2020 年年度报告
公司代码：688126 公司简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本
报告“第四节 经营情况讨论与分析”。
三、 公司全体董事出席董事会会议。
四、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、 公司负责人俞跃辉、主管会计工作负责人黄燕及会计机构负责人（会计主管人员）黄燕声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司于2021年4月26日召开的第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于2020年度利润分
配方案的议案》，2020年度利润分配方案为不提取法定盈余公积金和任意公积金，也不进行利润
分配。本次利润分配方案尚需经股东大会审议批准。
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请
投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
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十二、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7
第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 12
第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 18
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 33
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 60
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 69
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 70
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 81
第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 84
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 85
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 209
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、母公司 指 上海硅产业集团股份有限公司
上海硅产业集团 指 上海硅产业集团股份有限公司及子公司
国盛集团 指 上海国盛（集团）有限公司
产业投资基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司
嘉定开发集团 指 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司
武岳峰 IC 基金 指 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）
新微集团 指 上海新微科技集团有限公司
微系统所 指 中国科学院上海微系统与信息技术研究所
上海新阳 指 上海新阳半导体材料股份有限公司
上海新昇 指 上海新昇半导体科技有限公司，公司控股子公司
新傲科技 指 上海新傲科技股份有限公司，公司控股子公司
Okmetic 指 Okmetic Oy，公司控股子公司
Soitec 指 Soitec S.A.，公司参股公司
国家“02 专项” 指 国家科技重大专项“极大规模集成电路制造装备与成套工艺专项”
长江存储 指 长江存储科技有限责任公司
台积电 指 台湾积体电路制造股份有限公司
中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司
华虹宏力 指 上海华虹宏力半导体制造有限公司
华力微电子 指 上海华力微电子有限公司
华润微 指 华润微电子有限公司
长江存储 指 长江存储科技有限责任公司
武汉新芯 指 武汉新芯集成电路制造有限公司
长鑫存储 指 长鑫存储技术有限公司
环球晶圆 指 环球晶圆股份有限公司
信越化学 指 Shin-Etsu Chemical Co., Ltd
SUMCO 指 SUMCO CORPORATION
Siltronic 指 Siltronic AG
SK Siltron 指 SK Siltron Co.,Ltd.
报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
半导体硅片 指 Silicon Wafer，半导体级硅片，用于集成电路、分立器件、传感器等半
导体产品制造的硅片
抛光片 指 经过抛光工艺形成的半导体硅片
外延片 指 在抛光片的基础上，经过外延工艺形成的半导体硅片
SOI 硅片 指 Silicon on Insulator，绝缘底上硅，半导体硅片的一种
芯片 指 采用半导体工艺，将晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线
集成在一起，实现特定功能的电路
逻辑芯片 指 以二进制为原理、实现数字信号逻辑运算和处理的芯片
模拟芯片 指 对连续性模拟信号进行传输、变换、处理、放大和测量的集成电路芯片
存储器 指 电子系统中的记忆设备，用来存放程序和数据
传感器 指 是一种检测装置，能感受到被测量的信息，并能将感受到的信息，按一
定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输出，以满足信息的传输、
处理、存储、显示、记录和控制等要求
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功率器件 指 用于电力设备的电能变换和控制电路方面大功率的电子器件
分立器件 指 具有固定单一特性和功能的半导体器件
RF 指 Radio Frequency，射频
MEMS 指 Micro Electro Mechanical System，微机电系统，也叫做微电子机械系
统、微系统、微机械等，是集微传感器、微执行器、微机械结构、微电
源微能源、信号处理和控制电路、高性能电子集成器件、接口、通信等
于一体的微型器件或系统，其尺寸在几毫米乃至更小
CMOS 指 Complementary Metal Oxide Semiconductor，互补型金属氧化物半导体，
是大规模集成电路的基础单元
制程 指 制程亦称为节点或特征线宽，即晶体管栅极宽度的尺寸，用来衡量半导
体芯片制造的工艺水准
摩尔定律 指 戈登摩尔提出摩尔定律：集成电路上所集成的晶体管数量，每隔 18 个
月就提升一倍，相应的性能增强一倍，成本随之下降一半
SIMOX 指 Separation by Implanted Oxygen，注氧隔离技术，一种 SOI 制备技术
Bonding 指 键合技术，一种 SOI 制备技术
C-SOI 指 Cavity SOI，含空腔结构的绝缘体上硅片
E-SOI 指 Enhanced SOI，表面增强的绝缘体上硅片
Simbond 指 注氧键合技术，一种 SOI 制备技术
TM
Smart Cut 指 智能剥离技术，一种 SOI 制备技术
FD-SOI 指 Fully Depleted，全耗尽 SOI 硅片
BSOI 指 Bonded SOI，绝缘体上键合硅片，采用键合技术制备的 SOI 硅片
CZ 指 Czochralski，直拉单晶制造法
MCZ 指 Magnetic-field-applied Czochralski，磁场直拉单晶制造法
-3
mm 指 毫米，10 米，用于描述半导体硅片的直径的长度
-6
μm 指 微米，10 米
-9
nm 指 纳米，10 米
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况
公司的中文名称 上海硅产业集团股份有限公司
公司的中文简称 沪硅产业
公司的外文名称 National Silicon Industry Group Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 NSIG
公司的法定代表人 俞跃辉
公司注册地址 上海市嘉定区新邦路755号3幢
公司注册地址的邮政编码 201815
公司办公地址 上海市长宁路865号5号楼4楼
公司办公地址的邮政编码 200050
公司网址 www.nsig.com
电子信箱 pr@sh-nsig.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表
姓名 李炜 王艳
联系地址 上海市长宁路865号5号楼4楼 上海市长宁路865号5号楼4楼
电话 021-52589038 021-52589038
传真 021-52589196 021-52589196
电子信箱 pr@sh-nsig.com pr@sh-nsig.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 证券事务部
四、公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所科创板 沪硅产业 688126 不适用
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、其他相关资料
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场
务所（境内） 2 座普华永道中心 11 楼
签字会计师姓名 潘振宇、徐泓清
报告期内履行持续督 名称 海通证券股份有限公司
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导职责的保荐机构 办公地址 上海市广东路 689 号
签字的保荐代表人姓名 张博文、曹岳承
持续督导的期间 2020 年 4 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日
六、近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2020年 2019年 2018年
同期增减(%)
营业收入 181,127.78 149,250.98 21.36 101,044.55
扣除与主营业务无关的业务收入 177,114.28 - - -
和不具备商业实质的收入后的营
业收入
归属于上市公司股东的净利润 8,707.08 -8,991.45 不适用 1,120.57
归属于上市公司股东的扣除非经 -28,064.76 -23,737.45 不适用 -10,333.31
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 37,654.60 88,670.19 -57.53 32,706.15
本期末比上
2020年末 2019年末 年同期末增 2018年末
减（%）
归属于上市公司股东的净资产 944,304.00 507,201.00 86.18 338,526.65
总资产 1,449,850.73 996,324.41 45.52 682,254.69
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2020年 2019年 2018年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.038 -0.050 不适用 不适用
稀释每股收益（元／股） 0.037 -0.050 不适用 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收 -0.122 -0.132 不适用 不适用
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.14 -2.06 增加3.20个百分点 不适用
扣除非经常性损益后的加权平均净 -3.68 -5.44 增加1.76个百分点 不适用
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 7.23 5.64 增加1.59个百分点 8.29
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
2020 年，公司营业收入在 300mm 半导体硅片销量增加的带动下，以及公司 2019 年 3 月并购
新傲科技的综合影响下，较上年同期增加了约 21.36%。
2020 年，公司的归属于母公司所有者的净利润以及基本每股收益、加权平均净资产收益率较
上年同期由亏转盈，主要是由于公司子公司上海新昇作为有限合伙人参与投资青岛聚源芯星股权
投资合伙企业（有限合伙），聚源芯星作为战略投资者认购中芯国际在科创板首次公开发行的股
票，报告期内公司共确认与之相关的公允价值变动损益 1.7 亿元。
2020 年，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润从上年同期的-23,737.45 万元下
降到-28,064.76 万元，主要是由于公司 300mm 半导体硅片业务采取了逆周期投资策略，仍处于产
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能爬坡阶段，固定成本持续增加，同时公司始终保持对于 300mm 半导体硅片研发的高投入导致研
发费用较上年同期增幅较大所致。
2020 年，公司总资产较期初增长 45.52%，归属于上市公司股东的所有者权益较期初增长
86.18%，主要系：1.报告期内公司在科创板首次公开发行股票收到募集资金；2.公司投资的法国
上市公司 Soitec 的股票，公司将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，
其在报告期内的股价上涨导致的金融资产增加的影响。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
八、2020 年分季度主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 41,884.38 43,542.99 45,268.81 50,431.60
归属于上市公司股东的净利润 -5,381.47 -2,877.95 8,085.73 8,880.78
归属于上市公司股东的扣除非
-7,385.37 -7,884.60 -5,447.59 -7,347.20
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -1,623.79 4,360.23 -710.99 35,629.15
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
九、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如适
非经常性损益项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额
用）
非流动资产处置损益 -6,722,625.31 附注七（75） -21,457,666.59 -1,006,007.26
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但 187,413,847.66 附注七（67） 161,925,583.83 166,059,516.64
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业 399,065.98 802,641.08
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及 20,706,171.65
合营企业的投资成本小于取得
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投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 188,251,558.63 附注七（70） -9,012,870.17 -6,839,363.63
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债和其他债权投资
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款
项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 2,020,396.73 附 注 七 -77,362.58 -215,435.55
收入和支出 (74)、（75）
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额 -1,782,098.52 -5,090,407.16 -44,731,938.14
所得税影响额 -1,462,670.82 67,492.88 469,399.45
合计 367,718,408.37 147,460,007.84 114,538,812.59
十、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
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单位：万元 币种：人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
利率掉期合同 -649.00 -434.49 214.51 -90.60
远期外汇合约 28.43 109.64 81.21 392.82
Soitec 股票 266,269.28 464,820.77 198,551.49 -
股权投资-湖北三维半 - 500.00 500.00 -
导体集成制造创新中
心有限责任公司
结构性存款 - 50,134.02 50,134.02 1,074.34
产业基金-聚源芯星 - 37,448.60 37,448.60 17,448.60
合计 265,648.71 552,578.54 286,929.83 18,825.16
十一、非企业会计准则业绩指标说明
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一) 主要业务、主要产品或服务情况
公司主营业务为半导体硅片的研发、生产和销售，是我国大陆地区规模最大和技术最先进的
半导体硅片制造企业之一，也是我国大陆地区率先实现 SOI 硅片和 300mm 硅片规模化销售的企业。
公司拥有众多国内外知名客户，包括台积电、台联电、格罗方德、意法半导体、Towerjazz 等国
际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子、长江存储、武汉新芯、长鑫存储、华润微等
国内所有主要芯片制造企业，客户遍布北美、欧洲、中国、亚洲其他国家或地区。
公司提供的产品类型涵盖 300mm 抛光片及外延片、200mm 及以下抛光片、外延片及 SOI 硅片。
产品主要应用于存储芯片、图像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器、射频芯片、模
拟芯片、分立器件等领域。
公司子公司上海新昇 2020 年 300mm 半导体硅片产能已经达到 20 万片/月，2021 年产能规模
将持续扩大，并实现 30 万片/月的产能目标。
(二) 主要经营模式
1、盈利模式
公司主要从事半导体硅片的研发、生产和销售，通过向下游芯片制造企业销售半导体硅片实
现收入和利润。
2、采购模式
为保证公司产品的质量和性能，公司制定了严格的供应商选择和审核制度。达到经营资质、
研发和设计能力、技术水平、质量管控能力、生产能力、产品价格、交货周期及付款周期等众多
标准要求的供应商，才可以被考虑纳入公司合格供应商名录，并定期审核。目前，公司已经与全
球众多供应商建立了长期、稳定的合作关系。
3、生产模式
公司主要实行以销定产的生产模式，大部分产品按订单批量生产，同时进行少量备货式生产。
在生产方面，公司建立了生产管理制度，对生产过程中的各个因素进行控制，合理安排生产，协
调各项生产活动，确保产品质量及交付满足规定的要求和客户的需求。在自主生产为主的同时，
公司结合市场情况和自身产能利用情况，在部分非关键性技术生产环节适当配以外协加工进行辅
助，以最大化满足市场需求。
4、销售模式
报告期内，公司全部产品均通过直销模式销售。由于半导体硅片的行业壁垒较高，生产企业
和主要下游客户较为集中，公司通常采取主动开发潜在客户并与客户直接谈判的方式获取订单。
同时，公司也通过少量代理商协助开展中小客户的接洽工作。
(三) 所处行业情况
1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
受成本效益和技术进步驱动，半导体硅片具有从小尺寸到大尺寸、从成熟技术节点到先进技
术节点发展的特点，目前商业化供应的半导体硅片尺寸主要为 100mm、125mm、150mm、200mm 和
300mm，其中 300mm 占据主流，以面积计接近总出货面积的 70%。从技术上看，目前国际上能商业
化供应的最先进的逻辑产品用硅片技术节点为 5nm。公司作为国内技术最先进的半导体硅片企业，
能供应从 100mm 到 300mm 各种尺寸的半导体硅片，其中 300mm 半导体硅片产品已实现 14nm 及以上
技术节点的全覆盖。
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（2）行业发展的基本特点
半导体行业整体上呈周期性波动和螺旋式上升的趋势，半导体硅片行业的市场波动基本同步
于整个半导体行业的波动周期。
2020 年上半年，受新冠疫情影响，汽车电子、消费类电子产品等终端市场受到冲击，全球半
导体需求锐减。但从 2020 年下半年起，受益于 5G、数据中心、远程办公等驱动，半导体行业复
苏，并进入全行业供应紧张状态，预计本轮景气周期将持续 2-3 年左右。
（3）主要技术门槛
半导体硅片作为芯片制造的关键原材料，技术门槛较高，属于技术密集型行业。
产业链下游的半导体芯片制造通常采用不同工艺制程完成，不同的芯片制程工艺技术节点，
对应于不同的特征尺寸和最小线宽，对半导体硅片晶体原生缺陷和杂质控制水平、硅片表面和边
缘平整度、翘曲度、厚度均匀性等提出了不同的技术指标要求。下游芯片制程的技术节点越先进，
特征尺寸越小，对应的硅片上述指标控制越严格，不同的技术节点对应的指标控制参数甚至会相
差几个数量级。
公司经过多年的持续研发和生产实践，目前已掌握了包含 300mm 硅片技术、SOI 硅片技术等
在内的可覆盖半导体硅片生产全流程的核心技术，具体包括晶体生长技术、切割技术、化学腐蚀
技术、研磨技术、抛光技术、清洗技术、外延技术、SOI 制备技术与量测技术等。
公司坚持紧跟国际前沿技术，突破了多项半导体硅片制造领域的关键核心技术，技术水平和
科技创新能力国内领先。半导体硅片企业重视知识产权保护，目前仅有国际前五大半导体硅片厂
商和公司自身具备 300mm 硅片大规模量产供应能力。
2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况
半导体硅片行业是高度垄断的行业，近年来均被全球前五大厂商垄断，包括日本的信越化学
和 SUMCO、中国台湾环球晶圆、德国 Siltronic、韩国 SK Siltron，上述五家企业合计占据 90%
以上市场份额。
公司近几年业务发展迅速、收入规模不断扩大，在全球半导体硅片市场份额持续提升。近三
年（2018-2020 年）来，公司营业收入分别约为 10.1 亿元、14.9 亿元和 18.1 亿元。全球市场份
额分别约为 1.3%、1.8%和 2.3%，市场占有率逐步提高。
3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
集成电路制程亦称为节点或特征线宽，即晶体管栅极宽度的尺寸，用来衡量半导体芯片制造
的工艺水准。随着半导体制程的不断缩小，芯片制造工艺对硅片缺陷密度与缺陷尺寸的容忍度不
断降低。对应在半导体硅片的制造过程中，需要更加严格地控制硅片表面微粗糙度、硅单晶缺陷、
金属杂质、晶体原生缺陷、表面颗粒尺寸和数量等技术指标，这些参数将直接影响半导体产品的
成品率和性能。
一般来讲，300mm 芯片制造对应的是 90nm 及以下的工艺制程，包括常见的 90nm、65nm、55nm、
45nm、28nm、16/14nm、10/7nm 等；200mm 芯片制造对应的是 90nm 以上的工艺制程，包括常见的
0.13μm、0.15μm、0.18μm、0.25μm 等。
依照摩尔定律，集成电路朝着面积更小、速度更快、价格更便宜、能耗更低的方向前进。与
此同时，大量应用如射频器件、传感器、功率器件等，考虑到实际技术需求和成本、可靠性等，
可以在 28nm 及以上技术节点的成熟工艺生产线上制造，无需遵循摩尔定律。因此 28nm 以上的成
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熟技术节点硅片，仍存在大量需求。对未来几年不同技术节点的市场占比的预测，见下图：
总的来说，未来随着 5G/6G、人工智能、云计算、物联网、智能汽车等多种技术的发展和应
用的拓展，半导体（硅片）一方面仍然会沿着摩尔定律向更先进的 5nm、3nm、2nm 制程前进，另
一方面 28nm 以上的成熟制程仍将在很长一段时间内继续发展。两者共同促进智能社会、智慧生活
的到来。
(四) 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
报告期内，公司针对 300mm 硅片、200mm 硅片以及 SOI 硅片的技术发展趋势和下游客户的要
求，继续提高公司产品的主要技术参数，不断向更先进技术节点的指标要求靠近，并持续在生产
制造工艺上进行适应性的改进和调整。
报告期内，公司 300mm 硅片基本实现了 14nm 及以上工艺节点的技术全覆盖和国内 300mm 客户
全覆盖。
2. 报告期内获得的研发成果
报告期内，公司负责的“40-28nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化”项目通过
国家 02 专项验收，全面完成项目任务。公司负责的“20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开
发与产业化”项目基本完成技术目标，具备了 14nm 逻辑产品用硅片的供应能力。19nm DRAM 用硅
片和 128 层 3D NAND 用硅片的认证取得了较好的阶段性进展。
报告期内获得的知识产权列表
本年新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 115 9 740 406
实用新型专利 11 10 41 49
外观设计专利 - - - -
软件著作权 4 3 4 3
其他 - - - -
合计 130 22 785 458
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2020 年年度报告
3. 研发投入情况表
单位：万元
本年度 上年度 变化幅度（%）
费用化研发投入 13,096.56 8,415.73 55.62
资本化研发投入 - - -
研发投入合计 13,096.56 8,415.73 55.62
研发投入总额占营业收入比例（%） 7.23 5.64 28.23
研发投入资本化的比重（%） - - -
研发投入总额较上年发生重大变化的原因
√适用 □不适用
公司不断加大对 300mm 半导体硅片研发的投入，主要在研项目情况参考“第三节、一、（四）、
4.在研项目情况”。
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
4. 在研项目情况
√适用 □不适用
单位：万元
进展或
序 预计总投资 本期投入金 累计投入金 拟达到 技术水 具体应
项目名称 阶段性
号 规模 额 额 目标 平 用前景
成果
1 20-14nm 集 37,102.36 3,768.55 11,655.32 持续认 位错 满足 应用于
成电路用 证过程 free；平 20-14n 先进制
300mm 硅片 中，初 整度： m 芯片 程的逻
成套技术 步具备 MAX 生产需 辑和存
开发与产 供货能 25nm 求 储芯片
业化（国家 力
02 专项二
期）
2 300mm 无缺 27,610.00 8,655.91 8,655.91 产品认 实现 达到 应用于
陷硅片研 证过程 300mm 无 300mm 先进制
发与产业 中 缺陷硅 无缺陷 程芯片
化 片高质 硅片技 制造
量、大规 术水平
模供货
合 / 64,712.36 12,424.46 20,311.23 / / / /
计
5. 研发人员情况
单位:万元 币种:人民币
基本情况
本期数 上期数
公司研发人员的数量（人） 488 419
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 30.87 30.47
研发人员薪酬合计 11,590.67 8,482.89
研发人员平均薪酬 23.75 20.25
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2020 年年度报告
教育程度
学历构成 数量（人） 比例(%)
硕士及以上 99 15
本科 228 49
其他 161 36
合计 488 100
年龄结构
年龄区间 数量（人） 比例(%)
50 岁以上 18 3
40 至 49 岁 103 17
30 至 39 岁 190 41
30 岁以下 177 39
合计 488 100
6. 其他说明
□适用 √不适用
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
1.货币资金较期初增加 58,123.54 万元，增幅为 81.8%，主要是由于（1）本期收到科创板首发上
市募集资金；（2）归还股东以及银行借款；（3）购买机器设备等固定资产；以及（4）购买结构
性存款以及投资产业的基金综合影响。
2.交易性金融资产较期初增加 87,582.62 万元，主要是由于本期使用闲置募集资金及自有资金进
行现金管理购买保本浮动型结构性存款、以及公司子公司上海新昇参与投资聚源芯星产业基金所
致。
3.衍生金融资产较期初增加 81.21 万元，增幅为 285.67%，主要是由于汇率变动所致。
4.应收票据较期初增加 5,207.13 万元，增幅为 162.57%，主要是由于本期使用票据背书支付相对
减少。
5.预付款项较期初增加 1640.40 万元，增幅为 46.95%，主要是由于产量增加导致所需预付材料款
增加。
6.其他应收款较期初增加 1,085.50 万元，增幅为 71.17%，主要是由于应收租金及代垫费等的增
加。
7.长期股权投资较期初增加 3,432.15 万元，增幅为 100.00%，主要是由于 2020 年度公司投资材
料研究院及装备材料创新中心共计 3,500.00 万元所致。
8.其他权益工具投资较期初增加 199,051.49 万元，增幅为 74.76%，主要是由于 Soitec 股价波动
的影响。
9.在建工程较期初增加 74,855.56 万元，增幅为 110.16%，主要是由于本期按计划持续购入机器
设备，但受世界范围内的新冠疫情的影响，机器设备的安装转固进程有所延缓所致。
10.其他非流动资产较期初减少 14,140.38 万元，降幅为-46.94%，主要是由于 2019 年底预付的机
器设备持续到货所致。
其中：境外资产 616,330.10（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为 42.51%。
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三、报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、 产品布局优势
公司已经形成了以 300mm 硅片为核心的大尺寸硅材料平台和以 SOI 硅片为核心的特色硅材料
平台，产品尺寸涵盖 300mm、200mm、150mm 及以下，产品类别涵盖抛光片、外延片、SOI 硅片，
并且布局了硅基绝缘体上压电薄膜材料。公司在半导体衬底材料方面的布局较全面，能兼顾不同
技术路线，覆盖更大范围的下游应用。
2、 技术与研发优势
经过多年的研发和生产实践，公司形成了深厚的技术积累。公司目前掌握了大尺寸硅片相关
的直拉单晶生长、磁场直拉单晶生长、热场模拟和设计、大直径硅锭线切割、高精度滚圆、高效
低应力线切割、化学腐蚀、双面研磨、边缘研磨、双面抛光、单面抛光、边缘抛光、硅片清洗、
外延等技术；并掌握了 SOI 硅片生产领域内最全的技术，包括 SIMOX、Bonding、Simbond、Smart
TM
Cut 生产技术。
公司累计承担了 7 项国家级重大专项项目，技术水平和科技创新能力国内领先。公司在 SOI
硅片领域和 300mm 硅片领域分别实现了国内产业从“0”到“1”的技术突破后，进一步实现了商
业化生产和规模化销售。
3、 管理团队与人才优势
公司鼓励创新和研发工作，高度重视技术研发团队建设。公司自设立以来持续引进全球半导
体硅片行业高端人才，经过多年的积累，公司拥有一支成建制的国际化、专业化的管理和技术研
发团队。
4、 客户优势
芯片制造企业对各类原材料的质量有着严苛的要求，对供应商的选择非常慎重，进入芯片制
造企业的供应商名单具有较高的壁垒。公司已拥有众多国内外知名客户，包括台积电、台联电、
格罗方德、意法半导体、Towerjazz 等国际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子、长
江存储、武汉新芯、长鑫存储、华润微等国内所有主要芯片制造企业。公司已形成对国内主要客
户的全覆盖。
5、 国际化布局优势
半导体行业是一个全球化的行业，半导体硅片行业上游原材料供应商、下游芯片制造企业广
泛分布于欧洲、亚洲、北美等多个地区。公司子公司 Okmetic 主要生产经营地在欧洲，子公司新
傲科技、上海新昇主要生产经营地在中国大陆，公司在欧洲、美洲、亚洲均建立了销售团队。公
司参股子公司法国 Soitec 是全球最重要的 SOI 硅片供应商。公司已成为国内半导体行业国际化较
高的企业之一。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
1、总体市场分析：
（1）半导体硅片市场总体状况
根据 SEMI 统计，2015 年至 2020 年间，全球半导体硅片（不含 SOI）销售额从 71.5 亿美元上
升至 111.7 亿美元，年均复合增长率达 9.3%。2015 年至 2020 年间，中国大陆半导体硅片销售额
从 4.3 亿美元上升至 13.4 亿美元，年均复合增长率高达 25.5%，远高于同期全球半导体硅片的年
均复合增长率。
2015 年至 2020 年间，全球 SOI 硅片市场销售额从 4.3 亿美元增长至 10.3 亿美元，年均复合
增长率 19.1%。基于 SOI 硅片高性能和低功耗的优势，在 5G 时代 SOI 市场的增长率远高于普通硅
片市场的增长率。SOI 硅片在我国的销售规模较小，主要因为我国大陆地区具备 SOI 芯片生产能
力的制造企业并不多，但国内多家制造企业均在进行 SOI 工艺的布局，将会进一步带动国内需求
的上升。
（2）新一代信息技术带来的巨大发展机遇
得益于 5G 通信、物联网、人工智能、云计算、大数据等技术的快速发展和规模化应用，智能
手机、便携式设备、物联网产品、云基础设施、汽车电子等下游终端的芯片需求快速增长。为满
足持续增加的芯片需求，全球主要芯片制造企业不断加大资本支出、提升终端市场生产能力。据
SEMI 预计，2020 年至 2024 年全球将新增 30 余家 300mm 芯片制造厂。在全球芯片制造企业不断扩
张的市场背景下，作为芯片制造的关键原材料，半导体硅片的市场需求量将明显增加，国内半导
体硅片企业也将迎来发展的重要“时间窗口”。
（3）国家对集成电路行业发展的高度重视
自 2014 年国务院发布《国家集成电路产业发展推进纲要》和 2014 年底国家集成电路产业基
金股份有限公司成立以来，我国集成电路产业迎来发展高峰，2015~2020 年间，全产业链的技术
提升、产能扩张上了一个大台阶。2020 年 8 月，国务院又印发《新时期促进集成电路产业和软件
产业高质量发展的若干政策》，制定出台财税、投融资、研发开发、进出口等八个方面政策措施，
进一步优化集成电路产业的发展环境，鼓励集成电路产业的发展。2020 年 10 月底召开的中央十
九届五中全会提出，“坚持创新在中国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家
发展的战略支撑”。其中 5G、集成电路、生物医学、第三代半导体等关键领域都纳入“十四五”
规划建议，国家层面实施科技创新战略，切实解决上述关键领域的“卡脖子”问题。
（4）疫情影响和全产业链供不应求
受到 2019 年以来中美贸易战加剧等地缘政治因素干扰，叠加疫情影响，造成全球半导体供应
链紊乱。但需求侧的 5G 及终端、人工智能、远程办公/居家经济发展较快，疫情持续加速社会的
数字化转型，包括 5G、IoT、物联网的加速发展，数字货币及区块链技术关注度提升，智能汽车
进入发展快车道……上述各领域的快速发展全面带动半导体需求提升。但供应的短缺和供应链的
扰动，无法满足终端市场需求，半导体行业从 2020 年下半年以来逐步进入供不应求的市场环境。
预期全行业供应紧缺的态势要持续到 2021 年下半年甚至更晚才能缓解，预计本轮景气周期将持续
2 年左右。
半导体硅片作为产业链上游，受益于本轮行情，将迎来快速发展的契机。
2、公司在上交所科创板首发上市
公司于 2020 年 4 月 20 日在科创板成功上市，首次发行股份募集的资金主要用于 300mm 硅片
的技术提升和产能扩张，助力公司规模进一步扩大。上市有利于公司在资本、人才、技术等关键
要素上获得更高的聚集度和更大的吸引力，有利于公司围绕以半导体硅材料为核心的衬底材料业
务布局扩展，有利于借助资本市场的力量以更灵活的形式加强外延式发展。公司上市以来，各业
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2020 年年度报告
务发展稳中求进，其中 300mm 硅片持续进行产能扩张，为积极把握住本轮景气周期打下良好的基
础。3、公司财务指标分析
报告期末，公司的资产总额为 1,449,850.73 万元，较 2019 年底资产总额 996,324.41 万元增
幅 45.52%；公司负债总额为 495,854.02 万元，较 2019 年底负债总额 478,880.50 万元增加 3.54%；
归属于上市公司股东的净资产为 944,304.00 万元，较 2019 底归属于上市公司股东的净资产
507,201.00 万元增幅 86.18%。公司总资产和股东权益的增长主要是公司上市募集资金增加和公司
参股的法国 Soitec 股价上涨所致。
2020 年，公司实现营业收入为 181,127.78 万元，较上年同期增长 21.36%；归属于上市公司
股东净利润为 8,707.08 万元，上年同期亏损-8,991.45 万元，较上年增加 17,698.53 万元；归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76 万元，较上年同期亏损增加 4,327.31
万元。营业收入的增长，主要系公司 300mm 半导体硅片销量增加的带动，以及公司 2019 年 3 月并
购新傲科技的综合影响。公司亏损增加主要是由于公司 300mm 半导体硅片业务仍处于产能爬坡阶
段，固定成本持续增加，同时公司始终保持对于 300mm 半导体硅片研发的高投入导致研发费用较
上年同期增幅较大所致。
2020 年，公司经营活动产生的现金流量净额为 37,654.60 万元，较 2019 年度减少 51,015.59
万元，主要是由于公司收到的政府补助金额较 2019 年度减少所致。报告期投资活动产生的现金净
流出为 190,756.67 万元，较上年同期增加 86,339.81 万元，主要是由于 2020 年使用闲置募集资
金及自有资金进行现金管理购买保本浮动型结构性存款净额 50,000.00 万元，以及使用自有资金
投资产业基金 20,000.00 万元，此外，购买机器设备等支出较 2019 年度略有增加。报告期筹资活
动产生的现金流量净额为 211,817.60 万元，较上年同期增加 203,031.59 万元，主要系 2020 年 4
月完成科创板首发上市共募得资金 230,034.24 万元所致。
4、技术研发和产品认证
研发方面，公司持续推进国家重大科研项目及公司自研项目的研发工作，2020 年研发支出
13,096.56 万元，研发投入总额占营业收入比例为 7.23%；上年同期研发支出 8,415.73 万元，研
发投入总额占营业收入比例为 5.64%。本年研发费用较 2019 年度增加了 4,680.83 万元，增幅为
55.62%，主要系 2020 年公司持续增加 300mm 尺寸硅片的研发投入。公司研发投入占销售收入的比
重高于同行业上市公司平均值，且并未受到疫情、盈利情况等影响，2020 年研发支出仍然保持在
较高水平。
产品认证方面，公司 200mm 及以下半导体硅片（含 SOI 硅片）认证的产品数量持续增加。300mm
硅片在《20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化》、《300mm 无缺陷硅片研发与先
进制造》等重大项目的研发和产业化带动下，报告期内产品认证工作也获得了较大进展。公司
《40-28nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化》项目于 2020 年 9 月通过国家 02 专项
验收，全面完成了项目任务，并在该项目的支持下实现了 28nm 以上工艺节点全覆盖，并商业化量
产供货。公司以《20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化》项目为基础，于报告
期内完成 14nm 逻辑产品用硅片的技术认证，具备了 14nm 硅片的批量供应能力。公司还成功研发
19nm DRAM 用硅片并展开验证，128 层 3D NAND 用硅片认证也取得了较好的阶段性进展。公司 64
层 3D NAND 在报告期内大批量出货。
总体而言，公司 300mm 硅片产品在技术上实现了 14nm 及以上工艺节点的全覆盖，在市场上实
现了国内 300mm 芯片制造企业的全覆盖，在下游应用上实现了逻辑芯片、图像传感器片、功率芯
片以及包括 DRAM、3D-NAND、NOR Flash 在内的存储芯片等主流芯片类型的全覆盖。
5、产能建设
子公司上海新昇在报告期内积极推进首发募投项目即《集成电路制造用 300mm 硅片技术研发
与产业化二期项目》的建设，虽然受疫情影响设备安装进度有所延迟，但 300mm 硅片生产线的安
装产能仍然按计划由 2019 年的 15 万片/月提高到 2020 年年底的 20 万片/月，并预计在 2021 年底
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达到 30 万片/月的规划产能。子公司 Okmetic 和新傲科技仍持续通过去瓶颈化和提高生产效率的
方式，进一步提升产能。
6、对外投资和合作
报告期内，公司根据自身发展战略规划，新增对外投资三家创新中心和一家异质集成化合物
半导体材料企业。三家创新中心分别为：湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司，公司
持股 4.31%；上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司，公司持股 5.88%；上海集成电路材料
研究院有限公司（未来作为集成电路材料技术创新中心的主体），公司持股 25%。上述三项新增
对外投资将进一步加强公司与上下游产业链的交流合作，整合国内集成电路产业创新资源，进一
步巩固并深化与国内集成电路制造业龙头的合作研发关系，形成紧密合作的创新网络。上述新增
对外投资也有利于公司硅片产品的联合研发、认证和销售，有利于公司拓展在集成电路材料环节
持续耕耘的深度和广度。
2020 年 12 月，公司联合上海集成电路材料研究院有限公司、新微集团和微系统所硅基绝缘
体上压电薄膜技术团队，共同成立了上海新硅聚合半导体有限公司，推进硅基绝缘体上压电薄膜
衬底材料的产业化，公司持股比例为 60%。该硅基绝缘体上压电薄膜衬底材料为基于铌酸锂/碳酸
锂、绝缘层和硅基衬底构成的异质集成化合物半导体材料。据 Yole 统计，仅国内手机和 IoT 滤波
器的市场规模，2024 年将增长到 57 亿美元,有较大需求空间。而基于硅基绝缘体上压电薄膜技术
的滤波器，由于其 5G 射频性能优良，性价比高，能较好的替代传统滤波器。
公司于 2020 年 6 月完成对上海新阳持有的上海新昇 1.5%股权的收购，使上海新昇成为公司
全资子公司，这将有利于其贯彻公司的战略决策和经营理念，提高其运营和决策管理效率，实现
公司整体资源有效配置，促进上海新昇加快实施国家重点项目，促进公司长期稳定发展。
公司子公司上海新昇于 2020 年 6 月以自有资金认缴出资人民币 20,000 万元，作为有限合伙
人参与投资青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）。聚源芯星认缴规模为人民币 230,500
万元，并作为战略投资者认购中芯国际在科创板首次公开发行的股票。公司以间接的战略投资者
身份参与对中芯国际首发股票的认购，有利于进一步加强与中芯国际的业务合作。
二、风险因素
(一) 尚未盈利的风险
√适用 □不适用
报告期内，公司的营业收入为 181,127.78 万元，归属于上市公司股东的净利润为 8,707.08
万元，但归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76 万元，为负值。
截至 2020 年末，公司合并报表中未分配利润为 26,162.40 万元，但公司母公司报表未分配利
润为-18,342.43 万元，母公司报表可供股东分配的利润为负值。若公司不能尽快实现盈利，或者
控股子公司缺乏现金分红的能力，公司在短期内无法完全弥补累积亏损。在首次公开发行股票并
在科创板上市后，公司将存在短期内无法向股东现金分红的风险，将对股东的投资收益造成不利
影响。
(二) 业绩大幅下滑或亏损的风险
√适用 □不适用
2020 年公司归属于上市公司股东的净利润为 8,707.08 万元，较上年同期增长 17,698.53 万
元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76 万元，亏损较上年同期增加
4,327.31 万元。
公司经营业绩下降主要是 300mm 半导体硅片业务带来亏损增加所致，由于 2020 年上半年新冠
肺炎疫情影响，叠加国际贸易和全球科技竞争环境的变化，半导体行业表现疲软，半导体硅片市
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场也出现了阶段性调整。公司子公司上海新昇仍处于“逆周期”投资阶段，产能持续扩张，折旧
费用大幅增加，因此公司 300mm 半导体硅片出现较大亏损。
如果上海新昇进一步扩大 300mm 硅片产能后，后续宏观环境恶化、国际贸易摩擦加剧或半导
体行业出现趋势性下降导致下游需求不足，亦或公司未能按计划扩大 300mm 半导体硅片的销售或
按计划推动产品的客户认证进度，可能导致公司未来业绩下滑幅度扩大的风险。
(三) 核心竞争力风险
√适用 □不适用
技术是公司最核心的竞争力，公司 300mm 半导体硅片相关的技术达到了国内领先水平，SOI
硅片相关技术达到国际先进水平。但与国际前五大硅片制造企业在产品认证数量、适用的技术节
点等方面相比仍有一定差距，当前公司正处于奋力追赶国际先进企业的进程之中。
半导体硅片行业属于技术密集型行业，具有研发投入高、研发周期长、研发风险大的特点。
随着全球芯片制造技术的不断演进，对半导体硅片的技术指标要求也在不断提高，若公司不能继
续保持充足的研发投入，或者在关键技术上未能持续创新，亦或新产品技术指标无法达到预期，
将导致公司与国际先进企业的差距再次扩大，对公司的经营业绩造成不利影响。
(四) 经营风险
√适用 □不适用
1、客户认证风险
半导体硅片是芯片制造的核心材料，芯片制造企业对半导体硅片的品质有着极高的要求，对
供应商的选择非常慎重。根据行业惯例，芯片制造企业需要先对半导体硅片产品进行认证，才会
将该硅片制造企业纳入供应链，一旦认证通过，芯片制造企业不会轻易更换供应商。公司开发的
新产品均需要经过认证，若公司新产品未能及时获得重要目标客户的认证，将对公司的经营造成
不利影响。
2、汇率波动风险
报告期内，公司生产所需的原材料和生产设备主要采购自境外，部分半导体硅片产品也销往
境外，并且公司的进出口业务部分以外币结算。随着公司产销规模的迅速增长，如果未来人民币
对美元、欧元、日元等主要币种的汇率波动加大，公司将面临一定的汇率波动风险。
(五) 行业风险
√适用 □不适用
1、政府补助政策变动的风险
由于公司所处的半导体硅片行业系国家重点鼓励、扶持的战略性行业，公司获得的政府补助
金额较大，占利润比例较高，对公司经营业绩的影响较大。若公司未来获得政府补助的金额下降，
将可能对公司的固定资产投资及在建项目的资金保障造成一定的不利影响。
2、市场竞争加剧风险
近年来随着我国对半导体产业的高度重视，在产业政策和地方政府的推动下，我国半导体硅
片行业的新建项目也不断涌现。伴随着全球芯片制造产能向中国大陆转移的长期过程，中国大陆
市场将成为全球半导体硅片企业竞争的主战场，公司未来将面临国际先进企业和国内新进入者的
双重竞争。因此，公司面临市场竞争加剧的风险，以及被替代的风险。
(六) 宏观环境风险
√适用 □不适用
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1、国际贸易风险
近年来，国际贸易摩擦不断，中美贸易摩擦在众多国际贸易摩擦中备受关注。虽然美国政府
已经换届，但对我国的贸易限制仍未解除，甚至集成电路行业还有加剧的风险。鉴于目前公司半
导体硅片生产所需的大部分设备在国内并无成熟的供应商，尤其是 300mm 硅片核心设备的进口比
重较高，如果中美贸易摩擦继续恶化，将可能对公司未来的产能扩张等产生不利影响。
2、宏观经济及行业波动风险
2020 年上半年，受新冠肺炎疫情影响，公司及境内子公司春节后复工有所延迟，同时因交通
运输、人员往来受阻，公司部分原材料运输、机器设备安装进度等受到一定影响。但公司下半年
加快进度，完成了原定产能扩张计划。公司境外子公司的生产经营暂未因受到疫情影响发生减产
或停产、销售发货延迟等情况。
但本次疫情在全球各地多有反复，尤其欧洲、北美等国家和地区疫情影响较为凸显，对全球
半导体产业链及终端市场造成了不同程度的影响。公司所处的半导体硅片行业处于半导体产业链
的上游，其需求直接受到下游芯片制造及终端应用市场的影响，当宏观经济发生较大负面影响时
（如新冠疫情影响等）时，可能对公司的业务发展和经营业绩造成不利影响。
(七) 存托凭证相关风险
□适用 √不适用
(八) 其他重大风险
□适用 √不适用
三、报告期内主要经营情况
2020 年度，公司实现营业收入 181,127.78 万元，同比增长 21.36%，实现归属于上市公司股
东净利润 8,707.08 万元，实现扭亏盈利。
(一)主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:万元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 181,127.78 149,250.98 21.36
营业成本 157,392.97 127,541.61 23.41
销售费用 6,090.07 6,726.90 -9.47
管理费用 16,194.67 17,482.44 -7.37
研发费用 13,096.56 8,415.73 55.62
财务费用 7,669.26 7,284.23 5.29
信用减值损失（损失以“-”号填列） 243.09 -642.33 不适用
资产减值损失（损失以“-”号填列） -5,972.56 -2,791.96 不适用
经营活动产生的现金流量净额 37,654.60 88,670.19 -57.53
投资活动产生的现金流量净额 -190,756.67 -104,416.87 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 211,817.60 8,786.01 2,310.85
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
2020 年度公司主营业务收入为 177,114.28 万元，较 2019 年度增加 30,569.42 万元，同比增
长 20.86%，主要系一方面公司 2019 年 3 月并购新傲科技，因此 2019 年度主营业务收入中不包含
2019 年 1-3 月新傲科技的销售收入；另一方面公司 300mm 半导体硅片的销量较 2019 年度增长较
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2020 年年度报告
多所致。2020 年度公司主营业务毛利率较 2019 年度保持稳定略有下降，主要是由于公司 200mm
及以下尺寸半导体硅片的毛利率略有下降所致。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
集成电路 177,114.28 155,697.78 12.09 20.86 23.29 减少 1.73
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
300mm 半导 31,587.89 42,585.53 -34.82 46.80 33.75 增加 13.15
体硅片 个百分点
200mm 及以 122,704.41 95,999.32 21.76 11.94 15.90 减少 2.67
下半导体 个百分点
硅片（含
SOI 硅片）
受托加工 22,821.99 17,112.92 25.02 48.05 47.24 增加 0.41
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
中国大陆 59,321.04 59,253.43 0.11 44.17 48.76 减少 3.08
个百分点
其他国家 117,793.24 96,444.35 18.12 11.76 11.55 增加 0.15
和地区 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
2020 年度主营业务收入较 2019 年度增加约 20.86%，主要是由于一方面公司 2019 年 3 月并购
新傲科技，因此 2019 年度主营业务收入中不包含 2019 年 1-3 月新傲科技的销售收入（主要影响
200mm 及以下半导体硅片（含 SOI 硅片）及受托业务）；另一方面公司 300mm 半导体硅片的销量
较 2019 年度增长较多所致（主要影响 300mm 半导体硅片业务）。
2020 年度主营业务毛利率较 2019 年度持平略有下降，主要是由于公司 200mm 及以下尺寸半
导体硅片的毛利率略有下降所致。
2020 年度中国大陆的营业收入较 2019 年度增幅较大，主要是由于 2020 年度海外市场较国内
市场受疫情影响较大，销售增幅不及国内市场 。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量 销售量 库存量
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 比上年 比上年 比上年
增减（%） 增减（%） 增减（%）
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2020 年年度报告
300mm 半导体硅片 万片 103.36 90.46 18.20 43.58 32.19 243.47
200mm 及以下半导体 万片 381.00 372.04 24.25 13.65 10.98 32.32
硅片（含 SOI 硅片）
产销量情况说明
1.产量、销量均为原始数据，未折合尺寸；
2.200mm 及以下半导体硅片（含 SOI 硅片）产量数字包含外协加工部分，不包含新傲科技为
客户提供的受托加工业务。
公司 300mm 半导体硅片 2020 年度的生产量及销量均较 2019 年度增幅较大，主要得益于公司
产能的提升，库存量从 5.3 万片增加到 18.2 万片，主要是公司相应产能持续增加，根据公司生产
计划和销售计划进行库存储备所致。
公司 200mm 及以下尺寸半导体硅片 2020 年度的生产量及销量较 2019 年的增幅主要是由于
2019 年度的数据中不包含新傲科技 2019 年 1-3 月的数据，同时，公司相关产能也有所提升所致。
库存量的增加主要是由于公司产能提升所致。
(3). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期占 上年同 本期金额
成本构成 总成本 上年同期 期占总 较上年同 情况
分行业 本期金额
项目 比例 金额 成本比 期变动比 说明
(%) 例(%) 例(%)
半导体硅片 直接材料 67,827.45 43.56 53,544.17 42.40 26.68
半导体硅片 直接人工 17,511.87 11.25 15,351.81 12.16 14.07
半导体硅片 制造费用 70,358.46 45.19 57,393.2 45.45 22.59
分产品情况
本期占 上年同 本期金额
成本构成 总成本 上年同期 期占总 较上年同 情况
分产品 本期金额
项目 比例 金额 成本比 期变动比 说明
(%) 例(%) 例(%)
300mm 半 导 体 硅 直接材料 18,648.40 11.98 12,109.46 9.59 54.00
片
300mm 半 导 体 硅 直接人工 1,714.33 1.10 1,250.40 0.99 37.10
片
300mm 半 导 体 硅 制造费用 22,222.80 14.27 18,479.34 14.63 20.26
片
200mm 及 以 下 半 直接材料 45,845.49 29.45 39,063.49 30.93 17.36
导体硅片（含 SOI
硅片）
200mm 及 以 下 半 直接人工 14,065.66 9.03 12,546.46 9.93 12.11
导体硅片（含 SOI
硅片）
200mm 及 以 下 半 制造费用 36,088.17 23.18 31,217.92 24.72 15.60
导体硅片（含 SOI
硅片）
受托加工 直接材料 3,333.56 2.14 2,371.22 1.88 40.58
受托加工 直接人工 1,731.88 1.11 1,554.95 1.23 11.38
受托加工 制造费用 12,047.49 7.74 7,695.94 6.09 56.54
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2020 年年度报告
成本分析其他情况说明
2020 年度直接材料、直接人工及制造费用占成本比重较 2019 年基本持平，成本金额增加主
要是由于产、销量增加所致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额 45,220.12 万元，占年度销售总额 25.53%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 20,174.65 万元，占年度销售总额 11.39 %。
公司前五名客户
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
序号 客户名称 销售额 占年度销售总额比例（%）
1 客户 1 20,174.65 11.39
2 客户 2 7,173.49 4.05
3 客户 3 6,603.05 3.73
4 客户 4 5,654.14 3.19
5 客户 5 5,614.79 3.17
合计 / 45,220.12 25.53
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额 26,746.15 万元，占年度采购总额 21.71%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
公司前五名供应商
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
序号 供应商名称 采购额 占年度采购总额比例（%）
1 供应商 1 9,778.07 7.94
2 供应商 2 4,952.39 4.02
3 供应商 3 4,373.16 3.55
4 供应商 4 4,157.15 3.37
5 供应商 5 3,485.38 2.83
合计 / 26,746.15 21.71
3. 费用
√适用 □不适用
单位：万元 人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 6,090.07 6,726.90 9.47
管理费用 16,194.67 17,482.44 -7.37
研发费用 13,096.56 8,415.73 55.62
销售费用变动原因说明：本年销售费用较 2019 年度减少 636.83 万元，降幅为 9.47%，主要系 2020
年公司执行新收入准则，与销售订单相关的运费计入合同履约成本并列示在营业成本中，因此虽
然因为 2019 年 3 月底并购新傲科技，2019 年同期中不包含新傲科技一季度的财务数据销售费用
仍有所下降。
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2020 年年度报告
管理费用变动原因说明：本年管理费用较 2019 年度减少了 1,287.77 万元，降幅为 7.37%，主要
系 2019 年度的管理费用中包含有较高的咨询顾问团队的服务费支出，因此虽然 2019 年度中不包
含新傲科技一季度的财务数据，2020 年的管理费用仍相对下降。
研发费用变动原因说明：本年研发费用较 2019 年度增加了 4,680.83 万元，增幅为 55.62%，主要
系 2020 年公司持续增加 300mm 尺寸硅片的研发投入。
4. 现金流
√适用 □不适用
单位：万元 人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 37,654.60 88,670.19 -57.53
投资活动产生的现金流量净额 -190,756.67 -104,416.87 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 211,817.60 8,786.01 2,310.85
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本年经营活动产生的现金流量净额为 37,654.60 万
元，较 2019 年度减少 51,015.59 万元，主要是由于公司收到的政府补助金额较 2019 年度减少所
致。
投资活动使用的现金流量净额变动原因说明：本年投资活动产生的现金净流出为 190,756.67 万元，
较上年同期增加 86,339.81 万元，主要是由于 2020 年使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理
购买保本浮动型结构性存款净额 50,000.00 万元，以及使用自有资金投资产业基金 20,000.00 万
元，此外，购买机器设备等支出较 2019 年度略有增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本年筹资活动产生的现金流量净额为 211,817.60
万元，较上年同期增加 203,031.59 万元，主要系 2020 年 4 月完成科创板首发上市共募得资金
230,034.24 万元所致。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
报告期内计入当期损益的政府补助 187,413,847.66 元，详见本报告第十一节、七、（67）；
报告期内计入当期损益的公允价值变动 188,251,558.63 元，详见本报告第十一节、七、（70）。
(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：万元
上期期末 本期期末
本期期末数
数占总资 金额较上 情况
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数
产的比例 期期末变 说明
比例（%）
（%） 动比例（%）
货币资金 129,179.36 8.91 71,055.82 7.13 81.8
交易性金融资产 87,582.62 6.04 - - 不适用
衍生金融资产 109.64 0.01 28.43 - 285.67
应收票据 8,410.15 0.58 3,203.02 0.32 162.57
预付款项 5,134.55 0.35 3,494.15 0.35 46.95
其他应收款 2,610.68 0.18 1,525.18 0.15 71.17
长期股权投资 3,432.15 0.24 100.00
其他权益工具投 465,320.77 32.09 266,269.28 26.73 74.76
资
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2020 年年度报告
在建工程 142,806.54 9.85 67,950.98 6.82 110.16
其他非流动资产 15,983.59 1.10 30,123.97 3.02 -46.94
衍生金融负债 434.49 0.03 649.00 0.07 -33.05
应付票据 800.00 0.06 2,200.00 0.22 -63.64
应付职工薪酬 10,210.52 0.70 7,620.91 0.76 33.98
应交税费 901.85 0.06 637.78 0.06 41.4
其他应付款 31,792.43 2.19 86,997.07 8.73 -63.46
预收款项 - 2,626.69 0.26 -100
合同负债 2,525.03 0.17 - - 不适用
一年内到期的非 24,496.00 1.69 38,087.17 3.82 -35.68
流动负债
长期借款 161,602.21 11.15 76,129.05 7.64 112.27
长期应付款 2,034.67 0.14 3,661.48 0.37 -44.43
其他非流动负债 3,527.00 0.24 42.34 - 8,229.45
其他说明
货币资金较期初增加 58,123.54 万元，增幅为 81.8%，主要是由于（1）本期收到科创板首发上市
募集资金；（2）归还股东以及银行借款；（3）购买机器设备等固定资产；以及（4）购买结构性
存款以及投资产业的基金综合影响。
交易性金融资产较期初增加 87,582.62 万元，主要是由于本期使用闲置募集资金及自有资金进行
现金管理购买保本浮动型结构性存款、以及公司子公司上海新昇参与投资聚源芯星产业基金所致。
衍生金融资产较期初增加 81.21 万元，增幅为 285.67%，主要是由于汇率变动所致。
应收票据较期初增加 5,207.13 万元，增幅为 162.57%，主要是由于本期使用票据背书支付相对减
少。
预付款项较期初增加 1640.40 万元，增幅为 46.95%，主要是由于产量增加导致所需预付材料款增
加。
其他应收款较期初增加 1,085.50 万元，增幅为 71.17%，主要是由于应收租金和代垫费等的增加。
长期股权投资较期初增加 3,432.15 万元，增幅为 100.00%，主要是由于 2020 年度公司投资材料
研究院及装备材料创新中心共计 3,500.00 万元所致。
其他权益工具投资较期初增加 199,051.49 万元，增幅为 74.76%，主要是由于 Soitec 股价波动的
影响。
在建工程较期初增加 74,855.56 万元，增幅为 110.16%，主要是由于本期按计划持续购入机器设
备，但受世界范围内的新冠疫情的影响，机器设备的安装转固进程有所延缓所致。
其他非流动资产较期初减少 14,140.38 万元，降幅为 46.94%，主要是由于 2019 年底预付的机器
设备持续到货所致。
衍生金融负债较期初减少 214.51 万元，降幅为 33.05%，主要是由于利率波动的影响。
应付票据较期初减少 1,400.00 万元，降幅为-63.64%，主要是由于本期开立票据支付减少。
应付职工薪酬较期初增加 2,589.60 万元，增幅为 33.98%，主要是由于职工人数增加以及奖金增
加所致。
应交税费较期初增加 264.07 万元，增幅为 41.4%，主要是由于本期期末个人所得税随职工薪酬增
加而增加。
其他应付款较期初减少 55,204.64 万元，降幅为-63.46%，主要是由于（1）本期归还 60,000.00
万元股东借款本金，同时（2）持续扩产导致应付固定资产采购款增加所致。
预收款项较期初减少 2,626.69 万元，主要是由于 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，预收商品
销售款均计入合同负债。
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2020 年年度报告
合同负债较期初增加 2,525.03 万元，主要是由于 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，预收商品
销售款均计入合同负债。
一年内到期的非流动负债较期初减少 13,591.16 万元，降幅为 35.68%，主要由于根据借款合同计
算的一年以内到期的长期借款金额下降。
长期借款较期初增加 85,473.16 万元，增幅为 112.27%，主要是随着公司产能建设，固定资产贷
款持续增加所致。
长期应付款较期初减少 1,626.81 万元，降幅为-44.43%，主要是由于本期归还融资租赁款所致。
其他非流动负债较期初增加 3,484.65 万元，主要是由于部分客户的预收商品款增加，而对应的发
货期在一年以上。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：万元 人民币
资产 类别 期末账面价值 担保范围 期限
固定资产 抵押 115,792.97 银行贷款抵押担保 贷款到期
土地使用权 抵押 2,833.22 银行贷款抵押担保 贷款到期
在建工程 抵押 18,126.19 银行贷款抵押担保 贷款到期
其他货币资金 保证金 1,197.14 开具无条件、不可撤 保 函 或 信 用
销的担保函及信用证 证到期
全资子公司 NSIG 芬兰对子公 质押 不适用 贷款质押担保。 贷款到期
司 OkmeticOy 的全部股权
母公司持有对新傲科技的 质押 不适用 贷款质押担保。 贷款到期
16898.71 万股股权
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四)行业经营性信息分析
□适用 √不适用
(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司围绕自身核心业务，围绕产业生态和产业链进行了如下投资：
参股投资三家创新中心类企业，分别为：湖北三维半导体集成制造创新中心有限责任公司，
公司持股 4.31%；上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司，公司持股 5.88%；上海集成电路
材料研究院有限公司，公司持股 25%。三家创新中心公司作为芯片制造企业或材料企业主导的创
新平台，均拟申请成为国家级创新平台。上述新增对外投资，将进一步加强与核心芯片制造企业、
半导体材料企业的联系，整合上下游产业链的创新资源，提升公司自身的研发能级，并有助于推
动公司的现有业务和潜在新业务的发展。
公司子公司上海新昇于 2020 年 6 月作为有限合伙人，参与投资青岛聚源芯星股权投资合伙企
业（有限合伙），该合伙企业作为战略投资者认购中芯国际在科创板首次公开发行的股票。该投
资有利于公司加强与中芯国际的合作。
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2020 年年度报告
公司在 2020 年 6 月完成对上海新阳持有的上海新昇 1.5%股权的收购，使上海新昇成为公司
的全资子公司。这将有利于其贯彻公司的战略决策和经营理念，提高其运营和决策管理效率，实
现公司整体资源有效配置，促进上海新昇加快实施国家重点项目，促进公司长期稳定发展。
2020 年 12 月，公司参与投资设立了上海新硅聚合半导体有限公司，控股 60%，能更好的控制
上海新硅聚合的发展和硅基绝缘体上压电薄膜衬底材料产业化进展，把握住 5G 时代开启的该技术
的发展空间和市场空间，并在其稳定发展期增加对上市公司的财务回报。
公司上述对外投资，均依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海硅产业集团股
份有限公司公司章程》等规定，履行了公司相应的决策程序和披露义务。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
公司 2020 年度持有的以公允价值计量的金融资产主要包括（1）公司持有法国上市公司 Soitec
的 10.9%的股份（3,636,007 股）；（2）公司持有的国内非上市公司湖北三维半导体集成制造创
新中心有限责任公司 4.31%的股份；（3）公司全资子公司上海新昇参与的聚源芯星产业基金 2 亿
元的份额；（4）公司使用闲置募集资金及自有资金购买的保本浮动收益型结构性存款。
具体详见本报告第十一节第七小节附注（2），附注（18）。
(六)重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
主要子公司 2020 年度财务情况如下：
单位： 万元 人民币
公司 持股比例 总资产 净资产 营业收入 净利润
上海新昇 100% 553,484.23 225,035.50 31,710.31 -529.81
新傲科技 89.3% 155,893.57 77,751.53 63,710.99 7,234.36
Okmetic 100% 138,737.64 88,642.55 85,723.63 12,483.46
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
四、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、半导体硅片向大尺寸方向发展不变，且 200mm 硅片仍有较大市场
硅片尺寸越大，在单片硅片上制造的芯片数量就越多，单位芯片的成本随之降低。同时，在
圆形的硅片上制造矩形的芯片会使硅片边缘处的一些区域无法被利用，必然会浪费部分硅片。因
此，硅片的尺寸越大，相对而言硅片边缘的损失会越小，有利于进一步降低芯片的成本。例如，
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2020 年年度报告
在同样的工艺条件下，300mm 半导体硅片的可使用面积超过 200mm 硅片的两倍以上，可使用率（衡
量单位晶圆可生产的芯片数量的指标）是 200mm 硅片的 2.5 倍左右。在未来一段时间内，300mm
半导体硅片仍将作为主流尺寸，同时 100-150mm 半导体硅片产能将逐步向 200mm 半导体硅片转移，
而 200mm 半导体硅片产能将逐步向 300mm 半导体硅片转移，向大尺寸方向发展是半导体硅片行业
最基本的发展趋势。
但考虑到大部分 200mm 及以下芯片制造生产线投产时间较早，绝大部分设备已折旧完毕，因
此 200mm 及以下半导体硅片对应的芯片制造成本往往较低，在部分领域使用 200mm 及以下半导体
硅片的综合成本并不高于 300mm 半导体硅片。且 200mm 及以下半导体硅片的制程成熟，产品稳定
性高。200mm 及以下半导体硅片的需求主要来源于功率器件、电源管理器、非易失性存储器、MEMS、
显示驱动芯片与指纹识别芯片等，终端应用领域主要为移动通信、汽车电子、物联网、工业电子
等。随着汽车电子、工业电子等应用的驱动，200mm 半导体硅片的需求呈上涨趋势。
2、国际行业集中度较高，国内较为分散
半导体硅片行业兼具技术密集型、资本密集型与人才密集型的特征。行业龙头企业通过多年
的技术积累和规模效应，已经建立了较高的行业壁垒。通过并购的方式实现外延式扩张是一些半
导体硅片龙头企业发展壮大的路径。经过多次并购整合后，目前全球主要有五大半导体硅片厂商，
合计占据超过 90%的市场份额，呈现寡头垄断的格局。
自 2016 年后，国内涌现出多家半导体硅片厂商，目前国内 200mm 及 300mm 硅片项目累计超过
15 家。但和国际相比，国内硅片行业总体上呈现出技术水平低、产业规模小、产品布局散的格局，
总体竞争力不足。纵观全球半导体硅片产业发展历程，基于技术密集、资产密集、人才密集的产
业特点，优势资源整合是大的发展求实，部分起步较晚的半导体硅片建设项目在激烈的市场竞争
和复杂的地缘政治环境下，或将面临更严峻的挑战。
自 2016 年以来，公司通过内生性增长和外延式并购方式，有效地提升了公司整体的产销规模
和市场占有率。目前已成为国内技术最先进和规模最大的企业之一。
3、全球半导体行业向中国转移
与发达国家和地区相比，目前中国大陆在半导体产业链的分工仍处于相对弱势地位，半导体
材料和设备行业将成为未来增长的重点。中国大陆是全球最大半导体终端产品消费市场，驱动着
半导体产业加速向中国大陆转移，中国半导体产业的规模不断扩大。随着国际产能不断向中国转
移，中资、外资半导体企业纷纷在中国投资建厂，中国大陆半导体硅片需求将不断增长。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司自设立以来肩负着我国半导体硅片“自主可控”的重要任务，旨在通过自主研发、国际
合作提升科技创新能力，掌握半导体硅片的关键技术，促进现有产品的全面升级，推动提升半导
体硅片的国产化率，并为我国乃至全球半导体企业提供品质一流的半导体硅片产品。
根据公司的发展阶段和公司愿景，公司制定了“一二三”发展战略，展开如下：
“一站式”硅材料服务商——实现“一站式”硅材料供应目标。公司在保障国内集成电路产
业链上游硅材料环节安全有效供应的同时，充分融入国际化市场，跻身国际主流市场，成为全球
主要芯片制造商可信赖的合作伙伴。
“两个平台”：以 300mm 硅片为核心的大尺寸硅材料平台和以 SOI 硅片为核心的特色硅材料
平台——在现有 300mm 硅片、200mm 及以下尺寸抛光片/外延片以及和 200mm 及以下尺寸 SOI 硅片
基础上，继续发展 300mm SOI 硅片以及硅基绝缘体上压电薄膜材料、其他异质集成绝缘体上化合
物薄膜材料等特色产品。
“三条路径”：自我发展创新，对外合作并购，建设生态体系——立足于自我发展，在技术
发展和产能扩张上持续发力；寻求合适的对外技术合作、产业并购的机会，使公司获得在技术和
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2020 年年度报告
规模上更快速发展的机会；积极打通大尺寸硅片产业链上下游联合研发和产品认证环节、建立和
加入“产学研”及“创新中心”平台、介入上游关键工艺材料和零部件研发生产、发展 SOI 硅材
料生态系统等，为公司发展打开深度和广度上的空间。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
公司经营发展本着审慎严谨的原则，坚持人才引进、自主研发、国际合作的发展战略，积极
谋求多层次、多领域合作，力图攻克一批关键技术，进一步打造产业生态系统，打破我国半导体
硅片材料依赖于进口的不利局面。
公司经营有如下重点计划：
1、技术创新计划
技术是半导体企业的立身之本。公司的技术创新计划完全契合于“面向国家重大需求、面向
世界半导体前沿技术、面向市场需求”的理念。公司紧跟全球半导体行业发展的趋势，进一步提
升研发和产业化能力，通过自主研发、合作研发等方式，不断研发新产品和新工艺，丰富核心技
术，提升现有产品的性能与品质。
公司是“产、学、研一体化”研发模式的践行者，未来将继续实行这一研发模式，继续与科
研机构紧密合作，也将积极参与产业链上下游的“创新中心”联合研发计划，在公司改进自身技
术的同时，促进上下游的技术共同进步。
2、扩大先进产品产能计划
随着公司下游移动通信设备、物联网、汽车电子的繁荣发展，人工智能、云计算等新兴终端
产品的不断涌现，芯片制造企业产能的持续扩张，公司半导体硅片面临的市场需求将进一步增长。
公司子公司上海新昇主要从事 300mm 半导体硅片的研发、生产与销售。公司计划在保持现有
半导体硅片业务的基础上，通过半导体硅片的扩产和技术升级，尤其是向更先进技术节点提升，
以实现能够覆盖全尺寸、全品类的半导体硅片产品布局，进一步扩大公司产销规模、降低单位成
本、提升产品品质、优化产品结构，以实现业绩的增长，提升公司的行业地位与核心竞争力。
公司子公司 Okmetic 一直专注于高端模拟芯片、先进传感器用硅片市场。公司已在 Okmetic
启动两项新的扩产项目，以巩固公司在 200mm 高端先进硅片产品市场建立的优势。
公司子公司新傲科技生产的 SOI 硅片未来将持续大规模应用于射频前端芯片、功率器件、传
感器及硅光子器件等芯片产品。随着 5G 通信、物联网、汽车电子、人工智能等终端应用的快速发
展以及 SOI 硅片生态环境的逐步完善，各类型 SOI 硅片将迎来新的发展机遇。公司将建立各种尺
寸 SOI 材料的供应能力，以更好的满足市场需求。
3、市场和业务开拓计划
公司将立足国内芯片制造企业的需求，重点面向国内需求，加快产品认证的进程，力图实现
多客户、多产品同步推进认证工作。同时，公司将密切关注全球范围内芯片制造生产线的投产计
划，及时跟进、及时认证，积极开拓市场。
4、人力资源计划
公司一贯重视人才引进与人才培养。公司将根据实际情况和未来发展规划，继续引进和培养
各方面的人才，同时吸纳全球高端人才，优化人才结构；公司将加强员工培训，继续完善员工培
训计划，形成有效的人才培养和成长机制，提升员工业务能力与整体素质，满足公司可持续发展
需求；同时，公司未来还将根据具体情况对核心人才再次实施股权或期权激励，将公司利益、个
人利益与股东利益相结合，有效的激励核心人才。公司将坚持“以人为本”的人力资源管理理念，
立足公司实际情况，不断完善各项人力资源管理制度，为实现公司可持续发展奠定坚实的人才基
础。
5、外延式发展计划
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公司将根据整体发展战略与目标规划，围绕公司核心业务，在条件成熟时适当收购兼并一些
资产质量和效益优良、对公司发展具有战略意义的企业股权或资产，提高公司生产经营能力和竞
争实力，以达到扩大市场规模、提高市场占有率、扩大收入来源、降低生产成本、扩充人才队伍
等效果，促进公司快速扩张，保持持续良性发展。
(四) 其他
□适用 √不适用
五、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
为充分考虑全体股东的利益，根据《公司章程》的规定，公司股利分配政策如下：
1、原则：公司股东回报规划结合公司实际情况，并通过多种渠道充分考虑和听取股东（特别
是中小股东）、独立董事和监事的意见，实行持续、稳定的利润分配政策。
2、利润分配的形式
公司股利分配的形式主要包括现金、股票以及现金与股票相结合三种。
3、利润分配的期限间隔
公司一般进行年度分红，董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期现金分红。
4、现金分红比例
公司当年实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后，如无重大投资计划或重大现金
支出，每年度现金分红金额不低于当年实现的可供分配利润的 10%。重大投资计划或重大现金支
出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000 万元；（2）公司未来十二个月拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
5、股票股利
如果公司当年现金分红的利润已超过当年实现的可供分配利润的 10%或在利润分配方案中拟
通过现金方式分配的利润超过当年实现的可供分配利润的 10%，对于超过当年实现的可供分配利
润的 10%的部分，公司可以采取股票方式进行利润分配。
6、公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是
否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金
分红政策。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表中
分红年度合并报
每 10 股送 每 10 股派 现金分红 归属于上市公
分红 每 10 股转 表中归属于上市
红股数 息数(元) 的数额 司普通股股东
年度 增数（股） 公司普通股股东
（股） （含税） （含税） 的净利润的比
的净利润
率(%)
2020 年 0 0 0 0 87,070,842.05 0
2019 年 0 0 0 0 -89,914,508.46 0
2018 年 0 0 0 0 11,205,736.81 0
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未
是 如未能
能及
否 及时履
是否 时履
承诺时 有 行应说
承诺 承诺 承诺 及时 行应
承诺方 间及期 履 明未完
背景 类型 内容 严格 说明
限 行 成履行
履行 下一
期 的具体
步计
限 原因
划
股份 国盛集团、产业 一、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业或本企业 2019 是 是 不适用 不适
限售 投资基金 的一致行动人直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不提议由 年4月 用
发行人回购该部分股份。二、发行人上市后 6 个月内若发行人股票连续 20 个交易日 25 日，
的收盘价低于发行人本次发行上市时的股票发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价 自公司
低于发行人股票发行价，本企业及本企业的一致行动人持有发行人股份的锁定期自 上市之
动延长 6 个月。三、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章 日起
第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判 36 个
与首 作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发 月
次公 行人股份。四、本企业所持有的发行人股份在锁定期届满后两年内减持的，按照法
开发 律法规、中国证监会、证券交易所关于上市公司股东减持的相关规定进行股份减持；
行相 若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除
关的 权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。五、本企业或本企业
承诺 的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证
券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务。六、本企业将及时向发行人报
告本企业及本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。七、如果相关监
管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上
市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减
持发行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。八、如果本企业或本企业的一致
行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益
（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业及本企业的一致
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2020 年年度报告
行动人自行承担。
股份 嘉定开发集团 一、自发行人股票在上交所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他 2019 是 是 不适用 不适
限售 人管理本企业直接或间接持有的、发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发 年4月 用
行人回购该等股份。二、对于以股权增资方式获得的硅产业股份（共计 1,227.26 25 日，
万股股份），自获得该股份之日（完成工商变更登记手续之日为基准日）起 36 个月 16,200
内及自发行人股票在上交所科创板上市之日起 12 个月内（孰晚），本企业不转让或 万股自
者委托他人管理该等股份，也不由发行人回购该等股份。三、发行人存在《上海证 公司上
券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标 市之日
准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本 起 12
与首 企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。四、本企业直接或者间接持有 个月，
次公 的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发 1,227.
开发 行价；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股 26 万
行相 等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。五、本企业或本 股自
关的 企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上 2019
承诺 海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发行人的持 年3月
续稳定经营。六、本企业将及时向发行人报告本企业的一致行动人持有的发行人股 29 日
份及其变动情况。七、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应 起 36
部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业 个月且
及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将执行届时适用的最新监管规 自股票
则。八、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则 上市之
出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失 日起
及法律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。 12 个
月
股份 武岳峰 IC 基金 一、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转让或 2019 是 是 不适用 不适
与首 限售 者委托他人管理本公司直接或间接持有的、发行人公开发行股票前已发行的股份， 年 4 月 用
次公 也不由发行人回购该等股份。二、本企业直接或间接持有的发行人全部股份在上述 19 日，
开发 锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发 自公司
行相 行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减 上市之
关的 持价格按照监管规则的规定作相应调整。三、本企业或本企业的一致行动人在锁定 日起
承诺 期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定， 12 个
并履行相应的信息披露义务。四、本企业将及时向发行人报告本企业及本企业的一 月
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2020 年年度报告
致行动人持有的发行人股份及其变动情况。五、如果相关监管规则不再对某项承诺
的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减
持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份时将执行
届时的最新监管规则。六、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持
发行人股份的，则出售部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此
导致的全部损失及法律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。
股份 上海新阳 一、自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日）起 36 个月内及自公司 2019 是 是 不适用 不适
限售 股票在上交所科创板上市之日起 12 个月内（孰晚），不转让或者委托他人管理其直 年4月 用
接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。 25 日，
二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重 自
大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发 2019
行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。三、 年3月
与首 本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持的，减持 29 日
次公 价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本 起 36
开发 公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相 个月且
行相 应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份的，将 自股票
关的 严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务， 上市之
承诺 保证不会影响发行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人报告本企业的一 日起
致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关监管规则不再对某项承诺 12 个
的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减 月
持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将执行
届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺
减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，
由此导致的全部损失及法律后果由本企业的一致行动人自行承担。
股份 新微集团 一、自发行人股票在上交所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他 2019 是 是 不适用 不适
与首
限售 人管理其直接或间接持有的、发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人 年4月 用
次公
回购该等股份。二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章 25 日，
开发
第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判 自公司
行相
作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发 上市之
关的
行人股份。三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年 日起
承诺
内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发行上市后发生派 12 个
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息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管 月
规则的规定作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首
发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并履行相应的
信息披露义务，保证不会影响发行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人
报告本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关监管规则
不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对上市发行
人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行
人股份是将执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一致行动人
未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）
归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业的一致行动人自行承担。
股份 上海中科高科技 一、自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日）起 36 个月内，不转让 2019 是 是 不适用 不适
限售 工业园发展有限 或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 年5月 用
公司 由发行人回购该等股份；自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月 13 日，
内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的 自
股份，也不由发行人回购该等股份。二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票 2019
上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处 年3月
罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及本企业的一致 29 日
与首 行动人将不会减持发行人股份。三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在 起 36
次公 上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本 个月且
开发 次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除权、除息事项的， 自股票
行相 减持价格按照监管规则的规定作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁 上市之
关的 定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规 日起
承诺 定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发行人的持续稳定经营。五、本企 12 个
业将及时向发行人报告本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、 月
如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监
管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人
在锁定或减持发行人股份是将执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本
企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所
取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业及本
企业的一致行动人自行承担。
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2020 年年度报告
股份 建声实业有限公 自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日）起 36 个月内，不转让或者 2019 是 是 不适用 不适
限售 司、宁波联利中 委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发 年4月 用
芯投资管理合伙 行人回购该等股份；自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，不 25 日，
企业（有限合 转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份， 自
伙）、盈富泰克 也不由发行人回购该等股份。 2019
创业投资有限公 年3月
司、 29 日
与首 GSICreosCorpor 起 36
次公 ation、山西中盈 个月且
开发 洛克利创业投资 自股票
行相 有限公司、上海 上市之
关的 联升创业投资有 日起
承诺 限公司、上海信 12 个
芯投资中心（有 月
限合伙）、上海
张江创业投资有
限公司、上海武
岳峰创业投资合
伙企业（有限合
伙）
解决 国盛集团、产业 1、在不对发行人及其他股东的利益构成不利影响的前提下，本企业将采取措施规范 2019 否 是 不适用 不适
与首 关联 投资基金、嘉定 并尽量减少与发行人发生关联交易。2、对于正常经营范围内或存在其他合理原因无 年4月 用
次公 交易 开发集团、武岳 法避免的关联交易，本企业将与发行人依法签订规范的交易协议，并按照有关法律、 25 日
开发 峰 IC 基金、新微 法规、规范性文件和届时有效的《上海硅产业集团股份有限公司章程》的规定履行
行相 集团、上海新阳 批准程序，并保证该等关联交易均将基于公允定价的原则实施。3、本企业将严格按
关的 照相关规定履行必要的关联方回避表决等义务，履行批准关联交易的法定审批程序
承诺 和信息披露义务。4、保证不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润或从事其他
损害发行人及股东利益的行为，不利用关联交易损害发行人及其他股东的利益。
与首 解决 国盛集团、产业 1、截至本承诺函出具之日，本企业及本企业直接或间接控制的下属企业并未在中国 2019 否 是 不适用 不适
次公 同业 投资基金 境内或境外直接或间接从事与发行人或其下属企业存在同业竞争或潜在同业竞争的 年4月 用
开发 竞争 业务。2、本企业及本企业直接或间接控制的下属企业承诺将不会：不会通过设立或 25 日
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2020 年年度报告
行相 收购等方式直接或间接取得从事与发行人主营业务构成重大不利影响的同业竞争的
关的 业务的企业的控制权，或以其他方式拥有竞争企业的控制性股份、控股性股权或控
承诺 制性权益。3、本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一时终止：（1）
本企业不再是发行人第一大股东或其一致行动人；（2）发行人的股票终止在任何证
券交易所上市（但发行人的股票因任何原因暂停买卖除外）；（3）国家规定对某项
承诺的内容无要求时，相应部分自行终止。4、“下属企业”：就本承诺函的任何一
方而言，指由其（1）持有或控制 50%或以上已发行的股本或享有 50%或以上的投票
权（如适用），或（2）有权享有 50%或以上的税后利润，以及该其他企业或实体的
下属企业。
其他 国盛集团、产业 《关于股份锁定及减持事项的承诺函》和说明：（1）国盛集团和产业投资基金均无 2019 否 是 不适用 不适
投资基金 在发行人上市后取得发行人控制权的计划，且自发行人股票上市之日起 12 个月内不 年 11 用
与首
主动谋求对发行人的控制权；（2）国盛集团和产业投资基金在所持发行人股份 36 月 12
次公
个月的锁定期届满后，减持计划如下：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 日
开发
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
行相
等相关规定，在发行人实现盈利前，国盛集团和产业投资基金自发行人股票上市之
关的
日起 3 个完整会计年度内，不减持其各自持有的首发前股份。自发行人股票上市之
承诺
日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，每年减持的首发前股份均不超过发行人
股份总数的 2%。
其他 公司 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续 20 个交易日收盘价均低于公司上一个 2019 是 是 不适用 不适
会计年度经审计的每股净资产时，公司在确保公司股权分布符合上市条件以及不影 年4月 用
与首
响公司正常生产经营的前提下，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及 25 日,
次公
公司内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后，向社会公众股东回购股份。 自公司
开发
如公司未能履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会指定的披 上市之
行相
露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致， 日起 3
关的
给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相 年
承诺
关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益
损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。
与首 其他 董事、高级管理 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续 20 个交易日收盘价均低于公司上一个 2019 是 是 不适用 不适
次公 人员 会计年度经审计的每股净资产时，当公司启动股价稳定措施后，公司股票连续 20 年4月 用
开发 个交易日的收盘均价仍低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，董事、高 25 日,
行相 级管理人员应启动通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份的方案。如负有增持 自公司
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2020 年年度报告
关的 义务的董事、高级管理人员未能履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及 上市之
承诺 中国证监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。 日起 3
如非因不可抗力导致，应调减或停发薪酬或津贴，给投资者造成损失的，依法赔偿 年
投资者损失；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理
方案，尽可能地保护投资者利益。
其他 公司 关于公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺：公司招股 2019 是 是 不适用 不适
说明书所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏及信息严重滞后之情形， 年4月 用
且公司对招股说明书所载之内容真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律 25 日
责任。公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的
与首
全部新股。公司董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出认定后五个工作日内，
次公
制订股份回购方案并提交股东大会审议批准；股东大会审议批准后三十个交易日内，
开发
公司将依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格为当时公司股票二级市场价格，
行相
且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息；若回购时公司股票停
关的
牌，则回购价格不低于公司股票停牌前一日的平均交易价格，且不低于公司股票首
承诺
次公开发行价格加上同期银行存款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转
增股本等除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股
份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。若因公司招股说明书有虚假记载、误
导性陈述、重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资
者损失。
与首 其他 国盛集团、产业 关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺：发行人本次发行 2019 否 是 不适用 不适
次公 投资基金 上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准 年4月 用
开发 确性和完整性承担个别和连带的法律责任。发行人招股说明书有虚假记载、误导性 25 日
行相 陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本企业将依法赔偿投资
关的 者损失。
承诺
与首 其他 董事、监事、高 关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺：发行人招股说明 2019 否 是 不适用 不适
次公 级管理人员 书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承 年4月 用
开发 担个别和连带的法律责任。发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大 25 日
行相 遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等违法事实被监管机构认
关的 定后依法赔偿投资者损失。以上承诺不因本人职务变动或离职等原因而改变。
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2020 年年度报告
承诺
其他 公司 关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：如公司非因不可抗力原因导致未能履行公 2019 否 是 不适用 不适
开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺的出具需按法律、法规、《公司章程》 年4月 用
的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补 25 日
与首
救措施实施完毕：（1）在本公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒
次公
体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）若
开发
因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法
行相
承担赔偿责任；（3）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的
关的
规定可以采取的其他措施。如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原
承诺
因导致本公司未能履行公开承诺事项的，本公司需提出新的承诺（相关承诺需按法
律、法规、《公司章程》的规定履行相关审批程序），并在股东大会及中国证券监
督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因。
其他 国盛集团、产业 国盛集团、产业投资基金关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：（1）如本企业非 2019 否 是 不适用 不适
投资基金 因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法 年4月 用
律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承 25 日
诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1）本企业将在股东大会及中国证监会指定报
刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2）及时、充
与首 分披露相关承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因；3）不得转让
次公 发行人的股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺
开发 等必须转股的情形除外；4）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资
行相 者的权益；并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；5）如违反相关承
关的 诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失。如该等已违反的承诺仍可继续
承诺 履行，本企业将继续履行该等承诺。（2）如本企业因不可抗力原因导致未能履行公
开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行
相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施
完毕：1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并
向股东和社会公众投资者道歉；2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方
案，尽可能地保护投资者利益。
与首 其他 董事、监事、高 关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：如本人非因不可抗力原因导致未能履行公 2019 否 是 不适用 不适
次公 级管理人员 开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相 年4月 用
开发 应补救措施实施完毕：（1）在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说 25 日
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2020 年年度报告
行相 明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉；（2）如未履行相
关的 关承诺事项，本人同意公司根据情节轻重调减或停止向本人发放薪酬或津贴（如有），
承诺 直至本人履行完成相关承诺事项；（3）持有公司股份的，不得转让公司股份（但因
被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；（4）如未履行
相关承诺事项，本人不得作为公司股权激励方案的激励对象，不得参与公司的股权
激励计划；（5）如因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，本
人将在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起的五个工作日内将所获收
益支付到公司指定账户；（6）如因未履行相关承诺事项，给投资者造成损失的，本
人将依法承担赔偿责任；（7）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司
章程》的规定可以采取的其他措施。如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不
可抗力原因导致本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺，并在股东大会及
中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因。
其他 公司 首次公开发行后，将根据 2019 年 4 月 21 日公司 2019 年第二次临时股东大会决议通 2019 是 是 不适用 不适
与首
过的《上海硅产业集团股份有限公司上市后未来三年股东分红回报规划》制定并执 年 4 月 用
次公
行利润分配政策。 21 日，
开发
上市之
行相
日起
关的
36 个
承诺
月
其他 公司 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺发行后，公司募集资金投资项目实施并产生 2019 否 是 不适用 不适
效益需要一定周期，募集资金投资项目预期利润难以在短期内释放，预计本次发行 年 4 月 用
募集资金到位，当年每股收益及净资产收益率将低于上年度，公司摊薄后的即期每 25 日
与首 股收益和净资产收益率存在短期内下降的风险。公司承诺通过如下方式努力提升经
次公 营水平，增加未来收益，以填补被摊薄的即期回报：1、迅速提升公司整体实力，扩
开发 大公司业务规模公司首次公开发行股票并在科创板上市完成后，公司的总资产将得
行相 到进一步提升，抗风险能力和综合实力明显增强，市场价值明显提升。公司将借助
关的 资本市场和良好的发展机遇，不断拓展主营业务规模，充分发挥公司在半导体硅片
承诺 产业的优势地位，推动公司持续、健康、稳定发展。2、加快募投项目实施进度，加
强募集资金管理本次募投项目均围绕公司主营业务展开，有利于提升公司的综合竞
争力和盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目实施进度，
尽快实现预期收益。同时，公司将根据《公司章程（草案）》、《募集资金管理制
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2020 年年度报告
度》等相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规范使用募集资金，以保证募集
资金按照既定用途实现收益。3、完善利润分配政策，强化投资者回报公司已根据中
国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管
指引第 3 号——上市公司现金分红》等规定要求，结合公司实际情况，为明确对公
司股东权益分红的回报，进一步细化了《公司章程（草案）》中关于股利分配原则
的条款，并制定了《上海硅产业集团股份有限公司上市后未来三年股东分红回报规
划》。公司将严格执行利润分配政策，在符合分配条件的情况下，积极实施对股东
的利润分配，优化投资回报机制。
其他 董事、高级管理 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全 2019 否 是 不适用 不适
与首
人员 体股东的合法权益，并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到 年4月 用
次公
切实履行作出如下承诺：（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利 25 日
开发
益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对董事和高级管理人员的职务消费行为
行相
进行约束；（3）不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（4）由
关的
董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）
承诺
若公司后续推出股权激励政策，则行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
与首 其他 董事、监事、高 承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 2019 否 是 不适用 不适
次公 级管理人员、 完整性承担个别和连带的法律责任。 年4月 用
开发 25 日
行相
关的
承诺
与首 其他 国盛集团、产业 承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 2019 否 是 不适用 不适
次公 投资基金 完整性承担个别和连带的法律责任。 年4月 用
开发 25 日
行相
关的
承诺
与股 其他 期权激励计划相 根据 2019 年 4 月 21 日公司 2019 年第二次临时股东大会决议通过的《上海硅产业集 2019 是 是 不适用 不适
权激 关人员 团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，若本激励计划的股票期权行权时点 年4月 用
励相 为公司上市后，则：（1）激励对象在公司上市后因行权所获股票自行权日起 3 年内 21 日
关的 不得减持;（2）上述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理
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2020 年年度报告
承诺 人员的相关减持规定执行。
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2020 年年度报告
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计 44.重要会计政策和会计估计的变
更 ”。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 305
境内会计师事务所审计年限 5
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 股权激励总体情况
√适用 □不适用
1.报告期内股权激励计划方案
单位:元 币种:人民币
标的股票数 标的股票数 激励对象 激励对象人 授予标的
计划名称 激励方式
量 量占比(%) 人数 数占比(%) 股票价格
上海硅产业集 股票期权 95,063,400 5.87 267 16.88 3.4536
团股份有限公
司股票期权激
励计划
2.报告期内股权激励实施进展
□适用 √不适用
3.报告期内因股权激励确认的股份支付费用
单位:元 币种:人民币
本期确认股份支付费用合计 613,045.26
(二) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
十三、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方向上市公司
向关联方提供资金
关联方 关联关系 提供资金
期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
上海国盛（集 参股股东 0 0 0 60,000 -60,000 0
团）有限公司
合计 0 0 0 60,000 -60,000 0
关联债权债务形成原因 日常经营性往来中产生的金额。
关联债权债务对公司的影响 公司关联债权债务均为日常经营性往来中产生。对公司经营成果及
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2020 年年度报告
状况不构成影响。
(五) 其他
□适用 √不适用
十四、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
租
赁 是
出 租
收 否 关
租 赁
租赁资 租赁资产 租赁起始 租赁终止 益 租赁收益对 关 联
方 方 租赁收益
产情况 涉及金额 日 日 确 公司影响 联 关
名 名
定 交 系
称 称
依 易
据
新 上 新徕路 4,953.82 2016.7.1 2024.6.30 1,308.39 合 1,111.08 否 不
傲 海 200 号 同 适
科 新 工业园 用
技 微 区二期
技 部分楼
术 层，建筑
研 面 积
发 14341.2
中 5 平方
心 米
有
限
公
司
租赁情况说明
无
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2020 年年度报告
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担
保
是
方 是
担 担 否
与 否
担保发生 担保是 保 保 为 关
担 上 存
被担保 担保 日期(协 担保 担保 否已经 是 逾 关 联
保 市 担保类型 在
方 金额 议签署 起始日 到期日 履行完 否 期 联 关
方 公 反
日) 毕 逾 金 方 系
司 担
期 额 担
的 保
保
关
系
/
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公 0
司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
被
担
担 担
保
保 保
方 是
方 是 担 担
与 否
与 担 否 保 保
担 上 担保发生日 存
被担保 上 保 已 是 逾
保 市 担保金额 期(协议签 担保起始日 担保到期日 在
方 市 类 经 否 期
方 公 署日) 反
公 型 履 逾 金
司 担
司 行 期 额
的 保
的 完
关
关 毕
系
系
上
连
海 全
公 带
硅 资
司 NSIG 责
产 子 58,582.50 2016-06-15 2016-06-15 2023-06-15 否 否 0 否
本 Finland 任
业 公
部 担
集 司
保
团
上
连
海 全
公 带
硅 资
司 NSIG 责
产 子 3,595.20 2016-12-20 2016-12-20 2023-06-15 否 否 0 否
本 Finland 任
业 公
部 担
集 司
保
团
上 公 控 连
新傲科
海 司 股 19,800.00 2019-03-08 2019-03-08 2023-03-07 带 否 否 0 否
技
硅 本 子 责
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2020 年年度报告
产 部 公 任
业 司 担
集 保
团
上
连
海 全
公 带
硅 资
司 上海新 责
产 子 50,700.00 2019-03-28 2019-03-29 2021-03-29 否 否 0 否
本 昇 任
业 公
部 担
集 司
保
团
上
连
海 全
公 带
硅 资
司 上海新 责
产 子 100,000.00 2019-08-06 2019-08-06 2024-05-30 否 否 0 否
本 昇 任
业 公
部 担
集 司
保
团
上
连
海 全
公 带
硅 资
司 上海新 责
产 子 50,000.00 2020-07-27 2020-08-19 2025-08-19 否 否 0 否
本 昇 任
业 公
部 担
集 司
保
团
上
连
海 全
公 带
硅 资
司 上海新 责
产 子 142,103.00 2020-09-25 2020-09-27 2030-09-27 否 否 0 否
本 昇 任
业 公
部 担
集 司
保
团
报告期内对子公司担保发生额合计 192,103.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 424,780.70
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 424,780.70
担保总额占公司净资产的比例(%) 44.53
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 0
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 无
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2020 年年度报告
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额
结构性存款 自有资金 90,000.00 30,000.00 0.00
结构性存款 募集资金 226,500.00 20,000.00 0.00
其他情况
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
预期收 减值准
资金 报酬确 年化 实际 未来是否
委托理 委托理 委托理财起 委托理财 资金 益 实际收 是否经过 备计提
受托人 来源 定 收益率 收益或 有委托理
财类型 财金额 始日期 终止日期 投向 (如有) 回情况 法定程序 金额
方式 损失 财计划
(如有)
招商银 结构性 20,000 2020.10.21 2021.1.22 自有资 招商银 合同约 2.90% 139.42 - 未到期 是 是
行上海 存款 金 行上海 定
华灵支 华灵支
行 行
交通银 结构性 10,000 2020.12.11 2020.2.18 自有资 交通银 合同约 2.75% 46.91 - 未到期 是 是
行嘉定 存款 金 行嘉定 定
支行 支行
招商银 结构性 20,000 2020.12.28 2021.1.29 募集资 招商银 合同约 2.76% 45.66 - 未到期 是 是
行上海 存款 金 行上海 定
华灵支 华灵支
行 行
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
十五、募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
募集资金总额 2,284,389,787.53 本年度投入募集资金总额 1,591,688,090.46
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 1,591,688,090.46
变更用途的募集资金总额比例（%）
项
目
可
是
行
截至期末 否
项目达 性
累计投入 截至期末 达
已变更项目， 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 到预定 本年度 是
本年度投 金额与承 投入进度 到
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入 可使用 实现的 否
入金额 诺投入金 （%） 预
（如有） 总额 额 金额① 金额② 状态日 效益 发
额的差额 ④=②/① 计
期 生
③=②-① 效
重
益
大
变
化
集成电路制造
用 300mm 硅片 1,750,000, 1,599,07 1,599,072, 906,371,15 906,371,15 -692,701,6
无 000.00 2,851.27 851.27 4.20 4.20 97.07
56.68 不适用 不适用 否
技术研发与产
业化二期项目
750,000,00 685,316, 685,316,93 685,316,93 685,316,93
补充流动资金 无 0 100.00 不适用 不适用 否
0.00 936.26 6.26 6.26 6.26
2,500,000, 2,284,38 2,284,389, 1,591,688, 1,591,688, -692,701,6
合计 - 000.00 9,787.53 787.53 090.46 090.46 97.07
- - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
2020 年 5 月 29 日，本公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关
募集资金投资项目先期投入及置换情况
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金 58,296.79 万元
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置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、使用募集资金 1,449.52 万元置换以自筹资金预
先支付的发行费用，合计使用募集资金 59,746.31 万元置换前述预先投入的自筹资金。上述置
换符合监管要求。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2020 年 4 月 27 日，本公司第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第七次会议通过了《关于
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在不影响募集资金投资项目正
常实施以及确保募集资金安全的情况下，拟使用额度不超过 150,000 万元闲置募集资金进行现
金管理，通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财
产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月，使用期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，在决议有效期内本公司可在不超过上述额度及决议有效期内循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额情况如下：
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用。
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十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
1. 股东和债权人权益保护情况
√适用 □不适用
公司根据有关法律法规和《公司章程》的规定，不断完善法人治理结构，建立了以股东大会、
董事会、监事会及经营管理层为主体结构的决策与经营管理体系，形成了权责分明、各司其职、
有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。通过完整的体系建设，有效的保证了股东和债
券人的各项权益。
2. 职工权益保护情况
√适用 □不适用
公司按国家及地方法律规定，与员工签订劳动合同，为员工办理了养老、医疗、失业、工伤、
生育等社会保险，缴存住房公积金。境外子公司也按照所在地的法律法规的规定，签署劳动合同
并执行社会保障制度。公司还积极采取各类措施，提高改善安全生产条件，通过安全教育、职业
培训等方式，加强员工安全意识，保证职工权益。此外，公司还不断积极完善薪酬、培训、职业
规划等体系，为员工创造更好的职业前景，让员工与公司共同成长。
3. 供应商、客户和消费者权益保护情况
√适用 □不适用
公司搭建了完整的采购体系，建立了标准化的采购制度，实行了规范的采购控制程序。子公
司上海新昇、新傲科技与 Okmetic 均按照采购制度，执行规范的采购程序，对生产半导体硅片所
需物料进行采购。公司对供应商实行严格的认证制度，对供应商的产品技术与质量、按时交货能
力、付款方式、财务状况等进行综合评估，通过认证流程后的供应商方可纳入《合格供应商清单》，
并对清单中的供应商定期考评，以确保供应商有能力长期稳定供应质量合格、价格合理的货物，
并按时交付货物。通常，公司对于初次采购的物料，需要多家供应商提供报价单、规格书与技术
评估单，公司通过内部评审程序从中选择供应商。对于达到一定金额的设备与工程，采购时需履
行公开招标程序。公司目前已与多家知名的供应商建立了稳固、长期的合作关系，与部分关键原
材料的供应商签订了长期采购协议，以保证货源稳定。
硅产业集团自设立以来，始终坚持全球化发展战略，客户遍布欧洲、美洲、亚洲等多个地区。
为便于快速响应客户的需求，公司在欧洲、美洲、亚洲均设立了销售和技术支持团队。
4. 产品安全保障情况
√适用 □不适用
公司建立了生产管理制度，对生产过程中的各个因素进行控制，合理安排生产，协调各项生
产活动，确保产品质量及交付满足规定的要求和客户的需求。此外，公司坚持通过在技术上不断
的自主开发增强自身的技术储备，并推动相关技术的产品化。公司通过持续、高效的研究工作，
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在落实内部研发项目、客户新产品需求、国家重大科技专项的同时，实现了产品的产业化、提升
了产品的质量与技术水平，保证了公司研究成果与商业效益的相互转化。
5. 公共关系、社会公益事业情况
√适用 □不适用
公司积极与微系统所等科研院所开展多层次合作，联合建立研发中心，推动我国集成电路材
料产业人才队伍的培养，加强我国集成电路材料产业的技术储备。同时，公司还积极组织参加各
类行业及产业互动，为完善我国集成电路产业链的发展添砖加瓦。
公司还积极参与社会公益活动，子公司新傲科技连续多年参与“蓝天下的至爱”公益活动，
凝聚爱心，传播慈善。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
子公司上海新傲科技股份有限公司被上海市环境保护部门列为水重点排污单位。新傲科技高
度重视环境污染防治工作，在生产过程中严格遵守国家及地方的环保法律法规。相关排污指
标均符合国家相关规定。
报告期内，子公司新傲科技排污信息为：
报告期内，子公司上海新昇的排污信息为：
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(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
报告期内，各子公司不断加大资金和设备等方面的投入，污染物均得到了有效处理。废水、
废气、噪声达标排放，固废合法合规处置。各子公司均建立了废水管理程序、废气管理程序、噪
声管理程序、废弃物管理程序等内部控制制度，并在日常生产过程中贯彻执行，对于危险废弃物
的处置，委托有危险废弃物处置资质的供应商进行处理，以保障生产产生的污染物的处理符合相
关法律法规和行业标准的要求。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
各子公司的建设项目取得了环境影响评价报告批复和环保验收批复等相关文件。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
各子公司均在开展突发环境事件风险评估的基础上制定突发环境事件应急预案，涵盖了突发
环境事件中预案的响应流程、内外部应急信息沟通渠道等，将能够快速、有效应对在环境污染突
发事件发生时对周边环境的危害，最大限度降低对公众和环境的影响。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
各子公司自行或委托有资质的第三方进行环境监测，对公司运营过程中产生的废气、废水、
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噪声进行检测，并对废水中的主要特征污染物和流量等进行在线连续监测，在线监测数据接受环
保主管部门监督。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司主营业务为半导体硅片的研发、生产和销售，核心产品和主要收入来源为半导体硅片。
根据相关法规，公司不属于重污染行业。除子公司新傲科技外，另两家子公司均非重点排污单位。
上海新昇分别制定了完善的环保管理制度并严格执行，确保日常生产经营环节产生的废水、废气
及噪声均能妥善处置。Okmetic 的生产经营活动在所有重大方面符合芬兰环保相关法律法规。公
司及其下属公司不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到重大处罚的情形。
因此，公司生产经营符合均国家和地方环保要求。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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第六节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 送 比例
数量 发行新股 公积金转股 其他 小计 数量
(%) 股 (%)
一、有限售条件股份 1,860,191,800 100.00 120,636,233 120,636,233 1,980,828,033 79.86
1、国家持股
2、国有法人持股 1,490,115,700 80.11 15,931,149 15,931,149 1,506,046,849 60.72
3、其他内资持股 343,427,500 18.46 104,705,084 104,705,084 448,132,584 18.07
其中：境内非国有法人持股 343,427,500 18.46 104,705,084 104,705,084 448,132,584 18.07
境内自然人持股
4、外资持股 26,648,600 1.43 26,648,600 1.07
其中：境外法人持股 26,648,600 1.43 26,648,600 1.07
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 499,431,967 499,431,967 499,431,967 20.14
1、人民币普通股 499,431,967 499,431,967 499,431,967 20.14
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数 1,860,191,800 100.00 620,068,200 620,068,200 2,480,260,000 100.00
1.券商跟投战略投资者海通创新证券投资有限公司获得公司配售股票 18,602,046 股。根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定，
海通创新证券投资有限公司通过转融通方式出借所持限售股，截止 2020 年 12 月 31 日，共出借股份 15,460,100 股，余额为 3,141,946 股。
2.战略投资者中国保险投资基金（有限合伙）获得公司配售股票 102,827,763 股。根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定，
中国保险投资基金（有限合伙）通过转融通方式出借所持限售股，截止 2020 年 12 月 31 日，共出借股份 6,348,900 股，余额为 96,478,863 股。
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2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 17 日出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2020〕
430 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股 620,068,200 股，公司股票于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总
股本为 1,860,191,800 股，首次公开发行后总股本为 2,480,260,000 股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
本次普通股股份变动后，公司总股本、净资产、每股净资产有较大幅度的增加，公司每股收益和加权平均净资产收益率等固定即期回报被摊薄。具
体内容详见“第二节、公司简介和主要财务指标”之“六、近三年主要会计数据和财务指标”。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
年初限 本年解除限 本年增加限
股东名称 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
售股数 售股数 售股数
海通创新证券投资有限公司 0 0 18,602,046 18,602,046 首发战略配售限售 2022 年 4 月 20 日
海通证券资管－交通银行－海通资管汇享硅产业 0 0 8,226,221 8,226,221 首发战略配售限售 2021 年 4 月 20 日
员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限 0 0 102,827,763 102,827,763 首发战略配售限售 2021 年 4 月 20 日
合伙）
上海华虹（集团）有限公司 0 0 12,789,203 12,789,203 首发战略配售限售 2021 年 4 月 20 日
网下限售股份 0 27,803,068 27,803,068 0 首发网下配售限售 2020 年 10 月 20 日
合计 0 27,803,068 170,248,301 142,445,233 / /
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二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生
发行日期 发行价格（或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期
证券的种类
普通股股票类
人民币普通股 2020.4.20 3.89 620,068,200 2020.4.20 620,068,200 /
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 17 日出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
430 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股 620,068,200 股，公司股票于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总
股本为 1,860,191,800 股，首次公开发行后总股本为 2,480,260,000 股。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）62,006.82 万股，并于 2020 年 4 月 20 日起上市交易，本次发行后公司股份总数由 186,019.18 万股增加至 248,026
万股。报告期初资产总额为 996,324.41 万元，负债总额为 478,880.50 万元，合并资产负债率为 48.06%；报告期末资产总额为 1,449,850.73 万元，负
债总额为 495,854.02 万元，合并资产负债率为 34.20%。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 80,332
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 75,513
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结情
况
包含转融通
持有有限售
股东名称 报告期内增 期末持股数 借出股份的 股东
比例(%) 条件股份数
（全称） 减 量 限售股份数 性质
量 股份
量 数量
状态
上海国盛（集团）有限公司 0 567,000,000 22.86 567,000,000 567,000,000 无 0 国有法人
国家集成电路产业投资基金股份有限公司 0 567,000,000 22.86 567,000,000 567,000,000 无 0 国有法人
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 0 174,272,600 7.03 174,272,600 174,272,600 无 0 国有法人
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业 0 162,000,000 6.53 162,000,000 162,000,000 0 其他
无
（有限合伙）
上海新微科技集团有限公司 0 162,000,000 6.53 162,000,000 162,000,000 无 0 国有法人
上海新阳半导体材料股份有限公司 0 139,653,500 5.63 139,653,500 139,653,500 无 0 境内非国有法人
中保投资有限责任公司－中国保险投资基 96,478,863 96,478,863 3.89 96,478,863 102,827,763 0 其他
无
金（有限合伙）
中国工商银行股份有限公司－诺安成长股 35,993,896 35,993,896 1.45 0 0 0 其他
无
票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混 19,521,447 19,521,447 0.79 0 0 0 其他
无
合型证券投资基金
建聲實業有限公司 0 17,452,800 0.70 17,452,800 17,452,800 无 0 境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国工商银行股份有限公司－诺安成长股票型证券投资基金 35,993,896 人民币普通股 35,993,896
交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金 19,521,447 人民币普通股 19,521,447
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招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 12,915,085 人民币普通股 12,915,085
中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 6,725,203 人民币普通股 6,725,203
全国社保基金一一八组合 6,684,122 人民币普通股 6,684,122
中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 5,139,929 人民币普通股 5,139,929
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 5,064,553 人民币普通股 5,064,553
JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 2,227,639 人民币普通股 2,227,639
中国建设银行股份有限公司－信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 1,915,775 人民币普通股 1,915,775
海通证券股份有限公司 1,595,994 人民币普通股 1,595,994
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 /
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售条件
序号 有限售条件股东名称 新增可上市交 限售条件
股份数量 可上市交易时间
易股份数量
1 上海国盛（集团）有限公司 567,000,000 2023 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 36 个月
2 国家集成电路产业投资基金股份 567,000,000 2023 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 36 个月
有限公司
3 上海嘉定工业区开发（集团）有限 174,272,600 162,000,000 股为 0 162,00 万股为自公司上市之日起 12 个月；
公司 2021 年 4 月 20 日， 122,726 万股为 IPO 申报前 6 个月内新增股
12,272,600 股为 份，自 2019 年 3 月 29 日起 36 个月且自股
2022 年 3 月 29 日 票上市之日起 12 个月
4 上海武岳峰集成电路股权投资合 162,000,000 2021 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 12 个月
伙企业（有限合伙）
5 上海新微科技集团有限公司 162,000,000 2021 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 12 个月
6 上海新阳半导体材料股份有限公 139,653,500 2022 年 3 月 29 日 0 IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3
司 月 29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12
个月
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2020 年年度报告
7 中保投资有限责任公司－中国保 102,827,763 2021 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 12 个月
险投资基金（有限合伙）
8 建聲實業有限公司 17,452,800 2022 年 3 月 29 日 0 IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3
月 29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12
个月
9 宁波联利中芯投资管理合伙企业 14,009,400 2022 年 3 月 29 日 0 IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3
（有限合伙） 月 29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12
个月
10 上海华虹（集团）有限公司 12,789,203 2021 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 12 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
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2020 年年度报告
截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期
中保投资有限责任公司－中国 2020 年 4 月 20 日 /
保险投资基金（有限合伙）
战略投资者或一般法人参与配 /
售新股约定持股期限的说明
(五) 首次公开发行战略配售情况
1. 高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况
√适用 □不适用
单位:股
包含转融通借出
获配的股票/存托 可上市交易 报告期内增
股东/持有人名称 股份/存托凭证
凭证数量 时间 减变动数量
的期末持有数量
海通证券资管－交通银行 8,226,221 2021/4/20 8,226,221 8,226,221
－海通资管汇享硅产业员
工参与科创板战略配售集
合资产管理计划
2. 保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况
√适用 □不适用
单位:股
包含转融通借
获配的股票
与保荐机构的关 可上市交易 报告期内增减 出股份/存托
股东名称 /存托凭证
系 时间 变动数量 凭证的期末持
数量
有数量
海通创新 实际控制保荐机 18,602,046 2022/4/20 18,602,046 18,602,046
证券投资 构的证券公司依
有限公司 法设立的子公司
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用 □不适用
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截至报告期末，国盛集团和产业投资基金各自持有公司 22.86%的股份，并且国盛集团和产业
投资基金之间不存在一致行动关系。报告期内，公司不存在持股比例超过 50%的股东，且单个股
东依其持有的股份所享有的表决权均不足以对股东大会的决议产生决定性影响，因此公司不存在
控股股东。
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用
截至报告期末，国盛集团和产业投资基金各自持有公司 22.86%的股份，并且国盛集团和产业
投资基金之间不存在一致行动关系。报告期内，公司不存在持股比例超过 50%的股东，且单个股
东依其持有的股份所享有的表决权均不足以对股东大会的决议产生决定性影响，因此公司不存在
实际控制人。
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
单位负责 主要经营业
组织机构
法人股东名称 人或法定 成立日期 注册资本 务或管理活
代码
代表人 动等情况
上海国盛（集 寿伟光 2007 年 9 91310000667805050M 20,066,000,000 股权投资
团）有限公司 月 26 日
国家集成电路 楼宇光 2014 年 9 911100007178440918 98,720,000,000 股权投资
产业投资基金 月 26 日
股份有限公司
情况说明
六、 股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
七、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
八、 特别表决权股份情况
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
年度内 报告期内从公 是否在
是否为 年初 年末 增减
任期起始日 任期终止日 股份增 司获得的税前 公司关
姓名 职务(注) 核心技 性别 年龄 持股 持股 变动
期 期 减变动 报酬总额（万 联方获
术人员 数 数 原因
量 元） 取报酬
俞跃辉 董事长 否 男 57 2019.4.21 2022.3.10 0 0 0 / 0 否
戴敏敏 副董事长 男 47 2019.3.11 2021.4.25 0 0 0 / 0 是
否
（2021.4.25 辞任）
任凯 副董事长 否 男 49 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 0 否
孙健 董事 否 男 58 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 0 是
杨征帆 董事 否 男 40 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 0 否
蔡颖 董事 否 女 41 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 0 否
邱慈云 董事 男 65 2020.6.22 2022.3.10 0 0 0 / 186.13 否
否
（2020.6.22 起）
邱慈云 总裁 男 65 2020.4.27 2022.3.10 0 0 0 / 0 否
否
（2020.4.27 起）
Li Ting Wei 独立董事 否 男 59 2019.6.11 2022.3.10 0 0 0 / 20.00 否
张鸣 独立董事 否 男 63 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 20.00 否
张卫 独立董事 否 男 53 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 20.00 否
夏洪流 独立董事 男 53 2020.6.22 2022.3.10 0 0 0 / 10.00 否
否
（2020.6.22 起）
杨路 监事会主席 否 男 51 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 0 是
余峰 监事 否 男 34 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 0 否
黄雯静 职工监事 否 女 33 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 25.06 否
李晓忠 总裁 否 男 56 2019.3.11 2020.4.26 0 0 0 / 115.10 否
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2020 年年度报告
（2020.4.26 辞任）
李炜 执行副总裁、董事 男 50 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 162.62 否
是
会秘书
梁云龙 执行副总裁、财务 男 59 2019.3.11 2021.1.6 0 0 0 / 141.97 否
负责人 否
（2021.1.6 辞任）
WANG QINGYU 执行副总裁 是 男 62 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 444.25 否
Kai Seikku 执行副总裁 否 男 56 2019.3.11 2022.3.10 0 0 0 / 612.50 否
Atte Okmetic 资深副总 男 52 2014.1.1 - 0 0 0 / 228.80 否
是
Haapalinna 经理
黄燕 财务负责人 女 45 2021.1.25 2022.3.10 0 0 0 / 110.60 否
否
（2021.1.25 起）
合计 2,097.03
姓名 主要工作经历
俞跃辉 1989 年至 2002 年历任微系统所助理研究员、副研究员、研究室副主任、研究员，2002 年至 2005 年任新傲科技副总经理，2006 年至
今历任微系统所人才教育处处长、研究员、所长助理、副所长、党委书记。现任公司董事长。
戴敏敏 2000 年 7 月至 2013 年 4 月历任上海市政府办公厅干部、副主任科员、主任科员、副调研员、调研员，2013 年 5 月至 2015 年 12 月任
上海市应急办专职副主任，2015 年 12 月至 2017 年 7 月任上海市政府办公厅副巡视员，2017 年 7 月至 2021 年 3 月任国盛集团党委委
员、副总裁，2021 年 4 月起任上海国有资本投资有限公司。原任公司副董事长，2021 年 4 月 25 日辞任。
任凯 1995 年 7 月至 2014 年 9 月历任国家开发银行评审处行员、副处长、处长，2014 年 9 月至今任华芯投资管理有限责任公司副总裁。现
任公司副董事长。
孙健 1985 年 7 月至 2002 年 7 月就职于上海第二光学仪器厂、原日本第一劝业银行上海分行，2002 年 8 月起任德隆国际战略投资有限公司
重组并购部副总经理，2009 年 1 月至 2016 年 8 月任长江计算机（集团）公司执行董事，2009 年 1 月起任国盛集团资产管理部总经理，
2016 年 5 月起任上海国盛集团投资有限公司执行董事、总裁，2019 年 1 月至今任国盛集团首席投资官。现任公司董事。
杨征帆 2004 年 12 月至 2007 年 7 月任清华同方威视技术股份有限公司产品开发部软件工程师，2007 年 7 月至 2011 年 11 月任中国人民银行沈
阳分行主任科员，2011 年 11 月至 2014 年 12 月任开元（北京）城市发展基金管理有限公司高级经理，2014 年 12 月至今历任华芯投资
管理有限责任公司高级经理、资深经理、投资三部副总经理。现任公司董事。
蔡颖 2004 年 4 月至 2009 年 12 月历任中芯国际集成电路制造有限公司生产控制工程师、制程整合工程师，2010 年 1 月至 6 月任普迪飞半导
体技术（上海）有限公司数据分析工程师，2010 年 7 月至 2015 年 4 月任国际半导体设备材料协会产业分析师，2015 年 5 月至 2015
年 11 月任上海武岳峰高科技创业投资管理有限公司投资经理，2015 年 12 月至 2020 年 7 月任仟品（上海）股权投资管理有限公司投
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2020 年年度报告
资经理、高级投资经理、投资总监，2020 年 8 月任上海岳盈投资管理有限公司投资总监。现任公司董事。
邱慈云 1996-2001 年任台湾积体电路制造股份有限公司运营高级总监；2001-2005 年任中芯国际集成电路制造有限公司高级运营副总裁；
2006-2007 年任华虹国际管理（上海）有限公司高级副总裁和首席运营官、华虹国际半导体（上海）有限公司总裁；2007-2009 年任 Silterra
Malaysia 总裁兼首席运营官；2009-2011 年任华虹 NEC 电子有限公司总裁兼首席执行官；2011-2017 年任中芯国际首席执行官兼执行董
事和全球半导体联盟（GSA）董事；2019 年 5 月起任上海新昇半导体科技有限公司总经理。2020 年 4 月起任公司总裁。目前，其还担
任伯克利工程学院咨询委员、亚舍利科技董事、上海和辉光电股份有限公司董事。2020 年 4 月 27 日期任公司总裁，2020 年 6 月 22
日起任公司独立董事。
Li Ting Wei 1998 年 4 月至 2002 年 6 月任朗讯科技技术代表，2002 年 7 月至 2010 年 5 月任美国 Qualcomm 公司上海分公司负责人，2010 年 5 月
至 2013 年 7 月任美国 Marvell 公司中国区总经理，2013 年 7 月至 2016 年 3 月任美国 Broadcom 公司全球销售高级副总裁、大中华区总
裁，2016 年 10 月至 2018 年 7 月任歌尔股份销售副总裁，2020 年 1 月起任恩智浦大中华区主席。现任公司独立董事。
张鸣 1983 年 7 月至 2010 年 9 月历任上海财经大学讲师、副教授、教授、博士生导师、系主任和副院长。现任公司独立董事。
张卫 1995 年 6 月至 2019 年 6 月历任复旦大学电子工程系副教授、教授、微电子学系系主任、微电子学院副院长、微电子学院执行院长，
2019 年 7 月起任复旦大学微电子学院院长。现任公司独立董事。
夏洪流 夏洪流，硕士研究生。2001 年 4 月至 2010 年 2 月任中国科学院计算技术研究所主管、项目办主任，2010 年 3 月至 2012 年 5 月任中国
科学院先进技术研究院资源规划办主任，2012 年 5 月至 2020 年 8 月任中国科学院深圳先进技术研究院深科先进投资管理有限公司董
事长，2020 年 9 月至今任深圳中科新湾投资有限公司执行董事。2020 年 6 月 22 日起任公司独立董事。
杨路 1993 年 7 月至 1995 年 7 月任职于上海市中级人民法院，1995 年 7 月至 2007 年 4 月任职于上海市第一中级人民法院，2007 年 4 月至
2017 年 3 月任职于上海市高级人民法院，2017 年 4 月至今任国盛集团总法律顾问、董事会秘书。现任公司监事会主席。
余峰 2013 年 7 月至 2014 年 10 月，任国开金融有限责任公司风险管理部高级经理，2014 年 10 月至今历任华芯投资管理有限责任公司风险
管理部高级经理、部门副总经理、部门总经理。现任公司监事。
黄雯静 2011 年至 2013 年任上海博比机械发展有限公司行政人事助理兼总经理助理，2013 年至 2016 年任上海由先文化传播有限公司行政人事
助理，2016 年至今任硅产业行政助理。现任公司职工监事。
李晓忠 1985 年 8 月至 2008 年 5 月就职于夏新电子股份有限公司，历任副总裁、总裁，2008 年 6 月至 2009 年 12 月任大唐电信科技产业集团
顾问，2010 年 1 月至 2012 年 12 月就职于北京创智无限科技有限公司，2013 年 1 月至 2015 年 12 月任上海武岳峰高科技创业投资管理
有限公司投资合伙人，2015 年 4 月至今任翱捷科技（上海）有限公司董事，2015 年 12 月至 2019 年 3 月任硅产业有限总裁。2019 年 3
月至 2020 年 4 月任硅产业集团总裁。
李炜 2000 年至 2007 年历任中科院上海微系统所助理研究员、副研究员，2001 年 7 月至今历任新傲科技总经理助理、副总经理、董事会秘
书、董事长，2015 年 1 月至今任上海新昇董事、总经理、董事长，曾荣获国家科技进步一等奖、上海市科学技术进步一等奖、中国科
学院杰出科技成就奖，2010 年被评为上海市劳动模范，2016 年入选中共中央组织部“万人计划”，2015 年 12 月至 2019 年 3 月任硅产
业有限副总裁、董事会秘书。现任公司执行副总裁、董事会秘书。
梁云龙 1985 年 7 月至 1993 年 1 月历任上海广播器材厂生产计划科科长助理，财务科科长助理，1993 年 1 月至 1996 年 1 月任 BDO（中国）
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2020 年年度报告
国际会计师行高级审计师，1996 年 1 至 2000 年 1 月任上海德尔福汽车空调系统有限公司首席风险控制与协调、管理信息领导小组成
员、财务管控体系改革领导小组成员，2000 年 1 月至 2005 年 3 月任苏州迅达电梯有限公司 CFO，2005 年 4 月至 2007 年 1 月任 TNT Express
中国高级财务总监，2007 年 1 月至 2011 年 1 月任易保科技控股有限公司 CFO，2011 年 1 月至 2016 年 4 月任欧贝黎新能源股份有限
公司 CFO、董事长助理，2016 年 4 月至 2019 年 3 月任硅产业有限副总裁、财务总监。2019 年 3 月起任硅产业集团执行副总裁、财务
负责人。2021 年 1 月 6 日因个人原因辞去执行副总裁、财务负责人职务。
WANG 1995 年 10 月至 2000 年 1 月任美国 Vishay Intertechnology,Inc.资深工程师，2000 年 1 月至 2001 年 1 月任美国 Maxim Integrated
QINGYU Products,Inc.主任工程师，2001 年 1 月至 2006 年 3 月历任中芯国际集成电路制造有限公司经理、运营副总裁特别助理，2006 年 3 月至
2007 年 11 月任上海贝岭股份有限公司营运副总裁，2007 年 11 月至 2008 年 11 月任安利吉（中国）公司总经理，2008 年 11 月至 2015
年 8 月历任上海先进半导体制造股份有限公司运营副总裁、总裁、执行董事，2016 年 1 月至今任新傲科技总经理、董事，曾获上海市
科学技术一等奖。现任公司执行副总裁。
Kai Seikku 1993 年至 1999 年任波士顿咨询公司项目主管，1999 年至 2005 年任 Hasan & Partners Oy 公司 CEO，2002 年至 2005 年任 McCann-Erickson
（麦肯集团）区域主席，2005 年至 2009 年任 HKScan Corporation 公司 CEO，2013 年至今任 Verkkokauppa.com 董事，2016 年至 2017
年任上海新昇董事，2016 年至今任 Inderes Oy 董事，2016 年至今任 The Federation of Finnish Technology Industries 董事，2018
年至今任 Robit Oyj 董事，2010 年至今任 Okmetic 总裁，董事。现任公司执行副总裁。
Atte Haapalinna 1997 年至今历任 Okmetic 研究所研发工程师、新业务开发经理、高级经理，资深副总经理，现为公司核心技术人员。
黄燕 2000-2004 年任爱立信中国会计主管；2004-2009 年任诺发系统半导体设备（上海）有限公司高级会计经理；2009-2014 年任德国威琅
电气（Wieland）中国财务经理；2014-2017 年任申得欧集团（STO）北亚区财务总监。2017 年 12 月起任上海新昇半导体科技有限公司
财务副总经理。2021 年 1 月 25 日起任公司财务负责人。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
√适用 □不适用
单位:股
年初持有股 报告期新授予 报告期内可 报告期股票期 股票期权行 期末持有股 报告期末市
姓名 职务
票期权数量 股票期权数量 行权股份 权行权股份 权价格(元) 票期权数量 价（元）
邱慈云 董事（2020.6.22起）、 7,000,000 0 0 0 3.4536 7,000,000 33.12
总裁（2020.4.27起）
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2020 年年度报告
李晓忠 总裁（2020.4.26辞任） 3,948,000 0 0 0 3.4536 3,948,000 33.12
李炜 执行副总裁 3,768,000 0 0 0 3.4536 3,768,000 33.12
梁云龙 执行副总裁（2021.1.6 2,051,000 0 0 0 3.4536 2,051,000 33.12
辞任）
WANG QINGYU 执行副总裁/子公司总 3,234,000 0 0 0 3.4536 3,234,000 33.12
经理
Seikku Kai 执行副总裁/子公司总 3,768,000 0 0 0 3.4536 3,768,000 33.12
经理
Atte Haapalinna Okmetic资深副总经理 1,081,200 0 0 0 3.4536 1,081,200 33.12
黄燕 财务负责人（2021.1.25 610,000 0 0 0 3.4536 610,000 33.12
起）
合计 / 25,460,200 0 0 0 / 25,460,200 /
2.第一类限制性股票
□适用 √不适用
3.第二类限制性股票
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
戴敏敏 国盛集团 副总裁 2017 年 7 月 2021 年 3 月
孙健 国盛集团 首席投资官 2019 年 1 月
杨路 国盛集团 总法律顾问、董事会秘书 2017 年 4 月
任凯 华芯投资管理有限责任公司（产业投资基金的基金管理人） 副总裁、董事 2014 年 9 月
杨征帆 华芯投资管理有限责任公司（产业投资基金的基金管理人） 投资三部副总经理 2014 年 12 月
余峰 华芯投资管理有限责任公司（产业投资基金的基金管理人） 风险管理部总经理 2014 年 10 月 2021 年 4 月
蔡颖 上海岳盈投资管理有限公司（与武岳峰 IC 基金同为武岳峰资本下属公司） 投资总监 2015 年 12 月
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2020 年年度报告
在股东单位任
职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任期起 任期终
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务
始日期 止日期
俞跃辉 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 党委书记
戴敏敏 上海国盛（集团）有限公司 副总裁
戴敏敏 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 董事
戴敏敏 中国航发商用航空发动机有限责任公司 董事
戴敏敏 上海军民融合产业投资管理有限公司 董事长、投决会主任
戴敏敏 军民融合发展产业投资基金（有限合伙） 投决会委员
戴敏敏 上海国盛资本管理有限公司 董事、投决会委员
戴敏敏 国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 董事
戴敏敏 上海华虹（集团）有限公司 董事
戴敏敏 上海人工智能产业投资管理中心（有限合伙） 执行事务委员会主任、投决会主任
任凯 华芯投资管理有限责任公司 副总裁、董事
任凯 上海万业企业股份有限公司 董事
任凯 福建省安芯投资管理有限责任公司 董事长
任凯 中芯国际集成电路制造有限公司 董事
任凯 武汉新芯集成电路制造有限公司 董事
任凯 湖北紫光国器科技控股有限公司 董事
任凯 湖北紫芯科技投资有限公司 董事
任凯 中芯长电半导体（江阴）有限公司 董事
任凯 三安光电股份有限公司 董事
任凯 江苏长电科技股份有限公司 董事
任凯 长江存储科技有限责任公司 董事
任凯 长江存储科技控股有限责任公司 董事
孙健 上海国盛（集团）有限公司 首席投资官
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2020 年年度报告
孙健 上海国盛集团投资有限公司 执行董事、总裁
孙健 上海国盛古贤创业投资管理有限公司 董事长
孙健 上海科创中心股权投资基金管理公司 董事
孙健 中核海洋核动力发展有限公司 董事
孙健 上海集成电路材料研究院有限公司 董事
杨征帆 华芯投资管理有限责任公司 投资三部副总经理
杨征帆 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事
杨征帆 湖北鑫铧股权投资管理有限公司 董事
杨征帆 沈阳拓荆科技有限公司 副董事长
杨征帆 杭州长川科技股份有限公司 董事
杨征帆 江苏鑫华半导体材料科技有限公司 董事
杨征帆 中巨芯科技有限公司 董事
杨征帆 北方华创科技集团股份有限公司 董事
杨征帆 江苏雅克科技股份有限公司 董事
杨征帆 烟台德邦科技有限公司 董事
杨征帆 ACM Research,Inc. 董事
杨征帆 上海精测半导体技术有限公司 董事
杨征帆 睿励科学仪器（上海）有限公司 董事
蔡颖 上海岳盈投资管理有限公司 投资总监
蔡颖 杭州广立微电子有限公司 董事
张鸣 上海浦东发展银行股份有限公司 独立董事
张鸣 海通证券股份有限公司 独立董事
张卫 复旦大学 教授、微电子学院院长
张卫 上海贝岭股份有限公司 独立董事
张卫 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事
张卫 上海集成电路制造创新中心有限公司 总经理
Li Ting Wei NXP Semiconductors N.V. 大中华区主席
夏洪流 深圳中科新湾投资有限公司 执行董事、总经理
夏洪流 深圳中科创客学院有限公司 董事
夏洪流 深圳市普罗医学股份有限公司 董事
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2020 年年度报告
夏洪流 深圳中科乐普医疗技术有限公司 董事
夏洪流 深圳中科强华科技有限公司 董事
夏洪流 深圳四博智联科技有限公司 董事
夏洪流 北京云拓锐联科技有限公司 董事
夏洪流 深圳市中科艾深医药有限公司 董事
夏洪流 江西联创精密机电有限公司 董事
夏洪流 上海合移科技发展有限公司 董事
夏洪流 深圳弘桉数据技术有限公司 董事
夏洪流 深圳聚意泉科技有限公司 董事
夏洪流 深圳中科华乘有限公司 董事
夏洪流 深圳中科大生投资有限公司 董事
夏洪流 中科文讯科技(深圳)有限公司 董事
夏洪流 宁波中科莱恩机器人有限公司 监事
夏洪流 深圳创新设计研究院有限公司 监事
杨路 上海国盛（集团）有限公司 总法律顾问、董事会秘书
杨路 上海国盛集团仁源企业管理有限公司 监事
杨路 上海国盛集团老干部管理服务中心有限公司 监事
余峰 华芯投资管理有限责任公司 风险管理部总经理
余峰 杭州长川科技股份有限公司 监事
余峰 北京芯动能投资管理有限公司 监事
余峰 北京紫光展锐科技有限公司 监事
余峰 中微半导体设备（上海）股份有限公司 监事
余峰 华虹半导体（无锡）有限公司 监事
余峰 拓荆科技股份有限公司 监事
余峰 三安光电股份有限公司 监事
余峰 福建省安芯投资管理有限责任公司 监事
余峰 盛科网络（苏州）有限公司 监事
余峰 赛莱克斯微系统科技（北京）有限公司 监事
余峰 北京世纪金光半导体有限公司 监事
余峰 上海芯铄投资管理有限公司 监事
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2020 年年度报告
余峰 中芯南方集成电路制造有限公司 监事
余峰 湖北鑫铧股权投资管理有限公司 董事
余峰 巽鑫（上海）投资有限公司 监事
余峰 上海万业企业股份有限公司 监事
余峰 芯原微电子（上海）股份有限公司 监事
邱慈云 上海和辉光电股份有限公司 董事
邱慈云 Axcelis Technology 董事
邱慈云 广州新锐光掩膜科技有限公司 董事长
李炜 中国科学院上海微系统与信息技术研究所 研究员
李炜 嘉定区总工会 副主席
李炜 上海新微科技集团有限公司 监事
李炜 上海上创新微投资管理有限公司 董事
李炜 上海集成电路材料研究院有限公司 董事
李炜 上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司 董事
李晓忠 翱捷科技（上海）有限公司 董事
KAI SEIKKU Soitec 董事
WANG QINGYU Soitec 董事
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据《公司章程》、《上海硅产业集团股份有限公司薪酬与考核委员会工作规则》等相关规定，公司
独立董事津贴经股东大会审议、批准后实施，公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责研究和审核高
级管理人员薪酬政策、方案。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据股东大会审议通过的独立董事津贴标准，公司按月向独立董事发放独立董事津贴；职工监事按照
公司内职务和考核情况领取薪酬；非独立董事和其他监事，不在公司领取报酬。公司高级管理人员根
据公司经营计划、个人年度目标、岗位职责等综合情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据一致。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 2,097.03
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2020 年年度报告
得的报酬合计
报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计 835.67
四、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
李晓忠 总裁 离任 个人原因（2020.4.26 辞任）
邱慈云（Chiu Tzu-Yin） 总裁 聘任 董事会聘任（2020.4.27 辞任）
邱慈云（Chiu Tzu-Yin） 董事 选举 股东大会选举(2020.6.22 起)
夏洪流 独立董事 选举 股东大会选举(2020.6.22 起)
梁云龙 执行副总裁、财务负责人 离任 个人原因（2021.1.6 辞任）
黄燕 财务负责人 聘任 董事会聘任(2021.1.25 起)
余峰 监事 离任 工作变动原因（2021.4.19 辞任）
戴敏敏 副董事长 离任 工作变动原因（2021.4.25 辞任）
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 14
主要子公司在职员工的数量 1,567
在职员工的数量合计 1,581
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0
专业构成
专业构成类别 本期数 上期数
生产人员 913 789
销售人员 65 65
研发人员 488 419
财务人员 26 28
行政人员 89 74
合计 1,581 1,375
教育程度
教育程度类别 本期数 上期数
硕士及以上 193 165
本科 377 335
大专及以下 1,011 875
合计 1,581 1,375
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司按照《中华人民共和国劳动合同法》及相关法律法规，对比市场薪酬水平，结合岗位职
责，制定薪酬政策。管理团队实行年薪制，对照年度目标进行考核。中层员工根据岗位职责和业
务能力制定薪资标准，与个人绩效考评挂钩。基层员工的收入与产量、质量挂钩，做到多劳多得。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
为建立健全公司的培训体系，公司对于不同类型的员工制定了不同的培训计划。一线员工侧
重技能培训，促进业务水平快速提高。中高层员工关注综合能力培训，更重视团队合作、实战演
练和总结。培训计划和员工晋升、职业生涯发展相适应，促进员工爱学习，愿学习，积极参加各
项培训。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数 197,701 小时
劳务外包支付的报酬总额 6,191,924 元
七、其他
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的要求，不断完善法
人治理结构，建立健全公司内部控制制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
公司股东大会由全体股东组成。自股份公司设立以来，公司董事会由 11 名董事组成，其中独
立董事 4 名，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。公司监事
会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。公司高级管理人员包括总裁、执行副总裁、董事会
秘书和财务负责人。股份公司自设立以来，股东大会、董事会、监事会和管理层能够按照相关法
律法规和《公司章程》赋予的职权依法独立规范运作，履行各自的权利和义务，未发生违法违规
情形。为了更好地维护股东权益，确保股东、董事、监事及高级管理人员职权的有效履行，公司
制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会专门委员
会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关
联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等制度，为公司法人治理的
规范化运行提供了进一步的制度保证。
协议控制架构等公司治理特殊安排情况
□适用 √不适用
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
2019 年年度股东大会 2020 年 6 月 22 日 上海证券交易所网站 2020 年 6 月 23 日
（www.sse.com.cn）
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
是否 大会情况
董事
独立 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 亲自出 委托出 缺席
董事 加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
俞跃辉 否 11 11 6 0 0 否 1
戴敏敏 否 11 11 6 0 0 否 1
任凯 否 11 11 6 0 0 否 1
孙健 否 11 11 6 0 0 否 1
杨征帆 否 11 11 6 0 0 否 1
蔡颖 否 11 11 6 0 0 否 1
邱慈云 否 3 3 2 0 0 否 1
Li Ting Wei 是 11 11 6 0 0 否 1
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张鸣 是 11 11 6 0 0 否 1
张卫 是 11 11 6 0 0 否 1
夏洪流 是 3 3 2 0 0 否 0
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 11
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 6
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司根据现代企业管理制度，结合行业特点，与高级管理人员一起设定年度目标，并结合每
位高管岗位职责，制定有差别化的考核目标。董事会下设薪酬与考核委员会按照年度目标及相关
规定对高级管理人员实施绩效评价，最终根据薪酬制度和考核成绩支付高级管理人员的报酬。
八、是否披露内部控制自我评价报告
□适用 √不适用
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：否
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十、其他
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
普华永道中天审字（2021）第 10107 号
上海硅产业集团股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
(一) 我们审计的内容
我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称“上海硅产业集团”)的财务报表，包
括 2020 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表， 2020 年度的合并及公司利润表、合并及公司
现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
(二) 我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上
海硅产业集团 2020 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2020 年度的合并及公司经营成果
和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证
据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于上海硅产业集团，并履行了职业道德方
面的其他责任。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项
的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
(一)商誉减值测试
关键审计事项 我们在审计中如何应对关键审计事项
(一)商誉减值测试
参见财务报表附注二(18)“主要会计政策和会 我们针对商誉减值测试实施的审计程序主要
计估计-长期资产减值”、附注二(29)(b)(iii)“重 包括：
要会计估计和判断-商誉减值准备”、附注四
(16)“商誉”。 了解和评估管理层有关商誉减值测试的
内部控制；
2020 年 12 月 31 日，上海硅产业集团因收购
子公司 Okmetic Oy 确认的商誉账面余额为人 评估管理层聘用的外部评估师的胜任能
民币 704,566,854.26 元；因收购子公司上海 力、专业素质及客观性；
新昇半导体科技有限公司(“上海新昇”)确认的
商誉账面余额为人民币 45,304,491.71 元；因 评估管理层对商誉所在资产组的确认是
收购子公司上海新傲科技股份有限公司(“新傲
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2020 年年度报告
科 技 ”) 确 认 的 商 誉 账 面 余 额 为 人 民 币 否恰当；
381,779,316.09 元；均未计提减值准备。
管理层将 Okmetic Oy、上海新昇和新傲科技 参考行业惯例和估值技术，评估管理层
分别作为单个资产组，并以单个资产组的预计 商誉减值测试的方法是否恰当；
未来现金流现值作为可回收金额，分别测算商
誉是否减值。 通过比对单个资产组的相关历史经营结
果以及未来经营计划，评估未来现金流
管理层委聘独立外部评估师协助进行商誉减
预测中所使用的关键假设及参数，包括
值测试。商誉减值测试采用现金流折现模型，
预计收入增长率、毛利率等是否合理；
其中采用的关键假设包括预计增长率、毛利率
和折现率等。
在内部估值专家的协助下，通过参考市
由于上海硅产业集团的商誉账面余额金额重 场数据，包括可比公司的资金成本、风
大，且管理层实施商誉减值测试时需要作出重 险因素及市场风险溢价等，评估管理层
大判断，因此，我们将商誉减值测试确定为关 采用的折现率是否合理；
键审计事项。
检查未来现金流现值的计算准确性。
基于执行的审计工作，我们发现管理层在商誉
减值测试中作出的重大判断能够被我们获取
的审计证据支持。
四、其他信息
上海硅产业集团管理层对其他信息负责。其他信息包括上海硅产业集团 2020 年年度报告
中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴
证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是
否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我
们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我
们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
上海硅产业集团管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，
并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估上海硅产业集团的持续经营能力，披露与持续经营相
关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算上海硅产业集团、终止运营或别
无其他现实的选择。
治理层负责监督上海硅产业集团的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的
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2020 年年度报告
审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或
汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我
们也执行以下工作：
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以
应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串
通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效
性发表意见。
(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对上海硅产业集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结
论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者
注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截
至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致上海硅产业集团不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映
相关交易和事项。
(六)就上海硅产业集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合
并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我
们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被
合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成
关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极
少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的
益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
普华永道中天会计师事务所 注册会计师
(特殊普通合伙) ———————————
潘 振 宇 (项目合伙人)
中国上海市 注册会计师
2021 年 4 月 26 日 ———————————
徐 泓 清
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二、财务报表
合并资产负债表
2020 年 12 月 31 日
编制单位: 上海硅产业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 1,291,793,623.53 710,558,214.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 七、2 875,826,216.74
衍生金融资产 七、3 1,096,367.48 284,273.18
应收票据 七、4 84,101,470.78 32,030,177.74
应收账款 七、5 346,890,290.00 316,552,539.52
应收款项融资
预付款项 七、7 51,345,525.40 34,941,529.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、8 26,106,807.46 15,251,800.06
其中：应收利息 213,892.90
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、9 555,240,021.75 440,057,666.27
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、12 95,316,902.82 108,282,594.94
流动资产合计 3,327,717,225.96 1,657,958,795.93
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 七、16 18,964,330.69 20,082,702.23
长期股权投资 七、17 34,321,487.56
其他权益工具投资 七、18 4,653,207,718.68 2,662,692,830.79
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 七、21 3,366,022,459.30 3,114,913,810.42
在建工程 七、22 1,428,065,421.61 679,509,790.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 七、26 369,212,913.60 403,704,961.27
开发支出
商誉 七、28 1,131,650,662.06 1,113,257,296.81
长期待摊费用 七、29 8,341,755.41 8,277,117.11
递延所得税资产 七、30 1,167,355.96 1,607,068.28
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其他非流动资产 七、31 159,835,933.45 301,239,724.34
非流动资产合计 11,170,790,038.32 8,305,285,301.43
资产总计 14,498,507,264.28 9,963,244,097.36
流动负债：
短期借款 七、32 500,080,362.90 638,544,325.24
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 七、34 4,344,886.02 6,490,006.23
应付票据 七、35 8,000,000.00 22,000,000.00
应付账款 七、36 195,531,086.92 215,387,399.17
预收款项 26,266,912.57
合同负债 七、38 25,250,314.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、39 102,105,183.09 76,209,146.65
应交税费 七、40 9,018,471.82 6,377,800.32
其他应付款 七、41 317,924,276.99 869,970,658.89
其中：应付利息 2,736,602.65 8,919,305.65
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、43 244,960,046.19 380,871,683.76
其他流动负债
流动负债合计 1,407,214,628.42 2,242,117,932.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、45 1,616,022,128.79 761,290,509.77
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 七、48 20,346,675.04 36,614,788.16
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 七、51 1,756,577,380.32 1,633,145,827.92
递延所得税负债 七、30 123,109,380.01 115,212,550.36
其他非流动负债 七、52 35,269,979.60 423,436.91
非流动负债合计 3,551,325,543.76 2,546,687,113.12
负债合计 4,958,540,172.18 4,788,805,045.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、53 2,480,260,000.00 1,860,191,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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2020 年年度报告
资本公积 七、55 2,226,183,889.15 582,774,608.11
减：库存股
其他综合收益 七、57 4,474,972,093.36 2,454,490,414.08
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 七、60 261,624,024.54 174,553,182.49
归属于母公司所有者权益 9,443,040,007.05 5,072,010,004.68
（或股东权益）合计
少数股东权益 96,927,085.05 102,429,046.73
所有者权益（或股东权 9,539,967,092.10 5,174,439,051.41
益）合计
负债和所有者权益（或 14,498,507,264.28 9,963,244,097.36
股东权益）总计
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
母公司资产负债表
2020 年 12 月 31 日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 88,784,311.20 205,176,072.73
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 326,765.12
其他应收款 十七、2 857,729,080.96 69,013,522.03
其中：应收利息 5,522,301.17 22,065,218.74
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,281,956.94 333,101.94
流动资产合计 955,122,114.22 274,522,696.70
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 - 744,500,000.00
长期股权投资 十七、3 4,287,824,524.19 2,612,988,010.85
其他权益工具投资 5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
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固定资产 133,360.82 124,883.91
在建工程 1,926,416.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 13,924,770.18 5,249.35
开发支出
商誉
长期待摊费用 113,083.48 565,416.76
递延所得税资产
其他非流动资产 - 28,713,594.39
非流动资产合计 4,308,922,155.36 3,386,897,155.26
资产总计 5,264,044,269.58 3,661,419,851.96
流动负债：
短期借款 9,500,000.00 19,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 4,441,343.45 3,315,217.29
应交税费 163,296.85 207,893.62
其他应付款 159,857,037.39 866,046,104.24
其中：应付利息 1,263,547.12 7,972,135.10
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 76,980,454.52 48,920,000.00
其他流动负债
流动负债合计 250,942,132.21 937,489,215.15
非流动负债：
长期借款 129,695,000.00 126,280,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 40,125,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 169,820,000.00 126,280,000.00
负债合计 420,762,132.21 1,063,769,215.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 1,860,191,800.00
其他权益工具
其中：优先股
91 / 209
2020 年年度报告
永续债
资本公积 2,546,446,398.59 881,511,765.80
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -183,424,261.22 -144,052,928.99
所有者权益（或股东权 4,843,282,137.37 2,597,650,636.81
益）合计
负债和所有者权益（或 5,264,044,269.58 3,661,419,851.96
股东权益）总计
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并利润表
2020 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020 年度 2019 年度
一、营业总收入 1,811,277,801.53 1,492,509,837.86
其中：营业收入 七、61 1,811,277,801.53 1,492,509,837.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,010,161,295.91 1,680,340,089.60
其中：营业成本 七、61 1,573,929,696.53 1,275,416,103.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 5,726,096.35 5,831,035.24
销售费用 七、63 60,900,658.40 67,269,000.75
管理费用 七、64 161,946,682.83 174,824,377.07
研发费用 七、65 130,965,571.02 84,157,319.26
财务费用 七、66 76,692,590.78 72,842,254.04
其中：利息费用 73,252,824.84 82,267,096.99
利息收入 9,150,434.42 5,313,384.98
加：其他收益 七、67 187,413,847.66 161,925,583.83
投资收益（损失以“－”号填 七、68 -678,512.44 17,528,845.83
列）
其中：对联营企业和合营企业 -3,576,391.80
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
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2020 年年度报告
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 七、70 188,251,558.63 -9,012,870.17
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 七、71 2,430,867.09 -6,423,269.83
号填列）
资产减值损失（损失以“-” 七、72 -59,725,598.14 -27,919,595.57
号填列）
资产处置收益（损失以“－” 七、73 - -21,042,845.97
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 118,808,668.42 -72,774,403.62
加：营业外收入 七、74 2,093,372.15 558,785.83
减：营业外支出 七、75 6,795,600.73 1,050,969.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号 114,106,439.84 -73,266,586.82
填列）
减：所得税费用 七、76 24,103,999.22 27,991,530.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 90,002,440.62 -101,258,117.56
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 90,002,440.62 -101,258,117.56
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 87,070,842.05 -89,914,508.46
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-” 2,931,598.57 -11,343,609.10
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 七、57 2,020,481,679.28 1,215,517,166.10
（一）归属母公司所有者的其他综 2,020,481,679.28 1,215,517,166.10
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综 1,884,205,006.65 1,211,069,576.34
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值 1,884,205,006.65 1,211,069,576.34
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合 136,276,672.63 4,447,589.76
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
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2020 年年度报告
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 136,276,672.63 4,447,589.76
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 2,110,484,119.90 1,114,259,048.54
（一）归属于母公司所有者的综合 2,107,552,521.33 1,125,602,657.64
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益 2,931,598.57 -11,343,609.10
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.038 -0.050
（二）稀释每股收益(元/股) 0.037 -0.050
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0.00 元。
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
母公司利润表
2020 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020 年度 2019 年度
一、营业收入 十七、4 591,567.32
减：营业成本 十七、4
税金及附加 804,331.70 497,224.72
销售费用
管理费用 34,851,405.21 56,633,383.44
研发费用
财务费用 15,791,279.75 36,824,546.61
其中：利息费用 16,584,272.08 37,941,281.26
利息收入 3,000,517.90 -257,187.83
加：其他收益 8,833,293.42 977,349.59
投资收益（损失以“－”号填 十七、5 3,242,391.01 5,593,761.02
列）
其中：对联营企业和合营企业 -678,512.44 3,203,720.50
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -39,371,332.23 -86,792,476.84
94 / 209
2020 年年度报告
加：营业外收入
减：营业外支出 - 51.46
三、利润总额（亏损总额以“－”号 -39,371,332.23 -86,792,528.30
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -39,371,332.23 -86,792,528.30
（一）持续经营净利润（净亏损以 -39,371,332.23 -86,792,528.30
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -39,371,332.23 -86,792,528.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.017 -0.048
（二）稀释每股收益(元/股) -0.017 -0.048
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并现金流量表
2020 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2020年度 2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 1,688,756,530.03 1,427,519,648.70
金
客户存款和同业存放款项净
95 / 209
2020 年年度报告
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 53,858,792.72 50,824,908.23
收到其他与经营活动有关的 七、78 354,848,515.84 902,108,536.80
现金
经营活动现金流入小计 2,097,463,838.59 2,380,453,093.73
购买商品、接受劳务支付的现 930,179,966.26 757,338,230.09
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的 466,093,670.51 391,229,806.20
现金
支付的各项税费 22,844,001.17 52,143,850.65
支付其他与经营活动有关的 七、78 301,800,164.27 293,039,297.62
现金
经营活动现金流出小计 1,720,917,802.21 1,493,751,184.56
经营活动产生的现金流 376,546,036.38 886,701,909.17
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,665,000,000.00
取得投资收益收到的现金 9,403,162.80
处置固定资产、无形资产和其 549,962.68 202,252.30
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 2,674,953,125.48 202,252.30
购建固定资产、无形资产和其 1,177,519,839.12 904,841,677.98
他长期资产支付的现金
96 / 209
2020 年年度报告
投资支付的现金 3,405,000,000.00
向关联方贷款支付的现金 20,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位 119,529,228.62
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流出小计 4,582,519,839.12 1,044,370,906.60
投资活动产生的现金流 -1,907,566,713.64 -1,044,168,654.30
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,300,342,359.59
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 1,862,923,597.74 1,225,318,877.74
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 4,163,265,957.33 1,225,318,877.74
偿还债务支付的现金 1,907,983,611.72 1,024,955,084.65
分配股利、利润或偿付利息支 94,871,111.86 102,503,449.49
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的 七、78 42,235,187.95 10,000,236.02
现金
筹资活动现金流出小计 2,045,089,911.53 1,137,458,770.16
筹资活动产生的现金流 2,118,176,045.80 87,860,107.58
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -1,372,884.36 366,581.87
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 585,782,484.18 -69,240,055.68
加：期初现金及现金等价物余 694,039,747.92 763,279,803.60
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,279,822,232.10 694,039,747.92
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
母公司现金流量表
2020 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020年度 2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 1,307,133.92
金
收到的税费返还 1,150,184.36 890,358.65
收到其他与经营活动有关的 303,711,026.96 180,727,187.83
现金
经营活动现金流入小计 304,861,211.32 182,924,680.40
97 / 209
2020 年年度报告
购买商品、接受劳务支付的现 16,932,562.17 33,217,918.99
金
支付给职工及为职工支付的 13,486,867.06 15,089,519.48
现金
支付的各项税费 804,331.70 1,256,258.95
支付其他与经营活动有关的 471,698,030.89 23,013,694.95
现金
经营活动现金流出小计 502,921,791.82 72,577,392.37
经营活动产生的现金流量净 -198,060,580.50 110,347,288.03
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 530,598,300.00
取得投资收益收到的现金 20,252,551.81 169,554.30
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 20,252,551.81 530,767,854.30
购建固定资产、无形资产和其 1,868,493.71 54,902.41
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00
购买新傲科技股权支付的现 270,366,078.00
金净额
购买上海新昇股权支付的现 1,629,958,912.00
金净额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的 53,000,000.00 20,000,000.00
现金
投资活动现金流出小计 1,734,827,405.71 290,420,980.41
投资活动产生的现金流 -1,714,574,853.90 240,346,873.89
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,300,342,359.59
取得关联方借款收到的现金 150,000,000.00
取得借款收到的现金
取得银行借款收到的现金 95,500,000.00 173,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流入小计 2,545,842,359.59 173,000,000.00
偿还债务支付的现金 714,032,500.00 273,130,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 23,292,860.06 45,092,472.92
付的现金
支付其他与筹资活动有关的 12,276,275.95 7,911,791.32
现金
筹资活动现金流出小计 749,601,636.01 326,134,264.24
筹资活动产生的现金流 1,796,240,723.58 -153,134,264.24
98 / 209
2020 年年度报告
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 2,949.29 -14,035.09
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -116,391,761.53 197,545,862.59
加：期初现金及现金等价物余 205,176,072.73 7,630,210.15
额
六、期末现金及现金等价物余额 88,784,311.20 205,176,072.74
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
99 / 209
2020 年年度报告
合并所有者权益变动表
2020 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2020 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
项目 具 专 盈 般 少数股东权 所有者权益合
减： 益 计
实收资本(或股 项 余 风 其
优 永 资本公积 库存 其他综合收益 未分配利润 小计
本) 其 储 公 险 他
先 续 股
他 备 积 准
股 债
备
一、上年年 1,860,191,800.00 582,774,608.11 2,454,490,414.08 174,553,182.49 5,072,010,004.68 102,429,046.73 5,174,439,051.41
末余额
加：会计政
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业
合并
其他
二、本年期 1,860,191,800.00 582,774,608.11 2,454,490,414.08 174,553,182.49 5,072,010,004.68 102,429,046.73 5,174,439,051.41
初余额
三、本期增 620,068,200.00 1,643,409,281.04 2,020,481,679.28 87,070,842.05 4,371,030,002.37 -5,501,961.68 4,365,528,040.69
减变动金额
（减少以
“－”号填
列）
（一）综合 2,020,481,679.28 87,070,842.05 2,107,552,521.33 2,931,598.57 2,110,484,119.90
收益总额
（二）所有 620,068,200.00 1,643,409,281.04 2,263,477,481.04 -8,433,560.25 2,255,043,920.79
者投入和减
少资本
100 / 209
2020 年年度报告
1．所有者投 620,068,200.00 1,664,321,587.53 2,284,389,787.53 2,284,389,787.53
入的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付 613,045.26 613,045.26 613,045.26
计入所有者
权益的金额
4.购买上 -21,525,351.75 -21,525,351.75 -8,433,560.25 -29,958,912.00
海新昇少数
股东权益价
格与账面价
值之差
5．其他
（三）利润
分配
1．提取盈余
公积
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有
者权益内部
结转
1．资本公积
转增资本
（或股本）
2．盈余公积
转增资本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
101 / 209
2020 年年度报告
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项
储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期 2,480,260,000.00 2,226,183,889.15 4,474,972,093.36 261,624,024.54 9,443,040,007.05 96,927,085.05 9,539,967,092.10
末余额
2019 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
项目 具 专 盈 般 所有者权益合
减： 少数股东权益
实收资本 (或 项 余 风 其 计
优 永 资本公积 库存 其他综合收益 未分配利润 小计
股本) 其 储 公 险 他
先 续 股
他 备 积 准
股 债
备
一、上年年 2,000,000,000.00 1,238,973,247.98 146,293,202.96 3,385,266,450.94 209,761,840.07 3,595,028,291.01
末余额
加：会计政 941,798.49 941,798.49 941,798.49
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业
合并
其他
102 / 209
2020 年年度报告
二、本年期 2,000,000,000.00 1,238,973,247.98 147,235,001.45 3,386,208,249.43 209,761,840.07 3,595,970,089.50
初余额
三、本期增 -139,808,200.00 582,774,608.11 1,215,517,166.10 27,318,181.04 1,685,801,755.25 -107,332,793.34 1,578,468,961.91
减变动金额
（减少以
“－”号填
列）
（一）综合 1,215,517,166.10 -89,914,508.46 1,125,602,657.64 -11,343,609.10 1,114,259,048.54
收益总额
（二）所有 240,191,800.00 320,007,297.61 560,199,097.61 -95,989,184.24 464,209,913.37
者投入和减
少资本
1．所有者投
入的普通股
2．其他权益
工具持有者
投入资本
3．股份支付 13,461,119.30 13,461,119.30 13,461,119.30
计入所有者
权益的金额
4．发行股份 100,538,300.00 253,356,516.00 353,894,816.00 96,853,978.07 450,748,794.07
收购新傲科
技股权资产
5．发行股份 139,653,500.00 351,926,820.00 491,580,320.00 491,580,320.00
收购上海新
昇股权资产
6．收购上海 -298,737,157.69 -298,737,157.69 -192,843,162.31 -491,580,320.00
新昇少数股
东权益价格
与账面价值
之差
7．其他
（三）利润
分配
1．提取盈余
公积
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2020 年年度报告
2．提取一般
风险准备
3．对所有者
（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有 -380,000,000.00 262,767,310.50 117,232,689.50
者权益内部
结转
1．资本公积
转增资本
（或股本）
2．盈余公积
转增资本
（或股本）
3．盈余公积
弥补亏损
4．设定受益
计划变动额
结转留存收
益
5．其他综合
收益结转留
存收益
6．其他
7．整体变更 -380,000,000.00 262,767,310.50 117,232,689.50
股份有限公
司
（五）专项
储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期 1,860,191,800.00 582,774,608.11 2,454,490,414.08 174,553,182.49 5,072,010,004.68 102,429,046.73 5,174,439,051.41
末余额
104 / 209
2020 年年度报告
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
母公司所有者权益变动表
2020 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2020 年度
项目 实收资本 (或股 其他权益工具 减：库 其他综 专项 盈余 所有者权益合
资本公积 未分配利润
本) 优先股 永续债 其他 存股 合收益 储备 公积 计
一、上年年末余额 1,860,191,800.00 881,511,765.80 -144,052,928.99 2,597,650,636.81
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,860,191,800.00 881,511,765.80 -144,052,928.99 2,597,650,636.81
三、本期增减变动金额（减 620,068,200.00 1,664,934,632.79 -39,371,332.23 2,245,631,500.56
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -39,371,332.23 -39,371,332.23
（二）所有者投入和减少资 620,068,200.00 1,664,934,632.79 2,285,002,832.79
本
1．所有者投入的普通股 620,068,200.00 1,664,321,587.53 2,284,389,787.53
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益 613,045.26 613,045.26
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
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2020 年年度报告
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 2,480,260,000.00 2,546,446,398.59 -183,424,261.22 4,843,282,137.37
2019 年度
项目 实收资本 (或 其他权益工具 减：库存 其他综 专项储 盈余 所有者权益合
资本公积 未分配利润
股本) 优先股 永续债 其他 股 合收益 备 公积 计
一、上年年末余额 2,000,000,000.00 -174,499,908.97 1,825,500,091.03
加：会计政策变更 6,818.78 6,818.78
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,000,000,000.00 -174,493,090.19 1,825,506,909.81
三、本期增减变动金额（减 -139,808,200.00 881,511,765.80 30,440,161.20 772,143,727.00
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -86,792,528.30 -86,792,528.30
（二）所有者投入和减少资 240,191,800.00 618,744,455.30 858,936,255.30
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益 13,461,119.30 13,461,119.30
的金额
4．发行股份收购新傲科技股 100,538,300.00 253,356,516.00 353,894,816.00
权资产
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2020 年年度报告
5．发行股份收购上海新昇股 139,653,500.00 351,926,820.00 491,580,320.00
权资产
6．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转 -380,000,000.00 262,767,310.50 117,232,689.50
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
7．整体变更股份有限公司 -380,000,000.00 262,767,310.50 117,232,689.50
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,860,191,800.00 881,511,765.80 -144,052,928.99 2,597,650,636.81
法定代表人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
107 / 209
2020 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
上海硅产业集团股份有限公司(以下简称“本公司”)的前身为上海硅产业投资有限公司，是
由上海国盛(集团)有限公司(以下简称“上海国盛”)、国家集成电路产业投资基金股份有限公司
(以下简称“产业投资基金”)、上海嘉定工业区开发(集团)有限公司(以下简称“嘉定工业区”)、
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海武岳峰”)与上海新微科技集
团有限公司(原“上海新微电子有限公司”，以下简称“新微科技”)于 2015 年 12 月 9 日在中华
人民共和国上海市注册成立的有限责任公司。
根据原公司全体股东于 2019 年 1 月 24 日签署的《【2019 股 004 号】股东会决议》，本公司
整体改制变更为股份有限公司。于 2019 年 3 月 11 日取得新的营业执照，统一社会信用代码为
91310114MA1GT35K5B，证照编号为 00000000201903110021。本次整体变更后，原公司各股东截止
2018 年 5 月 31 日在原公司中享有的全部股东权益按截至 2018 年 5 月 31 日的持股比例相应折为
其持有的发起人股，各发起人持有的股比与其在原公司中持有的股比相同。
根据中国证券监督管理委员会出具了证监许可[2020]430 号文《关于同意上海硅产业集团股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，本公司向境内投资者首次公开发行人民币普
通股(A 股)620,068,200 股，并于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所挂牌上市交易。于 2020 年
12 月 31 日，本公司的总股本为人民币 2,480,260,000.00 元，每股面值 1 元(附注四(33))。
本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要经营范围为半导体硅片的制造及销售。
本财务报表由本公司董事会于 2021 年 4 月 26 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
报告期间纳入合并范围的主要子公司详见附注九。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项的预期信用损失的计
量(附注五(12))、存货的计价方法及存货跌价准备的计提方法(附注五(15))、固定资产折旧和无形
资产摊销及减值(附注五(23)、(29)、(30))、开发支出资本化的判断标准(附注五(29))、收入确认(附
注五(38))、商誉减值(附注五(30))、股份支付(附注五(36))等。
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2020 年年度报告
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从
第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最
终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账
面价值的差额，调整资本公积(实收资本溢价)；资本公积(实收资本溢价)不足以冲减的，调整留存
收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证
券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
非同一控制下企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于
合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于
合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生
的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，
计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被
购买方的股权，按照该股权在购买曰的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差
额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其
他所有者权益变动应当转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或
净资产变动而产生的其他综合收益除外。商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日支
付对价的公允价值之和，与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停
止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之
日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
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2020 年年度报告
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会
计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，
以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权
益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益
及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独
列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净
利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例
在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实
现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股
东损益之间分配抵销。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的
角度对该交易予以调整。
购买子公司少数股权
在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部或部
分少数股权，在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反
映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合
并日开始持续计算的净资产份额之间的差额调整资本公积，资本公积(资本溢价或股本溢价)的金
额不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合
借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；
其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交
易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除
未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项
目，采用即期汇率的平均汇率折算为人民币。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合
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2020 年年度报告
收益。境外经营的现金流量项目，采用即期汇率的平均汇率折算为人民币。汇率变动对现金的影
响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为
金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1). 金融资产
a) 分类与计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：(1)以
摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团
按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具
本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式
进行计量：
以摊余成本计量：
本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金
流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金
额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产
主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自
资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；
取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金
融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计
入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列
示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资
产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工
具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本集团为
了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
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2020 年年度报告
权益工具
本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当
期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金
融资产。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
b) 减值
本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具
投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生
违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加
权金额，确认预期信用损失。
于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融
工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来 12 个月内的预期信用
损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第
二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已
经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显
著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的
账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减
值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损
失计量损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款
项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合 1 银行承兑汇票 银行承兑汇票
组合 2 应收账款组合 应收账款
组合 3 合并范围内关联方 纳入合并范围内的关联方之间的应收款
组合 项
组合 4 押金组合 备用押金、保证金、应收利息等信用风
险较低的应收款项
组合 5 其他组合 除以上组合以外的应收款项
对于划分为组合的应收票据，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
对于划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状
况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
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本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债务工具，本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
c) 终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)
该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金
融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但
是放弃了对该金融资产控制。
其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价
值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价
以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(2). 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。
本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、
借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实
际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资
产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(3). 金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债
特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取
得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的应收票据，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。详见附注五（10）。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。详见
附注五（10）。
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13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状
况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
详见附注五（10）。
15. 存货
√适用 □不适用
√适用 □不适用
(1) 分类
存货包括原材料、在产品、产成品等，按成本与可变现净值孰低计量。
(2) 发出存货的计价方法
存货使用及发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在
正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(4) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
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20. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对联营企业的长期股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具
有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益
法调整后进行合并；对联营企业投资采用权益法核算。
(1) 投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被
合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下
企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步
实现非同一控制下企业合并的，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为
改按成本法核算的初始投资成。购买日之前持有的原股权采用权益法核算的，相关其他综合收益
在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投
资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处
置该项投资时相应转入处置期间的当期损益。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际
支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的
公允价值作为初始投资成本。
(2) 后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利
润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期
投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债确认
条件的，继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外
所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润
或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团
与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在
此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部
分，相应的未实现损失不予抵销。
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(3) 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能
力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。
(4) 长期股权投资减值
对子公司、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收
回金额(附注五(30))。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、计算机及电子设备以及办公设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或
新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，
计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入
当期损益。
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定
资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的
金额计入当期损益。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 10-62.5 年 0%至 10% 1.4%至 10.0%
机器设备 年限平均法 3-15 年 0%至 10% 6.3%至 33.3%
运输工具 年限平均法 5年 0%至 10% 18.0%至 20.0%
计算机及电子设备 年限平均法 3-5 年 0%至 10% 18.0%至 33.3%
办公设备 年限平均法 3-5 年 0%至 10% 18.0%至 33.3%
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提
了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折
旧额。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
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实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产以租赁
资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的
入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(42))。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得
租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期
与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费
用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状
态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账
面价值减记至可收回金额(附注五(30))
25. 借款费用
√适用 □不适用
本集团发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购
建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活
动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本
化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连
续超过 9 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去
尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专
门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资
本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化
金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始
确认金额所使用的利率。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、外购软件、技术、客户关系等，以成本计量。
土地使用权
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土地使用权按使用年限 33-50 年平均摊销。
外购软件
购入的软件按照实际支付的价款作为初始成本，并按预计可使用年限 1-5 年平均摊销。
技术
该技术包括 Okmetic Oy 业务合并过程中确认的生产用拉晶技术，按收购日公允价值确认，并按预
计受益期限 8 年平均摊销。以及新傲科技业务合并过程中确认的专利技术，按收购日公允价值确
认，并按预计受益期限 6、10 年平均摊销。
客户关系
在业务合并过程中确认的客户关系主要来自于长期合同和订单，按收购日公允价值确认，并按预
计受益期限 6 年平均摊销。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分
为研究阶段支出和开发阶段支出。
为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计
入当期损益；大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段
的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；
管理层已批准生产工艺开发的预算；
前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品存在市场；
有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及
生产工艺开发的支出能够可靠地归集。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不
在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该
项目达到预定用途之日起转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
固定资产、在建工程、长期待摊费用、使用寿命有限的无形资产及对子公司、联营企业的长期股
权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，
无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账
面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用
后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计
算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的
可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，
商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明
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包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组
合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期
限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额
列示。
32. 合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本集团将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、
住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发
生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值
计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的
基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存
计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保
险和失业保险，均属于设定提存计划。
中国境内公司——基本养老保险
中国境内公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当
地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保
险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团
在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
境外子公司
境外子公司职工的离职后福利，本集团根据各国当地的养老保险计划进行支付。在员工提供服务
的会计期间，本集团计算应缴纳的金额确认为应付职工薪酬，并计入当期损益和成本科目。除此
之外，本集团并无其他支付义务。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
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本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给
予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的
重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时
计入当期损益。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其
金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有
关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流
出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的
增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
36. 股份支付
√适用 □不适用
(1) 股份支付的种类
股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。
权益工具包括本集团内各个会计主体的权益工具。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金
结算的股份支付。于报告期内，本集团股份支付均为权益结算。
(2) 权益工具公允价值的确定方法
本集团采用布莱克-斯克尔斯-默顿期权定价模型确定权益工具的公允价值。
(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期的每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估
计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行
权数量一致。
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
股票期权的行权日，本集团根据行权情况，确认相应的实收资本，同时结转等待期内确认的资本
公积。
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若本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件
除外)，本集团将取消或结算作为加速可行权处理，将原本应在剩余等待期内确认的金额立即计入
当期损益，同时确认资本公积。在取消或结算时支付给职工的所有款项均作为权益的回购处理，
回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
财政部于 2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号——收入》(以下简称“新收入准则”)，
本集团自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，对相关会计政策内容进行调整。主要会计政策及会
计估计如下：
本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
1. 销售产品
对于明确了签收条款的合同及订单，本集团按照合同规定将产品运至约定的交货地点，由购
买方接受并签收后，认为购买方取得相关商品的控制权，根据签收日期确认收入；对于不包
含签收条款的合同及订单，本集团根据不同的贸易条款，相应地按照海关报关单列示的出口
日期或者物流公司系统中显示的到达目的地港口日期确认收入。
2. 提供受托加工业务
对于受托加工业务，由委托方确认接受并签收后，认为委托方取得相关商品的控制权，本集
团根据不同的贸易条款，相应地按照海关报关单列示的出口日期或者物流公司系统中显示的
到达目的地港口日期，根据销售价格减去来料成本，按净额法确认收入。
根据执行新收入准则的相关规定，本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020
年年初财务报表其他相关项目金额，2019 年度的比较财务报表未重列。
本集团于 2019 年度仍按照财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则第 14 号——收入》。主要会
计政策及会计估计如下：
收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的
公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。
与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足各项经营活动的特定
收入确认标准时，确认相关的收入。
对于明确了签收条款的合同及订单，本集团按照合同规定将产品运至约定的交货地点，由购买方
接受并签收后，根据签收日期确认收入；对于不包含签收条款的合同及订单，本集团根据不同的
贸易条款，相应地按照海关报关单列示的出口日期或者物流公司系统中显示的到达目的地港口日
期确认收入。
对于受托加工业务，由委托方确认接受并签收后，本集团根据不同的贸易条款，相应地按照海关
报关单列示的出口日期或者物流公司系统中显示的到达目的地港口日期，根据销售价格减去来料
成本，按净额法确认收入。
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(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，
按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可
靠取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或确认为递延收益并在相关资产使用寿命内
按照合理、系统的方法分摊计入损益；与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费
用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关
成本，用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。本集团对同类
政府补助采用相同的列报方式。
与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
本集团收到的政策性优惠利率贷款，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金
和该政策性优惠利率计算相关借款费用。本集团直接收取的财政贴息，冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)
计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延
所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不
影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的
初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，
递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳
税所得额为限。
对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控
制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营
企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获
得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
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递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税
相关；
本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资
产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。
最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键
判断进行持续的评价。
(1) 采用会计政策的关键判断
(a) 金融资产的分类
本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管
理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人
员获得报酬的方式等。
本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：本金
是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币
时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否
仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。
(b) 信用风险显著增加的判断
本集团判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过 30 日，或者以下一个或多个指标发生显
著变化：债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果的显著变化、担保物价
值或担保方信用评级的显著下降等。
本集团判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数超过 90 日(即，已发生违约)，或者符合以下一
个或多个条件：债务人发生重大财务困难，进行其他债务重组或很可能破产等。
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2020 年年度报告
(c) 受托加工业务
本集团受委托方委托提供受托加工业务。
委托方将原材料提供给本集团之后，本集团仅进行简单的加工工序，物料的形态和功用方面并没
有发生本质性的变化，并且委托方向本集团提供的原材料的销售价格由委托方确定，本集团不承
担原材料价格波动的风险。对于此类交易，本集团根据销售价格减去来料成本，按净额法确认收
入。
(2) 重要会计估计及其关键假设
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重
要风险：
(a) 预期信用损失的计量
本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确
定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结
合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。
在考虑前瞻性信息时，本集团考虑了不同的宏观经济情景。2020 年度，“基准”、“不利”及“有
利”这三种经济情景的权重分别是 50%、35 %和 15%。本集团定期监控并复核与预期信用损失计算
相关的重要宏观经济假设和参数，包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的
变化、国内生产总值和消费者物价指数等。2020 年度，本集团已考虑了新冠肺炎疫情引发的不确
定性，并相应更新了相关假设和参数，各情景中所使用的关键宏观经济参数列示如下：
经济情景
基准 不利 有利
国内生产总值 8.20% 4.80% 10.20%
消费者物价指数 1.60% 0.30% 3.00%
(b) 客户关系及技术的会计估计和剩余使用年限
本集团管理层根据历史客户关系的相关资料，结合市场上可比公司关系的评估情况，对客户关系
的剩余使用年限进行估计，并根据技术发展的相关资料，结合市场上可比技术对技术的评估情况，
对技术的剩余使用年限进行估计。
(c) 商誉减值准备
本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额，根据资产的公
允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产
的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额。
如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率
低于目前采用的毛利率，本集团可能需对商誉增加计提减值准备。
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2020 年年度报告
如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的预计收入增长率进行修订，修订后
的预计收入增长率低于目前采用的预计收入增长率，本集团可能需对商誉增加计提减值准备。
如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采
用的折现率，本集团可能需对商誉增加计提减值准备。
在计提减值准备以后，即使实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计，本集团不能转回
原已计提的商誉减值损失。
(d) 所得税和递延所得税
本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在
不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最
终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延
所得税的金额产生影响。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损，本集团以未来期间很可能获得用来抵扣可抵扣亏损的应纳
税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。未来期间取得的应纳税所得额包括本集团通过正常
的生产经营活动能够实现的应纳税所得额，以及以前期间产生的应纳税暂时性差异在未来期间转
回时将增加的应纳税所得额。本集团在确定未来期间应纳税所得额取得的时间和金额时，需要运
用估计和判断。如果实际情况与估计存在差异，可能导致对递延所得税资产的账面价值进行调整。
(e) 与企业合并相关的可辨认净资产公允价值评估
本集团采用估值模型确定与企业合并相关的可辨认净资产的公允价值，包括使用许可费节省法评
估专利技术、使用市场法评估土地使用权和使用重置成本法评估房屋建筑物和设备。
无形资产公允价值评估所采用的未来现金流预测中所使用的关键假设及参数，包括识别的无形资
产剩余可使用年限、收入增长率、收入分成率等。
本集团采用合适的折现率将未来现金流折确认无形资产的公允价值。
(f) 金融资产及负债的公允价值
本集团采用估值模型确定不存在公开市场交易的金融工具的公允价值。
对利率互换协议，本集团采用合适的折现率将利率互换协议项下固定利率端现金流与浮动利率端
现金流分别折现，并按其差额确定利率互换金融资产及金融负债的公允价值。
对远期结售汇合同，本集团采用合适的折现率将合同约定结售汇日按照约定汇率计算的现金流与
按照远期汇率计算的现金流分别折现，将其差额确定远期结售汇进融资产及金融负债的公允价值。
(g) 存货跌价准备
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。在计算可变现净值的过程中，本集团根
据可获取的市场信息或者已经签订的销售订单确定产品的估计市场价格，并按照历史经验及数据
确定需要经过加工的存货至完工时估计将要发生的成本、出售相关产品估计的销售费用及税费。
(h) 股份支付
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2020 年年度报告
本集团采用期权定价模型确定股票期权于授予日的公允价值。采用定价模型要求本集团对使用的
主要参数，包括标的股票市场价格、预期期权期限、预期波动率、无风险收益率等，作出最佳估
计。
等待期的每个资产负债表日，本集团需对可行权期间因职工离职导致失效的股票期权数量以及股
票期权授予方案中约定的业绩行权条件在未来期间能否实现作出最佳估计，并据以确定当期应确
认的股份支付成本及费用。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因 审批程序
名称和金额)
《企业会计准则第 14 号—— 相关会计政策按照国家规定进 见附注五 44.3。
收入》 行变更。
《关于印发<新冠肺炎疫情相 相关会计政策按照国家规定进 无重大影响。
关租金减让会计处理规定>的 行变更。
通知》(财会[2020]10 号)
《企业会计准则实施问答》 相关会计政策按照国家规定进 无重大影响。
(2020 年 12 月 11 日发布) 行变更。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 710,558,214.24 710,558,214.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产 284,273.18 284,273.18
应收票据 32,030,177.74 32,030,177.74
应收账款 316,552,539.52 316,552,539.52
应收款项融资
预付款项 34,941,529.98 34,941,529.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 15,251,800.06 15,251,800.06
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 440,057,666.27 440,057,666.27
合同资产
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2020 年年度报告
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 108,282,594.94 108,282,594.94
流动资产合计 1,657,958,795.93 1,657,958,795.93
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 20,082,702.23 20,082,702.23
长期股权投资
其他权益工具投资 2,662,692,830.79 2,662,692,830.79
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 3,114,913,810.42 3,114,913,810.42
在建工程 679,509,790.18 679,509,790.18
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 403,704,961.27 403,704,961.27
开发支出
商誉 1,113,257,296.81 1,113,257,296.81
长期待摊费用 8,277,117.11 8,277,117.11
递延所得税资产 1,607,068.28 1,607,068.28
其他非流动资产 301,239,724.34 301,239,724.34
非流动资产合计 8,305,285,301.43 8,305,285,301.43
资产总计 9,963,244,097.36 9,963,244,097.36
流动负债：
短期借款 638,544,325.24 638,544,325.24
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 6,490,006.23 6,490,006.23
应付票据 22,000,000.00 22,000,000.00
应付账款 215,387,399.17 215,387,399.17
预收款项 26,266,912.57 -26,266,912.57
合同负债 26,266,912.57 26,266,912.57
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 76,209,146.65 76,209,146.65
应交税费 6,377,800.32 6,377,800.32
其他应付款 869,970,658.89 869,970,658.89
其中：应付利息 8,919,305.65 8,919,305.65
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 380,871,683.76 380,871,683.76
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2020 年年度报告
其他流动负债
流动负债合计 2,242,117,932.83 2,242,117,932.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 761,290,509.77 761,290,509.77
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 36,614,788.16 36,614,788.16
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,633,145,827.92 1,633,145,827.92
递延所得税负债 115,212,550.36 115,212,550.36
其他非流动负债 423,436.91 423,436.91
非流动负债合计 2,546,687,113.12 2,546,687,113.12
负债合计 4,788,805,045.95 4,788,805,045.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,860,191,800.00 1,860,191,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 582,774,608.11 582,774,608.11
减：库存股
其他综合收益 2,454,490,414.08 2,454,490,414.08
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 174,553,182.49 174,553,182.49
归属于母公司所有者权益（或 5,072,010,004.68 5,072,010,004.68
股东权益）合计
少数股东权益 102,429,046.73 102,429,046.73
所有者权益（或股东权益） 5,174,439,051.41 5,174,439,051.41
合计
负债和所有者权益（或股 9,963,244,097.36 9,963,244,097.36
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新收入准则的相关规定，本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年
初财务报表相关项目金额，2019 年度的比较财务报表未重列。
与原收入准则相比，执行新收入准则后，本集团将与销售产品有关的运输费用作为合同履约成本，
计入产品销售成本。2020 年度，由于首次执行新收入准则调整 2020 年年初未分配利润 0.00 元。
因执行上述修订的准则对本集团合并财务报表中归属于母公司股东权益及少数股东权益未有影响，
且对本公司股东权益未有影响。
母公司资产负债表
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2020 年年度报告
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 205,176,072.73 205,176,072.73
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 69,013,522.03 69,013,522.03
其中：应收利息 22,065,218.74 22,065,218.74
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 333,101.94 333,101.94
流动资产合计 274,522,696.70 274,522,696.70
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 744,500,000.00 744,500,000.00
长期股权投资 2,612,988,010.85 2,612,988,010.85
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 124,883.91 124,883.91
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 5,249.35 5,249.35
开发支出
商誉
长期待摊费用 565,416.76 565,416.76
递延所得税资产
其他非流动资产 28,713,594.39 28,713,594.39
非流动资产合计 3,386,897,155.26 3,386,897,155.26
资产总计 3,661,419,851.96 3,661,419,851.96
流动负债：
短期借款 19,000,000.00 19,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 3,315,217.29 3,315,217.29
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2020 年年度报告
应交税费 207,893.62 207,893.62
其他应付款 866,046,104.24 866,046,104.24
其中：应付利息 7,972,135.10 7,972,135.10
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 48,920,000.00 48,920,000.00
其他流动负债
流动负债合计 937,489,215.15 937,489,215.15
非流动负债：
长期借款 126,280,000.00 126,280,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 126,280,000.00 126,280,000.00
负债合计 1,063,769,215.15 1,063,769,215.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,860,191,800.00 1,860,191,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 881,511,765.80 881,511,765.80
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -144,052,928.99 -144,052,928.99
所有者权益（或股东权益） 2,597,650,636.81 2,597,650,636.81
合计
负债和所有者权益（或股 3,661,419,851.96 3,661,419,851.96
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣 3%-24%
除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)
城市维护建设税 缴纳的流转税额 1%、5%
企业所得税 应纳税所得额 15%-25%
教育费附加 缴纳的流转税额 3%
地方教育费附加 缴纳的流转税额 1%、2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
本公司 25
上海新昇半导体科技有限公司 15
上海新傲科技股份有限公司 15
中矽(香港)半导体有限公司 16.5
锦新(香港)半导体科技有限公司 16.5
Okmetic Oy 20
NSIG Finland S.a.r.l. 15
NSIG Europe Holding S.a.r.l. 15
NSIG Wind S.A.R.L. 15
NSIG Sail S.A.R.L. 15
NSIG Sunrise S.a.r.l. 15
2. 税收优惠
√适用 □不适用
2018年，本公司的子公司上海新昇半导体科技有限公司取得《高新技术企业证书》(证书编号为
GR201831002967)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条
的有关规定，2019年度及2020年度上海新昇半导体科技有限公司适用的企业所得税税率为15%。
2018年，本公司的子公司上海新傲科技股份有限公司取得《高新技术企业证书》(证书编号为
GR201831001712)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条
的有关规定，2019年度及2020年度上海新傲科技股份有限公司适用的企业所得税税率为15%。
根据财政部、国家税务总局颁布的《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通
知》(财税[2019]13 号)等有关规定，自 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，对上海市增值
税小规模纳税人减按 50%征收资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税(不
含证券交易印花税)、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。本公司于 2019 年 2 月 1 日自增
值税小规模纳税人变更为增值税一般纳税人，因此自 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 1 月 31 日期间
享受相关税收减免政策。
3. 其他
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 36,815.56 6,494.34
银行存款 1,279,785,416.54 694,033,253.58
其他货币资金 11,971,391.43 16,518,466.32
合计 1,291,793,623.53 710,558,214.24
其中：存放在境外的款项总额 143,851,395.27 110,793,297.73
其他说明
于 2020 年 12 月 31 日，其他货币资金 11,971,391.43 元(2019 年 12 月 31 日：16,518,466.32
元)为本集团向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函及信用证所存入的保证金存款，该保证金
存款不得动用。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
结构性存款 501,340,219.18
聚源芯星产业基金 374,485,997.56
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产
其中：
合计 875,826,216.74
其他说明：
√适用 □不适用
聚源芯星产业基金主要为本集团子公司上海新昇作为有限合伙人参与投资青岛聚源芯星股权投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“聚源芯星”），聚源芯星专项投资于认购中芯国际集成电路
制造有限公司（以下简称“中芯国际”）在科创板首次公开发行的股票，上海新昇认缴并实缴出
资人民币 2 亿元。
3、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
远期外汇合同 1,096,367.48 284,273.18
合计 1,096,367.48 284,273.18
其他说明：
于 2020 年 12 月 31 日，衍生金融资产主要为远期外汇合同，其名义金额为 4,000,000.00 美元
(2019 年 12 月 31 日：3,800,000.00 美元)。
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2020 年年度报告
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 84,101,470.78 32,030,177.74
商业承兑票据
合计 84,101,470.78 32,030,177.74
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 58,327,369.06 21,124,276.98
商业承兑票据
合计 58,327,369.06 21,124,276.98
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 计提比
金额 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) 例(%) 例(%)
按单项计提坏账准
备
其中：
按组合计提坏账准 84,101,470.78 100 0 0 84,101,470.78 32,030,177.74 100.00 0 0 32,030,177.74
备
其中：
银行承兑汇票 84,101,470.78 100 0 0 84,101,470.78 32,030,177.74 100 0 0 32,030,177.74
合计
84,101,470.78 / 0 / 84,101,470.78 32,030,177.74 / 0 / 32,030,177.74
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2020 年年度报告
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：银行承兑汇票
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
银行承兑汇票 84,101,470.78 0 0
合计 84,101,470.78 0 0
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
本集团的应收票据均因销售商品、提供劳务等日常经营活动产生，无论是否存在重大融资成分，
均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。于 2020 年 12 月 31 日，本集团按照整个存续期
预期信用损失计量坏账准备。本集团的应收票据预计信用损失率为 0.21%，本集团认为所持有的
银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
六个月以内 347,665,657.39
六个月到一年 24,700.00
1 年以内小计 347,690,357.39
1至2年 4,804,083.17
合计 352,494,440.56
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2020 年年度报告
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 计提 账面
比例 计提比 比例
金额 金额 价值 金额 金额 比例 价值
(%) 例(%) (%)
(%)
按单项计提 3,046,866.57 0.88 3,046,866.57 100.00 0.00 3,046,866.57 0.94 3,046,866.57 100 0
坏账准备
其中：
信用风险明 3,046,866.57 0.88 3,046,866.57 100.00 0.00 3,046,866.57 0.94 3,046,866.57 100 0
显增加的应
收账款
按组合计提 349,447,573.99 99.14 2,557,283.99 0.73 346,890,290.00 320,305,048.64 99.06 3,752,509.12 1.17 316,552,539.52
坏账准备
其中：
信用风险自 349,447,573.99 99.14 2,557,283.99 0.73 346,890,290.00 320,305,048.64 99.06 3,752,509.12 1.17 316,552,539.52
初始确认后
未显著提升
的应收账款
合计 352,494,440.56 / 5,604,150.56 / 346,890,290.00 323,351,915.21 / 6,799,375.69 / 316,552,539.52
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2020 年年度报告
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
1至2年 3,046,866.57 3,046,866.57 100 出现明显拒绝付款迹象
合计 3,046,866.57 3,046,866.57 100 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，对于部分客户已出现明显拒绝付款迹象的应收账款，本集团对其进行分析
并单项计提坏账准备。考虑到未来一年预计违约率为 100%，本集团确定其预期信用损失率为 100%，
并全额计提坏账准备 3,046,866.57 元。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：信用风险自初始确认后未显著提升的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
六个月以内 347,665,657.39 792,755.04 0.12-0.77
六个月到一年 24,700.00 7,312.35 0.76-29.78
一年到两年 1,757,216.60 1,757,216.60 100.00%
合计 349,447,574.99 2,557,283.99
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 转销或核 其他 期末余额
计提 收回或转回
销 变动
按组合计 3,752,509.12 -2,430,867.09 1,240,229.04 -4,587.08 2,557,283.99
提坏账准
备
单项计提 3,046,866.57 3,046,866.57
坏账准备
合计 6,799,375.69 -2,430,867.09 1,240,229.04 -4,587.08 5,604,150.56
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 4,587.08
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
余额 坏账准备金额 占应收账款比例%
余额前五名的应收账款总额 117,026,508.15 912,069.96 33.66
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
原值：
1 年以内 49,937,308.75 94.62 30,965,448.27 86.51
1至2年 2,838,260.34 5.38 4,829,779.41 13.49
减：坏账准备 -1,430,043.69 -853,697.70
合计 51,345,525.40 100.00 34,941,529.98 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
于 2020 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预付款项为 1,408,216.65 元(2019 年 12 月 31 日：
4,829,779.41 元)，主要为预付材料采购款项，因为材料尚未到货，该款项尚未结清。
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
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2020 年年度报告
余额 占预付款项比例%
余额前五名的预付款项总额 39,185,465.95 76.32
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 213,892.90
应收股利
其他应收款 25,892,914.56 15,251,800.06
合计 26,106,807.46 15,251,800.06
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
其他应收款
(7).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
六个月以内 25,305,175.50
六个月至一年 399,619.00
1 年以内小计 25,704,794.50
1至2年 188,120.06
合计 25,892,914.56
(8).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收租金 7,297,700.71 211,617.93
应收代垫款 6,739,136.38 3,747,734.30
预缴企业所得税 4,328,714.93 3,175,383.80
应收政府补助 2,774,218.59 3,702,463.86
押金 1,324,554.00 697,443.00
海关保证金 364,243.66
其他 3,428,589.95 3,352,913.51
合计 25,892,914.56 15,251,800.06
(9).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来12个月预 合计
信用损失(未发生 信用损失(已发生
期信用损失
信用减值) 信用减值)
2020年1月1日余额 0.00 0.00 0.00 0.00
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额 0.00 0.00 0.00 0.00
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，本集团所有其他应收款信用风险均未显著增加，故本集团按照未来 12 个
月预期信用损失计量坏账准备。本集团的其他应收款预计信用损失率为 0.12%，本集团认为所持
有的其他应收款不存在重大的信用风险，不会因违约而产生重大损失。
于 2020 年 12 月 31 日及 2019 年 12 月 31 日集团无已逾期但未减值的其他应收款。
(10). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收
款期末余额 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
合计数的比 期末余额
例(%)
其他应收款 1 应收房屋租金 7,130,740.18 六个月以内 27.54
其他应收款 2 应收代垫款 6,567,669.99 六个月以内 25.36
其他应收款 3 预付所得税 4,328,714.93 六个月以内 16.72
其他应收款 4 应收芬兰政府补助 2,609,999.32 六个月以内 10.08
其他应收款 5 押金 872,635.00 六个月以内 3.37
合计 / 21,509,759.42 / 83.07
(13). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
政府补助 1 芬兰国家技术创新补贴 2,609,999.32 六个月以内 2021 年；根据政府文件
政府补助 2 欧盟技术补贴 164,219.27 六个月以内 2021 年；根据政府文件
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价 存货跌价
项目 准备/合同 准备/合同
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
履约成本 履约成本
减值准备 减值准备
原材料 312,419,880.98 4,189,984.63 308,229,896.35 288,570,360.47 1,006,448.78 287,563,911.69
在产品 113,873,213.51 12,655,276.03 101,217,937.48 64,147,094.88 1,429,539.31 62,717,555.57
库存商品 187,030,343.87 41,238,155.95 145,792,187.92 105,464,916.25 15,688,717.24 89,776,199.01
合计 613,323,438.36 58,083,416.61 555,240,021.75 458,182,371.60 18,124,705.33 440,057,666.27
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 1,006,448.78 3,829,661.17 646,125.32 4,189,984.63
在产品 1,429,539.31 12,655,276.03 1,429,539.31 12,655,276.03
库存商品 15,688,717.24 40,698,488.36 15,149,049.65 41,238,155.95
合计 18,124,705.33 57,183,425.56 0.00 17,224,714.28 0.00 58,083,416.61
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣进项税额 93,899,435.93 107,225,934.73
待认证进项税额 1,417,466.89 1,056,660.21
合计 95,316,902.82 108,282,594.94
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
16、 长期应收款
(1).长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额 折
现
项目 坏账 坏账 率
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备 区
间
处置厂房应收款 17,125,929.43 17,125,929.43 18,218,449.49 18,218,449.49
其他 1,838,401.26 1,838,401.26 1,864,252.74 1,864,252.74
合计 18,964,330.69 18,964,330.69 20,082,702.23 20,082,702.23 /
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，本集团处置厂房的长期应收款本金为美元 2,618,720.00 元(折合人民
币 17,125,929.43 元)，年利率为 3.94%，利息每季度支付一次，到期日为 2022 年 6 月 30
日。该应收款为 Okmetic Oy 于被本集团收购前处置其美国子公司厂房的应收款项。
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
期 减值
减 其他 宣告发
初 权益法下确 其他 计提 期末 准备
被投资单位 少 综合 放现金 其
余 追加投资 认的投资损 权益 减值 余额 期末
投 收益 股利或 他
额 益 变动 准备 余额
资 调整 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海集成电 25,000,000.00 -678,512.44 24,321,487.56
路材料研究
院有限公司
上海集成电 10,000,000.00 10,000,000.00
路装备材料
产业创新中
心有限公司
小计 35,000,000.00 -678,512.44 34,321,487.56
合计 35,000,000.00 -678,512.44 34,321,487.56
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2020 年年度报告
其他说明
在联营企业中的权益相关信息见附注九（3）。
18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
上市公司股权——Soitec(i) 4,648,207,718.68 2,662,692,830.79
非上市公司股权——三维半导体(ii) 5,000,000.00
合计 4,653,207,718.68 2,662,692,830.79
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
(i)于 2020 年 12 月 31 日，其他权益工具投资—上市公司股权为本集团持有的法国上市公司
Soitec 的 10.90%的股份(3,636,007 股)。根据投资经营协议，本集团无实际参与 Soitec 核心技术
的相关讨论、经营和财务决策，不具有重大影响，故本集团将其作为其他权益工具投资核算。
Soitec 期末余额 期初余额
成本 272,496,006.87 265,382,248.19
累计计入其他综合收益的公允价值变动损益 4,204,300,745.21 2,320,095,738.56
外币报表折算差异 171,410,966.59 77,214,844.04
合计 4,648,207,718.68 2,662,692,830.79
(ii) 于 2020 年 12 月 31 日，其他权益工具投资—非上市公司股权为本集团持有的湖北三维半导
体集成制造创新中心有限责任公司(“三维半导体”)4.31%的股权，根据投资经营协议，本集团未派
驻董事，不具有重大影响，故本集团将其作为其他权益工具投资核算。
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 3,366,022,459.30 3,114,913,810.42
固定资产清理
合计 3,366,022,459.30 3,114,913,810.42
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2020 年年度报告
其他说明：
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，本集团子公司 Okmetic Oy 账面价值为 197,176,747.01 元(原价
390,755,763.68 元)(2019 年 12 月 31 日：账面价值 155,586,523.84 元、原价 317,884,598.73
元)的房屋及建筑物、677,133,183.94 元(原价 1,661,953,433.03 元) (2019 年 12 月 31 日：账面
价值 550,047,492.76 元、原价 1,417,310,318.28 元)的机器设备作为 20,000,000.00 欧元(2019
年 12 月 31 日：31,000,000.00 欧元)的短期借款(附注七(32))和 8,000,000.00 欧元的长期借款
(2019 年 12 月 31 日：无) (附注四(45))的抵押物。本集团子公司新傲科技账面价值约为
144,142,223.31 元(原价 160,825,003.54 元)(2019 年 12 月 31 日：账面价值 220,101,351.18 元、
原价 268,480,409.61 元)的房屋及建筑物和账面价值 139,477,537.35 元(原价 153,240,450.36 元)
的机器设备(2019 年 12 月 31 日：无)作为 163,689,653.19 元的长期借款(附注七(45)) (2019 年
12 月 31 日： 47,000,000.00 元的短期借款(附注七(32))和 58,422,370.00 元的长期借款)的抵押
物。
于 2019 年 12 月 31 日 ， 本 集 团 子 公 司 上 海 新 昇 账 面 价 值 为 234,204,343.60 元 ( 原 价
265,025,904.94 元 ) 的 已 购 机 器 设 备 及 估 价 534,974,095.06 元 的 待 采 购 机 器 设 备 作 为
270,000,000.00 元的长期借款(附注四(45))的抵押物。
2020 年度计入制造费用、销售费用、管理费用及研发费用的折旧费用分别为 323,915,318.27 元、
6,315.24 元、9,887,110.78 元和 20,558,559.73 元(2019 年度：251,707,780.16 元、33,705.57
元、8,629,991.83 元和 16,377,653.72 元)。
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2020 年年度报告
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计算机及电子
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 合计
设备
一、账面原值：
1.期初余额 724,498,188.07 2,837,800,786.94 4,827,475.21 13,181,825.47 5,353,213.10 3,585,661,488.79
2.本期增加金额 57,262,811.12 554,526,393.51 874,511.43 8,101,090.18 341,994.69 621,106,800.93
（1）购置 9,440,124.15 49,504,785.68 392,299.05 597,555.81 1,769.91 59,936,534.60
（2）在建工程转入 41,102,998.48 482,917,145.08 482,212.38 7,503,534.37 340,224.78 532,346,115.09
（3）企业合并增加 0.00
（4）外币报表折算差异 6,719,688.49 22,104,462.75 28,824,151.24
3.本期减少金额 0.00 11,878,972.46 32,490.00 40,633.63 18,518.80 11,970,614.89
（1）处置或报废 11,878,972.46 32,490.00 40,633.63 18,518.80 11,970,614.89
（2）外币报表折算差异 0.00
4.期末余额 781,760,999.19 3,380,448,207.99 5,669,496.64 21,242,282.02 5,676,688.99 4,194,797,674.83
二、累计折旧
1.期初余额 76,440,618.05 382,491,357.80 2,267,480.30 4,280,148.68 1,741,320.06 467,220,924.89
2.本期增加金额 42,008,731.25 311,375,702.27 1,126,554.08 5,187,139.30 1,061,610.57 360,759,737.47
（1）计提 40,558,893.42 306,433,106.65 1,126,554.08 5,187,139.30 1,061,610.57 354,367,304.02
（2）外币报表折算差异 1,449,837.83 4,942,595.62 6,392,433.45
3.本期减少金额 0.00 947,444.99 10,696.77 2,092.81 16,624.25 976,858.82
（1）处置或报废 947,444.99 10,696.77 2,092.81 16,624.25 976,858.82
（2）外币报表折算差异 0.00
4.期末余额 118,449,349.30 692,919,615.08 3,383,337.61 9,465,195.17 2,786,306.38 827,003,803.54
三、减值准备
1.期初余额 3,526,753.48 3,526,753.48
2.本期增加金额 0.00 1,952,217.83 0.00 11,714.22 1,894.54 1,965,826.59
（1）计提 0.00 1,952,217.83 0.00 11,714.22 1,894.54 1,965,826.59
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2020 年年度报告
3.本期减少金额 0.00 3,719,273.54 0.00 0.00 1,894.54 3,721,168.08
（1）处置或报废 0.00 3,719,273.54 0.00 0.00 1,894.54 3,721,168.08
4.期末余额 0.00 1,759,697.77 0.00 11,714.22 0.00 1,771,411.99
四、账面价值
1.期末账面价值 663,311,649.89 2,685,768,895.14 2,286,159.03 11,765,372.63 2,890,382.61 3,366,022,459.30
2.期初账面价值 648,057,570.02 2,451,782,675.66 2,559,994.91 8,901,676.79 3,611,893.04 3,114,913,810.42
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
机器设备 86,467,409.56 13,411,428.62 73,055,980.94
(4).通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋建筑物 4,953.82
——新徕路 200 号工业园区二期部分楼层，建筑面积 14341.25 平方米
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 1,428,065,421.61 679,509,790.18
合计 1,428,065,421.61 679,509,790.18
其他说明：
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，本集团子公司 Okmetic Oy 的账面价值为 181,261,919.36 元(2019 年 12 月 31 日：160,320,905.46 元)的在建工程，作为
20,000,000.00 欧元(2019 年 12 月 31 日：31,000,000.00 欧元)的短期借款(附注七(32)) 及 8,000,000.00 欧元的长期借款(2019 年 12 月 31 日：无)(附
注七(45))的抵押物。
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
机器设备 1,425,606,894.83 1,425,606,894.83 672,194,524.62 672,194,524.62
房屋及建筑物 2,458,526.78 2,458,526.78 7,315,265.56 7,315,265.56
合计 1,428,065,421.61 0.00 1,428,065,421.61 679,509,790.18 679,509,790.18
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2020 年年度报告
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本期
工程累 利息 本期
转入 本期 其中：本
本期转入 外币 计投入 资本 利息
期初 本期增加 长期 其他 期末 工程进 期利息 资金来
项目名称 预算数 固定资产 报表 占预算 化累 资本
余额 金额 待摊 减少 余额 度 资本化 源
金额 折算 比例 计金 化率
费用 金额 金额
(%) 额 (%)
金额
外延工艺及 91,452.76 5,633.12 46,621.47 -14,535.53 37,719.06 98.85% 98.85% 12.68 自有资金
检测设备 及借款
抛光清洗工 56,263.95 10,671.99 26,976.49 -2,082.13 35,566.35 92.05% 92.05% 7.61 自有资金
艺设备 及借款
拉晶及成型 71,658.92 7,104.85 18,108.59 -5,635.65 19,577.78 97.85% 97.85% 13.65 自有资金
工艺设备 及借款
Okmetic Oy 26,634.98 9,132.05 6,842.75 -6,511.83 250.05 9,713.01 85.02% 85.02% 自有资金
设备改造更 及借款
新
高低压扩容 19,398.81 577.74 8,338.42 8,916.16 96.62% 96.62% 自有资金
工程 及借款
8 寸抛光片 26,806.71 6,900.04 1,536.64 -2,891.22 163.44 5,708.91 99.89% 99.89% 自有资金
产能扩张 及借款
sss 产能扩 32,391.78 5,418.30 4,126.48 -9,530.91 -13.86 0.00 100.00% 100.00% 537.24 129.39 3.88 自有资金
产项目 及借款
合计 324,607.91 45,438.09 112,550.84 -41,187.27 -13.86 413.49 0.00 117,201.27 / / 571.18 129.39 / /
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
工程物资
(4).工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
26、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 非专利技术 技术 软件 客户关系 合计
一、账面原值
1.期初余额 142,507,059.93 286,471,469.00 31,748,267.33 16,420,365.50 477,147,161.76
2.本期增加金额 0.00 1,706,102.26 13,549,427.96 440,159.50 15,695,689.72
(1)购置 133,456.59 133,456.59
(2)内部研发 0.00
(3)企业合并增加 0.00
(4)在建工程转入 13,415,971.37 13,415,971.37
(5)外币报表折算差异 1,706,102.26 440,159.50 2,146,261.76
3.本期减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(1)处置 0.00
(2)外币报表折算差异 0.00
4.期末余额 142,507,059.93 288,177,571.26 45,297,695.29 16,860,525.00 492,842,851.48
二、累计摊销
1.期初余额 7,006,997.96 48,210,002.47 8,646,653.52 9,578,546.54 73,442,200.49
2.本期增加金额 3,137,357.12 35,901,912.85 8,081,620.21 3,066,847.21 50,187,737.39
（1）计提 3,137,357.12 35,021,908.79 8,081,620.21 2,766,141.58 49,007,027.70
(2)外币报表折算差异 880,004.06 300,705.63 1,180,709.69
3.本期减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
(1)处置
(2)外币报表折算差异
4.期末余额 10,144,355.08 84,111,915.32 16,728,273.73 12,645,393.75 123,629,937.88
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2020 年年度报告
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 132,362,704.85 204,065,655.94 28,569,421.56 4,215,131.25 369,212,913.60
2.期初账面价值 135,500,061.97 238,261,466.53 23,101,613.81 6,841,818.96 403,704,961.27
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
于2020年12月31日，本集团子公司新傲科技账面价值为28,332,249.11元(原价31,223,242.22元)(2019年12月31日：账面价值29,017,707.15元、原价
32,223,242.22元)的土地使用权，作为28,422,365.66元的长期借款(附注七(45))(2019年12月31日：47,000,000.00元的短期借款(附注七(32))和
58,422,370.00元的长期借款)的抵押物。
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2020 年年度报告
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1).商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或
期初余额 企业合并 外币报表折 期末余额
形成商誉的事项 处置
形成的 算差异
Okmetic 686,173,489.01 18,393,365.25 704,566,854.26
新傲科技 381,779,316.09 381,779,316.09
上海新昇 45,304,491.71 45,304,491.71
合计 1,113,257,296.81 0.00 18,393,365.25 0.00 1,131,650,662.06
(2).商誉减值准备
□适用 √不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
商誉系购买 Okmetic、上海新昇和新傲科技股权产生。
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定预测期增长率及毛利率，并采用能够反映相关资产
组和资产组组合的特定风险的税前利率为折现率。关键参数如下：
关键参数 Okmetic 上海新昇 新傲科技
增长率——增长期 0.00%~11.67% 0.00%~115.13% 0.00%~37.66%
增长率——永续期 0.00% 0.00% 0.00%
毛利率 30.49%~41.06% -21.56%~42.35% 16.21%~33.99%
折现率 16.60% 18.50% 16.80%
(5).商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
截至 2020 年 12 月 31 日，并购 Okmetic、新傲科技、上海新昇产生的商誉不存在减值。
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金 期末余额
额
厂房装修费 5,426,825.53 3,279,462.05 1,615,930.13 7,090,357.45
经营租入固定资 1,982,622.12 1,199,050.32 783,571.80
154 / 209
2020 年年度报告
产改良
工程安装保险 867,669.46 399,843.30 467,826.16
合计 8,277,117.11 3,279,462.05 3,214,823.75 0.00 8,341,755.41
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
可抵扣亏损 5,836,779.80 1,167,355.96 8,035,341.35 1,607,068.28
预提费用 5,642,891.10 1,128,578.22
坏账准备 644,236.55 128,847.31 601,102.95 120,220.59
其他 113,559.55 22,711.91 78,622.55 15,724.50
合计 12,237,467.00 2,447,493.40 8,715,066.85 1,743,013.37
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
非同一控制企业合并 291,117,680.04 61,049,438.00 353,870,830.43 69,182,260.42
资产评估增值
固定资产折旧差异 287,474,698.70 57,494,939.74 213,661,659.15 42,732,331.83
允许提前税前列支的 28,129,331.05 5,625,866.21 16,885,242.82 3,377,048.56
制造费用
公允价值变动 1,096,367.48 219,273.50 284,273.18 56,854.64
合计 607,818,077.27 124,389,517.45 584,702,005.58 115,348,495.45
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
递延所得税资 抵销后递延所得 递延所得税资 抵销后递延所得
项目 产和负债期末 税资产或负债期 产和负债期初 税资产或负债期
互抵金额 末余额 互抵金额 初余额
递延所得税资产 1,280,137.44 1,167,355.96 135,945.09 1,607,068.28
递延所得税负债 1,280,137.44 123,109,380.01 135,945.09 115,212,550.36
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 703,039,166.31 739,911,208.10
可抵扣暂时性差异 89,037,132.27 45,753,326.91
合计 792,076,298.58 785,664,535.01
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2020 年年度报告
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2020 年 655,017.10
2021 年 29,384,789.25 29,985,967.01
2022 年 76,863,765.12 74,752,627.17
2023 年 81,729,993.97 81,926,192.40
2024 年 86,100,422.81 86,058,358.08
2025 年 58,593,560.20 93,298,928.87
2025 年以后 370,366,634.96 373,234,117.47
合计 703,039,166.31 739,911,208.10 /
其他说明：
√适用 □不适用
对于境外子公司累计未分配利润可能产生的纳税影响，由于本集团能够自主决定其股利分配政策
且在可预见的未来没有股利分配的计划，亦没有处置该等子公司的意图，故本集团未就该应纳税
暂时性差异 893,081,149.24 元(2019 年 12 月 31 日：767,711,500.68 元)确认递延所得税负债。
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 减值 账面余额 减
项目 准备 值
账面价值 账面价值
准
备
预付固 150,335,495.39 150,335,495.39 276,704,782.61 276,704,782.61
定资产
采购款
递延发 14,646,884.67 14,646,884.67
行费用
预付融 8,771,394.00 8,771,394.00 9,159,013.00 9,159,013.00
资租赁
保证金
其他 729,044.06 729,044.06 729,044.06 729,044.06
合计 159,835,933.45 159,835,933.45 301,239,724.34 301,239,724.34
32、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 160,500,000.00 289,280,500.00
保证借款
信用借款 339,580,362.90 349,263,825.24
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2020 年年度报告
合计 500,080,362.90 638,544,325.24
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，本集团欧元抵押借款为 2,000 万欧元(2019 年 12 月 31 日：3,100 万欧元)，
系由 Okmetic Oy 账面价值为 197,176,747.01 元(原价 390,755,763.68 元)( 2019 年 12 月 31 日：
账面价值 155,586,523.84 元、原价 317,884,598.73 元)的房屋及建筑物、账面价值
677,133,183.94 元(原价 1,661,953,433.03 元)(2019 年 12 月 31 日：账面价值 550,047,492.76
元、原价 1,417,310,318.28 元)的机器设备以及账面价值 181,261,919.36 元(2019 年 12 月 31 日：
160,320,905.46 元)的在建工程作为抵押物。
于 2019 年 12 月 31 日，本集团人民币抵押借款为 47,000,000.00 元，系由新傲科技账面价值
29,017,707.15 元土地使用权以及账面价值 220,101,351.18 元的房屋及建筑物作为抵押物。
于 2020 年 12 月 31 日，本集团的人民币信用借款为 339,580,362.90 元(2019 年 12 月 31 日：
349,263,825.24 元)。
于 2020 年 12 月 31 日，欧元短期借款的利率区间为 0.480%至 0.487% (2019 年 12 月 31 日：0.481%
至 0.638%)，人民币短期借款的利率区间为 3.08%至 4.75%(2019 年 12 月 31 日：4.35%至 5.00%)。
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
利率掉期合同 4,344,886.02 6,490,006.23
合计 4,344,886.02 6,490,006.23
其他说明:
于 2020 年 12 月 31 日，衍生金融负债主要为利率掉期合同，其名义金额为 32,000,000.00 欧元(2019
年 12 月 31 日：44,800,000.00 欧元)。
35、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 8,000,000.00 22,000,000.00
合计 8,000,000.00 22,000,000.00
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2020 年年度报告
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
36、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付材料账款 195,531,086.92 215,387,399.17
合计 195,531,086.92 215,387,399.17
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收产品销售款 25,250,314.49 26,266,912.57
合计 25,250,314.49 26,266,912.57
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
包括在 2020 年 1 月 1 日账面价值中的 26,266,912.57 元合同负债已于 2020 年度转入营业收入，
包括产品销售款 26,266,912.57 元。
39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 64,248,953.96 443,025,011.44 413,789,325.17 93,484,640.23
二、离职后福利-设定提存 9,092,150.75 48,870,971.51 49,351,451.85 8,611,670.41
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2020 年年度报告
计划
三、辞退福利 2,868,041.94 93,724.00 2,952,893.49 8,872.45
四、一年内到期的其他福
利
合计 76,209,146.65 491,989,706.95 466,093,670.51 102,105,183.09
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 51,654,375.24 388,937,092.22 366,697,415.90 73,894,051.56
补贴
二、职工福利费 0.00 6,086,500.99 6,086,500.99 0.00
三、社会保险费 1,643,813.74 16,301,784.34 16,144,697.89 1,800,900.19
其中：医疗保险费 1,118,064.49 13,834,767.01 13,596,443.99 1,356,387.51
工伤保险费 423,654.99 1,387,596.69 1,453,065.97 358,185.71
生育保险费 102,094.26 1,079,420.64 1,095,187.93 86,326.97
四、住房公积金 870,409.00 16,073,392.00 15,803,470.00 1,140,331.00
五、工会经费和职工教育
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划 10,080,355.98 15,626,241.89 9,057,240.39 16,649,357.48
合计 64,248,953.96 443,025,011.44 413,789,325.17 93,484,640.23
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 7,621,206.82 45,027,707.08 45,454,148.41 7,194,765.49
2、失业保险费 1,470,943.93 3,843,264.43 3,897,303.44 1,416,904.92
3、企业年金缴费
合计 9,092,150.75 48,870,971.51 49,351,451.85 8,611,670.41
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 0.00 68,882.35
企业所得税 924,307.03 405,367.78
个人所得税 6,802,402.13 5,530,157.00
房产税 775,187.82
城市维护建设税
其他 516,574.84 373,393.19
合计 9,018,471.82 6,377,800.32
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2020 年年度报告
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息 2,736,602.65 8,919,305.65
应付股利
其他应付款 315,187,674.34 861,051,353.24
合计 317,924,276.99 869,970,658.89
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期借款应付利息 2,736,602.65 1,915,805.65
股东借款应付利息 7,003,500.00
合计 2,736,602.65 8,919,305.65
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
于 2019 年 12 月 31 日，应付股东借款为本公司向股东上海国盛借入的款项人民币 6 亿元，到期日
为 2020 年 9 月 30 日，借款的利率为 4.5675%，借款利息与本金于到期日一并归还。本公司已于
2020 年 4 月归还全部本金及其利息。
应付股利
(2).分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付股东借款本金(附注十二(6)) 600,000,000.00
应付固定资产采购款 241,457,794.10 193,542,780.43
应付押金 28,426,682.14 27,395,368.14
咨询顾问费 16,028,614.64 12,093,402.10
应付财政拨款 859,165.87 9,538,300.00
设备维护费 7,888,191.83 5,134,582.63
能源费 3,346,035.92 2,106,714.92
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2020 年年度报告
检验检测费 2,732,754.98 317,702.99
佣金 1,271,778.65 1,168,986.51
运费 1,353,923.55 1,152,222.31
特许权使用费 260,036.91 260,036.91
其他 11,562,695.75 8,341,256.30
合计 315,187,674.34 861,051,353.24
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
应付固定资产采购款 66,995,203.00 固定资产尚未完成竣工验收，因此尚未支付。
合计 66,995,203.00 /
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 228,780,816.78 340,151,733.37
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款 16,179,229.41 40,719,950.39
1 年内到期的租赁负债
合计 244,960,046.19 380,871,683.76
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 283,775,000.01 376,376,000.00
抵押借款 322,841,281.72 148,422,365.66
保证借款 999,405,847.06 236,492,144.11
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2020 年年度报告
信用借款 10,000,000.00
合计 1,616,022,128.79 761,290,509.77
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，长期担保借款包括：
本公司向上海银行的银行质押借款 206,295,000.00 元，系以本公司持有的 16,898.71 万股新
傲科技股权作质押。借款期限自 2019 年 9 月 26 日至 2022 年 4 月 29 日，借款利率为人民币 3 年
期基准利率借款利率为 1 年期贷款市场报价利率加 1.62%，按季调整借款利率。
本 集 团 子 公 司 NSIG FINLAND S.A.R.L (“NSIG 芬 兰 ”) 向 中 国 银 行 的 质 押 借 款
256,800,000.00 元系用于支付并购交易价款的外币资金，由本公司提供保证担保，由本集团子公
司上海硅欧投资有限公司(“硅欧”)和特殊目的公司(NSIG 芬兰)以其子公司 Okmetic Oy 的全部
股权提供质押担保，借款利率为 3M Euribor 加 150 基点，借款期限自 2016 年 6 月 15 日至 2023
年 6 月 15 日。
本集团子公司 Okmetic Oy 的抵押借款为分别与 Danske Bank 及 Nordea Pankki Suomi Oyj
签 订 的 浮 动 利 率 借 款 协 议 下 的 三 年 期 借 款 700 万 欧 元 及 100 万 欧 元 ， 系 由 账 面 价 值
197,176,747.01 元(原价 390,755,763.68 元)的房屋及建筑物、账面价值 677,133,183.94 元(原
价 1,661,953,433.03 元)的机器设备以及账面价值 181,261,919.36 元的在建工程作为抵押物。
本集团子公司新傲科技的抵押借款为与上海银行嘉定支行签订的五年期浮动利率借款协议下
的人民币借款 28,422,365.66 元，系由账面价值 28,332,249.11 元(原价 31,223,242.22 元)的土
地使用权以及账面价值约为 144,142,223.31 元(原价 160,825,003.54 元)的房屋及建筑物作为抵
押物，借款期限为 2016 年 8 月 8 日至 2021 年 8 月 7 日，借款的年利率为 4.75，利息每季度支付
一次，本金应于 2021 年 8 月 7 日前分批偿还。
本集团子公司新傲科技的抵押借款与上海银行嘉定支行签订的四年期浮动利率借款协议下的
人民币借款 135,267,287.53 元，由本公司提供担保，并由账面价值 139,477,537.35 元(原价
153,240,450.36 元)的机器设备作为抵押物，借款期限为 2019 年 3 月 8 日至 2023 年 3 月 7 日，
借款的年利率为 1 年期贷款市场报价利率加 1.62%，利息每季度支付一次，本金应于 2023 年 3 月
7 日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的抵押借款为与中国进出口银行上海分行签订的五年期浮动利率借款
协议下的人民币借款 142,523,573.36 元，借款额度为人民币 500,000,000.00 元，由本公司提供
担保，并应由集成电路制造用 300 毫米硅片技术研发与产业化二期项目项下设备作为抵押物。由
于设备尚未到位，抵押合同尚未签订。借款期限为 2020 年 8 月 19 日至 2025 年 8 月 19 日，借款
的年利率为 1 年期贷款市场报价利率减 2.05%，利息每季度支付一次，本金应于 2025 年 8 月 19
日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的担保借款主要为与中国银行上海自贸试验区新片区分行、中国银行
上海分行、中国农业银行上海自贸试验区新片区分行以及平安银行上海自贸试验区分行共同签订
的十年 期浮动利率银 团借款协 议下的人民币 借款 999,405,847.06 元，借款额 度为人民币
1,421,030,000.00 元，由本公司提供担保，借款期限为 2020 年 9 月 27 日至 2030 年 9 月 27 日，
借款的年利率为 5 年期贷款市场报价利率减 0.5%，利息每季度支付一次，本金应于 2030 年 9 月
27 日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的信用借款主要为与中国银行上海自贸试验区新片区分行签订的固定
利率借款协议下的人民币借款 10,000,000.00 元，借款额度为人民币 300,597,000.00 元, 借款期
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2020 年年度报告
限为 2020 年 12 月 30 日至 2025 年 12 月 30 日，借款的年利率为固定利率 2.20%，利息每季度支
付一次，本金应于 2025 年 12 月 30 日前分批偿还。
46、 应付债券
(1).应付债券
□适用 √不适用
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 20,346,675.04 36,614,788.16
专项应付款
合计 20,346,675.04 36,614,788.16
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
应付融资租赁款 20,346,675.04 36,614,788.16
其他说明：
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2020 年年度报告
应付融资租赁款为本集团融资租入固定资产的最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额。
专项应付款
(2).按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
形成原
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
因
政府补 1,633,145,827.92 280,587,500.00 157,155,947.60 1,756,577,380.32 见明
助 细。
合计 1,633,145,827.92 280,587,500.00 157,155,947.60 1,756,577,380.32 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本期计 本期计入 与资产
本期新增 入营业 其他收益 其他 相关/与
负债项目 期初余额 期末余额
补助金额 外收入 金额 变动 收益相
金额 关
20-14nm 集成电路 79,893.10 - - 1,098.38 - 78,794.72 与资产
用 300mm 硅片成套 相关
技术开发与产业
化项目
40-28nm 集成电路 44,170.68 - - 4,683.64 - 39,487.03 与资产
用 300mm 硅片技术 相关
研发与产业化项
目
300mm 无缺陷硅片 14,397.38 22,424.85 - 33.49 - 36,788.74 与资产
研发与产业化 相关
300mm 无缺陷硅片 2,280.28 5,153.90 - 5,510.25 - 1,923.94 与收益
研发与产业化 相关
集成电路制造用 16,394.59 - - 1,802.40 - 14,592.19 与资产
300mm 硅片技术研 相关
发与产业化项目
20-14nm 集成电路 3,348.86 - - 2,029.45 - 1,319.41 与收益
用 300mm 硅片成套 相关
技术开发与产业
164 / 209
2020 年年度报告
化项目
制造综合标准化 1,200.00 - - 225.59 - 974.41 与资产
与新模式应用专 相关
用
新昇 40-28nm 集成 1,068.02 60.00 - 263.71 - 864.30 与资产
电路制造用 300mm 相关
硅片制造-示范性
智能工厂实时系
统
基于层转移技术 312.58 - - - - 312.58 与资产
的 FinFETSOI 材料 相关
及工艺开发
分布式光伏发电 249.10 - - 31.80 - 217.30 与资产
项目与废水回用 相关
以及自来水纯化
工程
基于国产抛光液 - 120.64 - - - 120.64 与资产
的超平坦 300 毫米 相关
硅片制造关键工
艺
基于国产抛光液 - 199.36 - - - 199.36 与收益
的超平坦 300 毫米 相关
硅片制造关键工
艺
CSOI 材料制备与 - 100.00 - 36.88 - 63.12 与资产
特性表征研究 相关
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合同负债 34,912,416.30
其他 357,563.30 423,436.91
合计 35,269,979.60 423,436.91
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公
积
期初余额 发行 送 其 期末余额
金 小计
新股 股 他
转
股
股份 1,860,191,800.00 620,068,200.00 620,068,200.00 2,480,260,000.00
总数
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2020 年年度报告
其他说明：
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 17 日签发的证监许可[2020]430 号文《关于同意上
海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，本公司获准向社会公众发行人民币
普通股 620,068,200 股，每股发行价格为人民币 3.89 元。上述资金于 2020 年 4 月 15 日到位，业
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第 0303
号验资报告。本次募集资金总额 2,412,065,298.00 元，本公司股本增加 620,068,200.00 元，扣
除不含税发行费用 127,675,510.47 元之后，剩余 1,664,321,587.53 元计入资本公积(股本溢价)。
54、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本 569,313,488.81 1,664,321,587.53 21,525,351.75 2,212,109,724.59
溢价）
其他资本公积 13,461,119.30 613,045.26 0.00 14,074,164.56
合计 582,774,608.11 1,664,934,632.79 21,525,351.75 2,226,183,889.15
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积明细变动如下：
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
股本溢价-
整体变更股 262,767,310.50 262,767,310.50
份有限公司
增发股份置 253,356,516.00 253,356,516.00
换新傲科技
股权
增发股份置 351,926,820.00 351,926,820.00
换上海新昇
股权
收 购 上 海 新 -298,737,157.69 21,525,351.75 -320,262,509.44
昇少数股权
价格与账面
价值之差(a)
发行新股 1,664,321,587.53 1,664,321,587.53
小计 569,313,488.81 1,664,321,587.53 21,525,351.75 2,212,109,724.59
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2020 年年度报告
其他资本公积-
股份支付计 13,461,119.30 613,045.26 14,074,164.56
入股东权益
的金额(附注
十三)
合计 582,774,608.11 1,664,934,632.79 21,525,351.75 2,226,183,889.15
（a） 于 2020 年 5 月 29 日，本公司向上海新阳购买了其拥有的本公司之子公司上海新昇 1.5%
的股权。本次交易的交易日为 2020 年 5 月 29 日，本次交易完成后，本公司持有上海新昇
100.00%的股权。该交易产生的对资本公积的调整情况如下：
购买成本－
现金对价 29,958,912.00
购买成本合计 29,958,912.00
减：交易日按新取得的股权比例计算确定应 8,433,560.25
享有子公司自合并日开始持续计算的可辨
认净资产份额
调整资本公积 21,525,351.75
56、 库存股
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期计 减：前期计
期初 期末
项目 本期所得税前发生 入其他综合 入其他综合 减：所得税 税后归属于
余额 税后归属于母公司 余额
额 收益当期转 收益当期转 费用 少数股东
入损益 入留存收益
一、不能重 2,320,095,738.56 1,884,205,006.65 0.00 0.00 0.00 1,884,205,006.65 0.00 4,204,300,745.21
分类进损益
的其他综合
收益
其中：重新 0.00
计量设定受
益计划变动
额
权益法下 0.00
不能转损益
的其他综合
收益
其他权益 2,320,095,738.56 1,884,205,006.65 1,884,205,006.65 4,204,300,745.21
工具投资公
允价值变动
企业自身 0.00
信用风险公
允价值变动
二、将重分 134,394,675.52 136,276,672.63 136,276,672.63 270,671,348.15
类进损益的
其他综合收
益
其中：权益 0.00
168 / 209
2020 年年度报告
法下可转损
益的其他综
合收益
其他债权 0.00
投资公允价
值变动
金融资产 0.00
重分类计入
其他综合收
益的金额
其他债权
投资信用减
值准备
现金流量
套期储备
外币财务 134,394,675.52 136,276,672.63 136,276,672.63 270,671,348.15
报表折算差
额
其他综合收 2,454,490,414.08 2,020,481,679.28 0.00 0.00 0.00 2,020,481,679.28 0.00 4,474,972,093.36
益合计
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
□适用 √不适用
169 / 209
2020 年年度报告
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 174,553,182.49 146,293,202.96
调整期初未分配利润合计数（调增+， 941,798.49
调减－）
调整后期初未分配利润 174,553,182.49 147,235,001.45
加：整体变更股份有限公司 117,232,689.50
加：本期归属于母公司所有者的净利 87,070,842.05 -89,914,508.46
润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 261,624,024.54 174,553,182.49
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,771,142,810.64 1,556,977,869.55 1,465,448,640.50 1,262,891,712.16
其他业务 40,134,990.89 16,951,826.98 27,061,197.36 12,524,391.08
合计 1,811,277,801.53 1,573,929,696.53 1,492,509,837.86 1,275,416,103.24
2020 年度 2019 年度
项目
其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本
水电费收入 23,289,722.60 14,710,712.93 15,087,989.98 9,946,601.36
租金收入 15,244,808.33 2,081,206.20 11,045,135.31 1,841,993.20
销售材料 1,484,239.93 159,907.85
技术服务收入 116,220.03 683,635.34 735,796.52
佣金收入 244,436.73
40,134,990.89 16,951,826.98 27,061,197.36 12,524,391.08
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2020 年年度报告
(2).营业收入具体情况
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
营业收入 1,811,277,801.53 /
减：与主营业务无关的业务收入 40,134,990.89 /
减：不具备商业实质的收入 /
扣除与主营业务无关的业务收入和不具备 1,771,142,810.64 /
商业实质的收入后的营业收入
(3).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
√适用 □不适用
2020 年度
200mm 及以下尺寸
300mm 半导体硅
半导体硅片（含 受托加工业务 其他 合计
片
SOI 硅片）
主营业务收入 1,227,044,088.56 315,878,857.79 228,219,864.29 1,771,142,810.64
其中：在某
1,227,044,088.56 315,878,857.79 228,219,864.29 1,771,142,810.64
一时点确认
其他业务收入
40,134,990.89 40,134,990.89
(i)
其中：在某
1,484,239.93 1,541,186.47
一时点确认
在某
一时段内确 38,650,750.96 38,593,804.42
认
1,227,044,088.56 315,878,857.79 228,219,864.29 40,134,990.89 1,811,277,801.53
(i) 本集团材料销售收入于某一时点确认，水电费收入、租金收入及技术服务收入于某一时段内
确认。
(4).履约义务的说明
□适用 √不适用
(5).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
房产税 3,093,515.80 3,697,590.61
印花税 2,294,135.13 1,805,598.26
土地使用税 323,979.43 237,039.91
车船使用税
171 / 209
2020 年年度报告
其他 14,465.99 90,806.46
合计 5,726,096.35 5,831,035.24
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 41,315,521.49 34,770,219.48
运费 8,492,235.64
销售佣金 8,298,154.11 8,377,367.15
咨询服务费 4,674,630.38 4,771,313.54
差旅费 1,489,462.46 5,749,474.46
股权激励费 282,590.26 1,571,988.65
其他 4,840,299.70 3,536,401.83
合计 60,900,658.40 67,269,000.75
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 85,125,808.54 74,908,586.21
咨询服务费 31,309,568.07 50,162,145.48
折旧费和摊销费用 19,960,679.45 14,938,012.68
股权激励费 39,264.77 8,786,168.85
差旅费 926,021.39 7,201,169.04
办公费 6,144,519.77 6,410,335.96
保险费 4,860,548.51 4,032,755.35
租金 4,773,192.61 3,189,297.74
其他 8,807,079.72 5,195,905.76
合计 161,946,682.83 174,824,377.07
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
生产材料成本 46,374,697.17 38,864,630.18
职工薪酬费用 30,532,485.30 17,438,445.73
折旧费和摊销费用 21,007,612.07 16,489,792.11
能源费 6,074,339.86 3,661,642.39
咨询服务费 19,032,609.49 3,379,458.42
股权激励费 -16,129.58 1,524,979.05
维护费用 6,040,213.27 2,319,871.46
其他 1,919,743.44 478,499.92
合计 130,965,571.02 84,157,319.26
66、 财务费用
√适用 □不适用
172 / 209
2020 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息费用 73,252,824.84 82,267,096.99
利息收入 -9,150,434.42 -5,313,384.98
汇兑损益 11,747,961.79 -5,432,309.40
其他 842,238.57 1,320,851.43
合计 76,692,590.78 72,842,254.04
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
递延收益摊销(附注七(51)) 157,155,947.60 154,200,004.38
硅基 GaN 缓冲层异质外延关键 15,520,200.00
技术及工程化制备技术研究
芬兰以及欧盟政府补助 5,184,032.50 4,548,879.39
知识产权局专利费返还 245,000.00 942,989.00
电费补贴 5,000,000.00
税收返还 1,569,875.69 686,400.59
其他 2,738,791.87 1,547,310.47
合计 187,413,847.66 161,925,583.83
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -678,512.44 -3,576,391.80
处置交易性金融资产取得的投资收益
收购日长期股权投资账面价值与公允 20,706,171.65
价值之差
利息收入 399,065.98
合计 -678,512.44 17,528,845.83
其他说明：
本集团不存在投资收益汇回的重大限制。
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价 3,022,179.09 -9,012,870.17
值变动
其中：结构性存款 10,743,381.98
173 / 209
2020 年年度报告
其中：产业投资基金 174,485,997.56
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 188,251,558.63 -9,012,870.17
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失 -2,430,867.09 6,423,269.83
合计 -2,430,867.09 6,423,269.83
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本 -57,183,425.56 -18,124,705.33
减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失 -1,965,826.59 -8,941,192.54
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他 -576,345.99 -853,697.70
合计 -59,725,598.14 -27,919,595.57
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置损失 -21,042,845.97
合计 -21,042,845.97
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计
174 / 209
2020 年年度报告
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
其他 2,093,372.15 558,785.83 2,093,372.15
合计 2,093,372.15 558,785.83 2,093,372.15
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计 6,722,625.31 414,820.63 6,722,625.31
其中：固定资产处置损失 6,722,625.31 414,820.63 6,722,625.31
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠
其他 72,975.42 636,148.40 72,975.42
合计 6,795,600.73 1,050,969.03 6,795,600.73
76、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 17,905,050.03 24,956,831.78
递延所得税费用 6,198,949.19 3,034,698.96
合计 24,103,999.22 27,991,530.74
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 114,106,439.84
按法定/适用税率计算的所得税费用 28,526,609.96
子公司适用不同税率的影响 -8,452,035.78
调整以前期间所得税的影响
175 / 209
2020 年年度报告
非应税收入的影响 169,628.11
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,797,906.47
税收优惠 -31,597.85
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂 -637,601.82
时性差异
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏 -10,810,655.28
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 8,074,010.51
差异或可抵扣亏损的影响
当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 9,709,102.33
以前年度汇算清缴差异 -4,241,367.43
所得税费用 24,103,999.22
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七（57）
78、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 335,261,685.40 803,784,701.58
收回海关保证金 364,243.66 78,832,697.63
其他 19,222,586.78 19,491,137.59
合计 354,848,515.84 902,108,536.80
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
能源费 125,929,811.18 99,361,035.09
维护费用 116,271,723.25 73,853,879.69
差旅费 3,330,532.89 12,883,417.66
支付海关保证金 9,299,449.04
其他 56,268,096.95 97,641,516.14
合计 301,800,164.27 293,039,297.62
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
176 / 209
2020 年年度报告
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收购上海新昇少数股权 29,958,912.00
发行费用 12,276,275.95 10,000,236.02
合计 42,235,187.95 10,000,236.02
79、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 90,002,440.62 -101,258,117.56
加：资产减值准备 59,725,598.14 27,919,595.57
信用减值损失 -2,430,867.09 6,423,269.83
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 354,367,304.02 276,749,131.28
性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销 49,007,027.70 38,362,733.46
长期待摊费用摊销 3,214,823.75 1,540,783.30
股权激励费用 613,045.26 13,461,119.30
处置固定资产、无形资产和其他长期 21,042,845.97
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号 6,722,625.31 414,820.63
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 -178,783,431.24 1,286,490.62
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 92,513,324.61 90,160,644.62
投资损失（收益以“－”号填列） -8,724,650.36 -17,528,845.83
递延所得税资产减少（增加以“－” 439,712.31 514,222.39
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” 6,469,834.35 2,789,628.11
号填列）
递延收益增加 123,431,552.40 610,074,995.62
存货的减少（增加以“－”号填列） -168,956,159.58 -151,945,624.55
经营性应收项目的减少（增加以 -87,119,257.69 98,770,099.74
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 36,053,113.87 -32,075,883.33
“－”号填列）
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2020 年年度报告
其他
经营活动产生的现金流量净额 376,546,036.38 886,701,909.17
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
尚未支付的固定资产采购款 241,457,794.10 193,542,780.43
以股权支付购买上海新昇股权资产 0.00 491,580,320.00
以股权支付购买新傲科技股权资产 0.00 353,894,816.00
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,279,822,232.10 694,039,747.92
减：现金的期初余额 694,039,747.92 763,279,803.60
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 585,782,484.18 -69,240,055.68
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金
其中：库存现金 36,815.56 6,494.34
可随时用于支付的银行存款 1,279,785,416.54 694,033,253.58
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,279,822,232.10 694,039,747.92
其中：母公司或集团内子公司使用受限
制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
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2020 年年度报告
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,197.14 开具无条件、不可撤销的担
保函及信用证
固定资产 115,792.97 银行贷款抵押担保
无形资产 2,833.22 银行贷款抵押担保
在建工程 18,126.19 银行贷款抵押担保
合计 137,949.52 /
82、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - -
其中：美元 9,617,859.53 6.5249 62,755,571.68
欧元 15,133,622.28 8.0250 121,447,318.82
日元 77,232,040.20 0.0632 4,883,845.29
应收账款 - -
其中：美元 24,886,715.67 6.5249 162,383,331.05
欧元 5,179,123.02 8.0250 41,562,462.26
其他应收款 - -
其中：欧元 1,283,060.29 8.0250 10,296,558.83
日元 731,337.53 0.0632 46,246.86
长期应收款 - -
其中：美元 2,624,703.74 6.5249 17,125,929.43
欧元 229,084.27 8.0250 1,838,401.26
短期借款 - -
其中：欧元 20,000,000.00 8.0250 160,500,000.00
应付账款 - -
其中：欧元 4,842,315.06 8.0250 38,859,578.37
美元 4,861,810.17 6.5249 31,722,825.18
日元 265,916,823.76 0.0632 16,815,516.27
应付职工薪酬 - -
其中：欧元 7,362,784.31 8.0250 59,086,344.09
应交税费 - -
其中：欧元 818,852.13 8.0250 6,571,288.33
一年内到期的非流动负债 - -
其中：欧元 12,825,332.76 8.0250 102,923,295.38
长期借款 - -
其中：欧元 27,194,868.64 8.0250 218,238,820.83
其他说明：
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2020 年年度报告
上述外币货币性项目指除人民币之外的所有货币。(其范围与附注十(1)(a)中的外币项目不同)
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
本公司记账本位币为人民币。本公司下属子公司根据企业所处主要经营环境确定记账本位币，其
中 NSIG Europe Holding S.A.R.L.，NSIG Sunrise S.A.R.L.，NSIG Finland S.A.R.L.，NSIG Wind
S.A.R.L.，NSIG Sail S.A.R.L.，Okmetic Oy，中矽(香港)半导体有限公司及锦新(香港)半导体
科技有限公司的记账本位币为欧元。
本集团合并报表外币折算使用的汇率为中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的银行间外汇市
场人民币汇率中间价。
记账本位币报告期未发生变化。
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
递延收益摊销(附注七(51)) 157,155,947.60 其他收益 157,155,947.60
硅基 GaN 缓冲层异质外延关键技 15,520,200.00 其他收益 15,520,200.00
术及工程化制备技术研究
芬兰以及欧盟政府补助 5,184,032.50 其他收益 5,184,032.50
知识产权局专利费返还 245,000.00 其他收益 245,000.00
电费补贴 5,000,000.00 其他收益 5,000,000.00
税收返还 1,569,875.69 其他收益 1,569,875.69
其他 2,738,791.87 其他收益 2,738,791.87
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经营 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
上海新昇 上海 上海 半导体业务 100% 收购
新傲科技 上海 上海 半导体业务 89.19% 收购
新硅聚合 上海 上海 半导体业务 60% 设立
Okmetic 芬兰 芬兰 半导体业务 100% 收购
上海硅欧投资有限公司 上海 上海 投资管理 100% 设立
保硅（上海）半导体科技有限公司 上海 上海 投资管理 100% 设立
升硅（上海）半导体科技有限公司 上海 上海 投资管理 100% 设立
中矽（香港）半导体科技有限公司 中国香港 中国香港 投资管理 100% 设立
锦新（香港）半导体科技有限公司 中国香港 中国香港 投资管理 100% 设立
NSIG Europe Holding S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Sunrise S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Finland S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Wind S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Sail S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
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2020 年年度报告
Okmetic Oy 下属子公司包括其位于美国的全资海外子公司 Okmetic Inc.，位于日本的全资海外子
公司 Okmetic K.K.及位于香港的全资海外子公司 Okmetic Limited。
本公司于 2020 年 12 月 17 日与新微集团、上海集成电路材料研究院有限公司(“材料研究院”)
以及上海馨锂程企业管理合伙企业(有限合伙)共同设立上海新硅聚合半导体有限公司(“新硅聚
合”)，注册资本为人民币 100,000,000.00 元，持股比例分别为 60.00%，10.00%，8.00%以及 22.00%，
新硅聚合董事会由五名董事组成，其中本公司委派三名，故本公司对新硅聚合取得控制。
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
新傲科技 10.81% 4,265,903.48 0 96,927,085.05
新硅聚合 40.00% 0 0 0
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
子 期末余额 期初余额
公
非流
司 流动 非流动 资产 流动 负债 流动 非流动 资产 流动 非流动 负债
动负
名 资产 资产 合计 负债 合计 资产 资产 合计 负债 负债 合计
债
称
新 510, 1,048 1,558 565, 216, 781, 451, 1,104 1,555 555, 295,0 850,4
傲 431, ,504, ,935, 411, 008, 420, 107, ,656, ,764, 418, 23,54 41,99
科 336. 318.0 654.9 797. 583. 380. 835. 887.4 723.4 454. 3.88 8.53
技 95 2 7 28 43 71 93 7 0 65
上 828, 2,251 3,080 565, 1,859 2,424
海 458, ,960, ,418, 250, ,425, ,676,
新 002. 635.4 638.2 500. 874.9 375.7
昇 74 7 1 78 8 6
新 10,0 0 10,00 0 0 0
硅 00,0 0,000
聚 00.0 .00
合 0
子 本期发生额 上期发生额
公
司 综合收益 经营活动 综合收益 经营活动
营业收入 净利润 营业收入 净利润
名 总额 现金流量 总额 现金流量
称
新 637,109, 72,343,5 72,343,5 185,218, 449,602, -12,896, -12,896, 61,851,8
182 / 209
2020 年年度报告
傲 874.40 60.30 60.30 322.35 003.22 300.67 300.67 62.76
科
技
上 110,468, -88,867, -88,867, 31,314,3 215,181, -109,455 -109,455 506,442,
海 877.80 182.43 182.43 89.08 145.67 ,972.50 ,972.50 398.58
新
昇
新 0 0 0 0
硅
聚
合
其他说明：
新傲科技的上期发生额核算期间为 2019 年度 4-9 月。
上海新昇的本期发生额核算期间为 2020 年度 1-5 月。
新硅聚合 2020 年 12 月 22 日注册成立，2020 年度尚未开展业务。
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
于 2020 年 5 月 29 日，本公司向上海新阳购买了其拥有的本公司之子公司上海新昇 1.5%的股权。
本次交易的交易日为 2020 年 5 月 29 日，本次交易完成后，本公司持有上海新昇 100.00%的股权。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
上海新昇
购买成本/处置对价
--现金 29,958,912.00
购买成本/处置对价合计 29,958,912.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资 8,433,560.25
产份额
差额 21,525,351.75
其中：调整资本公积 21,525,351.75
其他说明
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
上海集成 上海 上海 半导体业务 25% 权益法
电路材料
研究院有
限公司
上海集成 上海 上海 半导体业务 5.8824% 权益法
电路装备
材料产业
创新中心
有限公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本集团对上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司("装备材料创新中心”)的持股比例虽然
低于 20%，但是装备材料创新中心董事会 9 名董事中的 1 名董事由本集团任命，本集团从而能够
对装备材料施加重大影响，故将其作为联营企业核算。
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
材料研究院 装备材料创新中心 材料研究院 装备材料
创新中心
流动资产 101,169,990.25 1,057,859,379.99
非流动资产 104,127.55 236,827,682.48
资产合计 101,274,117.80 1,294,687,062.47
流动负债 3,988,167.55 24,687,062.47
非流动负债 1,100,000,000.00
负债合计 3,988,167.55 1,124,687,062.47
少数股东权益
归属于母公司股东权益 97,285,950.25 170,000,000.00
按持股比例计算的净资产份 24,321,487.56 10,000,000.00
额
184 / 209
2020 年年度报告
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面 24,321,487.56 10,000,000.00
价值
存在公开报价的联营企业权
益投资的公允价值
营业收入
净利润 -2,714,049.75
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 -2,714,049.75
本年度收到的来自联营企业
的股利
其他说明
本集团以联营企业财务报表中净资产的金额为基础，按持股比例计算资产份额。联营企业财务报
表中的金额考虑了取得投资时联营企业可辨认净资产和负债的公允价值以及统一会计政策的影响。
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险、利率风险和其他价格风险)、
信用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本
集团财务业绩的潜在不利影响。
(1)市场风险
(a)外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内和芬兰，主要业务以各自的记账本位币结算。但本集团已确认的
外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为欧元)依然存在
外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降
低面临的外汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避
外汇风险的目的。于 2020 年度本集团签署的远期外汇合约发生的收益为 3,928,188.00 元(2019
年度：损失 6,019,782.36 元)。
于 2020 年 12 月 31 日，本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债
折算成人民币的金额列示如下：
欧元项目 美元项目 其他外币项目 合计
外币金融资产—
货币资金 147,022.57 44,089,369.30 96.25 44,236,488.12
应收账款 101,169,330.97 101,169,330.97
其他应收款 46,246.86 46,246.86
合计 147,022.57 145,258,700.27 46,343.11 145,452,065.95
外币金融负债—
应付款项 165,048.65 19,398,779.93 12,496,888.54 32,060,717.12
合计 165,048.65 19,398,779.93 12,496,888.54 32,060,717.12
于 2020 年 12 月 31 日，对于本集团各类欧元金融资产和欧元金融负债，如果人民币对欧元升值或
贬值 4%，其他因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约 540.78 元(2019 年 12 月 31 日：减
少或增加净亏损约 310,302.27 元)。
于 2020 年 12 月 31 日，本集团内记账本位币为欧元的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折
算成人民币的金额列示如下：
美元项目 其他外币项目 合计
外币金融资产—
货币资金 18,666,202.38 5,145,623.16 23,811,825.54
应收账款 61,214,000.08 61,214,000.08
长期应收款 17,125,929.43 17,125,929.43
合计 97,006,131.89 5,145,623.16 102,151,755.05
外币金融负债—
应付款项 12,663,992.54 4,330,895.51 16,994,888.05
合计 12,663,992.54 4,330,895.51 16,994,888.05
于 2020 年 12 月 31 日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果欧元对美元升值或贬
值 4%，其他因素保持不变，则本集团将减少或增加净利润约 2,530,264.18 元(2019 年 12 月 31
日：增加或减少净亏损约 2,605,418.18 元)。
(b)利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临
现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市
场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2020 年 12 月 31 日，本集团长期带息债务
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2020 年年度报告
主要为人民币及欧元计价的浮动利率合同，金额分别为 1,387,783,307.89 元及 27,200,000.00
欧元(2019 年 12 月 31 日：126,280,000.00 元及 32,000,000.00 欧元)。
本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚
未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，
管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风
险。本集团已针对 6,400 万欧元的浮动利率借款安排利率掉期交易。该交易本年发生的公允价值
变动损失为 906,008.91 元(2019 年度：2,993,087.81 元)。
于 2020 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其他因素保持
不变，本集团的净利润会减少或增加约 9,164,970.02 元(2019 年 12 月 31 日：约 940,940.00 元)。
(c)其他价格风险
本集团其他价格风险主要产生于权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。
于 2020 年 12 月 31 日，如果本集团权益工具投资的预期价格上涨或下跌 4%，其他因素保持不变，
则本集团将增加或减少其他综合收益约 183,020,644.85 元(2019 年 12 月 31 日：约 105,315,284.74
元)。
(2)信用风险
本集团信用风险主要产生于货币资金、应收票据及应收账款和其他应收款等，以及未纳入减值评
估范围的衍生金融资产等。于资产负债表日，本集团金融资产的账面价值已代表其最大信用风险
敞口。
本集团货币资金主要为存放于声誉良好并拥有较高信用评级的国有银行和其他大中型上市银行的
银行存款，本集团认为其不存在重大的信用风险，几乎不会产生因银行违约而导致的重大损失。
此外，对于应收票据、应收账款和其他应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集
团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况
等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记
录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体
信用风险在可控的范围内。
于 2020 年 12 月 31 日，本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物或其他信用增级(2019 年 12
月 31 日：无)。
(4) 流动性风险
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基
础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现
的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的
承诺，以满足短期和长期的资金需求。
于 2020 年 12 月 31 日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
一年以内 一到二年 二到五年 合计
短期借款 500,080,362.90 500,080,362.90
衍生金融负债 4,344,886.02 4,344,886.02
应付票据 8,000,000.00 8,000,000.00
应付账款 195,531,086.92 195,531,086.92
其他应付款 317,924,276.99 317,924,276.99
长期借款 297,998,788.94 340,690,358.70 1,562,106,122.98 2,200,795,270.62
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2020 年年度报告
长期应付款 17,954,995.99 13,755,417.73 7,589,285.86 39,299,699.58
合计 1,341,834,397.76 354,445,776.43 1,569,695,408.84 3,265,975,583.03
截至 2020 年 12 月 31 日，本集团已签订长期借款协议尚未提取贷款的余额为人民币
1,143,586,122.11 元。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价值 第二层次公允 第三层次公允价
合计
计量 价值计量 值计量
一、持续的公允价值
计量
（一）交易性金融资 1,096,367.48 875,826,216.74 876,922,584.22
产
1.以公允价值计量 1,096,367.48 875,826,216.74 876,922,584.22
且变动计入当期损
益的金融资产
（1）债务工具投资 501,340,219.18 501,340,219.18
（2）权益工具投资 374,485,997.56 374,485,997.56
（3）衍生金融资产 1,096,367.48 1,096,367.48
2. 指定以公允价值
计量且其变动计入
当期损益的金融资
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具 4,648,207,718.68 5,000,000.00 4,653,207,718.68
投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使
用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值
后转让的土地使用
权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计 4,648,207,718.68 1,096,367.48 880,826,216.74 5,530,130,302.90
量的资产总额
（六）交易性金融负
债
1.以公允价值计量
且变动计入当期损
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益的金融负债
其中：发行的交易性
债券
衍生金融负 4,344,886.02 4,344,886.02
债
其他
2.指定为以公允价
值计量且变动计入
当期损益的金融负
债
持续以公允价值计 4,344,886.02 4,344,886.02
量的负债总额
二、非持续的公允价
值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值
计量的资产总额
非持续以公允价值
计量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本集团的其他权益工具投资主要为持有的法国上市公司 Soitec 的股票，本集团以其公开市场报价
确定其公允价值。
对于在活跃市场上交易的金融工具，本集团以其活跃市场报价确定其公允价值。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本集团的衍生金融资产和衍生金融负债为远期外汇合约和利率掉期合同。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本集团以公允价值计量的权益工具投资主要是子公司上海新昇投资的聚源芯星产业基金。
本集团以公允价值计量的结构性存款主要是子公司上海新昇投资的保本浮动型收益的结构性存款。
本集团指定为以公允价值计量的其他权益工具投资主要是本公司投资的武汉三维的股权投资。
对于不在活跃市场上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型
主要为现金流量折现模型和平均价格亚式期权模型等。估值技术的输入值主要包括无风险利率、
基准利率、缺乏流动性折价等。
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2020 年年度报告
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
√适用 □不适用
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层次与
第二层次间的转换。
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、长期应收款、短期借款、应
付款项、长期借款和长期应付款等。
不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
本集团不存在持股比例超过 50%的股东，且单个股东依其持有的股份所享有的表决权均不足以对
股东大会的决议产生决定性影响，因此本集团不存在控股股东。
本集团自成立以来，上海国盛和产业投资基金持有硅产业的股份比例保持相同，并且均不存在其
他一致行动人，本集团的单一股东依其持有的股份所享有的表决权不足以对股东大会的决议产生
决定性影响，单一股东在董事会中提名的董事席位未超过董事会席位半数，无法单独控制公司的
董事会，也无法单方面决定公司及其下属公司的经营决策。此外，根据上海国盛和产业投资基金
的股东结构，上海国盛和产业投资基金之间不存在一致行动关系。因此，本集团无实际控制人。
本集团的股东情况详见报告第六节，股份变动及股东情况。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
公司子公司的情况详见附注九、1。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。
190 / 209
2020 年年度报告
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
Soitec 其他
Soitec Belgium N.V. 其他
嘉定工业区 参股股东
国盛集团 参股股东
上海嘉定工业区工业用房发展有限公司 股东的子公司
上海中科高科技工业园发展有限公司 股东的子公司
新傲科技 其他
新微科技 参股股东
上海新阳 参股股东
中芯国际集成电路制造(上海)有限公司 其他
中芯国际集成电路制造(北京)有限公司 其他
中芯北方集成电路制造(北京)有限公司 其他
中芯国际集成电路制造(深圳)有限公司 其他
中芯南方集成电路制造有限公司 其他
北方集成电路技术创新中心(北京)有限公司 其他
中芯集成电路(宁波)有限公司 其他
长江存储科技有限责任公司 其他
武汉新芯集成电路制造有限公司 其他
江苏鑫华半导体材料科技有限公司 其他
中国科学院上海微系统与信息技术研究所(“微系统所”) 其他
其他说明
于 2019 年 3 月 31 日前，本集团持有新傲科技 45.68%的表决权股份，新傲科技为本集团联营企业。
本集团于 2019 年 3 月 29 日完成对新傲科技共计 43.51%股权的收购，新傲科技成为本集团控股子
公司。
本集团于截至 2019 年 3 月 31 日止 3 个月期间内与新傲科技的交易作为关联方交易披露；截至 2019
年 12 月 31 日，新傲科技已纳入本集团合并范围，本集团对新傲科技的应收、应付款余额已全额
抵消。
2019 年 7 月，微系统所持有新微科技的的股权比例下降至 53.85%，间接持有本集团的股份降至
5%以下，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，微系统所自 2020 年 7 月起，不再为本集
团的关联方。
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2020 年年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
江苏鑫华半导体材料科 向关联方采购商品 509,137.17
技有限公司
上海新阳 向关联方采购固定资产 441,731.86 466,473.68
Soitec 向关联方代垫费用 39,961.98
新微科技 接受关联方服务 8,490,566.04
微系统所 接受关联方服务 4,916,748.13 445,297.00
北方集成电路技术创新 接受关联方服务 2,866,961.88
中心(北京)有限公司
嘉定工业区 接受关联方服务 377,358.48
Soitec 支付关联方技术使用费 1,031,753.49
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
武汉新芯集成电路制造 向关联方销售产品 52,252,132.50 20,514,900.00
有限公司
中芯北方集成电路制造 向关联方销售产品 30,722,550.00 20,264,000.00
(北京)有限公司
长江存储科技有限责任 向关联方销售产品 25,399,670.00 11,138,960.00
公司
中芯国际集成电路制造 向关联方销售产品 16,018,408.47 23,012,291.62
(上海)有限公司
中芯国际集成电路制造 向关联方销售产品 8,731,250.00 7,177,640.00
(北京)有限公司
中芯南方集成电路制造 向关联方销售产品 7,951,560.00 6,409,190.00
有限公司
Soitec Belgium N.V. 向关联方销售产品 2,264,088.63
微系统所 向关联方销售产品 654,867.28
新傲科技 向关联方销售产品 3,385,468.98
中芯集成电路(宁波)有 向关联方销售产品 1,073,984.00
限公司
Soitec 向关联方销售产品 952,080.17
中芯国际集成电路制造 向关联方销售产品 21,994.54
(深圳)有限公司
Soitec 向关联方提供受托加 201,746,527.38 124,077,214.76
工服务收入
Soitec 向关联方收取服务佣 259,102.93
金
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
于 2020 年度，本集团子公司新傲科技向 Soitec 销售产品金额为 332,977,912.16 元，其中
131,231,384.78 元为其向 Soitec 采购的衬底片成本，本集团以净额法确认 201,746,527.38 元对
Soitec 的委托加工收入。
192 / 209
2020 年年度报告
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
上海嘉定工业区 房屋 510,637.58 1,375,671.34
微系统所 房屋 208,896.00 438,681.60
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5).关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
国盛集团 60,000.00 2018-06-04 2020-09-30 该借款已于到
期日前归还。
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆出
新傲科技 2,000.00 2019-3-12 2021-6-30
新傲科技 2,500.00 2018-6-29 2021-6-30
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 19,448,021.50 19,734,487.60
(8).其他关联交易
√适用 □不适用
2020 年度，本公司向上海新阳支付人民币 29,958,912.00 元收购上海新阳持有的上海新昇 1.50%
的股权。
2019 年度，本公司向上海新阳定向发行 13,965.35 万股新股收购上海新阳持有的上海新昇 26.06%
的股权。
2019 年度，本公司向嘉定工业区定向增发 1,227.26 万股新股收购嘉定工业区持有的新傲科技
1,014.00 万股的股份。
2019 年度，本公司向上海中科高科技工业园发展有限公司定向增发 471.41 万股新股收购上海中
科高科技工业园发展有限公司持有的新傲科技 389.50 万股的股份。
其他：
单位：元 币种：人民币
关联方 关联方交易内容 本期发生额 上期发生额
国盛集团 接受关联方资金产生的利息费用 8,373,750.00 27,709,500.00
嘉定工业区 接受关联方资金产生的利息费用 1,139,502.16 664,583.35
新傲科技 向关联方提供资金产生的利息收入 399,065.98
国盛集团 归还关联方资金 615,377,250.00
嘉定工业区 归还关联方资金 26,129,718.88
微系统所 为关联方代收款项 34,599,700.00
微系统所 支付代收关联方款项 9,538,300.00 28,915,700.00
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收款项 Soitec 30,750,662.82 54,669.92 43,758,426.12 807,608.42
武汉新芯集成电 10,686,938.52 7,446,626.55
应收款项
路制造有限公司
中芯北方集成电 5,509,202.00 4,153,123.03
应收款项 路制造(北京)有
限公司
长江存储科技有 5,369,782.60 259,222.00
应收款项
限责任公司
中芯南方集成电 2,442,071.25 1,287,815.90
应收款项
路制造有限公司
中芯国际集成电 1,241,163.75 3,443,200.20
应收款项 路制造(上海)有
限公司
应收款项 中芯国际集成电 797,780.01 854,121.84
194 / 209
2020 年年度报告
路制造(北京)有
限公司
Soitec Belgium 617,412.69
应收款项
N.V.
应收款项 微系统所 1,080,400.00 310,694.91
中芯国际集成电 14,301.21 6,557.39
应收款项 路制造(深圳)有
限公司
上海嘉定工业区 387,619.00
其他应收
工业用房发展有
款
限公司
其他应收 微系统所 5,400.00
款
上海嘉定工业区 387,619.00
其他非流
工业用房发展有
动资产
限公司
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 Soitec 11,511,442.99 14,544,851.34
江苏鑫华半导体材 575,325.00
应付账款
料科技有限公司
应付账款 微系统所 245,682.00
预收账款 微系统所 740,000.00
其他应付款 上海新阳 411,926.07 172,176.07
其他应付款 上海国盛 607,003,500.00
其他应付款 微系统所 9,538,300.00
长期应付款 嘉定工业区 24,990,216.72
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 0.00
公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
公司本期失效的各项权益工具总额 3,803,700.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和 公司期末发行在外的股票期权行权价格为
合同剩余期限 3.4536，合同剩余年限平均为 1.33 年。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范 无
围和合同剩余期限
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2020 年年度报告
其他说明
于 2019 年 4 月，经本集团董事会以及股东大会批准，本集团通过了首次员工股票期权激励计划。
本集团通过该股权激励计划于 2019 年度新授予股份激励期权 95,063,400 股。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 股份支付认股权份额在授予日公允价值按
照布莱克-斯克尔斯-默顿期权定价模型的
评估价格确定。
可行权权益工具数量的确定依据 根据资产负债表日剩余可行权工具数量，及被授
予职工离职情况，预计未来最可能的行权数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因 根据资产负债表日最新的可行权条件进行估计。
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 14,074,164.56
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 613,045.26
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1） 资本性支出承诺事项
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备 490,201,929.39 898,140,147.07
（2） 经营租赁承诺事项
根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
一年以内 6,996,020.70 6,029,007.56
一到五年 17,038,607.63 6,011,488.36
五年以上 21,143,686.42 7,324,305.67
合计 45,178,314.75 19,364,801.59
（3） 对外投资承诺事项
根据本公司与国盛集团、嘉定工业区以及新微科技于 2020 年 6 月 5 日签订的股东协议，
本公司承诺共同设立材料研究院并以货币现金向材料研究院出资 5,000 万元，持有股份比
例为 25.00%，应于 2020 年 12 月 31 日前完成 50%出资，于 2022 年 6 月 30 日前完成 100%
出资。于 2020 年 12 月 31 日，本公司已支付出资款 2,500 万元，尚未支付剩余出资款 2,500
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2020 年年度报告
万元。
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对财务状况和经营成 无法估计影响数的
项目 内容
果的影响数 原因
股票和债券的发行 详见说明。 详见说明。
重要的对外投资 详见说明。 详见说明。
说明 1：于 2021 年 1 月 12 日，本公司第一届董事会第二十五次会议通过《关于公司 2021 年度向
特定对象发行 A 股股票方案的议案》，同意公司向特定对象发行不超过 744,078,000 股的境内上
市人民币普通股(A 股)，发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条件的合格投资者。发行价
格为不低于发行期首日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。本次向特定对象发行股票的募集
资金总额不超过人民币 500,000 万元(含)，扣除发行费用后拟用于“集成电路制造用 300mm 高端
硅片研发与先进制造项目”、“300mm 高端硅基材料研发中试项目”以及补充流动性资产，拟使
用的募集资金金额分别为 150,000 万元，200,000 万元以及 150,000 万元。于 2021 年 1 月 28 日，
本公司 2021 年第一次临时股东大会通过了《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的
议案》。于 2021 年 2 月 18 日，本公司向上海证券交易所科创板上市审核中心《提交了上海硅产
业集团股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书(申报稿)》。
说明 2：于 2021 年 3 月，本公司与广州新锐光企业管理合伙企业（有限合伙）、科学城（广州）
投资集团有限公司签订合伙协议，约定本公司作为有限合伙人共同设立广州新锐光股权投资基金
合伙企业（有限合伙），合伙企业目标募集资金为 10.13 亿元，本公司认缴出资额为 4 亿元。
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本集团的报告分部是提供不同产品或服务、或在不同地区经营的业务单元。由于各种业务或地区
需要不同的技术和市场战略，因此，本集团分别独立管理各个报告分部的生产经营活动，分别评
价其经营成果，以决定向其配置资源并评价其业绩。
本集团有 2 个报告分部，分别为：
分部 1：200mm 及以下半导体硅片（含 SOI 硅片）分部，负责生产并向全球客户销售 200mm 及以下
半导体硅片（含 SOI 硅片）；
分部 2：300mm 半导体硅片分部，负责生产并销售 300mm 半导体硅片。
分部间转移价格参照向第三方销售所采用的价格确定。
资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，负债根据分部的经营进行分配，间接归属于
各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。
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2020 年年度报告
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 分部 1 分部 2 未分配金额 分部间抵销 合计
对外交易收入 1,494,174,708.44 317,103,093.09 - - 1,811,277,801.53
分部间交易收入 - - - - -
营业成本 -1,148,074,403.11 -425,855,293.42 - - -1,573,929,696.53
利息收入 1,201,981.46 4,945,931.67 3,002,521.29 - 9,150,434.42
利息费用 -23,857,012.54 -25,769,234.40 -23,626,577.90 - -73,252,824.84
对联营企业的投资损失 - - -678,512.44 - -678,512.44
信用减值损失 2,430,867.09 - - - 2,430,867.09
资产减值损失 -9,528,509.86 -50,197,088.28 - - -59,725,598.14
折旧费和摊销费 -258,019,538.62 -147,832,819.20 -736,797.65 - -406,589,155.47
利润/(亏损)总额 169,015,966.31 -5,298,085.72 -49,611,440.75 - 114,106,439.84
所得税费用 -23,667,445.85 - -436,553.37 - -24,103,999.22
净利润/(亏损) 145,348,520.46 -5,298,085.72 -50,047,994.12 - 90,002,440.62
资产总额 4,264,213,695.53 5,440,013,803.73 4,794,279,765.02 - 14,498,507,264.28
负债总额 1,184,392,820.68 3,284,487,333.90 489,660,017.60 - 4,958,540,172.18
折旧费用和摊销费用以外的其 -645,327.06 89,213.28 -56,931.48 - -613,045.26
他非现金费用
对联营企业的长期股权投资 - - 34,321,487.56 - 34,321,487.56
非流动资产增加/(减少)额(i) 15,831,879.42 836,353,295.76 -11,077,101.42 - 841,108,073.76
(i) 非流动资产不包括金融资产、长期股权投资和递延所得税资产。
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
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2020 年年度报告
(4).其他说明
√适用 □不适用
本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家和地区的
除金融资产、长期股权投资及递延所得税资产之外的非流动产总额列示如下：
单位：万元 人民币
对外交易收 2020 年度 2019 年度
入
亚洲 93,911.56 67,171.00
其中：中国 63,334.54 43,853.00
北美 32,759.53 34,709.63
欧洲 54,456.69 47,370.35
总计 181,127.78 149,250.98
非流动资产 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
总额
亚洲 466,999.27 371,025.25
其中：中国 466,999.27 371,025.25
欧洲 181,210.08 193,073.29
总计 648,209.35 564,098.54
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
□适用 √不适用
(2).按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
200 / 209
2020 年年度报告
(4).本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 5,522,301.17 22,065,218.74
应收股利
其他应收款 852,206,779.79 46,948,303.29
合计 857,729,080.96 69,013,522.03
其他说明：
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，本公司所有其他应收款信用风险均未显著增加，故本公司按照未来 12 个
月预期信用损失计量坏账准备。
于 2020 年 12 月 31 日，其他应收款为本公司划拨至子公司上海硅欧投资有限公司用于收购 Okmetic
Oy 之用，到期日为 2021 年 5 月 25 日。
于 2020 年 12 月 31 日，其他应收款包括：(1)本公司向子公司上海新傲科技股份有限公司(“新傲
科技”)提供的于 2021 年 6 月 30 日到期的人民币贷款 45,000,000.00 元及其利息，借款期限为
2020 年 6 月 30 日至 2021 年 6 月 30 日，借款的年利率为 1 年期贷款市场报价利率加 1.61%，利息
及本金应于到期日一次性偿还；(2)子公司新傲科技代本公司收取的财政拨款 7,760,100.00 元。
于 2019 年 12 月 31 日，其他应收款为本公司向子公司新傲科技提供的于 2020 年 6 月 30 日到期的
人民币贷款 45,000,000.00 元及其利息，借款期限为 2018 年 6 月 30 日至 2020 年 6 月 30 日，借
款的年利率为同期同档次人民币贷款基准利率上浮 15%，利息及本金应于到期日一次性偿还。于
2020 年 6 月 30 日，双方签署借款展期合同，将上述借款利息及本金到期日由 2020 年 6 月 30 日
延期至 2021 年 6 月 30 日，并将原借款的年利率由贷款基准利率上浮 15%转换为 1 年期贷款市场
报价利率加 1.61%。
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2020 年年度报告
于 2019 年 12 月 31 日，应收关联方款项为本公司向子公司上海新昇提供的用于实现 300mm 高品质
半导体硅片量产和规模经济效益的人民币贷款利息，借款期限为 2018 年 7 月 13 日至 2019 年 6
月 30 日，借款的年利率为同期同档次人民币贷款基准利率上浮 15%，利息及本金应于到期日一次
性偿还。截止 2019 年 12 月 31 日，上海新昇已归还全部借款本金 525,000,000.00 元，暂未归还
利息。截止 2020 年 12 月 31 日，上海新昇已归还全部借款本金及利息。
应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
关联方借款 5,477,098.67 22,065,218.74
7天通知存款 45,202.50
合计 5,522,301.17 22,065,218.74
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
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2020 年年度报告
6 个月以内 105,760,100.00
6 个月至 1 年 744,500,200.00
1 年以内小计 850,260,300.00
1至2年 1,200.00
2至3年 6,100.00
3 年以上 1,939,179.79
合计 852,206,779.79
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
集团内关联方 852,201,079.79 46,940,779.79
其他 5,700.00 7,523.50
合计 852,206,779.79 46,948,303.29
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计
期末余额
数的比例(%)
上海硅欧投 集团内关联方 797,500,000.00 6 个月内，6 93.58%
资有限公司 个月至 1 年
新傲科技 集团内关联方 52,760,100.00 6 个月以内 6.19%
NSIG 集团内关联方 1,638,415.32 3 年以上 0.19%
Sunrise
S.A.R.L.
NSIG 集团内关联方 111,744.67 3 年以上 0.01%
Finland
S.A.R.L.
升硅（上海） 集团内关联方 100,000.00 3 年以上 0.01%
半导体科技
有限公司
合计 / 852,110,259.99 / 99.98%
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2020 年年度报告
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公 4,253,503,036.63 4,253,503,036.63 2,612,988,010.85 2,612,988,010.85
司投资
对联营、 34,321,487.56 34,321,487.56
合营企
业投资
合计 4,287,824,524.19 4,287,824,524.19 2,612,988,010.85 2,612,988,010.85
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2020 年年度报告
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计提减值 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 股份支付 本期减少 期末余额
准备 期末余额
新傲科技 1,177,562,124.82 339,478.99 1,177,901,603.81
上海新昇 1,121,696,519.07 1,629,958,912.00 -579,703.19 2,751,075,727.88
NSIG Europe Holding 309,475,851.87 309,475,851.87
S.A.R.L.
新硅聚合 10,000,000.00 10,000,000.00
Okmetic 4,064,860.29 796,337.98 4,861,198.27
其他 188,654.80 188,654.80
合计 2,612,988,010.85 1,639,958,912.00 556,113.78 4,253,503,036.63
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
投资 期初 权益法下确 宣告发放 期末 减值准备
减少投 其他综合 其他权益 计提减值 其
单位 余额 追加投资 认的投资损 现金股利 余额 期末余额
资 收益调整 变动 准备 他
益 或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海集成电 25,000,000.00 -678,512.44 24,321,487.56
路材料研究
院有限公司
上海集成电 10,000,000.00 10,000,000.00
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2020 年年度报告
路装备材料
产业创新中
心有限公司
小计 35,000,000.00 -678,512.44 34,321,487.56
合计 35,000,000.00 -678,512.44 34,321,487.56
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 591,567.32
其他业务
合计 591,567.32
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
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2020 年年度报告
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -678,512.44 -3,203,720.50
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
利息收入 3,920,903.45 8,797,481.52
合计 3,242,391.01 5,593,761.02
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
-6,722,625.31 附注七
非流动资产处置损益
（75）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 187,413,847.66 附注七
标准定额或定量享受的政府补助除外） （67）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
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2020 年年度报告
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 188,251,558.63 附注七
金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生 （70）
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
2,020,396.73 附注七
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (74)、
（75）
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -1,462,670.82
少数股东权益影响额 -1,782,098.52
合计 367,718,408.37
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 1.14 0.038 0.037
扣除非经常性损益后归属于公司普通 -3.68 -0.122 -0.122
股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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第十二节 备查文件目录
备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
董事长：俞跃辉
董事会批准报送日期：2021 年 4 月 26 日
修订信息
□适用 √不适用
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