沪硅产业：沪硅产业2020年年度股东大会会议资料2021-06-01
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
证券代码：688126 证券简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
二〇二一年六月
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
目 录
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议须知............................. 3
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议议程............................. 5
议案一：关于公司《2020 年度董事会工作报告》的议案....................................... 7
议案二：关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案....................................... 8
议案三：关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案........................................... 9
议案四：关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案............................................... 10
议案五：关于公司 2020 年度利润分配方案的议案................................................ 11
议案六：关于公司 2021 年度财务预算的议案........................................................ 12
议案七：关于续聘 2021 年度审计机构的议案........................................................ 14
议案八：关于 2021 年度向银行申请综合授信额度的议案.................................... 15
议案九：关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案.................. 16
议案十：关于补选公司第一届监事会非职工监事的议案...................................... 17
议案十一：关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案.................................. 18
附件 1：上海硅产业集团股份有限公司 2020 年度董事会工作报告..................... 19
附件 2：上海硅产业集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告..................... 25
附件 3：上海硅产业集团股份有限公司 2020 年度财务决算报告......................... 28
附件 4：非职工监事和非独立董事候选人简历候选人........................................... 31
2
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
上海硅产业集团股份有限公司
2020 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《上海硅产业集团股份有限公司
章程》、《上海硅产业集团股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制
定 2020 年年度股东大会会议须知：
一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人
的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、
见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件、授权
委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，
法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席
会议。
会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权
的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应在出席现场会
议的预约登记日前或在会议登记时说明。主持人根据会务组提供的名单和顺序安
排发言。现场临时要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程举手示意，
经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举
手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。临时要求发言的股东安排
在登记发言的股东之后。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言
或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间上不超过 5 分钟。发言或提问
3
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
时需说明股东名称及所持股份总数。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超
过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持
人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的交通、住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 5 月 19 日披露于上海证券交易所网站的《上海硅产业集团股份有限公司关于
召开 2020 年年度股东大会的通知》。
十四、特别提醒：疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。确
需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩
戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会
者进行体温测量和登记，体温正常、上海市健康码“随申码”为绿码者方可参会，
请予以配合。
4
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
上海硅产业集团股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 6 月 10 日 13 点 30 分
2、现场会议地点：上海市嘉定区新徕路 200 号
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 6 月 10 日
至 2021 年 6 月 10 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
4、会议召集人：上海硅产业集团股份有限公司董事会
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
1、关于公司《2020 年度董事会工作报告》的议案
2、关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案
3、关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案
4、关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案
5、关于公司 2020 年度利润分配方案的议案
6、关于公司 2021 年度财务预算的议案
7、关于续聘 2021 年度审计机构的议案
5
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
8、关于 2021 年度向银行申请综合授信额度的议案
9、关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案
10、关于补选公司第一届监事会非职工监事的议案
11、关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案
（六）听取《公司 2020 年度独立董事述职报告》
（七）与会股东及股东代理人发言、提问
（八）与会股东及代理人对各项议案投票表决
（九）休会（统计表决结果）
（十）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）签署会议文件
（十三）会议结束
6
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案一：关于公司《2020 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
2020 年，公司董事会依据《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规和
《公司章程》的规定，认真履行董事会的各项职责，严格执行股东大会的各项决
议，认真推进股东大会各项决议的有效实施，促进公司规范运作，保障公司科学
决策，推动公司各项业务顺利有序开展，使公司保持良好的发展态势，有效地保
障了公司和全体股东的利益。
现针对董事会 2020 年度工作情况，编制了《上海硅产业集团股份有限公司
2020 年度董事会工作报告》，具体请参见附件 1。
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议审议通过，现提请股东大会
审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
7
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案二：关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
2020 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权。公司监事会本着务实
的工作态度，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，以
保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。
现针对监事会 2020 年度工作情况，编制了《上海硅产业集团股份有限公司
2020 年度监事会工作报告》，具体请参见附件 2。
上述议案已经公司第一届监事会第十四次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
上海硅产业集团股份有限公司监事会
2021 年 6 月 10 日
8
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案三：关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
基于对 2020 年度公司整体运营情况的总结，公司编制了《上海硅产业集团
股份有限公司 2020 年度财务决算报告》，具体请参见附件 3。
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
9
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案四：关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规规定，公司按照证监会公布的
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与
格式（2017 年修订）》，编制了 2020 年度报告及摘要。具体内容详见公司 2021
年 4 月 28 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒
体上的《上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度报告》及其摘要。
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
10
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案五：关于公司 2020 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代理人：
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2020 年 12 月 31
日，母公司期末可供分配利润为-183,424,261.22 元。鉴于母公司当前未分配利润
为负数，尚不满足利润分配条件。因此 2020 年度不提取法定盈余公积金和任意
公积金，也不进行利润分配。
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 4 月 28 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关
于 2020 年度利润分配方案的公告》。
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
11
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案六：关于公司 2021 年度财务预算的议案
各位股东及股东代理人：
基于 2021 年公司遇到的新机遇和新情况，我们以经审计的 2020 年度经营业
绩为基础，按照合并报表口径，于 2021 年 4 月编制了 2021 年度财务预算方案，
提交股东大会审议。
一、财务预算编制基础
2021 年度的财务预算方案是根据公司 2020 年度的实际经营情况和经营成果，
结合公司目前具备的各项现实基础、经营能力以及年度经营计划，本着求实稳健
的原则而编制的。
二、财务预算基本假设
1. 公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
2. 公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；
3. 公司所处行业形势、市场行情及供应链业态无重大变化；
4. 公司 2021 年度业务模式无重大变化；
5. 公司现行的生产组织结构无重大变化，公司能正常运行；
6. 无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成的重大不利影响。
三、2021 年度主要预算指标
经研究分析，预计 2021 年度，公司主营业务收入实现同比增长 10-20%。
四、特别提示
上述财务预算仅为公司 2021 年度经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投
资者的实质性承诺，也不代表公司对 2021 年度的盈利预测，能否实现取决于经
济环境、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性。投资者对此应
当保持足够的风险意识，并应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
2021 年公司将紧紧围绕公司经营管理目标，加强市场开拓、优化产品结构，
确保公司朝着预定的经营目标协调、持续、稳定、健康地发展。
12
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
13
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案七：关于续聘 2021 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
考虑到公司审计工作的持续性和完整性，公司 2021 年度拟继续聘请普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的财务审计和内控审计机构，聘期
一年，并授权公司董事长及其授权人士根据 2021 年公司实际业务情况和市场情
况等与审计机构协商确定审计费用。
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 4 月 28 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关
于续聘 2021 年度审计机构的公告》。
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
14
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案八：关于 2021 年度向银行申请综合授信额度的议案
各位股东及股东代理人：
公司（包含全资及控股子公司）为经营需要，拟向银行申请总额 度不超过
400,000 万元人民币的综合授信，授信业务包括贷款、承兑汇票、保函、超短期
融资券、短期融资券、中期票据和其他短期及中长期债务融资产品等其他金融工
具融资，授权有效期自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至公司次年年
度股东大会召开之日。在前述额度内，授权公司董事长及其授权人士决定申请授
信的主体及相应担保的措施、授信的银行及使用授信的主体。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，
并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发
展的实际需求来合理确定。在实际融资过程中，针对上述授信之使用，应符合公
司经批准的经营计划，并根据公司章程的规定，履行并获得相应批准。
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
15
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案九：关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案
各位股东及股东代理人：
为完善公司风险管理体系，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益和广
大投资者利益、降低公司运营风险，同时促进公司管理层充分行使权利、履行职
责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管
理人员购买责任保险，责任保险的具体方案如下：
1、投保人：上海硅产业集团股份有限公司
2、被保险人：公司董事、监事、高级管理人员
3、赔偿限额：不低于人民币 8,500 万元
4、保费支出：不超过人民币 80 万元/年（具体以保险公司最终报价审批数
据为准）
5、保险期限：1 年
董事会拟提请股东大会在上述权限内授权管理层办理全体董监高 责任险购
买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险
金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署
相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险
合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
上述议案已经公司第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十四次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
16
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十：关于补选公司第一届监事会非职工监事的议案
各位股东及股东代理人：
监事会近日收到公司监事余峰先生的辞职申请，因个人原因，其申请辞去公
司第一届监事会监事职务，辞职生效后将不再担任公司任何职务。由于余峰先生
辞去监事职务后，将导致公司监事会人数不足三人，按照《公司章程》的规定，
余峰先生的辞职将自公司股东大会选举产生新的监事后生效。在此期间，余峰先
生将按照法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行监事的相应职责。
经股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司推荐，现提名邹非女士为公
司第一届监事会非职工监事候选人。候选人简历请参见附件 4《非职工监事和非
独立董事候选人简历》
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 4 月 29 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关
于补选公司第一届监事会非职工监事的的公告》。
上述议案已经公司第一届监事会第十五次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
上海硅产业集团股份有限公司监事会
2021 年 6 月 10 日
17
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案十一：关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代理人：
董事会于 2021 年 4 月 25 日收到公司董事戴敏敏先生的辞职申请，因工作变
动原因，其申请辞去公司第一届董事会董事职务，由于其辞职不会导致公司董事
会人数低于法定最低人数，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。辞职后，
其不再担任公司任何职务。
经股东上海国盛（集团）有限公司提名及董事会提名委员会资格审核，现提
名姜海涛先生为公司第一届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会选举
通过之日起至本届董事会任期届满之日止。经审查，姜海涛先生具备履行董事职
责的任职条件及工作经验，任职资格符合《公司法》、《公司章程》的相关要求，
不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。候选人简历
请参见附件 4《非职工监事和非独立董事候选人简历》。
具 体 内 容 详 见 公 司 2021 年 5 月 18 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司关
于补选公司第一届董事会非独立董事的的公告》。
上述议案已经公司第一届董事会第三十次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
上海硅产业集团股份有限公司董事会
2021 年 6 月 10 日
18
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件 1：上海硅产业集团股份有限公司 2020 年度董事会工作报告
上海硅产业集团股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
2020 年，公司董事会依据《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规和
《公司章程》的规定，认证履行董事会的各项职责，严格执行股东大会的各项决
议，认真推进股东大会各项决议的有效实施，促进公司规范运作，保障公司科学
决策，推动公司各项业务顺利有序开展，是公司保持良好的发展态势，有效地保
障了公司和全体股东的利益。
现将 2020 年度董事会工作报告如下：
一、2020 年度董事会主要工作
（一）董事会成员
现公司第一届董事会由 10 名董事组成，其中非独立董事 6 名，独立董事 4
名。俞跃辉先生、任凯先生、孙健先生、杨征帆先生、蔡颖女士和 Chiu Tzu- Yin
（邱慈云）先生为非独立董事；Li Ting Wei 先生、张鸣先生、张卫先生、夏洪流
先生为独立董事。俞跃辉先生担任董事长，任凯先生担任副董事长。
（二）董事会召开情况
2020 年度，公司董事会共召开 11 次会议。所有董事均严格按照《公司章程》
和相关议事规则的规定，依法合规、诚信、勤勉的履行各项职责，以公司永续经
营及稳健发展为前提，并以维护股东利益为立足点，认真负责的审议提交董事会
的各项议案，对公司治理及经营管理作出关键性决策。
公司各次董事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定，具体运作情况
如下表所示：
序号 董事会届次 召开时间 参会人员
1 第一届董事会第十四次会议 2020 年 1 月 16 日 全体董事
2 第一届董事会第十五次会议 2020 年 3 月 5 日 全体董事
3 第一届董事会第十六次会议 2020 年 3 月 25 日 全体董事
4 第一届董事会第十七次会议 2020 年 4 月 16 日 全体董事
19
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
5 第一届董事会第十八次会议 2020 年 4 月 27 日 全体董事
6 第一届董事会第十九次会议 2020 年 4 月 29 日 全体董事
7 第一届董事会第二十次会议 2020 年 5 月 29 日 全体董事
8 第一届董事会第二十一次会议 2020 年 6 月 16 日 全体董事
9 第一届董事会第二十二次会议 2020 年 8 月 26 日 全体董事
10 第一届董事会第二十三次会议 2020 年 9 月 24 日 全体董事
11 第一届董事会第二十四次会议 2020 年 10 月 28 日 全体董事
（三）董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设的审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会按照各自工作细则的规定，认真勤勉的履行各自职责。
1. 董事会审计委员会。2020 年，董事会审计委员会勤勉履职，加强内部审
计与外部审计之间的沟通，监督公司内部审计制度的指定及实施，检查公司的财
务和内控制度，促进了公司的规范运作。报告期内，审计委员会共召开会议 5 次，
全体委员亲自出席了会议。
2. 董事会战略委员会。2020 年，董事会战略委员会保持对宏观经济形势、
国家政策、行业趋势关注，结合公司主营业务的发展情况，积极推动公司战略发
展部署。报告期内，战略委员会共召开会议 3 次，全体委员亲自出席了会议。
3. 董事会提名委员会。2020 年，董事会提名委员会勤勉尽责地履行职责，
持续研究与关注公司对董事、高级管理人员的需求情况，并进行提名人员审查。
报告期内，提名委员会共召开会议 2 次，全体委员亲自出席了会议。
4. 董事会薪酬与考核委员会
2020 年董事会薪酬与考核委员会严格按照《上海硅产业集团股份有限公司
薪酬与考核委员会议事规则》的规定，不断完善公司董事、高级管理人员的薪酬
与考核机制，提高了企业经营管理水平。报告期内，薪酬与考核委员会共召开会
议 2 次，全体委员亲自出席了会议。
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格按照《公司章程》、《上海硅产业集团股份有
限公司独立董事工作制度》等相关规定，认真履行独立董事的职责，定期检查了
解公司经营情况，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，对公司上
市利润分配、关联交易、募集资金使用与管理、董事及高级管理人员任职、续聘
20
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
审计机构、对外担保等相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维
护公司整体利益和全体股东、特别是中小股东的合法权益。
2020 年内，独立董事未对董事会议案和其他事项提出异议。
（五）股东大会召开和决议执行情况
报告期内，董事会召集、召开股东大会 1 次。公司股东大会的召集、召开程
序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。董事会认真贯彻执行股东大会的
各项决议，组织实施股东大会审议通过的各项工作，充分保障了全体股东的合法
权益。
二、2020 年度公司总体经营情况回顾
2020 年，公司在董事会领导下，围绕主业发展战略，在立足现有市场的基础
上做好产业布局，加速 300mm 半导体硅片客户认证，积极开拓新兴市场和应用
领域，努力提升公司的经营业绩。
2020 年，公司实现营业收入 181,127.78 万元，同比增长 21.36%；扣除非经
常性损益的归属于上市公司股东的净利润为-28,064.76 万元，亏损幅度同比扩大
4,327.31 万元。
在 300mm 半导体硅片销量增加的带动下，公司 2020 年营业收入大幅增长；
同时，受公司子公司上海新昇通过青岛聚源芯星股权投资合伙企业（有限合伙）
作为战略投资者参与认购中芯国际在科创板首次公开发行的股票价值影响，公司
2020 年归属于母公司所有者的净利润较 2019 年度由亏转盈；但由于公司 300mm
半导体硅片业务仍处于产能爬坡阶段，固定成本持续增加，且公司始终保持对于
300mm 半导体硅片等产品研发的高投入，导致 2020 年度归属于母公司所有者的
扣除非经常性损益的净利润从上年同期的-23,737.45 万元下降到-28,064.76 万元，
亏损有所扩大。
2020 年，公司子公司上海新昇半导体科技有限公司承担的“40-28nm 集成电
路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化”项目以优异成绩通过国家 02 专项验收，
是 02 科技重大专项三大战略任务中率先通过验收的项目，全面完成项目任务，
实现了 28nm 以上工艺节点全覆盖，并商业化量产供货。在此基础上，公司承担
的“20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化”（02 专项）也已基
本完成技术目标，具备了 14nm 逻辑产品用硅片的量产能力。除此之外，公司承
21
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
担的“300mm 无缺陷硅片研发与先进制造”项目促进了存储器用硅片的技术研发
进展，公司 19nm DRAM 用硅片和 128 层 3D NAND 用硅片的认证取得了较好的
阶段性进展，部分产品已通过客户认证并批量供货。
截至 2020 年底，公司子公司上海新昇完成了 20 万片/月产能的安装计划，
300mm 硅片累计出货数量突破了 200 万片大关；子公司 Okmetic、新傲科技也通
过生产效率改善和增加关键设备去瓶颈化的方式，逐步提高产能，200mm 及以
下抛光片、外延片出货维持在历史较高水平，200mm 及以下 SOI 硅片出货创下
历史新高。
三、董事会 2021 年工作计划
2021 年，公司董事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关
规定，忠实履行董事会职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司及股东大会所赋予的
各项职权，推动公司业务稳健发展。
（一）2021 年度生产经营目标
2021 年，公司将在董事会的领导下，努力抓住我国半导体行业的发展机遇，
充分发挥公司已有市场地位、技术优势和行业经验，紧密跟踪全球半导体行业的
前沿技术，确保公司产品品质、核心技术始终处于国内行业领先地位，并奋力追
赶全球先进水平。公司将积极、稳妥推进向特定对象发行 A 股股票募集资金工
作，按计划持续推进产能扩充、技术升级和新技术、新工艺的研发工作，持续跟
踪新兴终端市场的变化，确保公司产品与市场需求有效结合，有效提升综合竞争
力，力争在全球先进的半导体硅片企业中占有一席之地。
（二）2021 年度公司拟采取的经营策略
公司未来发展本着审慎严谨的原则，坚持人才引进、自主研发、国际合作的
发展战略，积极谋求多层次、多领域合作，力图攻克一批关键技术，进一步打造
产业生态系统，打破我国半导体硅片材料依赖于进口的不利局面。
1、技术创新计划
技术是半导体企业的立身之本。公司的技术创新计划完全契合于“面向国家
重大需求、面向世界半导体前沿技术、面向市场需求”的理念。公司紧跟全球半
22
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
导体行业发展的趋势，进一步提升研发和产业化能力，通过自主研发、合作研发
等方式，不断研发新产品和新工艺，丰富核心技术，提升现有产品的性能与品质。
公司是“产、学、研一体化”研发模式的践行者，未来将继续实行这一研发模
式，继续与教学科研机构紧密合作，在公司改进自身技术的同时，促进中国半导
体硅片行业的科学技术进步，提升中国半导体硅片的科研水平。
公司将进一步加大核心产品相关技术的研发投入，在最前沿的单晶生长、切
割、研磨、抛光、外延与 SOI 技术方面继续追赶国际先进水平。
2、扩大先进产品产能计划
随着公司下游移动通信设备、物联网、工业电子的繁荣发展，人工智能、云
计算等新兴终端产品的不断涌现，芯片制造企业产能的持续扩张，公司半导体硅
片面临的市场需求将进一步增长，公司在利用首发募集资金建设“集成电路制造
用 300mm 硅片技术研发与产业化二期项目”、建设 30 万片/月 300mm 半导体硅
片产能的同时，还将启动建设“集成电路制造用 300mm 高端硅片研发与先进制造
项目”，进一步新增 30 万片/月可面向先进工艺应用的 300mm 半导体硅片产能，
实现公司 300mm 半导体硅片技术能力的提升和生产能力的扩张，最终达到 60 万
片/月的产能建设目标，保障本土化供应安全，提升公司在行业内的竞争力。
公司计划在保持现有半导体硅片业务的基础上，通过半导体硅片的扩产和技
术升级，尤其是向更先进技术节点提升，以实现能够覆盖全尺寸、全品类的半导
体硅片产品布局，进一步扩大公司产销规模、降低单位成本、提升产品品质、优
化产品结构，以实现业绩的增长，提升公司的行业地位与核心竞争力。
除此之外，公司还计划利用向特定对象发行 A 股股票募集资金建设“300mm
高端硅基材料研发中试项目”，研发 300mm 高端硅基材料技术并建成年产 40 万
片的产能，以满足 5G 通信、物联网、人工智能、汽车电子等主流应用的需求，
填补公司在 300mm 高端硅基材料领域的产品空白。
3、市场和业务开拓计划
公司将立足国内芯片制造企业的需求，重点面向中国大陆需求，加快新客户
产品认证的进程，力图实现多客户、多产品同步推进认证工作。同时，公司将密
切关注全球范围内芯片制造生产线的投产计划，及时跟进、及时认证。
4、人力资源计划
23
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
公司一贯重视人才引进与人才培养。公司将根据实际情况和未来发展规划，
继续引进和培养各方面的人才，同时吸纳全球高端人才，优化人才结构；公司将
加强员工培训，继续完善员工培训计划，形成有效的人才培养和成长机制，通过
内外部培训、课题研究等方式，提升员工业务能力与整体素质，满足公司可持续
发展需求；同时，公司未来还将根据具体情况对核心人才再次实施股权或期权激
励，将公司利益、个人利益与股东利益相结合，有效的激励核心人才。公司将坚
持“以人为本”的人力资源管理理念，立足公司实际情况，不断完善各项人力资源
管理制度，为实现公司可持续发展奠定坚实的人才基础。
根据国家产业政策导向、半导体行业发展趋势、公司实际业务情况，公司已
制定了长期战略规划。2021 年，公司将严格依照长期战略部署，巩固国内领先的
行业地位，加强多方合作渠道，实现公司业务的持续发展和经营能力的稳固提高。
24
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件 2：上海硅产业集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告
上海硅产业集团股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权。公司监事会本着务实
的工作态度，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，以
保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合法权益。
现将公司 2020 年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会的工作情况
2020 年，监事会监事出席了公司召开 1 次股东大会会议，认真听取了公司
在生产经营、投资活动等方面的情况，参与了公司重大事项的决策，对公司决策
程序、经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等进行有效监
督，促进了公司规范运作水平的提高。
2020 年，自公司整体变更为股份公司以来，监事会共召开 7 次临时监事会
会议。公司各次监事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定，具体运作情
况如下表所示：
序号 监事会届次 召开时间 参会人员
1 第一届监事会第六次会议 2020 年 3 月 5 日 全体监事
2 第一届监事会第七次会议 2020 年 4 月 27 日 全体监事
3 第一届监事会第八次会议 2020 年 4 月 29 日 全体监事
4 第一届监事会第九次会议 2020 年 5 月 29 日 全体监事
5 第一届监事会第十次会议 2020 年 6 月 16 日 全体监事
6 第一届监事会第十一次会议 2020 年 8 月 26 日 全体监事
7 第一届监事会第十二次会议 2020 年 10 月 28 日 全体监事
二、公司规范运作情况
（一）公司依法规范运作情况
公司监事会对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和高级管理人员履职
情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格按照国家有关法律、
25
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
法规和《公司章程》等规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股
东大会各项决议。董事和高级管理人员勤勉尽责，组织领导公司内部控制有效运
行，不存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对 2020 年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认为
公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得到严格执行，
未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。
（三）公司内部控制我评价报告
公司依据中国证监会、上海交易所的相关规定，建立健全了内部控制制度，
保证了各项业务、各个环节的规范运行及经营风险的有效防范。监事会认为，公
司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和实际运
行情况。
（四）关联交易情况
监事会监督和核查了报告期内的关联交易，监事会认为，2020 年发生的关
联交易符合公司实际情况需要，关联交易审批程序遵循了相关法规及公司章程相
关规定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿
的原则，遵照公平公正的市场原则进行，不存在损害全体股东利益、特别是中小
股东利益的情况。
（五）对外担保情况
报告期内，公司仅为控股子公司贷款提供担保，我们对相关担保事项进行了
核查和监督，上述担保系公司为支持其控股子公司生产经营而提供的必要担保，
不存在违规担保情况。除上述为控股子公司贷款提供担保外，公司不存在其他对
外担保及资金占用情况。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规建立了《上海硅产业集团
股份有限公司内幕信息知情人登记制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕信息
知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。报告
期内，公司未发生内幕信息泄露的情况。
26
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
（七）股东大会决议的执行情况
监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公司董事会提
交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。公司监事会对股
东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有
关决议。
三、监事会 2021 年工作计划
2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会
议事规则》和国家有关法律、法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步
促进公司的规范运作，对董事会决议、股东大会决议执行情况进行监督，监督公
司规范、有效使用募集资金，切实担负起维护广大股东权益的责任，促进公司持
续、稳定、健康地发展。
27
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件 3：上海硅产业集团股份有限公司 2020 年度财务决算报告
上海硅产业集团股份有限公司
2020 年度财务决算报告
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度财务决算工作已
完成，财务会计报告按照企业会计准则的规定编制，现将有关财务决算情况简要
汇报如下，详细情况请参阅公司年度报告中的财务报告部分。
一、 2020 年度财务报表的审计情况
公司 2020 年度财务报表已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。会计师的审核意见是：
“我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称“上海硅产业集 团 ”)的
财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表， 2020 年度的合
并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务
报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了上海硅产业集团 2020 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2020
年度的合并及公司经营成果和现金流量。”
二、 主要会计数据
单位：万元 币种：人民币
本 期 比 上年同
2020 年 2019 年
期增减(%)
营业收入 181,127.78 149,250.98 21.36
扣除与主营业务无关的业务收 177,114.28 / /
入和不具备商业实质的收入后
的营业收入
归属于上市公司股东的净利润 8,707.08 -8,991.45 -196.84
归属于上市公司股东的扣除非 -28,064.76 -23,737.45 18.23
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 37,654.60 88,670.19 -57.53
28
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
本期末比上年
2020 年末 2019 年末 同期末增减
（%）
归属于上市公司股东的净资产 944,304.00 507,201.00 86.18
总资产 1,449,850.73 996,324.41 45.52
三、 主要财务指标
本期比上
主要财务指标 2020 年 2019 年 年同期增
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.038 -0.050 -175.71
稀释每股收益（元／股） 0.037 -0.050 -174.74
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.122 -0.132 -7.56
加权平均净资产收益率（%） 1.14 -2.06 3.20
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -3.68 -5.44 1.77
（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 7.23 5.64 增加 1.59
四、财务状况、经营成果和现金流量情况分析
1. 资产状况
公司期末总资产为 1,449,850.73 万元，同比增加 45.52%，主要系公司
2020 年 4 月完成上交所科创板首发上市收到募集资金，同时，公司持有的
法国上市公司的股份按照其收盘价计量，因该公司股价攀升，上述股权投资
在 2020 年度实现大幅增值。
2. 负债状况
公司期末总负债为 495,854.02 万元，同比增加 3.54%，基本与 2019 年
末持平。
3. 所有者权益状况
公司期末股东权益 953,996.71 万元，同比增加 84.36%，主要系前述公
司收到首发上市募集资金，以及投资法国上市公司的股票收益的影响。
4. 经营成果状况
公司 2020 年实现营业收入 181,127.78 万元，同比增长 21.36%，主要系
将公司于 2019 年 3 月末将原联营企业上海新傲科技股份有限公司纳入合并
范围，因此公司 2019 年度营业收入中仅包含其 2019 年 4-12 月的收入；同
29
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
时公司 300mm 半导体硅片的销量较 2019 年度增加所致。公司归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-28,064.76 万元，同比亏 损增加
18.23%，主要系公司 300mm 半导体硅片业务仍处于产能爬坡阶段，固定成
本持续增加，同时公司始终保持对于 300mm 半导体硅片研发的高投入导致
研发费用较上年同期增幅较大所致。
5. 现金流量状况
经营活动产生的现金流量净额为 37,654.60 万元，同比减少 57.53%，主
要系公司 2020 年度收到的政府补助相对减少。投资活动使用的现金流量净
额为 190,756.67 万元，同比增加 82.69%，主要系公司使用闲置募集资金和
自有资金购买的保本浮动收益型结构性存款增加，且购建固定资产所支付的
现金有所增加。筹资活动产生的现金流量净额 211,817.60 万元，同比增加
2310.85%，主要系公司 2020 年 4 月完成上交所科创板首发上市收到募集资
金所致。
30
上海硅产业集团股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
附件 4：非职工监事和非独立董事候选人简历
非职工监事候选人：邹非女士
邹非女士，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，毕业于
北京大学经济学院金融系。2008 年 7 月至 2013 年 5 月，任中国国际金融有限公
司投资银行部高级经理；2013 年 5 月至 2015 年 5 月，任国开投资发展基金管理
（北京）有限责任公司经理；2015 年 5 月至 2021 年 3 月，历任国开金融有限责
任公司风险管理部高级经理、法律事务部副总经理、法律合规部副总经理、投资
管理部副总经理；2021 年 3 月至今，任华芯投资管理有限责任公司风险管理部
副总经理。
非独立董事候选人：姜海涛先生
姜海涛先生，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。研究生学历，毕
业于中央党校经济管理专业和上海海事大学工商管理硕士。1993 年 7 月至 1996
年 7 月，历任上海外高桥保税区港务公司团委书记兼发事达科技信息发展公司计
算软件开发员、办公室主任。1996 年 7 月至 1999 年 12 月，任上海港务局团委
副书记。1999 年 12 月至 2001 年 12 月，历任上海港新华港务公司纪委书记、党
委副书记。2001 年 12 月至 2005 年 3 月，任上海港宝山港务公司党委书记。2005
年 3 月至 2005 年 6 月，任上海港新华港务公司党委委员、经理。2005 年 6 月至
2007 年 11 月，任上港集团新华分公司党委委员、经理。2007 年 11 月至 2008 年
10 月，任上港集团军工路分公司党委委员、经理。2008 年 10 月至 2015 年 1 月，
历任上海国际港务（集团）股份有限公司董事会秘书、党委书记助理、工会主席。
2015 年 1 月至 2020 年 5 月，历任市总工会副主席、党组副书记。2020 年 5 月至
今，任上海国盛（集团）有限公司党委副书记。
31
