普元信息技术股份有限公司独立董事
     关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见


    普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 5 月 5 日召开
了第四届董事会第八次会议（以下简称“本次会议”）。作为公司独立董事，我
们依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司独立董事规则》等法律、法规
以及《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《普
元信息技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，在查阅公司提供的相
关资料、了解相关情况后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，就本次
会议审议的相关议案发表独立意见如下：


    一、关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见
    1、公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定。
    2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实
施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    3、公司本次限制性股票激励计划所确定的首次授予激励对象具备《公司法》、
《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；不存在
最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被
中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重
大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情
形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；不存
在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。该名单人员均符合《管
理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2022 年限制性股票激励
计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励
对象的主体资格合法、有效。
     4、《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、
《管理办法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对
象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日期、授予条件、授
予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项）未违反有关法律、法规和规范性
文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
     5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
     6、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健
全公司激励机制，增强公司管理团队和核心骨干员工对实现公司持续、健康发展
的责任感、使命感，有利于公司的长远可持续发展，不会损害公司及全体股东的
利益。
     综上，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利
于对核心骨干人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股
东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律、法
规和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。我们一致同意公司实
施本次限制性股票激励计划，并同意公司董事会将该议案提交公司股东大会审议。


     二、关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的独立意
见
     公司是国内领先的软件基础平台领域专业厂商，重点面向金融、电信、政务、
能源、先进制造等行业建设自主可控软件基础设施的需求，依托公司面向信创的
系列中间件产品、面向信创的智能数据中台产品、以及相应数字化解决方案，帮
助客户实现信创环境的 IT 架构重构、迁移以及数字化转型。
     2022 年 1 月 12 日，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》，明确大
力推进产业数字化转型。2022 年 2 月 9 日，中国人民银行、监管总局、银保监
会、证监会发布《金融标准化“十四五”发展规划》，强调推进金融业信息化核
心技术安全可控标准建设。《中国信创产业发展白皮书（2021）》显示，未来三年
信创产业将开始在重点行业领域全面推广，产业迎来黄金发展期。在国家发展基
础软件和推进产业数字化转型的政策引导下，国产厂商将迎来更加广阔的发展空
间，在推动经济高质量发展中发挥重要作用。
    为实现公司战略及保持现有竞争力，本激励计划公司层面业绩考核指标为归
属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，该指标能够真实反映公司盈利
能力，是衡量企业经营效益和成长性的有效性指标。公司在综合考虑了宏观经济
环境、新冠肺炎疫情的影响、公司历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及
公司未来的发展规划等相关因素的基础上，设定了本次限制性股票激励计划业绩
考核指标。本计划设定的考核指标具有一定的挑战性，有助于提升公司竞争能力
以及调动员工的积极性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来
更高效、更持久的回报。
    除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
    综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到
本次激励计划的考核目的。


                           （以下无正文）
（本页无正文，为《普元信息技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会第八
次会议相关事项的独立意见》之签字页）




独立董事签名：_________________
                    施   俭


              2022 年 5 月 5 日
（本页无正文，为《普元信息技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会第八
次会议相关事项的独立意见》之签字页）




独立董事签名：_________________
                    许   杰


              2022 年 5 月 5 日
（本页无正文，为《普元信息技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会第八
次会议相关事项的独立意见》之签字页）




独立董事签名：_________________
                    孙鹏程


              2022 年 5 月 5 日