中信建投证券股份有限公司
关于西部超导材料科技股份有限公司
2021 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：西部超导材料科技股份
公司 有限公司
联系方式：010-65608298
保荐代表人姓名：郭尧 联系地址：北京市东城区朝内大街凯恒中
心 B/E 座 9 层
联系方式：010-85156380
保荐代表人姓名：李靖 联系地址：北京市东城区朝内大街凯恒中
心 B/E 座 9 层
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 7 月 1 日出具的
《关于同意西部超导材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2019〕1169 号）批准，西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“西部
超导”）于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,420.00 万股，
发行价为 15.00 元/股，募集资金总额为 663,000,000.00 元，扣除发行费用 59,878,507.82
元（不考虑增值税）后，实际募集资金净额为 603,121,492.18 元，首次公开发行股票于
2019 年 7 月 22 日在上海证券交易所上市。
经中国证监会于 2021 年 11 月 23 日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限
公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3709 号）批准，公司向特定
对象发行人民币普通股（A 股）股票 22,774,069 股，每股发行价格为人民币 88.39 元，
募集资金总额为 2,012,999,958.91 元，扣除发行费用 31,914,627.63 元（不考虑增值税）
后，实际募集资金净额为 1,981,085,331.28 元，本次发行新增股票于 2022 年 1 月 12 日
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任西部超导首次公开
发行股票并在科创板上市及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
1
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 督导制度，并制定了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
保荐机构已与西部超导签订《持续督导协
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导
2 议》，该协议明确了双方在持续督导期间
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，
的权利和义务
并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
3 访等方式，了解西部超导经营情况，对西
查等方式开展持续督导工作。
部超导开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
2021 年度，西部超导在持续督导期间未
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海
4 发生按有关规定须保荐机构公开发表声
证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在
明的违法违规情况
指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 2021 年度，西部超导在持续督导期间未
5
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 发生违法违规或违背承诺等事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐机构采取的督导措施等。
在持续督导期间，保荐机构督导西部超导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履
业务规则及其他规范性文件，切实履行其
行其所做出的各项承诺。
所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
保荐机构督促西部超导依照相关规定健
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事
7 全完善公司治理制度，并严格执行公司治
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的
理制度
行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
保荐机构对西部超导的内控制度的设计、
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
实施和有效性进行了核查，西部超导的内
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、
控制度符合相关法规要求并得到了有效
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
执行，能够保证公司的规范运行
的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，
审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分 保荐机构督促西部超导严格执行信息披
9 理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 件
漏 。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监 保荐机构对西部超导的信息披露文件进
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会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 行了审阅，不存在应及时向上海证券交易
2
序号 工作内容 持续督导情况
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 所报告的情况
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交
易日内，完成对有关文件的审阅工作对存在问
题的信息披露文件应及时督促上市公司更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 2021 年度，西部超导及其控股股东、实际
11 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 控制人、董事、监事、高级管理人员未发
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 生该等事项
善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 2021 年度，西部超导及其控股股东不存
12
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 在未履行承诺的情况
交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
2021 年度，经保荐机构核查，西部超导不
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息
13 存在应及时向上海证券交易所报告的情
与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露
况
或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应
及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易
所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券
服务机构及其签名人员出具的专业意见可能
14 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法 2021 年度，西部超导未发生相关情况
违规情形或其他不当情形；（三）上市公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场检查工作要求，确保现场检查工作质
量。上市公司出现以下情形之一的，应自知
2021 年度，西部超导不存在需要专项现
15 道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
场检查的情形
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
3
序号 工作内容 持续督导情况
嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担
保；（四）控股股东、实际控制人及其关联
人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占
上市公司利益；（五）资金往来或者现金流
存在重大异常；（六）上海证券交易所要求
的其他情形。
2021 年度，西部超导按照规定持续履行
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。
了承诺事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现西部超导存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
公司主要从事高端钛合金材料、超导材料和高性能高温合金材料及应用的研发、生
产和销售，持续创新能力是公司最重要的竞争力之一，高端钛合金材料是公司的主要收
入来源。随着航空工业的发展，飞机和发动机制造对钛合金材料的性能质量提出了越来
越高的要求，公司必须持续跟踪新型飞机和发动机对钛合金材料的要求，并通过参与新
型飞机和发动机的研制成为相应钛合金材料供应商，才能保持公司的市场竞争力。如果
公司不能通过持续的技术创新，保持技术领先优势和公司在飞机和发动机钛合金市场的
市场份额；或者不能通过长期的市场跟踪和持续研发成为未来发展的新型飞机和发动机
钛合金材料供应商，都将对公司未来经营带来不利影响。
（二）经营风险
1、公司内部治理风险
公司自成立以来经营规模不断扩大，资产和业务规模在原有基础上有较大的提升，
这对公司的管理能力提出了更高要求，如果公司的管理能力不能适应公司的资产和业务
规模的扩大，将直接影响公司的经营效率、发展速度和业绩水平，甚至给公司带来风险。
2、客户集中度较高的风险
4
公司来自前五大客户的销售收入占比为 69.37%。如果未来主要经营策略或采购计
划发生重大调整，公司产品或技术如不能持续满足客户需求，或公司与上述客户的合作
关系受到重大不利影响，可能导致公司面临流失重要客户的风险，进而对公司后续的经
营业绩产生不利影响。
3、公司资金周转风险
公司高端钛合金材料市场需求主要来自军用航空领域，军用航空材料的研发及验证
周期长，回款周期长，产品生产周期较长，且大部分结算方式采用承兑汇票，公司的短
期资金压力较大，对公司经营业绩产生较大的影响。
4、主要原材料价格波动及供应商集中的风险
公司原材料采购主要包括海绵钛、铌锭、镍、无氧铜及中间合金等，如果未来海绵
钛、中间合金等原材料出现大幅波动，公司未能采取有效措施应对，则可能会给公司生
产经营带来不利影响，公司可能面临一定的原材料价格波动风险。公司主要原材料的供
应商较为集中，前五大供应商占年度采购总额比例达 55.08%，若供应商经营发生不利
变化或产能受限，亦将影响公司原材料的及时供应。虽然公司不断通过技术创新和生产
流程优化降低生产成本、扩大产能实现规模经济、推出新产品提高产品附加值，与主要
原材料供应商保持良好的业务合作关系，但公司仍存在原材料价格大幅波动与供应商不
利变化给生产经营带来不利影响的风险。
5、新型冠状病毒疫情对公司生产经营产生不利影响的风险
新型冠状病毒疫情爆发，目前仍在全球蔓延，航空运输业受到严重冲击，公司外贸
出口业务虽然占比较小，但会影响外贸出口订单。铌锭及铜槽线等原材料需要从国外进
口，且供应商比较单一，如果相关原材料出口国对该等材料的进出口贸易政策发生变化，
将对公司的经营产生不利影响。
6、安全生产风险
随着国家对安全环保和节能减排要求的趋严，以及公司所在行业的生产具有较高的
技术要求和安全规范。若生产过程中发生安全事故导致人身伤害或财产损失，将可能对
公司未来发展造成重大负面影响。公司报告期内未发生过重大安全事故，但依旧存在因
管理不善、控制不严等人为因素造成安全事故的风险。
5
（三）财务风险
1、应收账款及应收票据余额较大的风险
2019 年末、2020 年末和 2021 年末，公司应收账款及应收票据账面价值合计分别为
144,809.98 万元、211,612.38 万元和 271,451.90 万元，占总资产的比例分别为 30.15%、
38.20%和 30.99%，占当期销售收入的比例分别为 100.14%、100.16%和 92.73%。公司应
收款项增加主要系下游军工行业企业付款结算周期较长所致且下游军工行业客户多以
商业承兑汇票进行结算。由于公司应收款项周转速度较慢、回款相对迟缓，故公司经营
活动现金流将受到一定影响，增加了财务风险。此外，由于未来军用航空领域的相关政
策及市场需求存在不确定性，若客户经营状况因此而发生变化，则可能导致公司应收款
项无法及时或足额收回，将对公司资金使用效率、财务状况及经营成果产生不利影响。
2、存货余额较大及减值的风险
近年公司存货一直保持较高水平，2019 年末、2020 年末和 2021 年末存货账面价值
分别为 102,530.20 万元、113,931.10 万元和 159,864.95 万元，占总资产的比重为 21.35%、
20.57%和 18.25%。公司存货比例较高，主要是产品生产周期长导致存货对资金占用较
大。公司较高的存货比例直接影响公司的流动资金周转，同时存货余额较高将增加公司
存货发生跌价的风险。
3、经营现金流波动较大的风险
2019 年、2020 年和 2021 年，公司的经营活动现金流量净额分别为-10,950.45 万元、
-22,231.93 万元和 22,717.22 万元，波动较大且与当期净利润金额有较大差异。公司下游
客户以军工行业客户为主，该类型客户采购及付款一般遵守较为严格的预算管理制度，
付款周期相对较长。因此，若公司不能改善现金流管理且无法筹集经营所需资金，或将
导致资金无法满足日常经营中付款、投资或偿债的需求，进而使公司面临经济损失或信
誉损失的风险。
（四）行业风险
2019 年、2020 年和 2021 年，公司高端钛合金材料销售收入占公司主营业务收入的
比例分别为 86.34%、86.53%和 86.60%，是公司收入的主要来源，高端钛合金材料是我
国军用飞机不可或缺的核心材料。近年来国际形势严峻，国家对军用飞机的需求旺盛，
6
但是未来国家对军用飞机的具体需求及生产规划存在不确定性，如果未来国家军用飞机
的产量发生周期性波动甚至大幅下降，可能导致本公司业绩发生较大波动甚至大幅下降。
（五）宏观环境风险
公司所处高端钛合金材料、超导产品及高性能高温合金材料行业属于新材料领域，
对国家相关产业发展具有战略性意义。国家产业政策对该行业的发展起到了积极的引导
作用。政府出台的财政税收优惠政策及科技扶持政策对企业的快速发展产生有利影响。
与此同时，由于公司高端钛合金材料主要用于军用航空领域，该领域特定的法规和政策，
以及发展面临的技术、人才、资金等方面压力，需要国家产业配套政策的持续支持，因
此军用航空等领域相关产业政策调整会对公司经营业绩产生影响。新冠疫情及国家医疗
管控等不可控因素，可能导致公司经营的不连续。
四、重大违规事项
在本持续督导期间，西部超导不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年，公司主要会计数据如下所示：
单位：元
本期比上年同期增减
主要会计数据 2021 年度 2020 年度
（%）
营业收入 2,927,218,790.16 2,112,832,970.78 38.54
归属于上市公司股东
741,478,943.86 370,769,947.47 99.98
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 653,658,338.66 293,400,750.41 122.79
的净利润
经营活动产生的现金
227,172,168.46 -222,319,301.27 不适用
流量净额
本期末比上年度末增
主要会计数据 2021 年 12 月末 2020 年 12 月末
减（%）
归属于上市公司股东
5,360,830,948.10 2,808,647,279.53 90.87
的净资产
总资产 8,757,952,407.79 5,539,988,651.20 58.09
7
公司主要财务指标如下表所示：
本期比上年同期增减
主要财务指标 2021 年度 2020 年度
（%）
基本每股收益（元／
1.6803 0.8402 99.99
股）
稀释每股收益（元／
1.6803 0.8402 99.99
股）
扣除非经常性损益后
的基本每股收益（元／ 1.4813 0.6649 122.79
股）
加权平均净资产收益
24.09 13.84 增加 10.25 个百分点
率（%）
扣除非经常性损益后
的加权平均净资产收 21.23 10.96 增加 10.27 个百分点
益率（%）
研发投入占营业收入
6.00 5.63 增加 0.37 个百分点
的比例（%）
2021 年，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：
营业总收入同比增长 38.54%，归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有
者的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益分别较同期增长 99.98%、122.79%、
99.99%，加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别比
上年同期增加 10.25、10.27 个百分点，主要原因是报告期内公司产品销售收入快速增
长、产量提升带动规模效益以及期间费用未大幅增长所致。
总资产、归属于上市公司股东的净资产分别较报告期初增长 58.09%、90.87%，主
要原因是报告期末收到向特定对象发行股票募集资金和经营利润累积所致。
六、核心竞争力的变化情况
公司作为国内高端钛合金棒、丝材的主要供应商之一，产品以“国际先进、国内空
白、解决急需”为定位，制备工艺和质量过程控制技术的研究成果丰硕，自主建立了一
套内控技术标准体系，实现了多种高端钛合金的完全国产化，填补了多项战机、舰船等
用关键材料的国内空白，产品的“高均匀性、高纯净性、高稳定性”处于国内领先水平，
推动了诸多钛合金材料技术标准的升级。公司依托多种型号军用及商用飞机研制任务，
突破了***用大规格钛合金材料制备一系列工程化关键技术，经多名院士及行业专家鉴
8
定认为，技术整体达到国际先进水平。公司突破了航空用超高强高韧钛合金材料强韧性
能调控关键技术，产品性能综合匹配性进一步提升，在大尺寸整体化航空锻件获得应用。
公司自主研制的某超高强韧钛合金性能优异，试制产品满足某新型号关键材料技术要求
并被成功选材。公司某耐腐蚀钛合金实现批量化稳定生产，并成功批量应用于国家重大
项目。公司开发的新型高性能钛合金在兵器领域获得应用；突破了超大规格 Ti55531 饼
坯，超大规格变截面 TA15 材料，突破了大规格变截面钛合金材料水浸相控阵探伤技术。
公司自主开发了全套低温超导产品的生产技术，代表我国完成了 ITER 项目的超导
线材交付任务，实现了 MRI 超导线材的批量生产，低温超导线材批量化制备技术获中
国工业大奖。面向新一代聚变工程实验堆的高性能 Nb3Sn 线材取得重大突破，已具备
批量生产能力；直径 1 米以上大孔无液氦高场超导磁体技术取得突破，成功应用于高温
超导感应加热系统；MCZ 磁体批量化制备技术成熟并稳定交付产品；9.4T 高场强磁体
用 NbTi 超导线获得客户认可且开始批量供应；突破了低交流损耗 CuMn 和 CuNi 基
NbTi 超导线材批量化制备技术，综合性能达国际先进水平；NbTi 和 Nb3Sn 超导线材已
满足国内外科研院所特殊科研磁体技术要求；公司探索 Bi-2223 和 Bi-2212 的工程化制
备技术，打通了适合于批量化生产的全流程工艺技术，制出长度达到百米量级的带材和
线材；开发出多种基体材料和不同形状的 MgB2 线材，为 MRI 未来应用积累了高温超
导材料基础；CuMn 和 CuNi 基细芯丝超导线材成功实现批量化制备技术；成功研制高
临界电流密度的 Nb47Ti 超导线并首次应用于中国首台动物 μMR 磁体；成功研制了国
内首台超导扭摆器磁体和 CCT 磁体；无液氦 MRI 用 NbTi 超导线材和 MRI 用超导开关
线材制备技术取得突破；NMR 用内稳定型青铜法 Nb3Sn 实现批量化制备；高场磁体用
增强型青铜法 Nb3Sn 综合性能实现大幅提升。
公司作为国内高性能高温合金材料的新兴供应商之一，陆续承担了国内重点国防装
备用多个高温合金材料的研制任务。多个牌号高温合金大规格棒材获得某型航空发动机
用料供货资格；多个重点型号航空发动机高温合金材料已经通过了某型号发动机的长试
考核，具备了供货资格，已开始供货；高温合金铸锭纯净化熔炼控制技术显著提升，实
现重大冶金缺陷“零发生”。
公司的核心竞争力体现在研发、技术、市场及品牌等方面，在 2021 年度未发生不
利变化。
9
七、研发支出变化及研发进展
为了保证公司能够不断进行技术创新，保持产品和服务的技术领先水平，维持公司
的市场竞争优势，公司持续进行研发投入。2021 年度，公司研发投入 17,565.45 万元，
较 2020 年度增加 47.71%，研发投入占收入比例达到 6.00%，较 2020 年度增加 0.37 个
百分点。
2021 年度，公司获评制造业单项冠军示范企业（2021-2023）。公司依托多种型号军
用及商用飞机研制任务，突破了***用大规格钛合金材料制备一系列工程化关键技术，
经多名院士及行业专家鉴定认为，技术整体达到国际先进水平。公司突破了航空用超高
强高韧钛合金材料强韧性能调控关键技术，产品性能综合匹配性进一步提升，在大尺寸
整体化航空锻件获得应用。公司自主研发的专门用于磁控直拉单晶硅的大型制冷机直冷
超导磁体(MCZ)实现了批量化制造。自主研制国内首台 12T200mm 室温孔制冷剂直接冷
却高场大孔径超导磁体。无液氦 MRI 用 NbTi 超导线材和 MRI 用超导开关线材制备技
术取得突破。NMR 用内稳定型青铜法 Nb3Sn 实现批量化制备。高场磁体用增强型青铜
法 Nb3Sn 综合性能实现大幅提升。公司开发的国内首台 4.2T 超导扭摆器磁体实现加速
器在线运行。公司研发的超导磁悬浮超导磁体与客户配合，实现了时速 623Km/h 的最
高速度，打破了超导磁悬浮的世界纪录。公司突破国产主型发动机整体叶盘用 GH4169G
大棒材工程化关键技术，在发动机转动件实现装机应用。高温合金材料在超超临界电站
材料领域的应用得到了应用。公司持续推进“两机”用高性能高温合金材料研制及应用
研究，GH4169、GH738 等典型高温合金在***10 等多个型号发动机和商发长江系列发
动机进入批量供货阶段。
2021 年度，公司新申请专利共计 79 件，获授权专利 43 件（其中发明专利 33 件），
公司目前拥有专利 419 件（其中发明专利 288 件）。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
1、2019 年首次公开发行股票募集资金
10
公司于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）44,200,000.00 股，
每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.00 元，募集资金总额为人民币
663,000,000.00 元。上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币 48,410,000.00 元后，
公司收到募集资金人民币 614,590,000.00 元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民
币 11,468,507.82 元后，实际募集资金净额为人民币 603,121,492.18 元。截至 2019 年 7
月 17 日止，上述募集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普
通合伙）予以验证并出具众环验字[2019]170004 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，2019 年首次公开发行股票募集资金累计使用及结余情况
如下：
项目 金额（元）
截至 2019 年 7 月 17 日止募集资金总额 663,000,000.00
减：保荐费和承销费用 48,410,000.00
2019 年 7 月 17 日公司收到募集资金金额 614,590,000.00
减：2019 年度支付其他发行费用 11,468,507.82
实际募集资金净额 603,121,492.18
加：以前年度利息收入 1,832,184.32
减：以前年度已使用金额（不含支付的其他发行费用） 306,697,255.62
减：以前年度存入保证金金额 14,147,200.00
加：以前年度收回保证金金额 6,300,000.00
减：以前年度使用募集资金进行现金管理金额 1,424,000,000.00
加：以前年度收回募集资金进行现金管理金额 1,174,000,000.00
加：以前年度使用募集资金进行现金管理收益 13,182,299.36
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 53,591,520.24
加：本期利息收入 1,851,477.56
减：本期已使用金额 162,515,891.73
减：本期存入保证金金额 146,700.00
加：本期收回保证金金额 1,693,900.00
减：本期使用募集资金进行现金管理金额 395,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额 645,000,000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益 5,333,630.15
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 149,807,936.22
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2、2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
公司于 2021 年 12 月向特定对象发行普通股（A 股）22,774,069 股，每股面值为人
民币 1 元，每股发行价格为人民币 88.39 元，募集资金总额为 2,012,999,958.91 元。上
述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币 29,995,282.43 元后，公司收到募集资金
人民币 1,983,004,676.48 元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币 1,919,345.20
元后，实际募集资金净额为人民币 1,981,085,331.28 元。截止 2021 年 12 月 29 日，上述
募集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证
并出具众环验字[2021]170004 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金累计使用及
结余情况如下：
项目 金额（元）
截至 2021 年 12 月 29 日止募集资金总额 2,012,999,958.91
减：保荐费和承销费用 29,995,282.43
2021 年 12 月 29 日公司收到募集资金金额 1,983,004,676.48
减：2021 年度计提的其他发行费用 1,919,345.20
实际募集资金净额 1,981,085,331.28
加：本期利息收入 73,124.88
减：本期已使用金额 5,626,975.18
加：尚未支付的 2021 年其他发行费用 1,919,345.20
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 1,977,450,826.18
公司 2021 年募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法
规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至 2021 年 12 月 31 日，西部超导控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员持有公司股份的情况如下：
序 直接持股数量 间接持股数量 合计持股数量 合计持股占比 2021 年度的质押、冻
姓名 职务
号 （股） （股） （股） （%） 结及减持情况
西北有色金
1 控股股东 100,035,000 - 100,035,000 22.67 无
属研究院
2 张平祥 董事长/核心技术人员 - - - - -
3 颜学柏 董事 - - - - -
4 巨建辉 董事 - - - - -
5 孙玉峰 董事 - - - - -
董事/总经理/
6 冯勇 55,000 2,080,000 2,135,000 0.48 无
核心技术人员
董事/总工程师/
7 刘向宏 50,000 2,067,000 2,117,000 0.48 无
核心技术人员
8 杨建君 董事 - - - - -
9 王秋良 董事 - - - - -
10 张俊瑞 董事 - - - - -
11 杜明焕 监事会主席 - - - - -
12 孟德成 监事 - - - - -
13 隋琛 监事 - - - - -
13
序 直接持股数量 间接持股数量 合计持股数量 合计持股占比 2021 年度的质押、冻
姓名 职务
号 （股） （股） （股） （%） 结及减持情况
14 梁民生 监事 - - - - -
15 田思阳 职工代表监事 - 39,000 39,000 0.01 无
16 周庆 职工代表监事 - - - - -
17 彭常户 副总经理 - 1,755,000 1,755,000 0.40 无
18 张丰收 副总经理/核心技术人员 - 572,000 572,000 0.13 无
19 杜予晅 副总经理/核心技术人员 - 104,000 104,000 0.02 无
20 闫果 副总经理/核心技术人员 - 338,000 338,000 0.08 无
21 李少强 副总经理/核心技术人员 - - - - -
职工代表监事（离任）
22 王凯旋 - - - - -
副总经理/核心技术人员
23 罗文忠 副总经理/核心技术人员 - - - - -
职工代表监事（离任）
24 许东东 - 130,000 130,000 0.03 无
财务总监兼董事会秘书
25 吕豫 董事（离任） - - - - -
26 程志堂 监事会主席（离任） - - - - -
27 张有新 监事（离任） - - - - -
28 马爱君 监事（离任） - - - - -
财务总监兼董事会秘书
29 周通 68,000 819,000 887,000 0.20 无
（离任）
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西部超导控股股东为西北有色金属研究院，截至 2021 年 12 月 31 日，西北有色金属研究院直接持有西部超导 100,035,000 股，持
股比例为 22.67%；西部超导实际控制人为陕西省财政厅。2021 年度，西部超导的控股股东及实际控制人均未发生变化。
截至 2021 年 12 月 31 日，西部超导控股股东和董事、监事和高级管理人员持有的西部超导股份均不存在质押、冻结及减持的情
形。
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十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导年度报告书出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事
项。
（以下无正文）
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