上海卓然工程技术股份有限公司
         关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明

   上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“卓然股份”或“公司”）根据
《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）
以及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》等相关规定，对
公司本次募集资金投向是否属于科技创新领域进行了客观、审慎评估，具体内容
如下：

一、公司的主营业务

   公司是大型炼油化工专用装备模块化、集成化制造的提供商，专业为石油化
工、炼油、天然气化工等领域的客户提供设计、制造、安装和服务一体化的解决
方案。公司已形成集研发设计、产品开发、生产制造、智能运维、工程总包于一
体的全流程服务体系，产品体系涵盖炼油、石化和其他产品及服务三大业务板块，
完成了“炼化一体化”全覆盖，可实现相关炼油化工专用设备的“一站式”工厂
化生产。
   公司石油化工装备供应与服务项目分布以长三角为核心，向全国范围内辐
射，并持续推进全球化发展进程。公司已成功向国内外客户发展和推广了裂解炉、
转化炉、加热炉等系列设备的整体供货及模块化供货模式，并获得了下游知名客
户的广泛认可。凭借着优秀的产品业绩，公司树立了良好的口碑和品牌形象，与
众多国内外著名跨国公司包括中石化、中石油、德希尼布等建立了长期而稳定的
合作关系。

二、本次募集资金使用计划

   （一）基本情况
   公司本次拟向特定对象发行股票募集资金总额（含发行费用）不超过人民币
41,252.80 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流
动资金，以满足未来业务快速增长的营运资金需求，优化公司资本结构，推动公
司进一步发展。
   （二）募集资金投资项目的必要性分析
   1、满足公司业务发展需要
   在时代和行业的双重机遇下，公司正处于业务规模不断扩大的高速发展时
期，公司业务收入获得了快速的增长，营业收入从 2017 年的 68,885.09 万元增
长到 2021 年的 390,088.66 万元，年均复合增长率达 54.26%。未来，公司仍将
依托领先的技术产品优势和市场资源积累优势，在全球石化专用设备市场进一步
渗透发展。为进一步促进公司的业务发展，公司依托长三角区域一体化的国家发
展战略，于 2020 年 4 月在岱山设立卓然（浙江）集成科技有限公司，目前该
公司正依托绿色石化基地的战略规划，打造和建设具有一定行业前瞻性的石化装
备制造基地和配套高端产业基地。上述项目建成投产后，公司的产品产能及业务
规模将进一步扩大，公司综合竞争力将进一步得到提高。
   综上，预计未来数年公司业务仍将保持持续扩张态势，随着业务规模的不断
扩大，公司日常经营所需占用的营运资本也将不断增加，因此需要补充流动资金
保障公司业务稳定增长，为公司未来战略实施提供有力支撑。


   2、推进业务快速发展，实施未来发展战略
   公司所处行业为专用设备制造业领域中的炼化专用装备制造行业。我国炼
油、石化行业正处于转型、调整阶段，炼化设备制造行业市场规模不断扩大，行
业生产能力不断提高、国内炼油化工设备进口依赖度下降；同时，市场竞争愈加
激烈、炼化领域先进技术变革带来石化产业链下游需求结构升级，“双碳”目标
的提出更是对我国炼化产业低碳发展提出了更高要求。炼油、石化行业的发展对
上游相关产品的质量和性能的要求越来越高，产业升级和新兴产业发展为炼油化
工专用设备行业带来新的市场机遇。公司将在现有的主营产品存在共通的技术和
应用模式基础下，将产品应用场景积极向其他领域拓展，本次股票发行募集资金
用于补充流动资金将为公司战略实施提供有力支撑。


   3、提升资本实力，优化资本结构，降低财务风险
   公司产品一般以定制化大型炼化装备为主，产品交货期较长。公司的业务性
质和结算模式决定了在业务规模快速发展的情况下，公司需要充足的营运资金以
满足公司业务发展的需要。与此同时，公司正处于快速发展阶段，需要投入大量
资金用于创新技术的研发、产业化、商业化及产能建设等。通过本次发行补充流
动资金及偿还贷款，有利于公司增强资本实力，充实营运资金，降低财务费用，
提高抵御市场风险的能力，从而提高公司的经营业绩，保障公司业务长期健康、
稳定发展所需的资金，提升公司的核心竞争力，有利于公司的长远发展。

三、募集资金投资项目的可行性分析

   1、本次向特定对象发行募集资金使用符合法律法规的规定
   公司本次向特定对象发行募集资金使用符合相关政策和法律法规，具有可行
性。本次向特定对象发行募集资金到位后，公司净资产和营运资金将有所增加，
有利于增强公司资本实力，促进公司业务快速发展和业务布局，提升公司盈利水
平及市场竞争力，推动公司业务持续健康发展。


   2、发行人公司治理规范、内控完善
   公司已按照上市公司的治理标准建立了以法人治理结构为核心的现代企业
制度，并通过不断改进和完善，形成了较为规范的公司治理体系和完善的内部控
制环境。在募集资金管理方面，公司按照监管要求建立了《募集资金管理制度》，
对募集资金的存储、使用、投向变更、检查与监督等进行了明确规定。本次向特
定对象发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金的存储及使
用，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。

四、本次募集资金投资于科技创新领域的说明

   1、本次募集资金主要投向科技创新领域
   公司主营业务为大型炼油化工专用装备模块化、集成化制造，专业为石油化
工、炼油、天然气化工等领域的客户提供设计、制造、安装和服务一体化的解决
方案。根据证监会颁布的上市发行人行业分类指引（2012 年修订），公司属于
“C 制造业”中的“C35 专用设备制造业”。根据国家统计局《国民经济行业分
类与代码》（GBT4754－2017），公司所处行业属于“C 制造业”中的“C35 专
用设备制造业”之“C3521 炼油、化工生产专用设备制造业”。根据《战略性新
兴产业分类（2018）》，公司所属行业为“高端装备制造产业”中的“炼油、化
工生产专用设备制造”。
   公司长期专注于石化行业工艺包技术及专用设备的研发，经过十多年的自主
研发、引进消化和合作研发，积累了覆盖多门类的具有自主知识产权的装备及核
心技术。在大型乙烯裂解炉成套装备绿色制造领域积累了丰富的科研和实践经
验，获得“上海市高新技术企业”、“江苏省高新技术企业”、“江苏省企业院
士工作站”、“江苏省博士后科研工作站”、“江苏省创新团队”等荣誉肯定；
公司技术中心先后被认定为“江苏省工业炉制造工程技术研究中心”、“江苏省
企业技术中心”、 “江苏省化工加热炉工程技术研究中心”；公司核心技术 “裂
解炉模块化技术”“稀土耐热钢炉管技术”“耐热钢炉管制备技术”“整体模块
化供货技术”等具有显著的经济和社会效益。同时，公司积极与高校、社会研究
机构展开技术研发合作，在新工艺、新材料、新能源方向持续探索。特别是与中
国石油大学联合开发丙烷脱氢、催化裂解工艺技术，突破了该领域多项技术难题，
助力于我国石化行业的高质量发展。未来，公司将继续加大创新投入、依靠创新
产出推进公司全面发展，配合国家发展方向，在石化行业进一步深挖需求，深耕
乙烯产业链和丙烯产业链，将原有制造产业链优势融于设计、创新产业链，以创
新设计理念、自主研发工艺技术，配合国家技术国产化，在新工艺、新能源、新
材料等方面持续发力，构建设备、工程技术、数智化等协同发展的创新体系与
工程转化体系。
   本次向特定对象发行股票募集资金拟全部用于补充流动资金或偿还贷款，围
绕公司主营业务展开，一方面有利于公司的可持续发展，优化公司资本结构，降
低财务费用，提高公司的偿债能力和抗风险能力，从而推动公司主营业务的长远
健康发展的；另一方面，也为公司应对炼化行业进入转型升级期而增强创新研发
能力、提升产品竞争力以及扩大业务经营规模提供流动资金方面的保障，符合公
司的长期发展利益。因此，本次募集资金投资项目所处行业属于科技创新领域。


   2、募投项目将促进公司科技创新水平的持续提升
   本次发行一方面有助于满足公司未来业务发展的流动资金需求，在经营业
务、财务能力等多个方面夯实可持续发展的基础，从而提升公司核心竞争力，有
利于公司把握发展机遇，实现持续快速发展，实现股东利益最大化；另一方面有
助于减少公司贷款需求，公司的流动比率和速动比率将得到一定提升，降低公司
财务费用，优化公司资本结构，减少财务风险和经营压力。
   未来，公司将充分把握市场机遇，在公司现有平台技术的支撑下，不断的拓
展新的应用领域。同时，公司将不断进行研发投入，保障公司技术水平加速推进
产品和业务的创新，促进公司科技创新水平的持续提升，进一步增强公司核心竞
争力。

五、结论

   综上，本次发行是公司紧抓行业发展机遇，加强和扩大核心技术及业务优势，
实现公司战略发展目标的重要举措。公司本次募集资金投资项目紧密围绕公司主
营业务及相关领域开展，募集资金投向属于科技创新领域，符合《管理办法》等
有关规定的要求。
                                         上海卓然工程技术股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      2022 年 11 月 7 日