北京金山办公软件股份有限公司

             2019 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治
理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审计委
员会工作细则》等有关规定，2019 年度，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的
原则、认真履行职责。
    现对公司董事会审计委员会一年来的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会人员构成情况
    2019 年 7 月 22 日，第二届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第
二届董事会审计委员会委员的议案》，改选后委员：邹涛先生、刘伟先生、曲静
渊女士、路鹏先生、陈作涛先生，召集人为曲静渊女士，与第一届董事会审计委
员会人员构成未发生变化。
    二、董事会审计委员会 2019 年度会议召开情况
    报告期内，董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司
章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职则，具
体如下：
    2019 年度，公司董事会审计委员会召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了
全部会议。
    （一）2019 年 3 月 5 日召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第一次会议，
会议主要内容如下：
    1、报出大华会计师事务所出具的审计报告；
    2、2019 年关联交易预计；
    3、2018 年新增关联交易说明。
    （二）2019 年 4 月 6 日召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第二次会议，
会议主要内容如下：
    1、最近三年关联交易说明。
    （三）2019 年 6 月 10 日召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第三次会
议，会议主要内容如下：
   1、通过财务预算报告；
   2、通过财务决算报告；
   3、通过内控自我评价报告；
   4、通过续聘审计机构的议案。
    （四）2019 年 7 月 22 日召开了第一届董事会审计委员会 2019 年第四次会
议，会议主要内容如下：
   1、批准报出大华会计师事务所出具的审计报告；
   2、会计政策变更；
   3、批准报出大华会计师事务所出具的审阅报告。
    （五）2019 年 11 月 14 日召开了第二届董事会审计委员会 2019 年第一次会
议，会议主要内容如下：
    1、在上市公告书中披露截至 2019 年 9 月 30 日的财务报表（未经审计）。
    三、公司董事会审计委员会 2019 年度主要工作内容情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性
    公司聘请的审计单位能较好地完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券
相关业务的资格，并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。
    （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
    经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议继续聘大华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告及内部控制报告的审计机构。
    （3）审核外部审计机构的审计费用
    经审核，公司实际支付 2019 年大华会计师事务所（特殊普通合伙）财务审
计费用为 100 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。
    （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项。
    报告期内，我们与大华就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分
的讨论与沟通，并且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事项。
    （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，
遵循了独立、客观、公正的职业准则。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行
性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问
题提出了指导性意见。
    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、
完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与大华会计师事务
所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的述求意见后，积
极进行了相关协调工作，以求达到用最短的时间完成相关审计工作。
    四、总体评价
   报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等的相关规定，恪尽职守，
尽职尽责地履行了审计委员会的职责。



   （以下无正文）
（本页为北京金山办公软件股份有限公司2019年度董事会审计委员会履职情况

报告之签署页）



审计委员会成员（签字）：


   ____________            ____________               ____________


      【邹涛】                【刘伟】                  【曲静渊】


   ____________            ____________


      【路鹏】               【陈作涛】




                                          北京金山办公软件股份有限公司


                                                董事会审计委员会


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