证券代码：688118       证券简称：普元信息       公告编号：2021-014



                 普元信息技术股份有限公司
       关于独立董事公开征集委托投票权的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




     重要内容提示：

      征集投票权的起止时间：2021 年 3 月 16 日至 2021 年 3 月 18

        日

      征集人对所有表决事项的表决意见：同意

      征集人未持有公司股票



     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布

的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的

有关规定，并按照普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）

其他独立董事的委托，独立董事施俭女士作为征集人，就公司拟于

2021 年 3 月 22 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议的股权激

励相关议案向公司全体股东征集投票权。

     一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

     （一）征集人的基本情况
    1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事施俭女士，

其基本情况如下：

    女，高级会计师，1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权。2005

年毕业于香港中文大学专业会计硕士专业，获硕士学位。曾任上海民

族乐器三厂经营股股长、上海远洋宾馆有限公司综合会计、上海欣达

工贸公司财务部经理、上海沪港审计师事务所有限公司财务审计部经

理、香港康密劳远东发展有限公司中国企业财务总监、祥和控股集团

集团副总裁兼 CFO、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所所

长助理、上海雅运纺织化工股份有限公司独立董事、上海华测导航技

术股份有限公司独立董事、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）上海

分所业务总监。现任大信会计师事务所（特殊普通合伙）上海自贸试

验区分所业务总监。自 2019 年 3 月起，担任公司独立董事。

    2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股票，未因证券违法

行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何

协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、

主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 3 月 1 日召开

的第三届董事会第十四次会议，并对《关于公司<2021 年限制性股票

激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股

票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案

均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独

立意见。

      征集人认为，公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发

展，有利于对核心骨干人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全

体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所

授予的激励对象均符合法律、法规和规范性文件所规定的成为限制性

股票激励对象的条件。

      二、本次股东大会的基本情况

      （一）会议召开时间

      1、现场会议时间：2021 年 3 月 22 日 14 点 30 分

      2、网络投票时间：自 2021 年 3 月 22 日至 2021 年 3 月 22 日

      公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易

系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即

9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票

时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

      （二）会议召开地点

      中国（上海）自由贸易试验区碧波路 456 号 4 楼会议室

      （三）需征集委托投票权的议案

序号                               议案名称

                             非累积投票议案

  1     《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
  2     《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

        《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事
  3
        宜的议案》



      本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 3 月 3 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普元信息技术股份

有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：

2021-015）。

      三、征集方案

      征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》

规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

      （一） 征集对象

      截至 2021 年 3 月 15 日下午交易结束时，在中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。

      （二） 征集时间

      2021 年 3 月 16 日至 2021 年 3 月 18 日（上午 9:30-11:30，下午

13:30-17:00）。

      （三） 征集方式

      采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定

媒体上发布公告进行委托投票权征集行动。

      （四）征集程序

      1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和

内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简
称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其

他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其

他相关文件。

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印

件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印

件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并

加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股票账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集

时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递

方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收

到时间以公司证券部收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

如下：

    联系地址：中国（上海）自由贸易试验区碧波路 456 号 4 楼

    邮政编码：201203

    联系电话：021-58331900
    联系人：张琴芳

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电

话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权

委托书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审

核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定

地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授

权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载

内容相符；

    5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东

将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，

以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以

最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征

集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认

授权内容的，该项授权委托无效；

    6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自

或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （六）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人将按照以下
办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人

的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在“同意”、“反对”、或“弃权”中选择一项并打“√”，选择

一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

    （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅

对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书

及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文

件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合

本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    特此公告。



                                                 征集人：施俭

                                             2021 年 3 月 3 日
附件：

                     普元信息技术股份有限公司
            独立董事公开征集委托投票权授权委托书

       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《普元信息技术股份有限公司关于独立董事公开
征集委托投票权的公告》、《普元信息技术股份有限公司关于召开 2021 年第一
次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分
了解。
       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托普元信息技术股份有限公司独立
董事施俭女士作为本人/本公司的代理人出席普元信息技术股份有限公司 2021
年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

 序号                非累积投票议案名称              同意   反对   弃权

          《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草
   1
          案）>及其摘要的议案》

          《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施
   2
          考核管理办法>的议案》

          《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年
   3
          限制性股票激励计划相关事宜的议案》



    （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，
三个投票选项只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议
事项投弃权票）
       委托人姓名或名称（签名或盖章）：
       委托股东身份证号码或营业执照号码：
       委托股东持股数：
       委托股东证券账户号：
       签署日期：
       本项授权的有效期限：自签署日至 2021 年第一次临时股东大会结束。