上海卓然工程技术股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告


    作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2021
年度工作中，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《独立董
事工作制度》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，
积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，
切实维护了公司和股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业作用。现
就我们 2021 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

    王俊民先生：1955 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位，
毕业于华东政法大学法学专业。1983 年 7 月至 2015 年 10 月，历任华东政法大
学讲师、副教授、教授；2015 年 10 月至 2017 年 12 月，任上海泽玖欣律师事务
所律师；2018 年 1 月至 2020 年 5 月，任上海佳铎律师事务所律师；2020 年 6 月
至今，任上海国瓴律师事务所律师；2017 年 11 月至今，任卓然股份独立董事。

    宋远方先生：1957 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位，
毕业于中国人民大学商学院企业管理专业。1978 年 8 月至 1982 年 7 月，在北京
海淀区永丰公社插队；1982 年 9 月至 1991 年 7 月，任中国人民大学一分校讲师；
1991 年 8 月至 2020 年 7 月，历任中国人民大学讲师、教授；2017 年 11 月至今，
任卓然股份独立董事。

    孙茂竹先生：1959 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，
毕业于中国人民大学经济学专业。1987 年 6 月至 2019 年 2 月，在中国人民大学
商学院财务系任教，被聘为教授和博士生导师；2010 年 11 月至 2016 年 11 月，
任洛阳轴研科技股份有限公司（002046.SZ）独立董事；2014 年 10 月至 2019 年
4 月，任华润元大基金管理有限公司董事；2010 年 4 月至 2020 年 5 月，任净雅
食品股份有限公司董事；2015 年 10 月至 2018 年 12 月，任财信地产发展集团股
份有限公司（000838.SZ）独立董事；2013 年 6 月至今，任淄博鲁华泓锦新材料
股份有限公司独立董事；2018 年 5 月至今，任北京首都开发股份有限公司
（600376.SH）独立董事；2013 年 12 月至 2022 年 3 月，任北京城建设计发展集
团股份有限公司（01599.HK）独立董事；2015 年 6 月至今，任大汉科技股份有限
公司独立董事；2017 年 12 月至 2019 年 7 月，任笛东规划设计（北京）股份有
限公司董事；2018 年 12 月至 2021 年 6 月，任北京志诚泰和信息科技股份有限
公司独立董事；2019 年 7 月至 2021 年 8 月，任笛东规划设计（北京）股份有限
公司独立董事；2021 年 3 月至今，任西藏天路股份有限公司（600326.SH）独立
董事；2021 年 7 月至今，任华润双鹤药业股份有限公司（600062.SH）独立董事；
2017 年 11 月至今，任卓然股份独立董事。

    独立董事王俊民、宋远方、孙茂竹确认，均未违规持有公司股份，在公司未
担任除独立董事之外的职务，与公司非独立董事、监事、高级管理人员及持有公
司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；未受过中国证监
会的处罚和证券交易所的惩戒，任职资格符合《公司法》、《公司章程》等相关
法律、行政法规和部门规章的要求，不存在《公司法》、《公司章程》规定的不
得担任公司独立董事的情形。独立董事均具有专业资质及能力，可以在履职过程
中保持客观独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益。

    二、独立董事 2021 年度履职概述

    （一）2021 年度出席会议及表决情况

    2021 年度，公司共召开 9 次董事会，2 次股东大会。在上述各项会议召开
前，公司独立董事获取并详细审阅了公司依法提前准备的会议资料，会议上认真
审议每项议案，积极参与会议讨论，分别独立提出审核建议或意见，对相关事项
发表独立意见，并对需要事前认可的议案发表了事前认可意见。报告期内，独立
董事没有对公司董事会及股东大会的各项议案及公司其他事项提出异议的情况。
独立董事出席公司董事会及股东大会会议情况如下：

             2021 年度应参   2021 年度亲自    2021 年度委托   2021 年度缺
  独立董事
             加董事会会议    参加董事会会议   出席董事会会    席董事会会议
    姓名
                  次数             次数           议次数          次数
   王俊民          9                 9              0              0
   宋远方          9                 9              0              0
   孙茂竹          9                 9              0              0
             2021 年度股   2021 年度亲自出   2021 年度委托出   2021 年度缺
 独立董事
             东大会召开    席股东大会会议    席股东大会会议    席股东大会
   姓名
                 次数           次数               次数          会议次数
  王俊民         2               2                     0            0
  宋远方         2               2                     0            0
  孙茂竹         2               2                     0            0
    （二）任职董事会专门委员会的工作情况
    公司董事会下设薪酬与考核委员会（其中，履职的独立董事有：宋远方、
孙茂竹，宋远方为召集人）、提名委员会（其中，履职的独立董事有：王俊民、
宋远方，王俊民为召集人）、战略委员会（其中，履职的独立董事有：宋远方，
张锦红为召集人）、审计委员会（其中，履职的独立董事有：孙茂竹、王俊民，
孙茂竹为召集人）四个专门委员会，公司制定了相应的专门委员会工作规则，
规范董事会各专门委员会的运作和履职。
    报告期内，独立董事出席董事会专门委员会会议情况如下：
                                             薪酬与考核委员
 2021 年度   战略委员会     提名委员会                         审计委员会
                                                   会
 会议次数         2              0                 1               4

  王俊民          2              0                 1               4

  宋远方          2              0                 1               4

  孙茂竹          2              0                 1               4

    2021年，独立董事充分发挥其专业特长，严格按照相关规定行使职权，
在所任职的董事会各专门委员会会议上积极发表意见，独立履行独立董事职
责，维护了公司广大股东的合法权益。
    （三）现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况
    2021年度，独立董事利用参加董事会及和专门委员会会议，以及出席股
东大会会议等时机，安排专门时间对公司及相关负责人员进行了现场沟通和
考察，就关心的问题和事项进行了深入沟通，及时了解公司的战略规划、生
产经营、财务管理和内部控制等情况，对公司信息披露合规情况进行了必要
的指导、监督和核查。公司及管理层高度重视与独立董事的沟通交流，高度
尊重独立董事的指导意见或建议，及时通过电话、微信、电子邮件等方式保
 持与独立董事的联系，在相关会议召开前依法及时提前报送/交付会议议案
 及相关文件材料，充分保证了独立董事的知情权，为独立董事履职提供了完
 备的条件和大力的支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    本年度，我们依照《公司法》、《证券法》及其他法律法规与《公司章程》
关于独立董事的职权要求对公司以下事项予以重点审核，并发表相关的独立董事
意见。

    （一）对外担保情况

   1、截止 2021 年 12 月 31 日，报告期内没有发现公司为控股股东、实际控制
人及其关联方提供担保情况。
   2、截止 2021 年 12 月 31 日，公司对外担保累计金额为 59,200 万元，其中
公司为卓然（靖江）设备制造有限公司提供担保 7,800 万元，为卓然（浙江）集
成科技有限公司提供担保 50,600 万元，江苏卓然智能重工有限公司为卓然（靖
江）设备制造有限公司提供担保 800 万元。上述担保对象为公司及公司的全资子
公司。除上述担保外，报告期内公司没有其他对外担保情况。

    （二）募集资金使用情况

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》（证监会公告［2022］15 号）、《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》与公司《募集资金管理制度》等相
关规定，独立董事对公司 2021 年募集资金存放与实际使用情况进行了核实，未
发现违规情况。

    （三）关联交易事项

    报告期内，公司与关联方的日常交易属于正常的业务往来活动，在一定程度
上支持了公司的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司与关联
人之间保持独立，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖。公司日
常关联交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，不会损害公
司和全部股东，特别是中小股东的利益。
    （四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，公司依据董事、高级管理人员的履行职责情况，按照考核情况发
放薪酬。独立董事认为，报告期内公司董事、高级管理人员薪酬发放符合相关制
度和方案。

    （五）聘任会计师事务所情况

    报告期内，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为 2021 年
度审计机构。独立董事对该审计机构的资质进行了严格审核，同意公司续聘审计
机构的事项。

    （六）内部控制的执行情况

    报告期内，独立董事按照中国证监会及上海证券交易所的相关要求监督公司
依法完善法人治理结构、加强公司的规范化运作、完善公司的内部控制制度，未
发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

    （七）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。

    （八）信息披露执行情况

    报告期内，独立董事持续关注公司信息披露情况，督促公司按照《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及相
关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，保障股东的知情权。

    （九）公司股权激励计划情况

    报告期内，公司未实施股权激励计划。

    （十）董事会及下属专门委员会的运作情况

    报告期内，董事会及各专门委员会根据其工作规则及《公司章程》的规定开
展工作，独立董事均亲自出席了相关会议，未发现会议内容及程序存在违规情形。

    四、总体评价和建议
    在2021年度任职期间，独立董事严格按照各项法律法规的规定与要求，
勤勉尽职、认真审阅董事会及其各专门委员会的各项议案和相关文件，独立、
客观、审慎地行使表决权，公正发表独立意见，维护了公司和股东的合法权
益。
    2022年，独立董事将继续以勤勉、审慎的态度行使独立董事的权利，本
着为公司整体利益和全体股东、特别是中小股东负责的诚信精神，进一步加
强与公司控股股东、非独立董事、监事及管理层的有效沟通，切实发挥独立
董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益，助力公司稳健、持续发展。
   特此报告。




                                     独立董事：孙茂竹、王俊民、宋远方
                                                      2022 年 4 月 27 日
(本页无正文，为《上海卓然工程技术股份有限公司 2021 年度独立董事述职报
告》之签署页)




独立董事签名：

    孙茂竹



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    王俊民



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    宋远方



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