安信证券股份有限公司关于上海卓然工程技术股份有限公
  司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）为上海卓然
工程技术股份有限公司（以下简称“公司”、“卓然股份”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科
创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对卓然
股份使用部分闲置资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核查情况及核查意
见如下：

一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海卓
然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］2498
号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 50,666,667
股，每股发行价格为人民币 18.16 元，募集资金总额为人民币 920,106,672.72 元；
扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 856,713,084.57 元，其中，超募资金
金额为人民币 247,213,084.57 元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务
所（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 9 月 1 日出具了信永中和［2021］验字第
XYZH/2021SHAA20272 号《验资报告》。
    为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已设立了相关募集
资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资
金专项账户内，保荐机构已与公司、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监
管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

    根据《上海卓然工程技术股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的募集资金在
扣除发行费用后将用于如下项目：

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                                               拟使用募集资金投入
     项目名称        项目总投资（万元）                                   备案文号
                                                   金额（万元）
石化专用设备生产项                                                   靖 行 审 备 [2020]214
                               50,150.00                 50,150.00
        目                                                           号
研发运营支持中心及                                                   靖 行 审 备 [2019]120
                               10,800.00                 10,800.00
  信息化建设项目                                                     号
       合计                    60,950.00                 60,950.00


三、本次使用闲置资金暂时补充流动资金的计划

     根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影
响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司
财务成本，公司拟使用不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根
据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
     通过此次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金，预计最高可为公司节约财
务费用 1,095 万元（本数据按 2022 年 8 月 22 日全国银行间同业拆借中心受权公
布贷款市场报价利率（LPR）计算，仅为测算数据）。
     本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动
资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益。公司本
次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途的行
为，也不会影响募集资金投资计划的正常运行。公司使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会直接或间接用于
新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等；在董事会
审议批准之日起 12 个月使用期限到期之前，款项将及时归还到募集资金专用账
户。若募集资金投资项目实施需要，公司将及时将补流的募集资金归还至募集资
金专户，以确保募集资金投资项目的进度。

四、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情
况

     公司于 2021 年 9 月 14 日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会
第六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司使用不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，

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使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
上述具体内容详见公司于 2021 年 9 月 15 日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
（编号：2021-003）。
    截至 2022 年 9 月 10 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资
金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，并将上述募集资金
的归还情况通知了公司保荐机构安信证券及保荐代表人。详见公司于 2022 年 9
月 10 日披露的《上海卓然工程技术股份有限公司关于归还部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-035）。

五、本次事项的审议程序

    公司已于 2022 年 9 月 12 日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，
将不超过人民币 30,000 万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

    公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，发表意见如下：同意公司在保证不影响公司正常经营
的前提下，使用不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

（二）独立董事意见

    本次募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提
高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合股东和广大投资
者利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相
关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生


                                    3
品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情形。
    综上，公司独立董事同意公司使用不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金
暂时补充公司流动资金并用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自公司
董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

七、保荐机构核查意见

    保荐机构安信证券股份有限公司审核了公司董事会会议资料、会议审议结果、
监事会会议资料、会议审议结果及独立董事出具的独立意见，该议案无需提交股
东大会审议。
    经核查，保荐机构认为：卓然股份此次使用部分闲置募集资金补充流动资金
事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了
必要的审批程序；本次使用部分闲置募集资金补充流动资金系用于与主营业务相
关的生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；不涉及变相改变募集资金用途，不影
响募集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金时间未超过 12 个月；符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定及公司募集资金管理制度。
    综上，本保荐机构同意卓然股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金。
    （以下无正文）




                                   4
   （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海卓然工程技术股份有限
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人签字：

                           许杲杲                  郭青岳




                                                 安信证券股份有限公司

                                                       年    月      日




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