10 傅镭 副总裁 否 300 3.45%
11 吴庆云 副总裁 否 600 6.90%
12 杜建平 助理总裁 否 300 3.45%
13 成斌 助理总裁 否 600 6.90%
14 晁云瞳 助理总裁 否 550 6.32%
15 朱云峰 高级研发总监 否 100 1.15%
16 皮霞林 高级研发总监 否 600 6.90%
17 黎志宇 高级研发总监 否 300 3.45%
18 汪大炜 高级研发总监 否 310 3.56%
19 史高峰 高级销售总监 否 300 3.45%
20 吴增焾 高级项目总监 否 100 1.15%
21 冯文广 高级销售总监 否 100 1.15%
22 龚桂花 高级运营总监 否 100 1.15%
23 黄志军 高级研发总监 否 200 2.30%
24 徐垠 高级财务总监 否 500 5.75%
25 胡娟 高级研发总监 否 100 1.15%
26 何湘 高级运营总监 否 100 1.15%
27 苟薇华 高级运营总监 否 100 1.15%
28 罗燕 高级运营总监 否 440 5.06%
合计 8,700 100%
28
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
九、保荐机构子公司跟投情况
（一）保荐机构子公司名称：中国中金财富证券有限公司
（二）与保荐机构的关系：保荐机构的全资子公司
（三）获配股票数量：2,180,549 股
（四）获配金额：99,999,977.14 元
（五）占首次公开发行股票数量的比例：2.16%
（六）本次获得配售股票的限售期限：自本次公开发行的股票在上交所上市
之日起 24 个月
十、发行人、主承销商向其他战略投资者配售股票情况
发行人、主承销商向其他战略投资者配售股票情况如下：
序号 投资者名称 获配数量（股） 限售期限
1 深圳市腾讯信息技术有限公司 20,745,000 12 个月
2 中移投资控股有限责任公司 3,216,407 12 个月
3 联通创新创业投资有限公司 756,803 12 个月
4 中国互联网投资基金（有限合伙） 1,135,202 12 个月
中金科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投
5 378,400 12 个月
资基金
合计 26,231,812 -
29
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、发行数量
本次发行股份数量为 101,000,000 股，占本次发行后总股本的 21.91%，全部
为公司公开发行新股。
二、发行价格
本次发行价格为 45.86 元/股。
三、每股面值
每股面值为 1.00 元。
四、发行市盈率
本次发行市盈率为 78.37 倍（每股收益按 2018 年经审计的、扣除非经常性
损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）。
五、发行市净率
本次发行市净率为 3.71 倍（按询价后确定的每股发行价格除以发行后每股
净资产计算）。
六、发行后每股收益
发行后每股收益为 0.59 元/股（按本公司 2018 年经审计的扣除非经常性损益
前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股本计算）。
七、发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为 12.36 元/股（按照本公司 2019 年 3 月 31 日经审计
的净资产加上本次发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）。
30
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
八、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次发行募集资金总额为 463,186.00 万元；扣除发行费用后，募集资金净额
为 445,940.27 万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新
股的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年 11 月 13 日出具了大华验字
2019[000458]号《验资报告》。经审验，截至 2019 年 11 月 13 日止，变更后的
注册资本为人民币 46,100.00 万元，累计实收资本（股本）为人民币 46,100.00
万元。
九、发行费用总额及明细构成
本次发行费用（不含税）总额为 17,245.73 万元，具体如下：
1、保荐和承销费：15,031.86 万元；
2、审计及验资费：943.40 万元；
3、律师费：707.55 万元；
4、法定信息披露费：500.00 万元；
5、发行手续费及其他费用：62.92 万元。
每股发行费用为 1.71 元/股（发行费用除以发行股数）。
十、募集资金净额
本次发行募集资金净额为 445,940.27 万元。
十一、发行后股东户数
本次发行没有采取超额配售选择权，本次发行后股东户数为 46,069 户。
十二、发行方式与认购情况
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和
网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者
定价发行相结合的方式进行。本次发行最终战略配售股数 30,300,000 股，占本次
发行数量的 30.00%。网上有效申购数量为 39,694,447,000 股，对应的网上初步有
31
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
效申购倍数约为 2,807.25 倍。网上最终发行数量为 21,210,000 股，网上定价发行
的中签率为 0.05343317%，其中网上投资者缴款认购 21,150,264 股，放弃认购数
量 59,736 股。网下最终发行数量为 49,490,000 股，其中网下投资者缴款认购
49,490,000 股，放弃认购数量 0 股。本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全
部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 59,736
股。
32
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
第五节 财务会计资料
公司报告期内 2016 年至 2019 年 3 月末的财务数据已经大华会计师事务所
（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的《审计报告》（大华审字
[2019]009999 号）。相关数据已在招股说明书中进行了详细披露，投资者欲了解
相关情况，请详细阅读招股说明书，本上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
公司财务报告审计截止日为 2019 年 3 月 31 日。公司 2019 年 6 月 30 日的合
并及母公司资产负债表、自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的合并
及母公司利润表、自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日止期间的合并及母公
司现金流量表以及相关中期财务报表附注未经审计，但已由大华审阅，并于 2019
年 7 月 22 日出具了《审阅报告》（大华核字[2019]004526）。投资者欲了解相
关情况，请详细阅读招股说明书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十五、
财务报告审计截止日后的主要信息及经营状况”。本上市公告书不再披露，敬请
投资者注意。
公司第二届董事会第四次会议审议并通过了公司 2019 年三季度财务报表
（未经审计），并在本上市公告书中披露。公司上市后不再另行披露 2019 年三
季度报表，敬请投资者注意。
一、2019 年三季度主要会计数据及财务指标
本公司 2019 年三季度未经审计的财务报表请查阅本上市公告书附件，主要
财务数据列示如下：
2019 年 2018 年 本报告期末比上年度
项目
9 月 30 日 12 月 31 日 期末增减（%）
流动资产（万元） 182,532.54 149,014.38 22.49
流动负债（万元） 50,647.43 42,423.35 19.39
总资产（万元） 196,565.10 162,737.97 20.79
资产负债率（母公司）（%） 11.41 13.64 -2.23
资产负债率（合并报表）（%） 28.24 27.06 1.18
归属于母公司股东的净资产（万
141,053.76 118,693.28 18.84
元）
归属于母公司股东的每股净资产 3.92 3.30 18.84
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
（元/股）
本报告期比上年
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月
同期增减（%）
营业总收入（万元） 104,207.91 74,704.81 39.49
营业利润（万元） 19,886.31 22,980.29 -13.46
利润总额（万元） 20,374.88 21,355.67 -4.59
归属于母公司股东的净利润（万
20,441.13 20,966.96 -2.51
元）
归属于母公司股东的扣除非经常
16,035.59 18,302.31 -12.38
性损益后的净利润（万元）
基本每股收益（元/股） 0.57 0.58 -2.51
扣除非经常性损益后的基本每股
0.45 0.51 -12.38
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 15.71 18.26 -2.55
扣除非经常性损益后的加权净资
12.33 15.94 -3.61
产收益率（%）
经营活动产生的现金流量净额
24,792.58 19,259.10 28.73
（万元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.69 0.53 28.73
额（元）
注 1:2018 年 1-9 月和 2019 年 1-9 月数据未经审计；
注 2：涉及百分比指标的，增减百分比为两期数的差值。
二、2019 年三季度公司经营情况和财务状况的简要说明
截至 2019 年 9 月 30 日，公司总资产为 196,565.10 万元，较上年末增加
33,827.12 万元，增加 20.79%；公司总负债为 55,511.34 万元，较上年末增加
11,466.64 万元，增加 26.03%。公司资产规模增长主要系公司经营规模稳步增长；
负债规模增长主要系本期办公服务订阅业务中的个人订阅业务增长，预收款项较
上年期末增加 12,366.14 万元。公司归属于母公司股东权益为 141,053.76 万元，
较上年末增加 18.84%。
2019 年 1-9 月，公司主营业务稳步发展。受益于办公软件市场需求不断增加、
公司品牌优势及技术积累持续增强、市场开发及维护力度继续加大等因素，2019
年 1-9 月，公司实现营业收入 104,207.91 万元，较去年同期增加 39.49%。2019
年 1-9 月，公司归属于母公司股东的净利润和扣除非经常性损益后的归属于母公
司股东的净利润分别为 20,441.13 万元和 16,035.59 万元，分别较去年同期减少
34
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
2.51%和 12.38%。同期归属母公司股东的净利润下降主要是 2019 年公司在技术
提升方面投入较多，致使成本及研发费用提升较快，2019 年 1-9 月成本及研发费
用较上年同期增加 22,218.42 万元所致。
截至本上市公告书签署之日，公司经营模式、主要产品或服务、主要客户及
供应商构成以及其他可能影响投资者判断的方面均未发生重大变化。
35
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
（一）募集资金专户开设情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司已与中金公司
和存放募集资金的商业银行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募
集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义
务进行了详细约定。公司募集资金专户的开立情况如下：
开户人 开户银行 募集资金专户账号
北京金山办公软件股份有限 杭州银行股份有限公司北京上地支
1101040160001150050
公司 行
北京金山办公软件股份有限 招商银行股份有限公司北京分行上
999013781410405
公司 地支行
北京金山办公软件股份有限 华夏银行股份有限公司北京魏公村
10273000000759009
公司 支行
北京金山办公软件股份有限 广发银行股份有限公司北京分行奥
9550880057623500222
公司 运村支行
北京金山办公软件股份有限 东亚银行（中国）有限公司北京经
104710033881400
公司 济技术开发区支行
北京金山办公软件股份有限 上海浦东发展银行股份有限公司北
91070078801000000784
公司 京安外支行
（二）募集资金专户三方监管协议的主要内容
公司与上述银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容无重
大差异，以招商银行股份有限公司北京分行为例，协议的主要内容为：
甲方：北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：招商银行股份有限公司北京分行（以下简称“乙方”）
丙方：中国国际金融股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
999013781410405，截至 2019 年 11 月 13 日，专户余额为 104,452.14 万元。该专
户仅用于 WPSOffice 办公软件客户端增强与优化项目、WPSOffice 办公软件安全
可靠增强与优化项目、基于海量语料的人机协同辅助写作系统研发项目、AI 自
36
北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
然语言处理平台项目、AI 计算机视觉识别平台项目、办公产品云服务研发中心
建设项目、互联网增值服务研发项目、WPSOffice 办公产品及服务全球化研发升
级项目、全球技术服务支持中心建设项目、全球营销网络服务中心建设项目等募
集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方对募集资金专项账户中部分募集资金可以以不同期限的定期存单方式
存储，并及时通知丙方。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集
资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对
甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人徐石晏、石一杰可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换
后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户
情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议适用中国法律并按中国法律解释。三方同意，由本协议引起的或
与本协议有关的任何争议应由争议方友好协商解决。如果争议无法通过协商解决，
经任何一方要求，争议将交由中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则和程序
在北京仲裁。三方同意适用仲裁普通程序，仲裁庭由三人组成。仲裁的裁决为终
局的，对争议方均具有约束力。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
12、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国
证监会北京监管局各报备一份，其余留甲方备用。
二、其他事项
本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司有
较大影响的重要事项。具体如下：
（一）本公司主营业务发展目标进展情况正常；
（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化；
（三）本公司接受或提供的产品及服务价格未发生重大变化；
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
（四）本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股说
明书中披露的重大关联交易；
（五）本公司未发生重大投资；
（六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及转换；
（七）本公司住所未发生变更；
（八）本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；
（九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项；
（十）本公司未发生重大对外担保事项；
（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；
（十二）本公司股东大会、董事会、监事会运行正常，决议及其内容无异常；
（十三）本公司未发生其他应披露的重大事件。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构中国国际金融股份有限公司作为金山办公首次公开发行 A 股
股票并在科创板上市的保荐机构，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》及《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规和中国证监会、上
海证券交易所的有关规定，通过尽职调查和对申请文件的审慎核查，并与发行人、
发行人律师及发行人审计师经过充分沟通后，认为金山办公具备首次公开发行 A
股股票并在科创板上市的基本条件。因此，本机构同意保荐金山办公首次公开发
行 A 股股票并在上海证券交易所科创板上市。
二、上市保荐机构基本情况
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司
法定代表人：沈如军
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联系电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
保荐代表人：徐石晏、石一杰
联系人：张楠
联系方式：（010）65051166
三、为发行人提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况
徐石晏：执行总经理，于 2014 年取得保荐代表人资格，曾经担任江苏苏博
特新材料有限公司首次公开发行股票项目、雅本化学股份有限公司非公开发行股
票项目、山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票项目的保荐代表人，
在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办法》等相关规定，执业记录良好。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
石一杰：执行总经理，于 2016 年取得保荐代表人资格，曾经担任北京宇信
科技集团股份有限公司首次公开发行股票项目、深圳市杰普特光电股份有限公司
首次公开发行股票项目的保荐代表人，在保荐业务执业过程中严格遵守《保荐办
法》等相关规定，执业记录良好。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
第八节重要承诺事项
一、股份限售安排与减持意向的承诺
（一）发行人控股股东 WPS 香港、实际控制人雷军及其一致行动人求伯君
就所持股份的限售安排以及相关股东持股及减持意向的承诺
发行人控股股东 WPS 香港承诺：“1、自发行人股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本公司已直接或间接持有的发行人首次公开发行股
票前已发行的股份，也不提议由发行人回购本公司直接或间接持有的该部分股份。
2、发行人股票上市后六个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，本公司持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份的锁
定期自动延长六个月。3、本公司在前述锁定期届满后两年内减持的，减持价格
不低于发行价的 100%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。若未履行该承诺，减持公司股份
所得收益归公司所有。本公司同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制
的企业造成的一切损失、损害和开支。”
发行人控股股东 WPS 香港承诺：“发行人上市后，WPS 香港在锁定期满后
可根据需要减持其所持发行人的股票。WPS 香港将在减持前 3 个交易日公告减
持计划。WPS 香港自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下：1、减持
数量：WPS 香港在锁定期满后两年内拟进行股份减持，每年减持股份数量不超
过 WPS 香港在本次发行及上市前所持发行人股份数量的 10%（若公司股票有派
息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整）；
WPS 香港在锁定期满两年后若拟进行股份减持，减持股份数量将在减持前予以
公告；2、减持方式：通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行，
或通过协议转让进行，但如果 WPS 香港预计未来一个月内公开出售解除限售存
量股份的数量合计超过公司股份总数 1%的，将不通过证券交易所集中竞价交易
系统转让所持股份；3、减持价格：所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价的 100%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）；锁定期满两年后减持的，
减持价格应符合相关法律法规规定；4、减持期限：减持股份行为的期限为减持
计划公告后六个月，减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再
次履行减持公告。若 WPS 香港未履行上述承诺，其减持公司股份所得收益归公
司所有。”
发行人实际控制人雷军承诺：“1、自发行人上市之日起 36 个月内，不转让
或者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不提议由发行人回购本人直接或间接持有的该部分股份。2、公司上
市后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后
六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，
本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期自动延长六个月。3、
前述第 1 至 2 项锁定期均届满后，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本
人所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
4、本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价的 100%（若公司股
票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、
除息调整）。若未履行该承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。5、本人在
被认定为发行人实际控制人及任职期间，将向公司申报本人所持有的公司的股份
及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同
意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和
开支。”
发行人实际控制人雷军之一致行动人求伯君承诺：“1、自发行人上市之日
起 36 个月内，本人转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人首次
公开发行股票前已发行的股份不会实质性减损雷军对发行人的实际控制地位。2、
公司上市后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于
发行价，本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份的锁定期自动延长六
个月。3、前述第 1 至 2 项锁定期均届满后，本人在公司任职期间每年转让的股
份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有
的公司股份。4、本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价的 100%
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价
将进行除权、除息调整）。若未履行该承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。
5、本人在被认定为发行人实际控制人之一致行动人及任职期间，将向公司申报
本人所持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒
绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业
造成的一切损失、损害和开支。”
（二）发行人股东晨兴二期、奇文五维、纪源 WPS、顺为互联网、奇文一
维、奇文二维、奇文三维、奇文四维、奇文六维、奇文七维、奇文九维、奇文
十维就所持股份的限售安排以及相关股东持股及减持意向的承诺
持有发行人股份的晨兴二期、奇文五维、纪源 WPS、顺为互联网、奇文一
维、奇文二维、奇文三维、奇文四维、奇文六维、奇文七维、奇文九维、奇文十
维承诺：“1、自发行人上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企
业已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由发
行人回购本企业直接或间接持有的该部分股份。2、所持股票在锁定期满后两年
内减持的，减持价格不低于发行价的 100%（若公司股票有派息、送股、资本公
积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。本企业同
意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和
开支。”
持有发行人股份 5%以上的股东奇文五维承诺：“发行人上市后，奇文五维
在锁定期满后可根据需要减持其所持发行人的股票，奇文五维将依据届时生效的
相关法律、法规、规范性文件的规定，在减持前 3 个交易日公告减持计划。奇文
五维自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下：1、减持数量：奇文五
维在锁定期满后两年内拟进行股份减持，减持股份数量不超过奇文五维持有的全
部发行人股份；奇文五维在锁定期满两年后若拟进行股份减持，减持股份数量将
依据届时生效的相关法律、法规、规范性文件的规定，在减持前予以公告；2、
减持方式：通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行，或通过协议
转让进行，但如果奇文五维预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量
合计超过公司股份总数 1%的，将不通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
股份；3、减持价格：所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价的 100%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事
项的，发行价将进行除权、除息调整）；锁定期满两年后减持的，转让价格应符
合有关法律、法规规定；4、减持期限：减持股份行为的期限为减持计划公告后
六个月，减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持
公告。若奇文五维未履行上述承诺，给公司造成损失的，应当予以赔偿。”
持有发行人股份 5%以上的股东晨兴二期承诺：“发行人上市后，晨兴二期
在锁定期满后可根据需要减持其所持发行人的股票。晨兴二期将依据届时生效的
相关法律、法规、规范性文件的规定，在减持前 3 个交易日公告减持计划。晨兴
二期自锁定期满之日起两年内减持股份的具体安排如下：1、减持数量：晨兴二
期在锁定期满后两年内拟进行股份减持，减持股份数量不超过晨兴二期持有的全
部发行人股份；晨兴二期在锁定期满两年后若拟进行股份减持，减持股份数量将
依据届时生效的相关法律、法规、规范性文件的规定，在减持前予以公告；2、
减持方式：通过证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行，或通过协议
转让进行，但如果晨兴二期预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量
合计超过公司股份总数 1%的，将不通过证券交易所集中竞价交易系统转让所持
股份；3、减持价格：所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价的 100%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事
项的，发行价将进行除权、除息调整）；锁定期满两年后减持的，转让价格应符
合有关法律、法规规定；4、减持期限：减持股份行为的期限为减持计划公告后
六个月，减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持
公告。若晨兴二期未履行上述承诺，给公司造成损失的，应当予以赔偿。”
（三）持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员就所持股份的流通限
制和自愿锁定的承诺
持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员葛珂、章庆元、肖玢、张倩格、
庄湧、宋涛、姜志强、毕晓存的承诺：“1、自发行人上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份，也不提议由发行人回购本人直接或间接持有的该部分股份。2、
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公司上市后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于
发行价，本人持有的公司首次公开发行股票前已发行股份的锁定期自动延长六个
月。3、前述第 1 至 2 项锁定期届满后，本人在公司任职期间每年转让的直接或
通过员工持股平台间接持有的发行人股份不超过本人所持公司股份总数的百分
之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或通过员工持股平台间接持有的公司
股份。4、本人在任职期间，将向公司申报本人所直接或间接持有的公司的股份
及其变动情况。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同
意承担并赔偿因违反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和
开支。”
（四）持有发行人股份的核心技术人员就所持股份的流通限制和自愿锁定
的承诺
持有发行人股份的核心技术人员章庆元、庄湧的承诺：“1、自发行人上市
之日起 12 个月内和离职后 6 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间
接持有的发行人上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购本人直接或间接持
有的该部分股份。2、公司上市后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份
的锁定期自动延长六个月。3、前述第 1 至 2 项锁定期届满后的四年内，本人作
为发行人的核心技术人员，每年转让的直接或通过员工持股平台间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行的股份不超过公司上市时本人所持发行人上市前
股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。4、本人在任职期间，将向
公司申报本人所直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。本人不会因职务变
更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给
公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。”
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二、稳定股价的措施和承诺
（一）发行人关于稳定股价的承诺和措施
发行人为稳定公司股价，作出以下承诺：“1、在公司上市后三年内，如公
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最
近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导
致公司净资产出现变化的，每股净资产相应进行调整），且公司情况同时满足监
管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定，公司及相关主体将根据公司董事
会和股东大会审议通过的公司的股价稳定预案按顺序采取以下措施中的一项或
多项稳定公司股价：（1）公司回购公司股票；（2）公司控股股东增持公司股票；
（3）公司董事（不含独立董事及未在发行人处领取薪酬的董事）、高级管理人
员增持公司股票。2、若被触发的稳定公司股价措施涉及公司回购股票，公司应
按照公司的股价稳定预案回购公司股票。如果公司未能履行前述回购义务，将依
法向投资者赔偿相关损失。”
1、回购及增持股份以稳定股价的措施
（1）在公司 A 股股票上市后三年内，如果公司 A 股股票连续 20 个交易日
的收盘价格低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归
属于母公司普通股股东权益合计数÷期末公司股份总数，下同。如最近一期审计
基准日后，因分红、送股、转增等情况导致公司股份或权益变化时，则为经调整
后的每股净资产），且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股本变动行
为的规定，则触发公司的回购义务（简称“触发回购义务”）。
①公司董事会应在首次触发回购义务后的 10 个交易日内公告是否有具体股
份回购计划，如有，应披露拟回购股份的数量范围、价格区间、完成时间等信息，
且该次回购总金额不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的
30%。在公司的股东大会审议通过股份回购方案后，公司将依法通知债权人，并
向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手
续。但如果公司的股份回购方案实施前公司股价已经不满足启动稳定公司股价措
施条件的，可不再继续实施该方案。公司回购股份的价格不超过最近一期经审计
的每股净资产。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
②如公司未如期公告前述具体回购计划或因各种原因导致前述股份回购计
划未能通过公司股东大会，则在公司应公告股份回购计划之日或公司股东大会召
开之日（以较先发生的为准）起 10 个交易日内，控股股东应就其是否有增持公
司 A 股股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，如有具体计划，应披
露拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息，且该次计划增持股票的金额
不超过控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 30%。如公司实
施股价稳定措施后其股票收盘价已不再符合需启动股价稳定措施条件的，控股股
东可不再继续实施上述股价稳定措施。控股股东增持股份的价格不超过最近一期
经审计的每股净资产。
③如控股股东未如期公告前述股份增持计划或明确表示未有增持计划，则在
控股股东应公告股份增持计划之日或做出未有增持计划的明确表示之日（以较先
发生的为准）起 10 个交易日内（如期间存在 N 个交易日限制董事、高级管理人
员买卖股票，则在 10+N 个交易日内），董事（不含独立董事，不含未在公司领
取薪酬的董事）、高级管理人员应无条件增持公司 A 股股票，并且各自累计增
持金额不超过上一个会计年度从公司处领取的税后薪酬或津贴累计额的 30%。如
公司、控股股东实施股价稳定措施后其股票收盘价已不再符合需启动股价稳定措
施条件的，董事、高级管理人员可不再继续实施上述股价稳定措施。董事、高级
管理人员增持股份的价格不超过最近一期经审计的每股净资产。
（2）若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的
（不包括公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后
开始计算的连续 20 个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股
净资产的情形），公司将继续按照上述稳定股价预案执行，但应遵循以下原则：
（1）单一会计年度内公司用以回购股票的金额不超过上一个会计年度经审计的
归属于母公司股东净利润的 80%；（2）单一会计年度内控股股东用以增持股票
的金额不超过控股股东自公司上市后累计从公司所获得现金分红金额的 80%； 3）
单一会计年度内董事（不含独立董事，不含未在公司领取薪酬的董事）及高级管
理人员用以增持股票的金额不超过上一个会计年度从公司处领取的税后薪酬或
津贴累计额的 80%。并且，在公司完成首次公开发行 A 股股票并上市后三年内，
公司用于回购股份的资金金额和控股股东用于增持股份的资金金额累计不超过
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
1 亿元人民币，且公司回购股份和控股股东增持股份累计不超过公司总股本的 2%。
超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续
出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
（3）公司、控股股东、董事（不含独立董事，不含未在公司领取薪酬的董
事）及高级管理人员在履行其回购或增持义务时，应按照公司股票上市地上市规
则及其他适用的监管规定履行相应的信息披露义务。
2、其他稳定股价的措施
任何对本预案的修订均应经股东大会审议通过，且需经出席股东大会的股东
所持有表决权股份总数的三分之二以上同意通过。
3、相关约束措施
（1）如果公司未能履行前述回购义务，将依法向投资者赔偿相关损失。
（2）如果控股股东未能履行前述增持义务，则其应在违反相关承诺发生之
日起 5 个工作日内，停止在公司处获得股东分红，同时其持有的公司股份将不得
转让，直至其按承诺采取相应的增持措施并实施完毕时为止。
（3）如果公司董事（不含独立董事，不含未在公司领取薪酬的董事）、高
级管理人员未能履行前述增持义务，则其应在违反相关承诺发生之日起 5 个工作
日内，停止在发行人处领取薪酬或津贴，同时其持有的发行人股份将不得转让，
直至按承诺采取相应的增持措施并实施完毕时为止；如个人在任职期间连续两次
未能履行其增持义务，由控股股东或董事会提请股东大会同意更换相关董事，由
公司董事会提请解聘相关高级管理人员。
（4）如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最
低持股比例的规定导致公司、控股股东、董事（不含独立董事，不含未在公司领
取薪酬的董事）及高级管理人员在一定时期内无法履行其增持或回购义务的，相
关责任主体可免于前述惩罚，但亦应积极采取其他措施稳定股价。
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
4、其他说明
在本预案有效期内，新聘任的公司董事（不含独立董事，不含未在公司领取
薪酬的董事）、高级管理人员应履行本预案规定的董事（不含独立董事，不含未
在公司领取薪酬的董事）、高级管理人员义务并按同等标准履行公司首次公开发
行 A 股股票时董事、高级管理人员已作出的其他承诺义务。对于公司拟聘任的
董事、高级管理人员，应在获得提名前书面同意履行前述承诺和义务。
（二）发行人控股股东关于稳定股价的承诺
发行人控股股东 WPS 香港作出承诺：“1、在发行人上市后三年内，如公司
股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近
一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致
公司净资产出现变化的，每股净资产相应进行调整），且公司情况同时满足监管
机构对于回购、增持等股本变动行为的规定，公司及相关主体将根据公司董事会
和股东大会审议通过的公司的股价稳定预案按顺序采取以下措施中的一项或多
项稳定公司股价：（1）公司回购公司股票；（2）公司控股股东增持公司股票；
（3）公司董事（不含独立董事、未在公司领薪的董事）、高级管理人员增持公
司股票。2、若被触发的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票，本
公司应在满足股东金山软件有限公司（英文名称：KingsoftCorporationLimited；
股票代码：3888.HK）决策程序的前提下，按照公司的股价稳定计划预案增持公
司股票，在公司完成首次公开发行 A 股股票并上市后三年内，公司用于回购股
份的资金金额和本公司用于增持股份的资金金额累计不超过 1 亿元人民币，且公
司回购股份和本公司增持股份累计不超过公司总股本的 2%。超过上述标准的，
有关稳定股价措施在当年度不再继续实施；如本公司未能履行增持义务，则本公
司应在违反相关承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在公司处获得股东分红，同
时本公司持有的公司股份将不得转让，直至按承诺采取相应的增持措施并实施完
毕时为止。”
（三）发行人董事、高级管理人员关于稳定股价的承诺
发行人董事（不含独立董事、未在公司领取薪酬的董事）、高级管理人员另
外作出承诺：“若被触发的稳定公司股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持
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北京金山办公软件股份有限公司 上市公告书
公司股票，本人应按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票；如本人未能履
行增持义务，则本人应在违反相关承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在公司处
领取薪酬或津贴，同时本人持有的公司股份将不得转让，直至按承诺采取相应的
增持措施并实施完毕时为止；如本人任职期间连续两次未能履行增持义务，则应
由公司控股股东或董事会提请股东大会更换董事职务，由公司董事会提请解聘高
级管理人员职务，直至本人履行增持义务。在公司就回购股份事宜召开的董事会
上，公司董事将对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票。”
三、对欺诈发行上市的股份购回承诺
（一）发行人对欺诈发行上市的股份购回承诺
发行人承诺：“保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺
诈发行的情形。如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经
发行上市的，发行人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购
回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
（二）发行人控股股东 WPS 香港、实际控制人雷军及其一致行动人求伯君
对欺诈发行上市的股份购回承诺
发行人控股股东 WPS 香港承诺：“保证发行人本次公开发行股票并在科创
板上市不存在任何欺诈发行的情形。如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段
骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后五个
工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
发行人实际控制人雷军承诺：“保证发行人本次公开发行股票并在科创板上
市不存在任何欺诈发行的情形。如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取
发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日
内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
发行人实际控制人雷军的一致行动人求伯君承诺：“保证发行人本次公开发
行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。如发行人不符合发行上市条
件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部
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门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新
股。”
四、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
（一）发行人对依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
发行人承诺：“本公司招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。如本公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公
司将在中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关等有权机关依法对上述
事实作出认定或处罚决定后三十日内依法回购首次公开发行的全部新股，回购价
格根据届时二级市场价格确定，且不低于发行价格加上同期银行存款利息（若本
公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格将
相应进行除权、除息调整），回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生
股份。对于公司控股股东已转让的原限售股份及其派生股份，本公司将要求公司
控股股东在中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关等有权机关依法对
上述事实作出认定或处罚决定后三十日内依法购回。本公司招股说明书及其他信
息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交
易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
（二）发行人实际控制人、控股股东对依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
发行人实际控制人雷军承诺：“发行人招股说明书及其他信息披露资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
质影响的，本人作为发行人的实际控制人，将督促发行人依法回购首次公开发行
的全部新股及其派生股份，并督促控股股东购回已转让的原限售股份。如发行人
招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。”
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发行人控股股东 WPS 香港承诺：“发行人招股说明书及其他信息披露资料
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。如发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的，本公司将在中国证券监督管理委员会、证券交易所或司法机关等有
权机关依法对上述事实作出认定或处罚决定后三十日内依法购回本公司已转让
的原限售股份，购回价格根据届时二级市场价格确定，且不低于发行价格加上同
期银行存款利息（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除
息事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），购回的股份包括原限售股份
及其派生股份。同时，本公司作为发行人的控股股东，将督促发行人依法回购首
次公开发行的全部新股及其派生股份。如发行人招股说明书及其他信息披露资料
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损
失的，本公司将依法赔偿投资者损失。”
（三）发行人董事、监事及高级管理人员对依法承担赔偿或赔偿责任的承
诺
发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺：“发行人招股说明书及其他信
息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。如发行人招股说明书及其他信息披露资料有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失
的，发行人全体董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失。承诺人不会
因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。”
（四）保荐机构、主承销商对依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
发行人保荐机构、主承销商中金公司承诺：“本公司已对招股说明书及其他
信息披露资料进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。如发行人招股说明书及
其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发
行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。本公司为发行人上市制作、出
具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因其未能依照适用的法律
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法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致其为发行人
首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资
者造成实际损失的，其将按照有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法
裁决，依法赔偿投资者损失。若本公司未履行依法赔偿投资者损失的承诺，有权
主体可依据有关法律、法规、规章及规范性文件对本公司采取相应措施。”
五、证券服务机构的相关承诺
保荐机构、主承销商中金公司承诺：“本公司为发行人上市制作、出具的文
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因其未能依照适用的法律法规、
规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致其为发行人首次
公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造
成实际损失的，其将按照有管辖权的人民法院依照法律程序作出的有效司法裁决，
依法赔偿投资者损失。若本公司未履行依法赔偿投资者损失的承诺，有权主体可
依据有关法律、法规、规章及规范性文件对本公司采取相应措施。”
发行人律师北京市君合律师事务所承诺：“本所为本次发行及上市制作的律
师工作报告、法律意见书等申报文件的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对该等文件的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若本所为
本次发行及上市制作的律师工作报告、法律意见书等申报文件的内容被证明存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失，且本所因此应承担赔
偿责任的，本所将依法承担赔偿责任，但有证据证明本所无过错的除外。”
发行人审计机构及验资机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：“因
本所为北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行制作、出具的大华审字
[2019]009999 号审计报告、大华核字[2017]002489 号验资复核报告、大华验字
[2017]000221 号 验 资 报 告 、 大 华 验 字 [2016]000508 号 验 资 报 告 、 大 华 核 字
[2019]004719 号内部控制鉴证报告及经本所核验的大华核字[2019]004721 号非经
常性损益鉴证报告、大华核字[2019]004720 号主要税种纳税情况说明的鉴证报告、
大华核字[2019]004718 号申报财务报表与原始财务报表差异比较表的鉴证报告
文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法按照
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相关监管机构或司法机关认定的金额赔偿投资者损失，如能证明无过错的除
外。”
发行人资产评估机构中联资产评估集团有限公司承诺：“本单位为发行人上
市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如因其未能依照
适用的法律法规、规范性文件及行业准则的要求勤勉尽责地履行法定职责而导致
其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，给投资者造成实际损失的，其将按照有管辖权的人民法院依照法律程序作出
的有效司法裁决，依法赔偿投资者损失。若本单位未履行依法赔偿投资者损失的
承诺，有权主体可依据有关法律、法规、规章及规范性文件对本单位采取相应措
施。”
六、未履行承诺的约束措施
（一）发行人未履行承诺时的约束措施
发行人承诺：“本公司保证将严格履行在公司上市的招股说明书披露的公开
承诺事项，同时提出未能履行承诺时的约束措施如下：（1）本公司将在发行人
股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原
因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。（2）如本公司违反或未能履行在公
司的招股说明书中披露的公开承诺，则本公司将按照有关法律、法规的规定及监
管部门的要求承担相应的责任。（3）若因本公司违反或未能履行相关承诺事项
致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法向投资者赔偿相关损失；投资
者损失根据发行人与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法
机关认定的方式或金额确定。公司将自愿按相应的赔偿金额申请冻结自有资金，
从而为公司根据法律法规的规定及监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保
障。”
（二）发行人实际控制人未履行承诺时的约束措施
发行人实际控制人雷军承诺：“本人保证将严格履行在公司上市的招股说明
书披露的公开承诺事项，同时提出未能履行承诺时的约束措施如下：（1）本人
将通过 WPS 香港在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开
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说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉。（2）如本
人违反或未能履行在公司的招股说明书中披露的公开承诺，则本人将按照有关法
律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。（3）若因本人违反或未能
履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法向投资者赔偿
相关损失；投资者损失根据发行人与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督
管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。本人将自愿按相应的赔偿金额申请
冻结 WPS 香港所持有的相应市值的发行人股票，从而为本人根据法律法规的规
定及监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保障。如果本人未承担前述赔偿责任，
则本人通过 WPS 香港持有的发行人上市前股份在本人履行完毕前述赔偿责任之
前不得转让，同时发行人有权扣减 WPS 香港所获分配的现金红利用于承担前述
赔偿责任。”
（三）发行人实际控制人之一致行动人未履行承诺时的约束措施
发行人实际控制人之一致行动人求伯君承诺：“本人保证将严格履行在公司
上市的招股说明书披露的公开承诺事项，同时提出未能履行承诺时的约束措施如
下：（1）本人将通过 WPS 香港在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指
定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道
歉。（2）如本人违反或未能履行在公司的招股说明书中披露的公开承诺，则本
人将按照有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任。（3）若因
本人违反或未能履行相关承诺事项致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依
法向投资者赔偿相关损失；投资者损失根据发行人与投资者协商确定的金额，或
者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。本人将自愿按相应
的赔偿金额申请冻结 WPS 香港所持有的相应市值的发行人股票，从而为本人根
据法律法规的规定及监管部门的要求赔偿投资者的损失提供保障。如果本人未承
担前述赔偿责任，则本人通过 WPS 香港持有的发行人上市前股份在本人履行完
毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减 WPS 香港所获分配的现金
红利用于承担前述赔偿责任。”
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（四）发行人控股股东 WPS 香港及持股 5%以上股东晨兴二期、奇文五维
未履行承诺时的约束措施
发行人控股股东 WPS 香港及持股 5%以上股东晨兴二期、奇文五维分别作
出以下承诺：“本企业保证将严格履行在公司上市的招股说明书披露的公开承诺
事项，同时提出未能履行承诺时的约束措施如下：（1）本企业将在发行人股东
大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并
向发行人股东和社会公众投资者道歉。（2）如本企业违反或未能履行在公司的
招股说明书中披露的公开承诺，则本企业将按照有关法律、法规的规定及监管部
门的要求承担相应的责任。（3）若因本企业违反或未能履行相关承诺事项致使
投资者在证券交易中遭受损失，本企业将依法向投资者赔偿相关损失；投资者损
失根据发行人与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关
认定的方式或金额确定。本企业将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应
市值的发行人股票，从而为本企业根据法律法规的规定及监管部门的要求赔偿投
资者的损失提供保障。如果本企业未承担前述赔偿责任，则本企业持有的发行人
上市前股份在本企业履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减
本企业所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。”
（五）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未履行承诺时的
约束措施
发行人全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员承诺：“如公司董事、
监事、高级管理人员及核心技术人员违反或未能履行在公司上市前个人作出的承
诺以及在公司的招股说明书中披露的其他公开承诺事项，则公司董事、监事、高
级管理人员及核心技术人员将依法承担相应的法律责任；并且在证券监管部门或
有关政府机构认定前述承诺被违反或未得到实际履行之日起 30 日内，或司法机
关认定因前述承诺被违反或未得到实际履行而致使投资者在证券交易中遭受损
失之日起 30 日内，公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员自愿将
各自在公司上市当年全年从公司所领取的全部薪酬和/或津贴对投资者先行进行
赔偿。”
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七、保荐机构及发行人律师核查意见
经核查，保荐机构认为，发行人及相关责任主体的上述公开承诺内容及未履
行承诺时的约束措施合理、有效，符合相关法律法规规定。
经核查，发行人律师认为，相关责任主体作出的上述承诺及未履行承诺时的
约束措施符合相关法律法规的规定。
附件：公司 2019 年三季度财务报表（未经审计）
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（本页无正文，为《北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》之盖章页）
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年月日
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（本页无正文，为《北京金山办公软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》之盖章页）
中国国际金融股份有限公司
年月日
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