中钢洛耐：中钢洛耐投资者关系管理制度2022-07-23
中钢洛耐科技股份有限公司
投资者关系管理制度
第一条 为了加强中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间
的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理
工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中钢洛耐科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了
解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保
护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的是：
（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟
悉；
（二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理的基本原则：
（一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上
开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制
度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建
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议，及时回应投资者诉求。
（四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一） 公司的发展战略；
（二） 法定信息披露内容；
（三） 公司的经营管理信息；
（四） 公司的环境、社会和治理信息；
（五） 公司的文化建设；股东权利行使的方式、途径和程序等；
（六） 投资者诉求处理信息；
（七） 公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（八） 公司的其他相关信息。
第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公司通过
公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国
投资者网和上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的网络基础设施平台，
采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与
投资者进行沟通交流。
第七条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定应披露的信息必须第一时间
在公司指定的信息披露媒体和网站上公布。
公司不得在非指定的信息披露媒体和网站上或其他场所发布尚未披露的公司重
大信息。公司不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应及时关注
媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第八条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章
程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明
清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第九条 公司在必要时可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、
座谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和
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未公开的重大事件信息。
第十条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海证券交易
所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者
说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。公司召开投资者
说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。
第十一条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一） 公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二） 公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三） 公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露
重大事件；
（四） 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五） 其他应当召开投资者说明会的情形。
第十二条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红
情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集
投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答问
题并听取相关意见建议。
第十四条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人，负责组织和协调投
资者关系管理工作。公司董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会
秘书领导，负责公司投资者关系管理的日常事务。
第十五条 投资者关系管理工作职责主要包括：
（一） 拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二） 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三） 组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事
会以及管理层；
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（四） 公司管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五） 保障投资者依法行使股东权利；
（六） 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七） 统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八） 开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一） 良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二） 良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场
的运作机制；
（三） 良好的沟通和协调能力；
（四） 全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第十七条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、
公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关
投资者关系管理工作。
第十八条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员
和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第十九条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部
门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大
的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活
动中出现下列情形：
（一） 透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的
信息；
（二） 透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三） 选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四） 对公司证券价格作出预测或承诺；
（五） 未得到明确授权的情况下代表公司发言；
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（六） 歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七） 违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八） 其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法
违规行为。
第二十一条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了相关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报告，
并在下一交易日开市前进行正式披露。
第二十二条 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽
快在公司网站或以其他可行的方式公布。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所
提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者，及时将主要内容置于公司网站或
以公告的形式对外披露，应坚决避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露。
第二十三条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分
析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理
出未公开重大信息的，公司可以拒绝回答。
第二十四条 公司应建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理
数据库，以电子或纸质形式存档。
第二十五条 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像
等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用
公布、保管期限参照上海证券交易所具体规定。
第二十六条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
等相关规定相悖的，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规
定执行。
第二十七条 本制度经公司董事会审议批准后生效，由公司董事会负责解释。
中钢洛耐科技股份有限公司
2022 年 07 月 23 日
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