民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有
关法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
作为普元信息技术股份有限公司（以下简称“普元信息”、“上市公司”、
“公司”）持续督导保荐机构，负责普元信息首次公开发行股票并在科创板上
市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告书。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 续督导工作制度，并针对具体的持
作计划。 续督导工作制定相应的工作计划。
保荐机构已与上市公司签署了保荐
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 协议，协议明确了双方在持续督导
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 期间的权利和义务，并已报上海证
2
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 券交易所备案。本持续督导期间，
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 未发生对协议内容做出修改或终止
协议的情况。
持续督导期内，保荐机构通过日常
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 沟通、定期或不定期回访、现场检
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职调查等方式开展持续督导工作。 查以及尽职调查等方式开展持续督
导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露 本持续督导期间，上市公司未发生
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前向上海证券交易所报告，并经审核后在 违法违规事项。
指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
本持续督导期间，上市公司及相关
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
5 当事人未出现违法违规、违背承诺
现或应当发现之日起五个工作日内向上海
等事项。
证券交易所报告。
保荐机构持续督促、指导上市公司
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 及其董事、监事、高级管理人员。
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 本持续督导期间，上市公司及其董
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券交易所发布的业务规则及其他规范性文 事、监事、高级管理人员能够遵守
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 相关法律法规的要求，并切实履行
其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
上市公司已建立相关制度、规则、
理制度，包括但不限于股东大会、董事
7 行为规范，并在本持续督导期间有
会、监事会议事规则以及董事、监事和高
效执行。
级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐机构对上市公司内控制度建立
度，包括但不限于财务管理制度、会计核
与执行情况进行了核查，上市公司
算制度和内部审计制度，以及募集资金使
8 内控制度符合相关法规要求。本持
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍
续督导期间，上市公司有效执行了
生品交易、对子公司的控制等重大经营决
相关内控制度。
策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促上市公司严格执行信
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证 息披露制度，审阅信息披露文件及
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 其他相关文件。
导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司予以更正或补充，上市
保荐机构对上市公司的信息披露文
公司不予更正或补充的，应及时向上海证
件及向中国证监会、上海证券交易
券交易所报告；对上市公司的信息披露文
10 所提交的其他文件进行事前审阅，
件未进行事前审阅的，应在上市公司履行
不存在应及时向上海证券交易所报
信息披露义务后五个交易日内，完成对有
告的情况。
关文件的审阅工作，对存在问题的信息披
露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制 本持续督导期间，上市公司及其控
人、董事、监事、高级管理人员受到中国 股股东、实际控制人、董事、监
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 事、高级管理人员不存在受到中国
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分或者被上海证券交易所出具监管关注函 证监会行政处罚、上海证券交易所
的情况，并督促其完善内部控制制度，采 纪律处分或者被上海证券交易所出
取措施予以纠正。 具监管关注函的情形。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
本持续督导期间，上市公司及控股
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
12 股东、实际控制人等不存在未履行
东、实际控制人等未履行承诺事项的，保
承诺的情形。
荐人应及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
本持续督导期间，上市公司未出现
13 披露的信息与事实不符的，应及时督促上
该等事项。
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
在持续督导期间发现以下情形之一的，保
荐人应督促上市公司做出说明并限期改
本持续督导期间，上市公司及相关
14 正，同时向上海证券交易所报告：
主体未出现该等事项。
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定了对上市公司的现
15 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 场检查工作计划，明确现场检查工
质量。 作要求，并完成了现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应
自知道或应当知道之日起十五日内按规定
进行专项现场检查：（一）存在重大财务
造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人
及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存
本持续督导期间，上市公司未出现
16 在重大违规担保；（四）控股股东、实际
该等事项。
控制人及其关联人、董事、监事或者高级
管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）
资 金 往 来 或 者 现 金 流 存 在 重
大 异 常 ；（六）上海证券交易所或者保
荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
普元信息面临的风险因素主要如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
受 2022 年复杂多变的经济形势和多重超预期因素影响，公司订单签署、交
付、验收、回款等业务环节出现显著阻碍，导致公司营业收入及净利润同比下
降。公司主营业务、核心竞争力并未发生重大不利影响，未来公司将积极应对
外部市场环境的变化，确保经营计划稳步推进。
（二）核心竞争力风险
公司所处软件基础平台领域属于技术密集型和知识密集型的高科技行业，
公司必须尽可能准确地把握新技术发展动向和趋势，保持研发投入规模，并持
续吸纳高端技术人员加入核心研发及技术服务交付团队，否则公司将可能面临
技术更迭、研发投入未达预期、人才流失等风险，对公司核心竞争力产生一定
影响。
（三）经营风险
公司客户以金融、通信、能源、先进制造等行业大中型企业及政府机构为
主，且公司项目型收入占比相对较高。
公司客户通常于各年度上半年履行相关预算、审批、招投标及商务谈判等
流程，受此影响，公司的主营业务收入通常呈现上半年尤其是第一季度收入占
比相对较低、下半年尤其是第四季度收入占比相对较高的特点，而公司成本和
各项费用在各季度相对均衡发生，因而公司的经营业绩存在较为显著的季节性
波动风险。
（四）财务风险
1、毛利率下降的风险
由于公司软件基础平台业务及应用开发业务的客户需求不同、项目复杂度
及技术难度不同，项目定制化特征明显，不同项目工作量差别较大，开发成本
存在一定差异。而合同价格受议价能力、销售模式和市场竞争水平等因素综合
决定。同时社会用工成本尤其是软件技术人员用工成本的上升，将导致公司整
体人力成本持续增加。以上因素将导致公司综合毛利率存在下降风险。
2、应收账款回收风险
虽然公司已严格按照会计政策充分计提坏账准备，且公司主要客户均为资
信状况良好的大中型企事业单位，但若未来下游市场发生重大不利变化，客户
因财务状况恶化而发生延迟付款或无法支付的情形，公司将面临着应收账款管
理及回收风险。
（五）行业风险
随着软件国产化及企业信息化的不断推进，软件基础平台市场稳步增长，
行业内原有竞争对手的规模和竞争力不断提高，同时市场新进入的竞争者逐步
增加，在不同的业务领域公司将面对不同的竞争对手，市场竞争可能有所加剧。
公司将积极夯实行业客户优势、拓展其他行业市场，同时紧跟技术发展深化业
务布局，以减缓行业风险对公司业务的冲击。
（六）宏观环境风险
公司所处行业与国家宏观经济政策以及产业政策有着密切联系，国民经济
发展的周期波动、国家行业发展方向等方面政策变化可能对公司的生产经营造
成影响。
四、重大违规事项
2022 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022 年度，公司主要会计数据如下：
单位：元
本报告期比上年同
主要会计数据 2022年度 2021年度
期增减（%）
营业收入 425,356,486.30 436,429,258.93 -2.54
归属于上市公司股东的净利润 1,217,857.74 39,126,299.19 -96.89
归属于上市公司股东的扣除非
-15,076,781.21 14,653,899.29 -202.89
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,019,886.51 66,794,048.95 -98.47
本报告期末比上年
主要会计数据 2022年12月31日 2021年12月31日
度末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 870,612,418.56 925,261,946.93 -5.91
总资产 1,020,816,885.01 1,079,482,890.38 -5.43
2022 年度，公司主要财务指标如下：
本报告期比上年同
主要财务指标 2022年度 2021年度
期增减（%）
基本每股收益（元／股） 0.013 0.416 -96.88
稀释每股收益（元／股） 0.013 0.416 -96.88
扣除非经常性损益后的基本每股收
-0.164 0.156 -205.13
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.14 4.09 减少3.95个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
-1.69 1.53 减少3.22个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 20.15 17.23 增加2.92个百分点
上述主要会计数据和财务指标变动的原因如下：
1、报告期内公司营业收入 42,535.65 万元，较上年同期减少 2.54%，主要系
报告期内公司经营受宏观环境多重超预期因素影响，订单签署、交付、验收、
回款等业务环节出现显著阻碍导致。
2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润 121.79 万元，较上年同期减少
96.89%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-1,507.68 万元，
较上年同期减少 202.89%，主要系公司加大了研发投入和营销投入，人员规模
和成本上升导致。
3、基本每股收益、加权平均净资产收益率较上年减少，主要系本期净利润
下降所致。
4、本期经营活动产生的现金流量净额 101.99 万元，较上年减少 98.47%，
主要系支付的职工薪酬增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
公司的核心竞争力体现在：
（一）研发积累及持续创新能力优势
公司专注于软件基础平台领域，并紧跟互联网技术、SOA 架构、云计算、
大数据等创新技术发展持续完善产品布局，形成了覆盖中间件、云应用平台、
数据中台多技术域的丰富产品组合，能够满足包括敏捷开发、流程再造、业务
协同、服务治理、数据治理、数据服务等在内的多类型业务需求，在产品覆盖
技术领域的广度和对业务支撑的宽度方面，具有显著优势。
基于二十年企业级软件基础平台产品研发经验积累，公司形成了体系化、
组件化的平台产品化能力，并建立了独特的 iPALM 研发体系，贯穿了从市场分
析、技术预研、产品规划、产品研发到产品维护的产品管理全生命周期。通过
标准化产品结构与使用场景，提高产品化程度；通过技术平台和业务组件分离
技术与业务问题，降低研发复杂度；通过建立组件复用，保证产品的快速组装
与集成，提升产品的演进速度。公司自 2012 年首次通过了软件开发过程成熟度
CMMI5 级认证以来，已连续 3 次通过该体系最高等级认证，公司研发过程成熟
度、管理有效性、过程规范性得到权威资质持续认可。
（二）广泛优质的客户基础优势
公司自主研发的软件基础平台产品和技术方案在与国际品牌的长期竞争中，
成功进入金融、通信、政务、能源、先进制造等多个重点行业领域，在技术先
进性、性能优越性、产品成熟度及安全可靠性等方面得到了各行业逾千家大中
型用户的认可，在市场中树立了良好的品牌形象。特别是在基础软件性能、安
全性、可靠性要求更高的金融领域，公司凭借过硬的技术实力和大量复杂场景
实践案例积累，成为国内为数不多受到金融客户长期信赖的国产基础软件品牌。
在金融行业领域，公司客户以头部银行为主，包括十余家大型国有银行和股份
制商业银行、重点城市商业银行、省级农村信用联社、重点城市农村商业银行
等，以及多家大型保险机构、交易机构、证券公司等大中型金融机构。
除金融行业外，公司重点覆盖的行业领域还包括通信、能源、先进制造、
政务等多个行业，积累了包括中国移动、中国电信、中国联通、咪咕视讯、中
国铁塔、南方电网、中铁五院、中铁二局、上海大数据中心、上海核工院、广
东建工、广西路桥、波司登等在内的众多行业头部大型企业客户及政府机构。
此外，基于重点优势行业大型客户的辐射效应，公司产品与技术也越来越多地
为更多行业大中型企业信息化建设带来显著价值，公司软件基础平台的品牌接
受度、行业射度呈现越来越广泛的趋势。
（三）规模化技术交付能力优势
国内金融、通信、政务等行业领域内的大中型用户建设自主可控、安全可
靠的软件基础平台，通常会有较多基础平台建设的个性化、定制化需求。公司
在自研核心产品和技术基础上，结合多年的平台建设经验以及对相关行业的深
入理解，以赋能方式为客户提供专业的平台产品定制及实施服务，在市场竞争
中形成了差异化优势。同时，公司基于多年的定制项目开发实施经验，形成了
完善的项目实施工程方法论体系，按照项目类型、项目复杂度、技术难度等维
度匹配项目实施方式，能够快速形成项目开发方案和实施路线图，有效提升项
目实施效率和客户满意度。
行业信创建设应用系统迁移或改造环境下对基础软件厂商的技术服务交付
能力进一步提出了更高要求，公司拥有规模化的产品研发及技术服务团队和大
量行业成功交付实践，能够帮助行业大中型客户从信创选型适配、方案实施、
迁移测试到全面落地，快速完成集成、云计算或分布等不同架构体系下应用迁
移的广泛实践，满足管理办公系统、一般业务系统、核心业务系统等不同需求。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2022 年度公司持续进行研发投入，当期研发支出为 8,570.09 万元，较上年
同期增加 13.96%，占营业收入的比重为 20.15%。
（二）报告期内获得的研发成果
报告期内，公司聚焦信息技术应用创新背景下数字化转型对于软件基础设
施领域的建设需求，进一步加大研发投入，获得诸多研发成果。
1、智能化数据中台，夯实数字经济创新之基
面向我国数字经济高速发展的机遇下，公司基于对数据开发治理运营一体
化等多项能力，帮助客户打造企业级智能化数据中台，创新性地将数据治理与
数据运营融合连接，解决长期困扰数据治理建设的工作环节割裂、与应用衔接
困难等问题，支撑决策分析、业务协同、数字化运营、数字化营销等数据价值
化应用创新。
报告期内，公司发布了全新的普元数据质量平台、普元数据资源目录管理
平台，进一步完善数据中台体系，并对数据资产管理平台、元数据管理、主数
据管理平台全部完成新技术升级，形成开发、治理、运营一体化的数据中台产
品与解决方案。公司数据资产管理平台软件 Primeton DAMP 通过了由大数据产
业生态联盟组织、中国软件评测中心 CSTC 专业执行的大数据基础设施类产品
认定，产品的创新能力、应用案例与成熟度等均获得了国家级计算机软件产品
质量检测机构的认证，并在 2022 中国国际大数据产业博览会获得“十佳大数据
案例”。
2、企业级低代码开发平台再升级，助推信创环境下数字化转型
公司低代码开发平台拥有数据模型和表单模型双驱动特性，面向企业级应
用，可直接支持业务中台的基座建设。公司低代码开发平台适用银行科技系统、
银行智能工单、大型企业 OA、运营监控、工程管理等多行业应用场景，持续驱
动信创环境下的数字化转型。报告期内，公司低代码开发平台持续升级，进一
步优化产品性能和功能，可支持场景化、敏捷化、智能化的方式进行业务应用
开发，通过模型驱动开发，快速实现产品、营销、服务、运营等不同业务领域
的数字化创新。公司低代码开发平台入选 LowCode 低码时代《构建敏捷数字实
践力-2022 年中国低代码/零代码行业研究报告》中的金融、政务、通信 3 大行业
“领先实践力厂商”，并获得“中国低代码/零代码行业综合影响力企业 TOP15”
等荣誉；通过了中国电子技术标准化研究所“低代码开发平台能力要求”评估，
产品的应用开发能力、应用管理能力、应用配置能力获得权威认可。
3、全面升级中间件系列产品，助力行业信息技术应用创新规模化应用
作为信创产业链中间件领域主要厂商，公司通过紧跟主流技术发展，已形
成覆盖应用支撑、应用集成、云原生、数据治理等技术域在内的全栈式信创中
间件产品与解决方案，为客户提供从规划咨询到产品替代再到应用迁移落地服
务的全方位解决方案。报告期内，公司已完成普元应用服务器、企业服务总线、
大文件传输平台、消息中间件等中间件系列产品升级优化，有效支撑行业客户
在信创背景下平滑迁移、推进核心架构升级以及数字化应用建设。
公司积极推动行业信创业务场景的适配验证、技术攻关、标准制定及生态
工作。截至报告期末，公司已累计完成 1000 余项产品适配和互认证，包括华为
鲲鹏、飞腾、海光等芯片产品，统信、麒麟等操作系统产品，华为高斯、人大
金仓、达梦、海量数据等数据库产品，以及宝德、浪潮、曙光等整机产品，基
于成熟的软硬件环境适配技术与经验，助推客户信创体系建设。公司已加入信
创工委会设立的中间件、人工智能、云计算、应用开发平台、运维管理、大数
据工作组，深度参与编写信创领域的标准、规范、白皮书近 30 项，为信创产业
规范发展提供基础保障。
截至报告期末，公司累计获得 250 个计算机软件著作权，已授权发明专利
31 个，另有 58 个发明专利申请在审核程序中。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用是否合规
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 10 月 28 日出具的《关于同意普元
信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016
号），普元信息获准公开发行 23,850,000 股人民币普通股股票，每股发行价格
26.90 元，实际募集资金总额为人民币 641,565,000.00 元，扣除各项发行费用人
民币 57,014,461.68 元后，实际募集资金净额为人民币 584,550,538.32 元，上述
募集资金已于 2019 年 11 月 28 日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2019 年 11 月 28 日出具“众会字（2019）第 7340 号”验资报告验
证。
（二）2022 年度募集资金使用情况及结余情况
2022 年度实际使用募集资金 23,429.96 万元，收到的理财收益和银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 651.44 万元；截至 2022 年 12 月 31 日，累计已使
用募集资金 47,731.49 万元，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续
费等的净额为 3,334.28 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为 2,595.11
万元。
募集资金使用及余额情况如下：
项目 金额（万元）
实际到账的募集资金总额 59,492.32
减：使用募集资金置换预先投入资金 3,273.43
减：募投项目支出金额 28,473.06
减：发行有关费用 985.00
减：以超募资金永久补充流动资金金额 15,000.00
减：尚未到期的银行结构性存款 12,500.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 3,334.28
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 2,595.11
（三）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律
法规及公司《募集资金使用制度》相关规定，公司与保荐机构及专户储存募集
资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法
律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违
规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
（一）持股情况
截至 2022 年 12 月 31 日，控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理
人员持有公司股份的情况如下：
数量：万股
姓名 现任职务 直接持股数量 间接持股数量 合计持股数量
刘亚东 董事长 2,277.1802 22.8689 2,300.0491
司建伟 董事、总经理 169.3776 - 169.3776
董事、副总经理、财务
杨玉宝 313.9170 - 313.9170
总监
焦烈焱 副总经理、技术负责人 177.4091 - 177.4091
逯亚娟 副总经理、董事会秘书 38.0447 - 38.0447
除上述人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员未持有公司股份。
（二）报告期内被授予的股权激励情况
报告期内被授予的股权激励为第二类限制性股票，具体情况如下：
数量：万股
期初已获 报告期新授 期末已获授
可归属 已归属
姓名 职务 授限制性 予限制性股 予限制性股
数量 数量
股票数量 票数量 票数量
刘相 核心技术人员 15.00 10.00 4.50 0.00 25.00
顾伟 核心技术人员 15.00 10.00 4.50 0.00 25.00
王锋 核心技术人员 0.00 5.00 0.00 0.00 5.00
合计 / 30.00 25.00 9.00 0.00 55.00
除上述情况外，公司控股股东、实际控制人和其他董事、监事、高级管理
人员持有的股份均不存在质押、冻结或减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在上海证券交易所或保荐机构认
为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）
