2021 年半年度报告
公司代码：688126 公司简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
2021 年半年度报告
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2021 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本
报告“第三节 管理层讨论与分析” 中的“五、风险因素”。
三、公司全体董事出席董事会会议。
四、本半年度报告未经审计。
五、公司负责人俞跃辉、主管会计工作负责人黄燕及会计机构负责人（会计主管人员）黄燕声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺，敬请
投资者注意投资风险。
九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十二、其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 9
第四节 公司治理........................................................................................................................... 20
第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 22
第六节 重要事项........................................................................................................................... 25
第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 45
第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 52
第九节 债券相关情况................................................................................................................... 53
第十节 财务报告........................................................................................................................... 54
载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并
备查文件目录 盖章的财务报告。
报告期内公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿。
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、母公司 指 上海硅产业集团股份有限公司
上海硅产业集团 指 上海硅产业集团股份有限公司及子公司
国盛集团 指 上海国盛（集团）有限公司
产业投资基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司
嘉定开发集团 指 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司
武岳峰 IC 基金 指 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）
新微集团 指 上海新微科技集团有限公司
微系统所 指 中国科学院上海微系统与信息技术研究所
上海新阳 指 上海新阳半导体材料股份有限公司
上海新昇 指 上海新昇半导体科技有限公司，公司控股子公司
新傲科技 指 上海新傲科技股份有限公司，公司控股子公司
Okmetic 指 Okmetic Oy，公司控股子公司
Soitec 指 Soitec S.A.，公司参股公司
国家“02 专项” 指 国家科技重大专项“极大规模集成电路制造装备与成套工艺专项”
长江存储 指 长江存储科技有限责任公司
台积电 指 台湾积体电路制造股份有限公司
中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司
华虹宏力 指 上海华虹宏力半导体制造有限公司
华力微电子 指 上海华力微电子有限公司
华润微 指 华润微电子有限公司
武汉新芯 指 武汉新芯集成电路制造有限公司
长鑫存储 指 长鑫存储技术有限公司
环球晶圆 指 环球晶圆股份有限公司
信越化学 指 Shin-Etsu Chemical Co.,Ltd
SUMCO 指 SUMCO CORPORATION
Siltronic 指 Siltronic AG
SKSiltron 指 SK Siltron Co.,Ltd.
报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
半导体硅片 指 SiliconWafer，半导体级硅片，用于集成电路、分立器件、传感器等
半导体产品制造的硅片
抛光片 指 经过抛光工艺形成的半导体硅片
外延片 指 在抛光片的基础上，经过外延工艺形成的半导体硅片
SOI 硅片 指 Silicon on Insulator，绝缘底上硅，半导体硅片的一种
芯片 指 采用半导体工艺，将晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布
线集成在一起，实现特定功能的电路
逻辑芯片 指 以二进制为原理、实现数字信号逻辑运算和处理的芯片
模拟芯片 指 对连续性模拟信号进行传输、变换、处理、放大和测量的集成电路芯
片
存储器 指 电子系统中的记忆设备，用来存放程序和数据
传感器 指 是一种检测装置，能感受到被测量的信息，并能将感受到的信息，按
一定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输出，以满足信息的
传输、处理、存储、显示、记录和控制等要求
功率器件 指 用于电力设备的电能变换和控制电路方面大功率的电子器件
分立器件 指 具有固定单一特性和功能的半导体器件
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RF 指 Radio Frequency，射频
MEMS 指 Micro Electro Mechanical System，微机电系统，也叫做微电子机
械系统、微系统、微机械等，是集微传感器、微执行器、微机械结构、
微电源微能源、信号处理和控制电路、高性能电子集成器件、接口、
通信等于一体的微型器件或系统，其尺寸在几毫米乃至更小
CMOS 指 Complementary Metal Oxide Semiconductor，互补型金属氧化物半
导体，是大规模集成电路的基础单元
制程 指 制程亦称为节点或特征线宽，即晶体管栅极宽度的尺寸，用来衡量半
导体芯片制造的工艺水准
SIMOX 指 Separation by Implanted Oxygen，注氧隔离技术，一种 SOI 制备技
术
Bonding 指 键合技术，一种 SOI 制备技术
C-SOI 指 Cavity SOI，含空腔结构的绝缘体上硅片
E-SOI 指 Enhanced SOI，表面增强的绝缘体上硅片
Simbond 指 注氧键合技术，一种 SOI 制备技术
TM
SmartCut 指 智能剥离技术，一种 SOI 制备技术
FD-SOI 指 Fully Depleted，全耗尽 SOI 硅片
BSOI 指 Bonded SOI，绝缘体上键合硅片，采用键合技术制备的 SOI 硅片
CZ 指 Czochralski，直拉单晶制造法
MCZ 指 Magnetic-field-applied Czochralski，磁场直拉单晶制造法
-3
mm 指 毫米，10 米，用于描述半导体硅片的直径的长度
-6
μm 指 微米，10 米
-9
nm 指 纳米，10 米
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司基本情况
公司的中文名称 上海硅产业集团股份有限公司
公司的中文简称 沪硅产业
公司的外文名称 National Silicon Industry Group Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 NSIG
公司的法定代表人 俞跃辉
公司注册地址 上海市嘉定区兴邦路755号3幢
公司注册地址的历史变更情况 /
公司办公地址 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号
公司办公地址的邮政编码 201306
公司网址 www.nsig.com
电子信箱 pr@sh-nsig.com
报告期内变更情况查询索引 /
二、 联系人和联系方式
董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表
姓名 李炜 王艳
联系地址 中国(上海)自由贸易试验区临港新片 中国(上海)自由贸易试验区临港
区云水路1000号 新片区云水路1000号
电话 021-52589038 021-52589038
传真 021-52589196 021-52589196
电子信箱 pr@sh-nsig.com pr@sh-nsig.com
三、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 证券事务部
报告期内变更情况查询索引 /
四、 公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所科创板 沪硅产业 688126 不适用
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
五、 其他有关资料
□适用 √不适用
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六、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：万元币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
营业收入 112,285.22 85,427.37 31.44
归属于上市公司股东的净利润 10,529.16 -8,259.42 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-7,652.63 -15,269.96 不适用
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 5,514.91 2,736.44 101.54
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 999,093.78 944,304.00 5.80
总资产 1,521,198.56 1,449,850.73 4.92
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.042 -0.039 不适用
稀释每股收益（元／股） 0.042 -0.039 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收
-0.031 -0.072 不适用
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.09 -1.35 增加2.44个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
-0.79 -2.49 增加1.7个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 4.75 7.58 减少2.83个百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司营业收入同比增长 31.44%，主要系因半导体市场需求旺盛及公司产能攀
升，产量大幅增加所致，公司 200mm 及 300mm 硅片业务收入均有所增长。
2、报告期内，归属于上市公司股东净利润由较上年同期增加 18,788.58 万元，且转为正数，
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损大幅减少，主要系因公司营业收入增长及毛利
率提高所致。
3、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额同比增长 101.54%，主要是由于营业收入增
加带来的现金流入增加所致。
七、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
八、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如
适用）
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非流动资产处置损益 321,332.13
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 130,131,728.81
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 51,904,159.36
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,799.37
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -126,251.48
所得税影响额 -434,852.69
合计 181,817,915.50
九、 非企业会计准则业绩指标说明
□适用 √不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明
上海硅产业集团属于半导体/集成电路行业，位居产业链上游，主营业务为半导体硅片及其他
材料的研发、生产和销售，公司目前是中国大陆规模最大的半导体硅片制造企业之一，也是中国
大陆率先实现 300mm 半导体硅片规模化生产和销售的企业。自设立以来，公司坚持面向国家半导
体行业的重大战略需求，坚持全球化布局，坚持紧跟国际前沿技术，突破了多项半导体硅片制造
领域的关键核心技术，率先打破了我国 300mm 半导体硅片国产化率几乎为 0%的局面。
半导体硅片是生产集成电路、分立器件、传感器等半导体产品的关键材料，半导体产业链基
础性的一环，目前 90%以上的半导体产品使用硅基材料制造。然而，半导体硅片也是我国半导体
产业链与国际先进水平差距最大的环节之一。经过持续的努力，上海硅产业集团目前已成为中国
少数具有一定国际竞争力的半导体硅片企业，产品得到了众多国内外客户的认可。公司现拥有众
多国内外知名客户，包括台积电、联电、格罗方德、意法半导体、Towerjazz 等国际芯片厂商以及
中芯国际、华虹宏力、华力微电子、长江存储、武汉新芯、长鑫存储、华润微等国内所有主要芯
片制造企业，客户遍布北美、欧洲、中国、亚洲其他国家或地区。
公司提供的半导体硅片产品类型涵盖 300mm 抛光片及外延片、200mm 及以下抛光片、外延片
以及 200mm 及以下的 SOI 硅片。产品主要应用于存储芯片、图像处理芯片、通用处理器芯片、功
率器件、传感器、射频芯片、模拟芯片、分立器件等领域。
截止本报告期末，子公司上海新昇 300mm 半导体硅片产能已达到 25 万片/月，2021 年底实现
30 万片/月的产能目标；子公司新傲科技和 Okmetic 200mm 及以下抛光片、外延片合计产能超过
40 万片/月；子公司新傲科技和 Okmetic 200mm 及以下 SOI 硅片合计产能超过 5 万片/月。
除此之外，子公司新硅聚合的绝缘体上压电薄膜和光电薄膜衬底材料产品的研发中试进展顺
利，该材料在高性能滤波器、光通信等领域有较为广泛的应用，报告期内已经展开生产线建设工
作。同时，公司以参与专项股权投资基金的形式参与设立了广州新锐光掩模科技有限公司，该公
司将建设面向 40-28nm 及以上制程的先进光掩模生产线，解决国内目前无商业化先进光掩模本土
供应商的问题，进一步保障国内企业集成电路芯片设计的信息安全。
二、 核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
公司掌握了半导体硅片生产的多项核心技术，包括但不限于 300mm 硅片、200mm 及以下硅片
相关的直拉单晶生长、磁场直拉单晶生长、热场模拟和设计、大直径硅锭线切割、高精度滚圆、
高效低应力线切割、化学腐蚀、双面研磨、边缘研磨、双面抛光、单面抛光、边缘抛光、硅片清
洗、外延等技术；以及 SOI 硅片生产领域内最全的技术，包括拥有自主知识产权的 SIMOX、Bonding、
TM
Simbond 等先进的 SOI 硅片制造技术，并通过授权方式掌握了 SmartCut 生产技术。
公司累计承担了 7 项国家级重大专项项目，技术水平和科技创新能力国内领先。公司子公司
上海新昇 300mm 大硅片技术水平国内领先，实现了 3 个全覆盖，即 14nm 及以上逻辑工艺与 3D 存
储工艺的全覆盖和规模化销售、主流硅片产品种类的全覆盖、国内主要客户的全覆盖；公司子公
司 Okmetic 200mm 及以下尺寸 MEMS 用抛光片技术水平和细分市场份额全球领先；公司子公司新
傲科技 200mm 及以下尺寸外延片的技术水平和细分市场份额国内领先；公司子公司新傲科技和
Okmetic 是国际 200mm 及以下尺寸 SOI 硅片的主要供应商之一，技术处于全球先进水平。
报告期内，公司上述主要产品的研发工作稳步推进，新客户和新产品规格持续开发，认证工
作进展顺利，已通过认证的产品快速放量。
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2. 报告期内获得的研发成果
报告期内，公司负责的“20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化”项目通过
国家“02 专项”验收，全面完成项目任务。公司负责的“300mm 无缺陷硅片研发与产业化”重大
项目技术指标持续优化，认证进展顺利。
报告期内获得的知识产权列表
本期新增 累计数量
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 74 30 814 436
实用新型专利 6 7 47 56
外观设计专利 - - - -
软件著作权 - 1 4 4
其他 - - - -
合计 80 38 865 496
3. 研发投入情况表
单位：万元
本期数 上期数 变化幅度（%）
费用化研发投入 5,330.35 6,473.13 -17.65
资本化研发投入 - - 不适用
研发投入合计 5,330.35 6,473.13 -17.65
研发投入总额占营业收入
4.75 7.58 -37.35
比例（%）
研发投入资本化的比重（%） - - 不适用
研发投入总额较上年发生重大变化的原因
□适用 √不适用
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用 √不适用
4. 在研项目情况
√适用 □不适用
单位：万元
进展或
项目名 预计总投 本期投入 累计投入 拟达到 技术 具体应
序号 阶段性
称 资规模 金额 金额 目标 水平 用前景
成果
20-14nm
集成电 满足
位错 应用于
路用 顺利完 20-
free； 先进制
300mm 硅 成国家 14nm
1 37,102.36 1,552.46 13,207.78 平整 程的逻
片成套 项目验 芯片
度： 辑和存
技术开 收 生产
MAX25nm 储芯片
发与产 需求
业化
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实现 达到
300mm 无 300mm 300mm
应用于
缺陷硅 产品认 无缺陷 无缺
先进制
2 片研发 27,610.00 3,310.96 11,966.87 证过程 硅片高 陷硅
程芯片
与产业 中 质量、 片技
制造
化 大规模 术水
供货 平
合计 / 64,712.36 4,863.42 25,174.65 / / / /
5. 研发人员情况
单位:万元币种:人民币
基本情况
本期数 上期数
公司研发人员的数量（人） 487 428
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 27.45 27.97
研发人员薪酬合计 7,014.90 5,654.04
研发人员平均薪酬 14.40 13.21
教育程度
学历构成 数量（人） 比例(%)
硕士及以上 97 20
本科 203 42
其他 187 38
合计 487 100
年龄结构
年龄区间 数量（人） 比例(%)
50 岁以上 12 2
40-49 岁 85 18
30-39 岁 199 41
30 岁以下 191 39
合计 487 100
6. 其他说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、 产品组合优势
公司旨在成为“一站式”硅材料综合服务商，经过多年发展，已形成了以 300mm 硅片为核心
的大尺寸硅材料平台和以 SOI 硅片为核心的特色硅材料平台，产品尺寸涵盖 300mm、200mm、150mm，
产品类别涵盖抛光片、外延片、SOI 硅片，并且布局了硅基绝缘体上压电薄膜材料等其他半导体
材料。公司在半导体衬底材料方面的布局全面，能兼顾不同技术路线，覆盖更大范围的下游应用。
2、 技术和研发优势
公司掌握了拉晶、抛光片、外延片、SOI 硅片生产的全套工艺，总体技术水平国内领先，部分
技术水平达到国际先进水平。公司先后实现 SOI 硅片和 300mm 大硅片从无到有、从零到一的突破
后，继续提升技术水平、扩大产品种类、拓展产品应用的广度。
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截至报告期末，公司累计承担了 7 项国家级重大专项项目，在完成重大项目的同时，公司技
术水平和生产能力持续提高，公司的技术积累为下一步继续突破更先进技术节点的研发和产业化
打下良好的基础。
3、 管理团队与人才优势
公司高度重视人才团队建设，自设立以来持续引进全球半导体硅片行业的高端人才，目前已
形成由行业领军人才带领、以行业高端人才和资深人才为主构成的国内一流、成建制化、国际化、
专业化的管理和技术研发团队。
4、 客户优势
芯片制造企业对各类原材料的质量有着严苛的要求，对供应商的选择非常慎重，进入芯片制
造企业的供应商名单具有较高的壁垒。公司已拥有众多国内外知名客户，包括台积电、联电、格
罗方德、意法半导体、Towerjazz 等国际芯片厂商以及中芯国际、华虹宏力、华力微电子、长江存
储、武汉新芯、长鑫存储、华润微等国内所有主要芯片制造企业。公司已形成对国内主要客户的
全覆盖。
5、 国际化布局优势
半导体行业是一个全球化的行业，供应链遍布以美、欧、日、韩和中国（含台湾地区）为主
的全球各地。公司子公司 Okmetic 主要生产经营地在欧洲，子公司新傲科技、上海新昇、新硅聚
合主要生产经营地在中国大陆，公司参股子公司法国 Soitec 是全球最重要的 SOI 硅片供应商。公
司的供应链和销售渠道遍布全球，已成为国内半导体行业国际化较高的企业之一。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
四、 经营情况的讨论与分析
1、市场分析
报告期内，受新冠疫情常态化后的产业发展影响，随着 5G 通信、汽车电子（智能网联汽车）、
工业电子、人工智能、云计算、各类消费电子产品等终端市场需求的快速增长，行业“缺芯”的
情况进一步加剧；全球汽车电子芯片供应紧绷，部分车企被迫间歇性停产，全球主要的汽车电子
芯片生产厂商转移或新增部分产能。但产能结构调整后，近期“缺芯”的情况存在向手机产品转
移的趋势。另一方面，在诸多因素的影响下，台积电、英特尔、格罗方德、三星等国际大厂纷纷
加大资本开支，进行产能建设或技术升级。
为应对国内外下游市场需求的强劲增长，我国主要的芯片制造厂商也在加大 28nm 及以上工
艺制程的逻辑产品、19nm 及以上制程的 DRAM 产品、64 层/128 层等 NAND 产品的产能扩张。
公司作为上游半导体硅片供应商，受益于行业景气度的提升，需求增加较快，200mm 及以下
产品（含 SOI 硅片）产能利用率持续维持在高位；300mm 硅片的产能利用率和出货量也大幅提升。
截至报告期末，公司 300mm 大硅片历史累计出货超过 300 万片，产能爬坡和上量速度不断提升，
出货量再上新台阶。
2、财务指标分析
截至报告期末，公司的资产总额为 1,521,198.56 万元，较 2020 年底资产总额 1,449,850.73
万元增幅 4.92%；公司负债总额为 518,710.93 万元，较 2020 年底负债总额 495,854.02 万元增加
4.61%；归属于上市公司股东的净资产为 999,093.78 万元，较 2020 底归属于上市公司股东的净资
产 944,304.00 万元增幅 5.8%。
报告期内，公司实现营业收入为 112,285.22 万元，较上年同期营业收入 85,427.37 万元增长
31.44%；归属于上市公司股东净利润为 10,529.16 万元，上年同期为-8,259.42 万元，较上年增
加 18,788.58 万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-7,652.63 万元，较上
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年同期-15,269.96 万元增加 7,617.33 万元。营业收入的增长，主要系因半导体市场需求旺盛及
公司产能攀升，产量大幅增加所致，公司 200mm 及 300mm 硅片业务收入均有所增长。公司盈利增
加主要是由于公司 200mm 及 300mm 产品出货量具有大幅增加，且产品毛利率均有所提升。
2021 年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为 5,514.91 万元，较 2020 年度同期
2,736.44 万元增长 101.54%，主要是由于公司报告期内营业收入增加带来的现金流入增加所致。
报告期投资活动产生的现金净流出为 25,387.27 万元，上年同期为 107,962.39 万元，主要是报告
期内公司结构性存款到期带来现金净流入 5 亿元，而上年同期是公司购买结构性存款发生现金净
流出 5 亿元。报告期筹资活动产生的现金流量净额为 12,577.33 万元，上年同期 151,589.52 万
元，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 91.70%，主要是 2020 年上半年公司完成科创
板首发上市带来募集资金流入所致。
3、技术研发和产品认证
研发方面，公司持续推进国家重大科研项目及公司自研项目的研发工作，并在报告期内完成
《20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化》项目的结题。报告期内研发支出
5,330.35 万元，研发投入总额占营业收入比例为 4.75%；上年同期研发支出 6,473.13 万元，研发
投入总额占营业收入比例为 7.58%。研发支出减少主要系公司 300mm 大硅片部分研发项目结题且
新一期的项目正在立项过程中所致。但公司研发支出投入仍保持在较高水平。
报告期内，除公司承担的《20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化》项目顺
利完成国家“02 专项”验收外，《300mm 无缺陷硅片研发与先进制造》等重大项目的研发和产业
化进度也进展顺利。
产品认证方面，公司可供应的产品规格数量进一步增加、公司产品可应用的工艺制程先进程
度进一步提高。并且随着市场供需关系的转变和供应缺口的进一步扩大，同时伴随公司技术水平
的积累和提升，公司产品认证的周期开始呈缩短趋势，有利于加快公司产品在下游客户的快速导
入和放量。
公司已在技术上实现 300mm 硅片 14nm 及以上逻辑工艺与 3D 存储工艺的全覆盖和规模化销售、
在客户上实现国内主要芯片制造厂商的全覆盖、在下游应用上实现了逻辑芯片/CIS 芯片/射频芯
片以及包括 DRAM、3D-NAND、NOR Flash 在内的存储芯片的全覆盖，解决了国内 300mm 大硅片供应
的“卡脖子”问题。报告期内，在这三个“全覆盖”的基础上，公司的研发能力持续提高，产品
认证继续推进，产能和出货量进一步增加，提高了国内大硅片的自主可控供应能力。
4、再融资和产能建设
报告期内，公司向特定对象发行股票进行 50 亿元融资的项目完通过上海证券交易所审核，进
入证监会注册阶段。
公司子公司上海新昇 30 万片/月产能建设计划持续推进，已完成累计超过 25 万片/月产能的
建设，预计可在 2021 年末完成 30 万片/月安装产能的建设。公司报告期内 50 亿元再融资对应的
募投项目之一为拟以子公司上海新昇为实施主体的“集成电路制造用 300mm 高端硅片研发与先进
制造项目”，将在前期 30 万片/月产能基础上，进一步新增 30 万片/月的 300mm 硅片产能，项目
完成后公司 300mm 硅片产能将合计达到 60 万片/月，进一步为国内芯片制造企业的本土化安全供
应提供保障。
报告期内，子公司 Okmetic 和新傲科技通过去瓶颈化和提高生产效率的方式，进一步提升
200mm 及以下尺寸产品的产能，优化产品结构，并启动较为紧缺的汽车电子用外延片的适度扩产
计划，以满足国内下游用户的需求。
为配合公司再融资对应募投项目之二即 300mm 高端硅基材料研发和产业化的进展，报告期内
公司加快推进 300mm 高端硅基材料对应衬底硅片的研发工作，并基本完成了对应衬底产品的开发。
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2021 年半年度报告
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未
来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
五、 风险因素
√适用 □不适用
1、300mm 大硅片业务尚未盈利的风险
报告期内，公司 300mm 大硅片业务在产量和出货量上有了较大幅度的提高，但由于前期巨大
的固定资产投入和研发投入，仍未实现盈利。虽然如此，该业务的毛利率、EBITDA 利润率、净利
率均获得了较大幅度的提升，为公司的经营业绩改善打下良好基础。
2、技术研发持续性的风险
技术是公司最核心的竞争力，公司虽在 300mm 硅片相关的制造技术掌握成功度达到了国内领
先水平，MEMS 用抛光片和 SOI 硅片相关技术达到国际先进水平。但与国际前五大硅片制造企业在
产品认证数量、技术与市场积累、成本控制等方面相比仍有一定差距，当前公司正处于逐步缩小
与国际先进企业技术代差的进程之中。
半导体硅片行业属于技术密集型行业，具有研发投入高、研发周期长、研发风险大的特点。
随着全球芯片制造技术的不断演进，对半导体硅片的技术指标要求也在不断提高，在产品研发和
技术发展的趋势中，不进则退。若公司不能继续保持充足的研发投入，或者在关键技术上未能持
续创新，可能导致公司与国际先进企业的差距再次扩大，对公司的经营业绩造成不利影响。
3、市场竞争加剧的风险
全球排名第三的台湾环球晶圆于 2020 年底发起了对排名第四的德国 Siltronic 的要约收购，
报告期内，该并购案已通过了部分国家和地区的反垄断审查以及美国的 CFIUS 审查等，还有待其
他部分国家和地区的政府审查。若该交易最终成功达成，国际半导体硅片市场寡头垄断的格局将
进一步加剧。
另一方面，近年来国内半导体硅片在产业政策和地方政府的推动下，新建项目不断涌现。伴
随着全球芯片制造产能向我国转移的长期过程，国内市场将成为全球半导体硅片企业竞争的主战
场之一，公司未来将面临国际先进企业和国内新进入者的双重竞争。因此，公司面临市场竞争加
剧的风险，如不能有效利用好在国内的先发优势和国内市场的主场优势，将对未来的长期发展带
来一定负面影响。
4、新冠疫情影响的风险
新冠疫情虽持续延续，但公司及境内外子公司的生产经营情况正常，报告期内暂未因受到疫
情影响发生减产或停产、销售发货延迟等情况。但随着德尔塔等变异病毒传染力增强和第三波疫
情的发展影响，公司生产经营面临一定的或有风险。公司将在生产经营中加强防疫措施，尽量避
免该等意外事件。
六、 报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 112,285.22 万元，同比增长 31.44%，实现归属于上市公司股
东净利润 10,529.16 万元，较去年同期大幅增加 18,788.58 万元。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:万元币种:人民币
科目 变动比例
本期数 上年同期数
（%）
营业收入 112,285.22 85,427.37 31.44
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2021 年半年度报告
营业成本 96,703.84 71,804.58 34.68
销售费用 3,189.26 4,107.65 -22.36
管理费用 9,046.19 8,449.65 7.06
研发费用 5,330.35 6,473.13 -17.65
财务费用 2,932.42 4,131.01 -29.01
经营活动产生的现金流量净额 5,514.91 2,736.44 101.54
投资活动产生的现金流量净额 -25,387.27 -107,962.39 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 12,613.91 151,589.52 -91.68
加：其他收益 13,013.17 7,098.22 83.33
投资收益（损失以“－”号填列） -132.83 40.06 -431.60
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 5,190.42 -57.53 不适用
信用减值损失（损失以“-”号填列） 25.24 -608.80 不适用
资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,555.82 -3,658.69 不适用
营业收入变动原因说明:营业收入较上年同期增加 31.44%，一方面由于 2021 年上半年半导体市场
需求旺盛，另一方面由于公司自身产能释放，尤其是 300mm 半导体硅片分部的收入增加明显。
营业成本变动原因说明:营业成本较上年同期增加 34.68%，主要是随公司销量增加导致。
销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期减少 22.36%，主要是由于 2020 年上半年销售费用中
包含与销售相关的运费。
管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期增加 7.06%，主要是由于人员费用增加。
财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期减少 29.01%，主要是受汇率波动的影响，汇兑损益
金额变化较大所致。
研发费用变动原因说明:研发费用较上年同期减少 17.65%，主要是由于公司 300mm 大硅片部分研
发项目结题且新一期的项目正在立项过程中所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加
101.54%，主要是由于公司报告期内营业收入增加带来的现金流入增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少
76.49%，主要是报告期内公司结构性存款到期带来现金净流入 5 亿元，而上年同期是公司购买结
构性存款发生现金净流出 5 亿元。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少
91.68%，主要是 2020 年上半年公司完成科创板首发上市带来募集资金流入所致。
其他收益变动原因说明:其他收益较上年同期增加 83.33%，主要是由于递延收益转入其他收益的
金额增加。
投资收益变动原因说明:投资收益较上年同期减少 431.60%，主要是由于报告期内公司参股的联营
企业亏损导致。
公允价值变动收益变动原因说明:公允价值变动收益较上年同期大幅增加，主要是由于公司于
2020 年下半年参与聚源芯星产业基金，该基金价值在报告期内增加所致。
信用减值损失变动原因说明:信用减值损失较上年同期减少主要是根据预期信用损失计算的应收
款项坏账准备减少所致。
资产减值损失变动原因说明:资产减值损失较上年同期减少主要是基于存货可变现净值计算的存
货跌价准备金额减少所致。
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：万元
上年期末 本期期末金
本期期末数
数占总资 额较上年期 情况
项目名称 本期期末数 占总资产的 上年期末数
产的比例 末变动比例 说明
比例（%）
（%） （%）
货币资金 121,042.59 7.96 129,179.36 8.91 -6.30
交易性金融资产 42,407.63 2.79 87,582.62 6.04 -51.58
衍生金融资产 - - 109.64 0.01 -100.00
应收款项 38,606.60 2.54 34,689.03 2.39 11.29
其他应收款 1,297.17 0.09 2,610.68 0.18 -50.31
存货 63,800.48 4.19 55,524.00 3.83 14.91
合同资产
一年内到期的非 1,693.71 0.11 - - 不适用
流动资产
投资性房地产
长期股权投资 31,299.32 2.06 3,432.15 0.24 811.95
长期应收款 297.68 0.02 1,896.43 0.13 -84.30
固定资产 393,944.88 25.90 336,602.25 23.22 17.04
在建工程 98,275.75 6.46 142,806.54 9.85 -31.18
使用权资产 11,749.68 0.77 - - 不适用
其他非流动资产 25,365.31 1.67 15,983.59 1.10 58.70
短期借款 40,709.30 2.68 50,008.04 3.45 -18.59
合同负债 2,570.68 0.17 2,525.03 0.17 1.81
衍生金融负债 269.60 0.02 434.49 0.03 -37.95
应付票据 - - 800.00 0.06 -100.00
一年内到期的非 36,041.53 2.37 24,496.00 1.69 47.13
流动负债
长期借款 187,791.51 12.34 161,602.21 11.15 16.21
租赁负债 5,330.38 0.35 - - 不适用
长期应付款 0 0 2,034.67 0.14 -100.00
其他说明：
1) 交易性金融资产较上年度末减少 51.58%，主要是由于公司购买的结构性存款到期后未再继续
买入，及公司参与投资的聚源芯星产业基金的公允价值变动所致。
2) 衍生金融资产较上年度末降幅为 100%，主要是由于公司购买的远期结售汇到期所致。
3) 其他应收款较上年度末减少 50.31%，主要是由于 2020 年末的应收租金、代垫款和预付所得
税在本期收回。
4) 一年内到期的非流动资产较上年度末增加 1,693.71 万元，主要是由于公司处置厂房的应收
款将于 2022 年 6 月 30 日到期，因此重分类至一年内到期的非流动资产。
5) 长期应收款较上年度末减少 84.3%，主要是由于公司处置厂房的应收款将于 2022 年 6 月 30
日到期，因此重分类至一年内到期的非流动资产。
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2021 年半年度报告
6) 长期股权投资较上年度末增加 811.95%，主要是报告期内新增的对广州新锐光股权投资基金
合伙企业（有限合伙）的投资共 2.8 亿元。
7) 在建工程较上年末减少 31.18%，主要是随公司产能爬坡，在建的产能扩张项目逐渐转固释放
产能所致。
8) 使用权资产较上年度末增加 11,749.68 万元，主要是由于公司 2021 年 1 月 1 日起开始执行
新租赁准则的影响。
9) 其他非流动资产较上年度末增幅为 58.7%，主要是由于随公司产能扩张，预付的机器设备等
固定资产款项增加。
10) 衍生金融负债较期初减少 214.51 万元，降幅为-33.05%，主要是由于利率波动的影响。
11) 应付票据较上年度末降幅为 100%，主要是由于 2020 年末的应付票据到期。
12) 一年内到期的非流动负债较期初增加 11,545.52 万元，主要由于根据借款合同，一年以内到
期的长期借款金额增加所致。
13) 租赁负债较上年度末增加 5,330.38 万元，主要是由于公司 2021 年 1 月 1 日起开始执行新租
赁准则的影响。
14) 长期应付款较上年度末减少 2,034.67 万元，主要是由于公司 2021 年 1 月 1 日起开始执行新
租赁准则的影响。
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产 666,403.04（单位：万元 币种：人民币），占总资产的比例为 43.81%。
(2) 境外资产相关说明
√适用 □不适用
公司的境外资产主要为公司控股子公司 Okmetic 在境外的资产及公司投资的 Soitec 法国上市股
票。
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：万元人民币
资产 类别 期末账面价值 担保范围 期限
固定资产 抵押 103,353.46 银行贷款抵押担保 贷款到期
在建工程 抵押 9,113.35 银行贷款抵押担保 贷款到期
开具无条件、不可撤 保函或信用
其他货币资金 保证金 957.41
销的担保函及信用证 证到期
全资子公司 NSIG 芬兰对子公
质押 不适用 贷款质押担保 贷款到期
司 Okmetic Oy 的全部股权
母公司持有的对新傲科技的
质押 不适用 贷款质押担保 贷款到期
16898.71 万股股权
4. 其他说明
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内，公司作为有限合伙人，参与投资设立广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合
伙），该项投资拟出资 4 亿元。截至报告期末，实际已出资 2.8 亿元。该合伙企业为项目制基金，
根据合伙协议的约定，公司作为有限合伙人的出资将全部以股权投资形式投资于广州新锐光掩模
科技有限公司。广州新锐光掩模科技有限公司成立于 2021 年 2 月 8 日，主营业务属于“集成电路
材料”类别，拟建设面向 40-28nm 及以上工艺制程的先进光掩模生产线，解决国内目前无商业化先
进光掩模本土供应商的问题，进一步保障国内企业集成电路芯片设计的信息安全。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：万元
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影
响金额
远期外汇合约 109.64 - -109.64 -56.83
Soitec 股票 464,820.77 519,536.16 54,715.39 -
武汉三维 500.00 500.00 - -
结构性存款 50,134.02 - -50,134.02 273.00
产业基金 37,448.60 42,407.63 4,959.03 4,959.03
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
公司名称 公司类型 持股比例 注册资本 主要产品或服务
上海新昇半导体 全资子公司 100.00% 238,000.00 万元 300mm 半导体硅片的
科技有限公司 研发、生产和销售
上海新傲科技股 控股子公司 97.30% 31,500.00 万元 200mm 及以下半导体
份有限公司 硅片的研发、生产和
销售
Okmetic 全资子公司 100.00% 11,821,250 欧元 200mm 及以下半导体
硅片的研发、生产和
销售
上海新硅聚合半 控股子公司 60.00% 10,000.00 万元 200mm 及以下半导体
导体有限公司 硅片的研发、生产和
销售
单位：万元
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2021 年半年度报告
公司名称 总资产 净资产 营业收入 净利润
上海新昇半导体 591,949.40 228,869.61 29,733.33 3,696.56
科技有限公司
上海新傲科技股 152,649.32 84,301.17 35,524.01 6,448.33
份有限公司
Okmetic 135,571.43 90,418.02 47,019.69 5,357.64
上海新硅聚合半 2,950.21 2,819.12 27.89 -425.88
导体有限公司
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
七、 其他披露事项
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
第四节 公司治理
一、股东大会情况简介
决议刊登的
决议刊登的
会议届次 召开日期 指定网站的 会议决议
披露日期
查询索引
2021 年第 2021.1.28 2021-011 2021.1.29 各项议案均审议通过，不存在否决议
一次临时股 案，具体内容详见公司于 2021 年 1 月
东大会 29 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《2021 年第一次
临时股东大会决议公告》（公告编号：
2021-011）。
2021 年第 2021.3.31 2021-017 2021.4.1 各项议案均审议通过，不存在否决议
二次临时股 案，具体内容详见公司于 2021 年 4 月
东大会 1 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《2021 年第二次
临时股东大会决议公告》（公告编号：
2021-017）。
2020 年年 2021.6.10 2021-040 2021.6.11 各项议案均审议通过，不存在否决议
度股东大会 案，具体内容详见公司于 2021 年 6 月
11 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《2020 年年度股
东大会决议公告》（公告编号：2021-
040）。
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形
梁云龙 执行副总裁、财务负责人 离任
黄燕 财务负责人 聘任
余峰 监事 离任
戴敏敏 副董事长 离任
邹非 监事 选举
姜海涛 董事 选举
任凯 副董事长 离任
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明
√适用 □不适用
1、公司高级管理人员变动情况
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2021 年半年度报告
公司董事会 2021 年 1 月收到公司执行副总裁、财务负责人梁云龙先生递交的书面辞职报告。
梁云龙先生因个人原因申请辞去公司执行副总裁、财务负责人职务，辞职后将不在公司担任任何
职务。
2021 年 1 月 25 日，公司第一届董事会第二十六次会议聘任黄燕女士为公司财务负责人，任
期自本次董事会审议通过之日起至公司第一届董事会届满为止。
2、公司董事、监事变动情况
公司监事会 2021 年 4 月收到公司监事余峰先生递交的书面辞职报告。余峰先生因工作变动
原因申请辞去公司监事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
公司董事会 2021 年 4 月收到公司董事戴敏敏先生递交的书面辞职报告。戴敏敏先生因工作
变动原因申请辞去公司董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
2021 年 6 月 10 日，公司 2020 年年度股东大会选举邹非女士为公司监事，任期自公司股东大
会选举通过之日起至本届监事会任期届满之日止；选举姜海涛先生为公司董事，任期自公司股东
大会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
公司董事会 2021 年 6 月收到公司董事任凯先生递交的书面辞职报告。任凯先生因工作安排
原因申请辞去公司董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务。
2021 年 7 月 20 日，公司 2021 年第三次临时股东大会选举郝一阳先生为公司董事，任期自公
司股东大会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
公司核心技术人员的认定情况说明
□适用 √不适用
三、利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数(元)（含税） 0
每 10 股转增数（股） 0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
不适用
四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
1. 排污信息
√适用 □不适用
子公司上海新傲科技股份有限公司被上海市环境保护部门列为水重点排污单位。新傲科技高
度重视环境污染防治工作，在生产过程中严格遵守国家及地方的环保法律法规。相关排污指标均
符合国家相关规定。
报告期内，子公司新傲科技排污信息为：
报告期内，子公司上海新昇排污信息为：
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2021 年半年度报告
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
报告期内，各子公司持续进行环保资金和设备等方面的投入，污染物均得到了有效处理。废
水、废气、噪声达标排放，固废合法合规处置。各子公司均建立了废水管理程序、废气管理程序、
噪声管理程序、废弃物管理程序等内部控制制度，并在日常生产过程中贯彻执行，对于危险废弃
物的处置，委托有危险废弃物处置资质的供应商进行处理，以保障生产产生的污染物的处理符合
相关法律法规和行业标准的要求。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
各子公司的建设项目取得了环境影响评价报告批复和环保验收批复等相关文件。
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
各子公司均在开展突发环境事件风险评估的基础上制定突发环境事件应急预案，涵盖了突发
环境事件中预案的响应流程、内外部应急信息沟通渠道等，将能够快速、有效应对在环境污染突
发事件发生时对周边环境的危害，最大限度降低对公众和环境的影响。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
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2021 年半年度报告
各子公司自行或委托有资质的第三方进行环境监测，对公司运营过程中产生的废气、废水、
噪声进行检测，并对废水中的主要特征污染物和流量等进行在线连续监测，在线监测数据接受环
保主管部门监督。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用 √不适用
二、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未
是 能及 如未
否 时履 能及
是否 及 行应 时履
承诺 承诺 承诺 承诺时间 有履 时 说明 行应
承诺方
背景 类型 内容 及期限 行期 严 未完 说明
限 格 成履 下一
履 行的 步计
行 具体 划
原因
股份 国盛集团、产业投资基 一、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他 2019 年 4 是 是 不适 不适
限售 金 人管理本企业或本企业的一致行动人直接或间接持有的发行人 月 25 日， 用 用
本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分 自公司上
股份。二、发行人上市后 6 个月内若发行人股票连续 20 个交 市之日起
易日的收盘价低于发行人本次发行上市时的股票发行价，或者 36 个月
与首
上市后 6 个月期末收盘价低于发行人股票发行价，本企业及本
次公
企业的一致行动人持有发行人股份的锁定期自动延长 6 个月。
开发
三、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十
行相
二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行
关的
政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市
承诺
前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。
四、本企业所持有的发行人股份在锁定期届满后两年内减持
的，按照法律法规、中国证监会、证券交易所关于上市公司股
东减持的相关规定进行股份减持；若发行人在本次发行上市后
发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除权、除
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2021 年半年度报告
息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。五、本
企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前股份
的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规定，并
履行相应的信息披露义务。六、本企业将及时向发行人报告本
企业及本企业的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。
七、如果相关监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相
应部分自行终止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持
有新的规定，则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发
行人股份时将执行届时适用的最新监管规则。八、如果本企业
或本企业的一致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则
出售该部分发行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，
由此导致的全部损失及法律后果由本企业及本企业的一致行动
人自行承担。
股份 嘉定开发集团 一、自发行人股票在上交所科创板上市之日起 12 个月内，本 2019 年 4 是 是 不适 不适
限售 企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的、发行 月 25 日， 用 用
人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股 16,200 万
份。二、对于以股权增资方式获得的硅产业股份（共计 股自公司
1,227.26 万股股份），自获得该股份之日（完成工商变更登记 上市之日
手续之日为基准日）起 36 个月内及自发行人股票在上交所科 起 12 个
与首 创板上市之日起 12 个月内（孰晚），本企业不转让或者委托 月，
次公 他人管理该等股份，也不由发行人回购该等股份。三、发行人 1,227.26
开发 存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节 万股自
行相 规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定 2019 年 3
关的 或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本企业及 月 29 日起
承诺 本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。四、本企业直接 36 个月且
或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期满后两年内减持 自股票上
的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发行人在本次发行 市之日起
上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、增发新股等除 12 个月
权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定作相应调整。
五、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满后减持首发前
股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易所的相关规
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定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发行人的持续
稳定经营。六、本企业将及时向发行人报告本企业的一致行动
人持有的发行人股份及其变动情况。七、如果相关监管规则不
再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监
管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及
本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将执行届时适
用的最新监管规则。八、如果本企业或本企业的一致行动人未
履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发行人股份所
取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法
律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。
股份 武岳峰 IC 基金 一、自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个 2019 年 4 是 是 不适 不适
限售 月内，本企业不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有 月 19 日， 用 用
的、发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购 自公司上
该等股份。二、本企业直接或间接持有的发行人全部股份在上 市之日起
述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行 12 个月
价；若发行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转
增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规
与首
则的规定作相应调整。三、本企业或本企业的一致行动人在锁
次公
定期届满后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海
开发
证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披露义务。四、本
行相
企业将及时向发行人报告本企业及本企业的一致行动人持有的
关的
发行人股份及其变动情况。五、如果相关监管规则不再对某项
承诺
承诺的内容予以要求时，相应部分自行终止。如果监管规则对
上市发行人股份锁定或减持有新的规定，则本企业及本企业的
一致行动人在锁定或减持发行人股份时将执行届时的最新监管
规则。六、如果本企业或本企业的一致行动人未履行上述承诺
减持发行人股份的，则出售部分发行人股份所取得的收益（如
有）归发行人所有，由此导致的全部损失及法律后果由本企业
及本企业的一致行动人自行承担。
与首 股份 上海新阳 一、自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日） 2019 年 4 是 是 不适 不适
次公 限售 起 36 个月内及自公司股票在上交所科创板上市之日起 12 个月 月 25 日， 用 用
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开发 内（孰晚），不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发 自 2019 年
行相 行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股 3 月 29 日
关的 份。二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》 起 36 个月
承诺 第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相 且自股票
关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上 上市之日
市前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。 起 12 个月
三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期
满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发
行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、
增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定
作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满
后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易
所的相关规定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发
行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人报告本企业
的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关
监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终
止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，
则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将
执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一
致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发
行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全
部损失及法律后果由本企业的一致行动人自行承担。
股份 新微集团 一、自发行人股票在上交所科创板上市之日起 12 个月内，本 2019 年 4 是 是 不适 不适
限售 企业不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的、发行人公 月 25 日， 用 用
与首
开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。 自公司上
次公
二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十 市之日起
开发
二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行 12 个月
行相
政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市
关的
前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。
承诺
三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期
满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发
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行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、
增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定
作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满
后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易
所的相关规定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发
行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人报告本企业
的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关
监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终
止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，
则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将
执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一
致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发
行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全
部损失及法律后果由本企业的一致行动人自行承担。
股份 上海中科高科技工业园 一、自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日） 2019 年 5 是 是 不适 不适
限售 发展有限公司 起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的 月 13 日， 用 用
发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等 自 2019 年
股份；自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个 3 月 29 日
月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公 起 36 个月
开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。 且自股票
与首
二、发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十 上市之日
次公
二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行 起 12 个月
开发
政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市
行相
前，本企业及本企业的一致行动人将不会减持发行人股份。
关的
三、本企业直接或者间接持有的发行人全部股份在上述锁定期
承诺
满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价；若发
行人在本次发行上市后发生派息、送股、资本公积转增股本、
增发新股等除权、除息事项的，减持价格按照监管规则的规定
作相应调整。四、本企业或本企业的一致行动人在锁定期届满
后减持首发前股份的，将严格遵守法律、法规及上海证券交易
所的相关规定，并履行相应的信息披露义务，保证不会影响发
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行人的持续稳定经营。五、本企业将及时向发行人报告本企业
的一致行动人持有的发行人股份及其变动情况。六、如果相关
监管规则不再对某项承诺的内容予以要求时，相应部分自行终
止。如果监管规则对上市发行人股份锁定或减持有新的规定，
则本企业及本企业的一致行动人在锁定或减持发行人股份是将
执行届时适用的最新监管规则。七、如果本企业或本企业的一
致行动人未履行上述承诺减持发行人股份的，则出售该部分发
行人股份所取得的收益（如有）归发行人所有，由此导致的全
部损失及法律后果由本企业及本企业的一致行动人自行承担。
股份 建声实业有限公司、宁 自直接持有公司股份之日（完成工商变更登记手续之日）起 36 2019 年 4 是 是 不适 不适
限售 波联利中芯投资管理合 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人 月 25 日， 用 用
伙企业（有限合伙）、 公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份； 自 2019 年
盈富泰克创业投资有限 自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内， 3 月 29 日
与首 公司、 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行 起 36 个月
次公 GSICreosCorporation、 股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。 且自股票
开发 山西中盈洛克利创业投 上市之日
行相 资有限公司、上海联升 起 12 个月
关的 创业投资有限公司、上
承诺 海信芯投资中心（有限
合伙）、上海张江创业
投资有限公司、上海武
岳峰创业投资合伙企业
（有限合伙）
解决 国盛集团、产业投资基 1、在不对发行人及其他股东的利益构成不利影响的前提下， 2019 年 4 否 是 不适 不适
与首 关联 金、嘉定开发集团、武 本企业将采取措施规范并尽量减少与发行人发生关联交易。 月 25 日 用 用
次公 交易 岳峰 IC 基金、新微集 2、对于正常经营范围内或存在其他合理原因无法避免的关联
开发 团、上海新阳 交易，本企业将与发行人依法签订规范的交易协议，并按照有
行相 关法律、法规、规范性文件和届时有效的《上海硅产业集团股
关的 份有限公司章程》的规定履行批准程序，并保证该等关联交易
承诺 均将基于公允定价的原则实施。3、本企业将严格按照相关规
定履行必要的关联方回避表决等义务，履行批准关联交易的法
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定审批程序和信息披露义务。4、保证不利用关联交易非法转
移发行人的资金、利润或从事其他损害发行人及股东利益的行
为，不利用关联交易损害发行人及其他股东的利益。
解决 国盛集团、产业投资基 1、截至本承诺函出具之日，本企业及本企业直接或间接控制 2019 年 4 否 是 不适 不适
同业 金 的下属企业并未在中国境内或境外直接或间接从事与发行人或 月 25 日 用 用
竞争 其下属企业存在同业竞争或潜在同业竞争的业务。2、本企业
及本企业直接或间接控制的下属企业承诺将不会：不会通过设
立或收购等方式直接或间接取得从事与发行人主营业务构成重
与首 大不利影响的同业竞争的业务的企业的控制权，或以其他方式
次公 拥有竞争企业的控制性股份、控股性股权或控制性权益。3、
开发 本承诺函自出具之日起生效，直至发生下列情形之一时终止：
行相 （1）本企业不再是发行人第一大股东或其一致行动人；（2）
关的 发行人的股票终止在任何证券交易所上市（但发行人的股票因
承诺 任何原因暂停买卖除外）；（3）国家规定对某项承诺的内容
无要求时，相应部分自行终止。4、“下属企业”：就本承诺
函的任何一方而言，指由其（1）持有或控制 50%或以上已发行
的股本或享有 50%或以上的投票权（如适用），或（2）有权享
有 50%或以上的税后利润，以及该其他企业或实体的下属企
业。
其他 国盛集团、产业投资基 《关于股份锁定及减持事项的承诺函》和说明：（1）国盛集 2019 年 11 否 是 不适 不适
金 团和产业投资基金均无在发行人上市后取得发行人控制权的计 月 12 日 用 用
划，且自发行人股票上市之日起 12 个月内不主动谋求对发行
与首 人的控制权；（2）国盛集团和产业投资基金在所持发行人股
次公 份 36 个月的锁定期届满后，减持计划如下：根据《上海证券
开发 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股
行相 东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规
关的 定，在发行人实现盈利前，国盛集团和产业投资基金自发行人
承诺 股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不减持其各自持有的首
发前股份。自发行人股票上市之日起第 4 个会计年度和第 5 个
会计年度内，每年减持的首发前股份均不超过发行人股份总数
的 2%。
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其他 公司 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续 20 个交易日收 2019 年 4 是 是 不适 不适
盘价均低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，公司 月 25 日, 用 用
在确保公司股权分布符合上市条件以及不影响公司正常生产经 自公司上
营的前提下，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程 市之日起 3
与首
及公司内部治理制度的规定，及时履行相关法定程序后，向社 年
次公
会公众股东回购股份。如公司未能履行或未按期履行稳定股价
开发
承诺，需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明
行相
具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导
关的
致，给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责
承诺
任，并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责
任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到
最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投
资者利益。
其他 董事、高级管理人员 公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连续 20 个交易日收 2019 年 4 是 是 不适 不适
盘价均低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，当公 月 25 日, 用 用
司启动股价稳定措施后，公司股票连续 20 个交易日的收盘均 自公司上
与首 价仍低于公司上一个会计年度经审计的每股净资产时，董事、 市之日起 3
次公 高级管理人员应启动通过二级市场以竞价交易方式增持公司股 年
开发 份的方案。如负有增持义务的董事、高级管理人员未能履行或
行相 未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会指定的
关的 披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道
承诺 歉。如非因不可抗力导致，应调减或停发薪酬或津贴，给投资
者造成损失的，依法赔偿投资者损失；如因不可抗力导致，应
尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地
保护投资者利益。
与首 其他 公司 关于公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 2019 年 4 是 是 不适 不适
次公 漏的承诺：公司招股说明书所载之内容不存在虚假记载、误导 月 25 日 用 用
开发 性陈述、重大遗漏及信息严重滞后之情形，且公司对招股说明
行相 书所载之内容真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法
关的 律责任。公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大
承诺 遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
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质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。公司董
事会将在证券监管部门依法对上述事实作出认定后五个工作日
内，制订股份回购方案并提交股东大会审议批准；股东大会审
议批准后三十个交易日内，公司将依法回购首次公开发行的全
部新股，回购价格为当时公司股票二级市场价格，且不低于公
司股票首次公开发行价格加上同期银行存款利息；若回购时公
司股票停牌，则回购价格不低于公司股票停牌前一日的平均交
易价格，且不低于公司股票首次公开发行价格加上同期银行存
款利息（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及
其派生股份，发行价格将相应进行除权、除息调整）。若因公
司招股说明书有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。
与首 其他 国盛集团、产业投资基 关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承 2019 年 4 否 是 不适 不适
次公 金 诺：发行人本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导 月 25 日 用 用
开发 性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个
行相 别和连带的法律责任。发行人招股说明书有虚假记载、误导性
关的 陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本
承诺 企业将依法赔偿投资者损失。
其他 董事、监事、高级管理 关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承 2019 年 4 否 是 不适 不适
与首
人员 诺：发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 月 25 日 用 用
次公
遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律
开发
责任。发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大
行相
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将在该等违
关的
法事实被监管机构认定后依法赔偿投资者损失。以上承诺不因
承诺
本人职务变动或离职等原因而改变。
其他 公司 关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：如公司非因不可抗力 2019 年 4 否 是 不适 不适
与首
原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承 月 25 日 用 用
次公
诺的出具需按法律、法规、《公司章程》的规定履行相关审批
开发
程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补
行相
救措施实施完毕：（1）在本公司股东大会及中国证券监督管
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关的 理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并
承诺 向公司股东和社会公众投资者道歉；（2）若因公司未履行相
关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将
依法承担赔偿责任；（3）根据相关法律、法规和规范性文件
的规定以及《公司章程》的规定可以采取的其他措施。如因相
关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原因导致本公司
未能履行公开承诺事项的，本公司需提出新的承诺（相关承诺
需按法律、法规、《公司章程》的规定履行相关审批程序），
并在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公
开说明未履行的具体原因。
其他 国盛集团、产业投资基 国盛集团、产业投资基金关于未能履行承诺时的约束措施的承 2019 年 4 否 是 不适 不适
金 诺：（1）如本企业非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺 月 25 日 用 用
事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章
程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的
承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1）本企业将在股东
大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉；2）及时、充分披露相关承
诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因；3）
与首
不得转让发行人的股份。因继承、被强制执行、上市公司重
次公
组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；4）
开发
向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权
行相
益；并同意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；
关的
5）如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者
承诺
的损失。如该等已违反的承诺仍可继续履行，本企业将继续履
行该等承诺。（2）如本企业因不可抗力原因导致未能履行公
开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、
公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直
至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1）在股东大
会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因
并向股东和社会公众投资者道歉；2）尽快研究将投资者利益
损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。
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2021 年半年度报告
其他 董事、监事、高级管理 关于未能履行承诺时的约束措施的承诺：如本人非因不可抗力 2019 年 4 否 是 不适 不适
人员 原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如 月 25 日 用 用
下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完
毕：（1）在公司股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公
开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资
者道歉；（2）如未履行相关承诺事项，本人同意公司根据情
节轻重调减或停止向本人发放薪酬或津贴（如有），直至本人
履行完成相关承诺事项；（3）持有公司股份的，不得转让公
与首
司股份（但因被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须
次公
转股的情形除外）；（4）如未履行相关承诺事项，本人不得
开发
作为公司股权激励方案的激励对象，不得参与公司的股权激励
行相
计划；（5）如因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收
关的
益归公司所有，本人将在获得收益或知晓未履行相关承诺事项
承诺
的事实之日起的五个工作日内将所获收益支付到公司指定账
户；（6）如因未履行相关承诺事项，给投资者造成损失的，
本人将依法承担赔偿责任；（7）根据相关法律、法规和规范
性文件的规定以及《公司章程》的规定可以采取的其他措施。
如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等不可抗力原因导致
本人未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺，并在股东大
会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履
行的具体原因。
与首 其他 公司 首次公开发行后，将根据 2019 年 4 月 21 日公司 2019 年第二 2019 年 4 是 是 不适 不适
次公 次临时股东大会决议通过的《上海硅产业集团股份有限公司上 月 21 日， 用 用
开发 市后未来三年股东分红回报规划》制定并执行利润分配政策。 上市之日
行相 起 36 个月
关的
承诺
与首 其他 公司 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺发行后，公司募集资金 2019 年 4 否 是 不适 不适
次公 投资项目实施并产生效益需要一定周期，募集资金投资项目预 月 25 日 用 用
开发 期利润难以在短期内释放，预计本次发行募集资金到位，当年
行相 每股收益及净资产收益率将低于上年度，公司摊薄后的即期每
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2021 年半年度报告
关的 股收益和净资产收益率存在短期内下降的风险。公司承诺通过
承诺 如下方式努力提升经营水平，增加未来收益，以填补被摊薄的
即期回报：1、迅速提升公司整体实力，扩大公司业务规模公
司首次公开发行股票并在科创板上市完成后，公司的总资产将
得到进一步提升，抗风险能力和综合实力明显增强，市场价值
明显提升。公司将借助资本市场和良好的发展机遇，不断拓展
主营业务规模，充分发挥公司在半导体硅片产业的优势地位，
推动公司持续、健康、稳定发展。2、加快募投项目实施进
度，加强募集资金管理本次募投项目均围绕公司主营业务展
开，有利于提升公司的综合竞争力和盈利能力。本次发行募集
资金到位后，公司将加快推进募投项目实施进度，尽快实现预
期收益。同时，公司将根据《公司章程（草案）》、《募集资
金管理制度》等相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规
范使用募集资金，以保证募集资金按照既定用途实现收益。
3、完善利润分配政策，强化投资者回报公司已根据中国证监
会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等规定要
求，结合公司实际情况，为明确对公司股东权益分红的回报，
进一步细化了《公司章程（草案）》中关于股利分配原则的条
款，并制定了《上海硅产业集团股份有限公司上市后未来三年
股东分红回报规划》。公司将严格执行利润分配政策，在符合
分配条件的情况下，积极实施对股东的利润分配，优化投资回
报机制。
其他 董事、高级管理人员 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺承诺忠实、勤勉地履行 2019 年 4 否 是 不适 不适
与首 职责，维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相 月 25 日 用 用
次公 关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承
开发 诺：（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
行相 利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对董事和高级
关的 管理人员的职务消费行为进行约束；（3）不动用公司资产从
承诺 事与履行职责无关的投资、消费活动；（4）由董事会或薪酬
委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂
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2021 年半年度报告
钩；（5）若公司后续推出股权激励政策，则行权条件与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
与首 其他 董事、监事、高级管理 承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 2019 年 4 否 是 不适 不适
次公 人员、 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 月 25 日 用 用
开发
行相
关的
承诺
与首 其他 国盛集团、产业投资基 承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 2019 年 4 否 是 不适 不适
次公 金 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 月 25 日 用 用
开发
行相
关的
承诺
其他 期权激励计划相关人员 根据 2019 年 4 月 21 日公司 2019 年第二次临时股东大会决议 2019 年 4 是 是 不适 不适
与股
通过的《上海硅产业集团股份有限公司股票期权激励计划（草 月 21 日 用 用
权激
案）》，若本激励计划的股票期权行权时点为公司上市后，
励相
则：（1）激励对象在公司上市后因行权所获股票自行权日起 3
关的
年内不得减持;（2）上述禁售期限届满后，激励对象应比照公
承诺
司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、半年报审计情况
□适用 √不适用
五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况
□适用 √不适用
六、破产重整相关事项
□适用 √不适用
七、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司于 2021 年 3 月 15 日召开第一届董事会第二十七次 详见 2021 年 3 月 16 日在上海证券
会议审议通过了《关于 2021 年度日常关联交易预计额度 交易所官网（www.sse.com.cn）披露
的公告》，公司预计 2021 年度预计发生的关联交易金额 的《沪硅产业关于 2021 年度日常关
约为 57,323.50 万元。 联交易预计额度的公告》（公告编
号：2021-015）
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
√适用 □不适用
(1) 托管情况
□适用 √不适用
(2) 承包情况
□适用 √不适用
(3) 租赁情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
出 租赁 租 租赁收 是 关
租赁资 租赁资产 租赁起始 租赁终止 租赁收
租 方名 赁 益对公 否 联
产情况 涉及金额 日 日 益
方 称 收 司影响 关 关
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2021 年半年度报告
名 益 联 系
称 确 交
定 易
依
据
上 上海 新徕路 4,831.58 2016.7.1 2024.6.30 654.20 合 524.30 否 不
海 新微 200 号 同 适
新 技术 工业园 用
傲 研发 区二期
科 中心 部分楼
技 有限 层，建
股 公司 筑面积
份 14341.
有 25 平方
限 米
公
司
租赁情况说明
无
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2021 年半年度报告
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方 担保发 担保是
担保物 是否为
与上市 生日期 担保 担保 担保类 主债务 否已经 担保是 担保逾期 反担保 关联
担保方 被担保方 担保金额 （如 关联方
公司的 (协议签 起始日 到期日 型 情况 履行完 否逾期 金额 情况 关系
有） 担保
关系 署日) 毕
/
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 0
公司及其子公司对子公司的担保情况
担保发生
担保方与 被担保方与 担保是否
日期(协 担保起始 担保到期 担保是否 担保逾期 是否存在
担保方 上市公司 被担保方 上市公司的 担保金额 担保类型 已经履行
议签署 日 日 逾期 金额 反担保
的关系 关系 完毕
日)
上海硅产 2016-06- 2016-06- 连带责任
2023-6-
公司本部 NSIGFinland 全资子公司 56,109.26 否 否 0 否
业集团 15 15 担保
15
上海硅产 2016-12- 2016-12- 连带责任
2023-6-
公司本部 NSIGFinland 全资子公司 3,443.42 否 否 0 否
业集团 20 20 担保
15
上海硅产 连带责任
公司本部 新傲科技 控股子公司 19,800.00 2019-3-8 2019-3-8 2023-3-7 否 否 0 否
业集团 担保
上海硅产 2024-5- 连带责任
公司本部 上海新昇 全资子公司 100,000.00 2019-8-6 2019-8-6 否 否 0 否
业集团 30 担保
上海硅产 2020-7- 2020-8- 2025-8- 连带责任
公司本部 上海新昇 全资子公司 50,000.00 否 否 0 否
业集团 27 19 19 担保
上海硅产 2020-9- 2020-9- 2030-9- 连带责任
公司本部 上海新昇 全资子公司 142,103.00 否 否 0 否
业集团 25 27 27 担保
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2021 年半年度报告
报告期内对子公司担保发生额合计 0
报告期末对子公司担保余额合计（B） 371,455.68
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 371,455.68
担保总额占公司净资产的比例(%) 37.05
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 0
（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 无
3 其他重大合同
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
十二、 募集资金使用进展说明
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
募集资金总额 2,284,389,787.53 本年度投入募集资金总额 344,260,171.92
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 1,935,948,262.38
变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00
已变 截至 本 是
项 目 项目
更项 期末 年 否
截至期末累 达 到 可行
目， 投入 度 达
计投入金额 预 定 性是
承诺投资 含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 进度 实 到
与承诺投入 可 使 否发
项目 分变 投资总额 额 投入金额① 金额 投入金额② （%） 现 预
金额的差额 用 状 生重
更 ④ = 的 计
③=②-① 态 日 大变
（如 ② / 效 效
期 化
有） ① 益 益
集成电路
制造用
300mm 硅 不 不
不适
片技术研 无 1,750,000,000.00 1,599,072,851.27 1,599,072,851.27 344,260,171.92 1,250,631,326.12 -348,441,525.15 78.21 适 适 否
用
发与产业 用 用
化二期项
目
不 不
补充流动 不适
无 750,000,000.00 685,316,936.26 685,316,936.26 - 685,316,936.26 - 100.00 适 适 否
资金 用
用 用
合计 - 2,500,000,000.00 2,284,389,787.53 2,284,389,787.53 344,260,171.92 1,935,948,262.38 -348,441,525.15 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
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2021 年半年度报告
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 5 月 29 日，本公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金 58,296.79
募集资金投资项目先期投入及置换情况 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、使用募集资金 1,449.52 万元置换以自筹资金
预先支付的发行费用，合计使用募集资金 59,746.31 万元置换前述预先投入的自筹资金。上述
置换符合监管要求。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2021 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第二十八次会议及第一届监事会第十四次会议审议通过
了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目
正常实施以及确保募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过 50,000 万元（包含本数）闲置募
集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内，在不超过上述额度及决
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事发表了明确的同意意见。保荐机构于 2021 年 4 月
27 日出具了《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的核查意见》。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为 0 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本报告期不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用
十三、 其他重大事项的说明
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金
数量 比例(%) 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例(%)
转股
一、有限售条件股份 1,980,828,033 79.86 -600,493,787 -600,493,787 1,380,334,246 55.64
1、国家持股
2、国有法人持股 1,506,046,849 60.72 -333,788,703 -333,788,703 1,172,258,146 47.26
3、其他内资持股 448,132,584 18.07 -266,705,084 -266,705,084 181,427,500 7.31
其中：境内非国有法人持
448,132,584 18.07 -266,705,084 -266,705,084 181,427,500 7.31
股
境内自然人持股
4、外资持股 26,648,600 1.07 26,648,600 1.07
其中：境外法人持股 26,648,600 1.07 26,648,600 1.07
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 499,431,967 20.14 600,493,787 600,493,787 1,099,925,754 44.36
1、人民币普通股 499,431,967 20.14 600,493,787 600,493,787 1,099,925,754 44.36
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 2,480,260,000 100.00 0 0 2,480,260,000 100.00
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2021 年半年度报告
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
2021 年 4 月 14 日，公司在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》
（公告编号：2021-019），本次上市流通的限售股均为首次公开发行限售股，限售股股东数量为 6 名，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。本次
解除限售的股份数量为 609,843,187 股，占公司股本总数的 24.59%，该部分限售股已于 2021 年 4 月 20 日起上市流通。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位:股
期初限售股 报告期解除 报告期增加 报告期末限 解除限售
股东名称 限售原因
数 限售股数 限售股数 售股数 日期
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 174,272,600 162,000,000 0 12,272,600 首发原始股 2021.4.20
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙） 162,000,000 162,000,000 0 0 首发原始股 2021.4.20
上海新微科技集团有限公司 162,000,000 162,000,000 0 0 首发原始股 2021.4.20
首发战略配
上海华虹（集团）有限公司 12,789,203 12,789,203 0 0 2021.4.20
售股
首发战略配
中国保险投资基金（有限合伙） 102,827,763 102,827,763 0 0 2021.4.20
售股
海通资管汇享硅产业员工参与科创板战略配售集合资产管理计 首发战略配
8,226,221 8,226,221 0 0 2021.4.20
划 售股
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2021 年半年度报告
合计 622,115,787 609,843,187 0 12,272,600 / /
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 80,184
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
截止报告期末持有特别表决权股份的股东总数（户） 0
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
前十名股东同时通过普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户持股的情形
□适用 √不适用
单位:股
前十名股东持股情况
质押、标记或冻结
包含转融通借
股东名称 持有有限售条件股份 情况 股东
报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 出股份的限售
（全称） 数量 性质
股份数量 股份
数量
状态
上海国盛（集团）有限公司 0 567,000,000 22.86 567,000,000 567,000,000 无 0 国有法人
国家集成电路产业投资基金股
0 567,000,000 22.86 567,000,000 567,000,000 无 0 国有法人
份有限公司
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2021 年半年度报告
上海武岳峰集成电路股权投资
0 162,000,000 6.53 0 0 无 0 其他
合伙企业（有限合伙）
上海嘉定工业区开发（集团）
-19,835,000 154,437,600 6.23 12,272,600 12,272,600 无 0 国有法人
有限公司
上海新阳半导体材料股份有限 境内非国
0 139,653,500 5.63 139,653,500 139,653,500 无 0
公司 有法人
上海新微科技集团有限公司 -24,500,000 137,500,000 5.54 0 0 无 0 国有法人
中保投资有限责任公司－中国
-53,574,476 42,904,387 1.73 0 0 无 0 其他
保险投资基金（有限合伙）
中国工商银行股份有限公司－
5,729,600 41,723,496 1.68 0 0 无 0 其他
诺安成长股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－银河
29,000,000 29,000,000 1.17 0 0 无 0 其他
创新成长混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－诺安
102,011 19,623,458 0.79 0 0 无 0 其他
和鑫保本混合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股
种类 数量
的数量
上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙） 162,000,000 人民币普通股 162,000,000
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 142,165,000 人民币普通股 142,165,000
上海新微科技集团有限公司 137,500,000 人民币普通股 137,500,000
中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限合伙） 42,904,387 人民币普通股 42,904,387
中国工商银行股份有限公司－诺安成长股票型证券投资基金 41,723,496 人民币普通股 41,723,496
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合型证券投资基金 29,000,000 人民币普通股 29,000,000
交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金 19,623,458 人民币普通股 19,623,458
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 9,920,259 人民币普通股 9,920,259
48 / 188
2021 年半年度报告
海通证券资管－交通银行－海通资管汇享硅产业员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 8,226,221 人民币普通股 8,226,221
中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金 5,861,371 人民币普通股 5,861,371
前十名股东中回购专户情况说明 不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动
关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况
序
有限售条件股东名称 售条件股份 新增可上市交 限售条件
号 可上市交易时间
数量 易股份数量
1 上海国盛（集团）有限公司 567,000,000 2023 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 36 个月
2 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 567,000,000 2023 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 36 个月
IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3 月
3 上海新阳半导体材料股份有限公司 139,653,500 2022 年 3 月 29 日 0
29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12 个月
IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3 月
4 建聲實業有限公司 17,452,800 2022 年 3 月 29 日 0
29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12 个月
宁波联利中芯投资管理合伙企业（有限合 IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3 月
5 14,009,400 2022 年 3 月 29 日 0
伙） 29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12 个月
IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3 月
6 上海嘉定工业区开发（集团）有限公司 12,272,600 2022 年 3 月 29 日 0
29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12 个月
IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3 月
7 盈富泰克创业投资有限公司 12,272,600 2022 年 3 月 29 日 0
29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12 个月
49 / 188
2021 年半年度报告
IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3 月
8 GSICreosCorporation 9,195,800 2022 年 3 月 29 日 0
29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12 个月
IPO 申报前 6 个月内新增股东，自 2019 年 3 月
9 山西中盈洛克利创业投资有限公司 9,077,400 2022 年 3 月 29 日 0
29 日起 36 个月且自股票上市之日起 12 个月
1
海通创新证券投资有限公司 6,142,446 2022 年 4 月 20 日 0 自公司上市之日起 24 个月
0
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
□适用 √不适用
50 / 188
2021 年半年度报告
三、 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
□适用 √不适用
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
√适用 □不适用
单位:股
报告期 报告期
报告期
期初持有股 新授予 股票期 期末持有股
姓名 职务 内可行
票期权数量 股票期 权行权 票期权数量
权股份
权数量 股份
邱慈云 董事、总裁 7,000,000 0 0 0 7,000,000
执行副总裁、董事
李炜 会秘书、核心技术 3,768,000 0 0 0 3,768,000
人员
执行副总裁、核心
WANG QINGYU 3,234,000 0 0 0 3,234,000
技术人员
Seikku Kai 执行副总裁 3,768,000 0 0 0 3,768,000
AtteHaapali
核心技术人员 1,081,200 0 0 0 1,081,200
nna
黄燕 财务负责人 610,000 0 0 0 610,000
合计 / 19,461,200 0 0 0 19,461,200
2.第一类限制性股票
□适用 √不适用
3.第二类限制性股票
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
四、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
五、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
六、 特别表决权股份情况
51 / 188
2021 年半年度报告
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
52 / 188
2021 年半年度报告
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
53 / 188
2021 年半年度报告
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2021 年 6 月 30 日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 1,210,425,912.90 1,291,793,623.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 七、2 424,076,296.30 875,826,216.74
衍生金融资产 七、3 - 1,096,367.48
应收票据 七、4 86,814,129.27 84,101,470.78
应收账款 七、5 386,065,987.57 346,890,290.00
应收款项融资
预付款项 七、7 49,599,325.10 51,345,525.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、8 12,971,722.59 26,106,807.46
其中：应收利息 237,192.36 213,892.90
应收股利
买入返售金融资产
存货 七、9 638,004,843.32 555,240,021.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 七、12 16,937,063.00
其他流动资产 七、13 115,324,608.28 95,316,902.82
流动资产合计 2,940,219,888.33 3,327,717,225.96
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 七、16 2,976,813.15 18,964,330.69
长期股权投资 七、17 312,993,159.90 34,321,487.56
其他权益工具投资 七、18 5,200,361,614.93 4,653,207,718.68
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 七、21 3,939,448,776.23 3,366,022,459.30
在建工程 七、22 982,757,533.52 1,428,065,421.61
生产性生物资产
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2021 年半年度报告
油气资产
使用权资产 117,496,806.98
无形资产 七、26 351,370,862.27 369,212,913.60
开发支出
商誉 七、28 1,101,905,210.32 1,131,650,662.06
长期待摊费用 七、29 7,715,196.02 8,341,755.41
递延所得税资产 七、30 1,086,571.52 1,167,355.96
其他非流动资产 七、31 253,653,126.51 159,835,933.45
非流动资产合计 12,271,765,671.35 11,170,790,038.32
资产总计 15,211,985,559.68 14,498,507,264.28
流动负债：
短期借款 七、32 407,093,000.00 500,080,362.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 七、34 2,696,043.28 4,344,886.02
应付票据 七、35 - 8,000,000.00
应付账款 七、36 243,134,617.87 195,531,086.92
预收款项
合同负债 七、38 25,706,838.25 25,250,314.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、39 96,344,701.43 102,105,183.09
应交税费 七、40 9,206,774.71 9,018,471.82
其他应付款 七、41 331,776,333.77 317,924,276.99
其中：应付利息 1,170,317.94 2,736,602.65
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、43 360,415,287.61 244,960,046.19
其他流动负债
流动负债合计 1,476,373,596.92 1,407,214,628.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、45 1,877,915,133.38 1,616,022,128.79
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 七、47 53,303,784.41
长期应付款 七、48 20,346,675.04
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 七、51 1,619,021,275.97 1,756,577,380.32
递延所得税负债 七、30 121,520,231.74 123,109,380.01
其他非流动负债 七、52 38,975,253.98 35,269,979.60
55 / 188
2021 年半年度报告
非流动负债合计 3,710,735,679.48 3,551,325,543.76
负债合计 5,187,109,276.40 4,958,540,172.18
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 七、53 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、55 2,185,132,777.64 2,226,183,889.15
减：库存股
其他综合收益 七、57 4,958,629,387.04 4,474,972,093.36
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 七、60 366,915,672.91 261,624,024.54
归属于母公司所有者权益
9,990,937,837.59 9,443,040,007.05
（或股东权益）合计
少数股东权益 33,938,445.69 96,927,085.05
所有者权益（或股东权
10,024,876,283.28 9,539,967,092.10
益）合计
负债和所有者权益
15,211,985,559.68 14,498,507,264.28
（或股东权益）总计
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
母公司资产负债表
2021 年 6 月 30 日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 16,879,078.09 88,784,311.20
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 97,505.89 326,765.12
其他应收款 十七、2 48,581,236.80 857,729,080.96
其中：应收利息 6,597,157.01 5,522,301.17
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,706,433.34 8,281,956.94
流动资产合计 74,264,254.12 955,122,114.22
56 / 188
2021 年半年度报告
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 832,600,000.00
长期股权投资 十七、3 4,701,782,433.28 4,287,824,524.19
其他权益工具投资 5,000,000.00 5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 349,692.39 133,360.82
在建工程 3,281,568.65 1,926,416.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 348,269.68
无形资产 13,041,307.14 13,924,770.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 92,037.21 113,083.48
递延所得税资产
其他非流动资产 3,513,273.58 -
非流动资产合计 5,560,008,581.93 4,308,922,155.36
资产总计 5,634,272,836.05 5,264,044,269.58
流动负债：
短期借款 79,500,000.00 9,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 4,788,500.46 4,441,343.45
应交税费 97,108.14 163,296.85
其他应付款 500,656,915.56 159,857,037.39
其中：应付利息 1,384,157.92 1,263,547.12
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 179,961,204.56 76,980,454.52
其他流动负债
流动负债合计 765,003,728.72 250,942,132.21
非流动负债：
长期借款 129,695,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 90,180.43
长期应付款 38,431,000.00 40,125,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
57 / 188
2021 年半年度报告
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 38,521,180.43 169,820,000.00
负债合计 803,524,909.15 420,762,132.21
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,550,911,744.22 2,546,446,398.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -200,423,817.32 -183,424,261.22
所有者权益（或股东权
4,830,747,926.90 4,843,282,137.37
益）合计
负债和所有者权益
5,634,272,836.05 5,264,044,269.58
（或股东权益）总计
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
合并利润表
2021 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业总收入 1,122,852,203.92 854,273,685.62
其中：营业收入 七、61 1,122,852,203.92 854,273,685.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,174,699,242.18 952,335,547.60
其中：营业成本 七、61 967,038,424.57 718,045,782.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 2,678,642.26 2,675,343.90
销售费用 七、63 31,892,621.20 41,076,519.31
管理费用 七、64 90,461,865.53 84,496,474.08
研发费用 七、65 53,303,515.98 64,731,311.56
财务费用 七、66 29,324,172.64 41,310,116.24
其中：利息费用 45,028,074.49 41,949,604.34
58 / 188
2021 年半年度报告
利息收入 9,375,751.46 4,728,428.90
加：其他收益 七、67 130,131,728.81 70,982,157.32
投资收益（损失以“－”号
七、68 -1,328,327.66 400,580.25
填列）
其中：对联营企业和合营企
-1,328,327.66
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益（损失以
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以
七、70 51,904,159.36 -575,267.45
“－”号填列）
信用减值损失（损失以
七、71 252,432.76 -6,087,957.01
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
七、72 -15,558,235.97 -36,586,900.85
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
七、73 11,876.12
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
113,566,595.16 -69,929,249.72
列）
加：营业外收入 七、74 385,614.23 645,009.81
减：营业外支出 七、75 54,358.85 11,780.99
四、利润总额（亏损总额以“－”
113,897,850.54 -69,296,020.90
号填列）
减：所得税费用 七、76 8,317,498.67 15,254,745.09
五、净利润（净亏损以“－”号填
105,580,351.87 -84,550,765.99
列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
105,580,351.87 -84,550,765.99
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
105,291,648.37 -82,594,192.81
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
288,703.50 -1,956,573.18
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 七、57 483,657,293.68 234,590,832.61
（一）归属母公司所有者的其他
483,657,293.68 234,590,832.61
综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综
756,120,308.95 155,706,727.56
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
59 / 188
2021 年半年度报告
（3）其他权益工具投资公允价值
756,120,308.95 155,706,727.56
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2.将重分类进损益的其他综合
-272,463,015.27 78,884,105.05
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -272,463,015.27 78,884,105.05
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额
七、综合收益总额 589,237,645.55 150,040,066.62
（一）归属于母公司所有者的综
588,948,942.05 151,996,639.80
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收
288,703.50 -1,956,573.18
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.042 -0.039
（二）稀释每股收益(元/股) 0.042 -0.039
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
母公司利润表
2021 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021 年半年度 2020 年半年度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加 13,622.70 185,425.90
销售费用
管理费用 13,298,643.04 16,136,763.90
研发费用
财务费用 3,461,244.81 11,367,547.05
其中：利息费用 5,229,741.82 12,332,707.81
利息收入 104,601.21 2,849,925.14
加：其他收益 45,623.29 838,485.40
投资收益（损失以“－”号
十七、5 -271,668.84 2,736,186.47
填列）
其中：对联营企业和合营企
-1,328,327.66
业的投资收益
60 / 188
2021 年半年度报告
以摊余成本计量的金
融资产终止确认收益（损失以
“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填
-16,999,556.10 -24,115,064.98
列）
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”
-16,999,556.10 -24,115,064.98
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
-16,999,556.10 -24,115,064.98
列）
（一）持续经营净利润（净亏损
-16,999,556.10 -24,115,064.98
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -16,999,556.10 -24,115,064.98
61 / 188
2021 年半年度报告
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.007 -0.011
（二）稀释每股收益(元/股) -0.007 -0.011
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
合并现金流量表
2021 年 1—6 月
单位：元币种：人民币
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,021,779,466.53 803,390,198.32
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 23,784,812.62 34,046,148.69
收到其他与经营活动有关的现金 七、78 14,042,315.18 8,809,669.11
经营活动现金流入小计 1,059,606,594.33 846,246,016.12
购买商品、接受劳务支付的现金 519,637,348.95 426,416,950.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 294,841,678.65 242,575,774.91
支付的各项税费 7,477,129.24 14,714,343.70
支付其他与经营活动有关的现金 七、78 182,501,302.06 135,174,501.89
经营活动现金流出小计 1,004,457,458.90 818,881,570.76
经营活动产生的现金流量净额 55,149,135.43 27,364,445.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,000,000,000.00 165,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,070,175.59 400,580.25
处置固定资产、无形资产和其他长
1,861,794.56 530,973.45
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,698,992.40
投资活动现金流入小计 1,015,630,962.55 165,931,553.70
62 / 188
2021 年半年度报告
购建固定资产、无形资产和其他长
489,503,649.82 580,555,405.09
期资产支付的现金
投资支付的现金 780,000,000.00 665,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,269,503,649.82 1,245,555,405.09
投资活动产生的现金流量净额 -253,872,687.27 -1,079,623,851.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,450,000.00 2,300,342,359.59
其中：子公司吸收少数股东投资收
9,450,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 617,500,000.00 405,900,877.32
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 626,950,000.00 2,706,243,236.91
偿还债务支付的现金 321,111,643.23 1,101,331,201.16
分配股利、利润或偿付利息支付的
45,218,763.41 48,592,942.44
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七、78 134,480,502.89 40,423,867.19
筹资活动现金流出小计 500,810,909.53 1,190,348,010.79
筹资活动产生的现金流量净额 126,139,090.47 1,515,895,226.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-6,385,942.41 2,463,640.60
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -78,970,403.78 466,099,460.69
加：期初现金及现金等价物余额 1,279,822,232.10 694,039,747.92
六、期末现金及现金等价物余额 1,200,851,828.32 1,160,139,208.61
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
母公司现金流量表
2021 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 2021年半年度 2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还 45,623.29 135,016.36
收到其他与经营活动有关的现金 7,909,903.71 2,448,850.18
经营活动现金流入小计 7,955,527.00 2,583,866.54
购买商品、接受劳务支付的现金 3,918,081.50 1,893,654.72
支付给职工及为职工支付的现金 7,078,791.60 8,409,570.32
支付的各项税费 13,622.70 185,425.90
支付其他与经营活动有关的现金 1,971,659.59 169,736,902.30
经营活动现金流出小计 12,982,155.39 180,225,553.24
经营活动产生的现金流量净额 -5,026,628.39 -177,641,686.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,000,000.00
63 / 188
2021 年半年度报告
取得投资收益收到的现金 20,744,277.73
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,000,000.00 20,744,277.73
购建固定资产、无形资产和其他长
1,254,866.41 120,133.84
期资产支付的现金
投资支付的现金 280,000,000.00
购买上海新昇股权及增资上海新昇
1,029,958,912.00
所支付的现金
购买新傲科技股权所支付的现金 118,243,800.00
投资新硅聚合所支付的现金 13,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
向关联方贷款支付的现金 35,100,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 447,598,666.41 1,030,079,045.84
投资活动产生的现金流量净额 -442,598,666.41 -1,009,334,768.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,300,342,359.59
取得关联方借款收到的现金 340,000,000.00
取得借款收到的现金 92,500,000.00 10,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 432,500,000.00 2,310,342,359.59
偿还债务支付的现金 49,632,461.66 689,967,500.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
5,103,505.49 19,338,356.31
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,039,201.66 10,464,955.19
筹资活动现金流出小计 56,775,168.81 719,770,811.50
筹资活动产生的现金流量净额 375,724,831.19 1,590,571,548.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,769.50 2,048.30
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -71,905,233.11 403,597,141.58
加：期初现金及现金等价物余额 88,784,311.20 205,176,072.73
六、期末现金及现金等价物余额 16,879,078.09 608,773,214.31
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
64 / 188
2021 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2021 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
2021 年半年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
项目 减 少数股东权
具 专 盈 般 所有者权益合计
： 益
实收资本(或股 项 余 风 其
优 永 资本公积 库 其他综合收益 未分配利润 小计
本) 其 储 公 险 他
先 续 存
他 备 积 准
股 债 股
备
一、上年 2,480,260,000.0 2,226,183,889.1 4,474,972,093.3 261,624,024.5 9,443,040,007.0
96,927,085.05 9,539,967,092.10
期末余额 0 5 6 4 5
加：会计
政策变更
前期
差错更正
同一
控制下企
业合并
其他
二、本年 2,480,260,000.0 2,226,183,889.1 4,474,972,093.3 261,624,024.5 9,443,040,007.0
96,927,085.05 9,539,967,092.10
期初余额 0 5 6 4 5
三、本期
增减变动
金额（减 105,291,648.3 -
-41,051,111.51 483,657,293.68 547,897,830.54 484,909,191.18
少以 7 62,988,639.36
“－”号
填列）
（一）综
105,291,648.3
合收益总 483,657,293.68
7
588,948,942.05 288,703.50 589,237,645.55
额
（二）所 -
-41,051,111.51 -41,051,111.51 -104,328,454.37
有者投入 63,277,342.86
65 / 188
2021 年半年度报告
和减少资
本
1．所有者
投入的普
通股
2．其他权
益工具持
有者投入
资本
3．股份支
付计入所
4,465,345.63 4,465,345.63 4,465,345.63
有者权益
的金额
4．收购上 -45,516,457.14 -45,516,457.14 - -118,243,800.00
海新傲少 72,727,342.86
数股东权
益
5．其他 9,450,000.00 9,450,000.00
（三）利
润分配
1．提取盈
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
东）的分
配
4．其他
（四）所
有者权益
内部结转
1．资本公
积转增资
66 / 188
2021 年半年度报告
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5．其他综
合收益结
转留存收
益
6．其他
（五）专
项储备
1．本期提
取
2．本期使
用
（六）其
他
四、本期 2,480,260,000.0 2,185,132,777.6 4,958,629,387.0 366,915,672.9 9,990,937,837.5 10,024,876,283.2
33,938,445.69
期末余额 0 4 4 1 9 8
2020 年半年度
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东权
所有者权益合计
实收资本(或股 其他权益工 减 专 盈 一 其 益
资本公积 其他综合收益 未分配利润 小计
本) 具 ： 项 余 般 他
67 / 188
2021 年半年度报告
库 储 公 风
优 永
其 存 备 积 险
先 续
他 股 准
股 债
备
一、上年 1,860,191,800.0 2,454,490,414.0 174,553,182.4 5,072,010,004.6 102,429,046.7
582,774,608.11 5,174,439,051.41
期末余额 0 8 9 8 3
加：会计
政策变更
前期
差错更正
同一
控制下企
业合并
其他
二、本年 1,860,191,800.0 2,454,490,414.0 174,553,182.4 5,072,010,004.6 102,429,046.7
582,774,608.11 5,174,439,051.41
期初余额 0 8 9 8 3
三、本期
增减变动
金额（减 1,653,561,163.0 - 2,425,626,002.8 -
620,068,200.00 234,590,832.61 2,415,235,869.44
少以 7 82,594,192.81 7 10,390,133.43
“－”号
填列）
（一）综
-
合收益总 234,590,832.61
82,594,192.81
151,996,639.80 -1,956,573.18 150,040,066.62
额
（二）所
有者投入 1,653,561,163.0 2,273,629,363.0
620,068,200.00 -8,433,560.25 2,265,195,802.82
和减少资 7 7
本
1．所有者
1,664,321,587.5 2,284,389,787.5
投入的普 620,068,200.00
3 3
2,284,389,787.53
通股
2．其他权
益工具持
有者投入
资本
68 / 188
2021 年半年度报告
3．股份支
付计入所
10,764,927.29 10,764,927.29 10,764,927.29
有者权益
的金额
4.收购上 -21,525,351.75 -21,525,351.75 -8,433,560.25 -29,958,912.00
海新昇少
数股东权
益
4．其他
（三）利
润分配
1．提取盈
余公积
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
东）的分
配
4．其他
（四）所
有者权益
内部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
69 / 188
2021 年半年度报告
4．设定受
益计划变
动额结转
留存收益
5．其他综
合收益结
转留存收
益
6．其他
（五）专
项储备
1．本期提
取
2．本期使
用
（六）其
他
四、本期 2,480,260,000.0 2,236,335,771.1 2,689,081,246.6 7,497,636,007.5
91,958,989.68 92,038,913.30 7,589,674,920.85
期末余额 0 8 9 5
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
母公司所有者权益变动表
2021 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
2021 年半年度
项目 实收资本(或股 其他权益工具 减：库 其他综 专项 盈余 所有者权益合
资本公积 未分配利润
本) 优先股 永续债 其他 存股 合收益 储备 公积 计
一、上年期末余额 2,480,260,000.00 2,546,446,398.59 -183,424,261.22 4,843,282,137.37
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,480,260,000.00 2,546,446,398.59 -183,424,261.22 4,843,282,137.37
70 / 188
2021 年半年度报告
三、本期增减变动金额（减少以
4,465,345.63 -16,999,556.10 -12,534,210.47
“－”号填列）
（一）综合收益总额 -16,999,556.10 -16,999,556.10
（二）所有者投入和减少资本 4,465,345.63 4,465,345.63
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额 4,465,345.63 4,465,345.63
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收
益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 2,480,260,000.00 2,550,911,744.22 -200,423,817.32 4,830,747,926.90
2020 年半年度
其他权益工具 减：
项目 实收资本(或股 其他综 专项 盈余 所有者权益合
资本公积 库存 未分配利润
本) 优先股 永续债 其他 合收益 储备 公积 计
股
一、上年期末余额 1,860,191,800.00 881,511,765.80 -144,052,928.99 2,597,650,636.81
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
71 / 188
2021 年半年度报告
二、本年期初余额 1,860,191,800.00 881,511,765.80 -144,052,928.99 2,597,650,636.81
三、本期增减变动金额（减少以
620,068,200.00 1,675,086,514.82 -24,115,064.98 2,271,039,649.84
“－”号填列）
（一）综合收益总额 -24,115,064.98 -24,115,064.98
（二）所有者投入和减少资本 620,068,200.00 1,675,086,514.82 2,295,154,714.82
1．所有者投入的普通股 620,068,200.00 1,664,321,587.53 2,284,389,787.53
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金
10,764,927.29 10,764,927.29
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存
收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 2,480,260,000.00 2,556,598,280.62 -168,167,993.97 4,868,690,286.65
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
72 / 188
2021 年半年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
上海硅产业集团股份有限公司(以下简称“本公司”)的前身为上海硅产业投资有限公司，是
由上海国盛(集团)有限公司(以下简称“上海国盛”)、国家集成电路产业投资基金股份有限公司
(以下简称“产业投资基金”)、上海嘉定工业区开发(集团)有限公司(以下简称“嘉定工业
区”)、上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海武岳峰”)与上海新
微科技集团有限公司(原“上海新微电子有限公司”，以下简称“新微科技”)于 2015 年 12 月 9
日在中华人民共和国上海市注册成立的有限责任公司。
根据原公司全体股东于 2019 年 1 月 24 日签署的《【2019 股 004 号】股东会决议》，本公
司整体改制变更为股份有限公司。于 2019 年 3 月 11 日取得新的营业执照，统一社会信用代码为
91310114MA1GT35K5B，证照编号为 00000000201903110021。本次整体变更后，原公司各股东截
止 2018 年 5 月 31 日在原公司中享有的全部股东权益按截至 2018 年 5 月 31 日的持股比例相应折
为其持有的发起人股，各发起人持有的股比与其在原公司中持有的股比相同。
根据中国证券监督管理委员会出具了证监许可[2020]430 号文《关于同意上海硅产业集团股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，本公司向境内投资者首次公开发行人民币普
通股(A 股)620,068,200 股，并于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所挂牌上市交易。于 2020 年
12 月 31 日，本公司的总股本为人民币 2,480,260,000.00 元，每股面值 1 元(附注七(53))。
本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要经营范围为半导体硅片的制造及销售。
本财务报表由本公司董事会于 2021 年 8 月 26 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
报告期间纳入合并范围的主要子公司详见附注九。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
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集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项的预期信用损失的计
量(附注五(12))、存货的计价方法及存货跌价准备的计提方法(附注五(15))、固定资产折旧和无
形资产摊销及减值(附注五(23)、(29)、(30))、开发支出资本化的判断标准(附注五(29))、收入
确认(附注五(38))、商誉减值(附注五(30))、股份支付(附注五(36))等。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量，如被合并方是最终控制方以前年度从
第三方收购来的，则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最
终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账
面价值的差额，调整资本公积(实收资本溢价)；资本公积(实收资本溢价)不足以冲减的，调整留
存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性
证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
非同一控制下企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于
合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于
合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生
的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费
用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被
购买方的股权，按照该股权在购买曰的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差
额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其
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他所有者权益变动应当转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或
净资产变动而产生的其他综合收益除外。商誉为之前持有的被购买方股权的公允价值与购买日支
付对价的公允价值之和，与取得的子公司可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停
止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之
日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会
计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公
司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权
益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益
及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独
列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净
利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例
在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实
现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股
东损益之间分配抵销。
如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的
角度对该交易予以调整。
购买子公司少数股权
在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部或部
分少数股权，在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反
映。因购买少数股权新增加的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合
并日开始持续计算的净资产份额之间的差额调整资本公积，资本公积(资本溢价或股本溢价)的金
额不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
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9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合
借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；
其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交
易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
外币财务报表的折算
境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除
未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项
目，采用即期汇率的平均汇率折算为人民币。上述折算产生的外币报表折算差额，计入其他综合
收益。境外经营的现金流量项目，采用即期汇率的平均汇率折算为人民币。汇率变动对现金的影
响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为
金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1).金融资产
a) 分类与计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：(1)
以摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3)以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金
额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本
集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具
本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式
进行计量：
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以摊余成本计量：
本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金
流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金
额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产
主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自
资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资
产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金
融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计
入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损
益。此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投
资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他
流动资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益：
本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工
具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，本集团为
了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
权益工具
本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当
期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金
融资产。
此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。
b) 减值
本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具
投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生
违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加
权金额，确认预期信用损失。
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于每个资产负债表日，本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融
工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本集团按照未来 12 个月内的预期信
用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于
第二阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后
已经发生信用减值的，处于第三阶段，本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准
备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显
著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的
账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减
值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损
失计量损失准备。
当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收款
项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
组合 1 银行承兑汇票 银行承兑汇票
组合 2 应收账款组合 应收账款
组合 3 合并范围内关联方组合 纳入合并范围内的关联方之间的应收款项
组合 4 押金组合 备用押金、保证金、应收利息等信用风险较低的应收款项
组合 5 其他组合 除以上组合以外的应收款项
对于划分为组合的应收票据，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
对于划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状
况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损
失。
本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债务工具，本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。
c) 终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)
该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
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其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价
值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价
以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(2).金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。
本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、
借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实
际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资
产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负
债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部
分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
(3).金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，
采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债
特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取
得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的应收票据，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。详见附注五
（10）。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的应收账款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况
的预测，编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。详见
附注五（10）。
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13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于划分为组合的其他应收款，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状
况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损
失。详见附注五（10）。
15. 存货
√适用 □不适用
(1) 分类
存货包括原材料、在产品、产成品等，按成本与可变现净值孰低计量。
(2) 发出存货的计价方法
存货使用及发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在
正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
(4) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
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19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对联营企业的长期股权投资。
子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具
有重大影响的被投资单位。
对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益
法调整后进行合并；对联营企业投资采用权益法核算。
(1) 投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被
合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下
企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。通过多次交易分步
实现非同一控制下企业合并的，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为
改按成本法核算的初始投资成。购买日之前持有的原股权采用权益法核算的，相关其他综合收益
在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投
资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处
置该项投资时相应转入处置期间的当期损益。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际
支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的
公允价值作为初始投资成本。
(2) 后续计量及损益确认方法
采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利
润，确认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
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采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期
投资损益。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债确认
条件的，继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外
所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润
或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团
与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在
此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部
分，相应的未实现损失不予抵销。
(3) 确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能
力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。
(4) 长期股权投资减值
对子公司、联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收
回金额(附注五(30))。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、计算机及电子设备以及办公设备等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或
新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量
时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时
计入当期损益。
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定
资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
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(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 10-62.5 年 0%至 10% 1.4%至 10.0%
机器设备 年限平均法 3-15 年 0%至 10% 6.3%至 33.3%
运输工具 年限平均法 5年 0%至 10% 18.0%至 20.0%
计算机及电子设备 年限平均法 3-5 年 0%至 10% 18.0%至 33.3%
办公设备 年限平均法 3-5 年 0%至 10% 18.0%至 33.3%
固定资产折旧采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提
了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折
旧额。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本集团自 2021 年 1 月 1 日起开始执行新租赁准则（见附注五（42）），在 2020 年对于融资租入
固定资产的认定依据、计价和折旧方法如下：
融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资
租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入
账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用(附注五(42))。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得
租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期
与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费
用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状
态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账
面价值减记至可收回金额(附注五(30))
25. 借款费用
√适用 □不适用
本集团发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购
建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活
动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本
化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连
续超过 9 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去
尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专
门借款借款费用的资本化金额。
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对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资
本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化
金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始
确认金额所使用的利率。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
本集团使用权资产类别主要包括租入的机器设备、房屋建筑物、土地及运输工具。
本集团于租赁期开始日确认使用权资产，使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括租赁负
债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等，并扣除已收到
的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿
命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权，则在租赁期与租赁
资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，本
集团将其账面价值减记至可收回金额。
对于租赁期不超过 12 个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，本集团选
择不确认使用权资产，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产
成本。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、外购软件、技术、客户关系等，以成本计量。
土地使用权
土地使用权按使用年限 33-50 年平均摊销。
外购软件
购入的软件按照实际支付的价款作为初始成本，并按预计可使用年限 1-5 年平均摊销。
技术
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该技术包括 OkmeticOy 业务合并过程中确认的生产用拉晶技术，按收购日公允价值确认，并按预
计受益期限 8 年平均摊销。以及新傲科技业务合并过程中确认的专利技术，按收购日公允价值确
认，并按预计受益期限 6、10 年平均摊销。
客户关系
在业务合并过程中确认的客户关系主要来自于长期合同和订单，按收购日公允价值确认，并按预
计受益期限 6 年平均摊销。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分
为研究阶段支出和开发阶段支出。
为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计
入当期损益；大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段
的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：
生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；
管理层已批准生产工艺开发的预算；
前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品存在市场；
有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及
生产工艺开发的支出能够可靠地归集。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不
在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该
项目达到预定用途之日起转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
固定资产、在建工程、使用权资产、长期待摊费用、使用寿命有限的无形资产及对子公司、联营
企业的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态
的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回
金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值
减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项
资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组
确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，
商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明
包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。
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减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组
合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期
限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额
列示。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本集团将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务列示为合同负债。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、
住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发
生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值
计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的
基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存
计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保
险和失业保险，均属于设定提存计划。
中国境内公司——基本养老保险
中国境内公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当
地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保
险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团
在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损
益或相关资产成本。
境外子公司
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境外子公司职工的离职后福利，本集团根据各国当地的养老保险计划进行支付。在员工提供服务
的会计期间，本集团计算应缴纳的金额确认为应付职工薪酬，并计入当期损益和成本科目。除此
之外，本集团并无其他支付义务。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给
予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的
重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时
计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
本集团于租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款
额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。按销售额的
一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。本集团将自资产负债
表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。
35. 预计负债
√适用 □不适用
因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其
金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有
关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流
出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的
增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。
预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
36. 股份支付
√适用 □不适用
(1) 股份支付的种类
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股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交
易。权益工具包括本集团内各个会计主体的权益工具。股份支付分为以权益结算的股份支付和以
现金结算的股份支付。于报告期内，本集团股份支付均为权益结算。
(2) 权益工具公允价值的确定方法
本集团采用布莱克-斯克尔斯-默顿期权定价模型确定权益工具的公允价值。
(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期的每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估
计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行
权数量一致。
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
股票期权的行权日，本集团根据行权情况，确认相应的实收资本，同时结转等待期内确认的资本
公积。
若本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件
除外)，本集团将取消或结算作为加速可行权处理，将原本应在剩余等待期内确认的金额立即计
入当期损益，同时确认资本公积。在取消或结算时支付给职工的所有款项均作为权益的回购处
理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时，按预期有权收取的对价金额确认收入。
1. 销售产品
对于明确了签收条款的合同及订单，本集团按照合同规定将产品运至约定的交货地点，由购
买方接受并签收后，认为购买方取得相关商品的控制权，根据签收日期确认收入；对于不包
含签收条款的合同及订单，本集团根据不同的贸易条款，相应地按照海关报关单列示的出口
日期或者物流公司系统中显示的到达目的地港口日期确认收入。
2. 提供受托加工业务
对于受托加工业务，由委托方确认接受并签收后，认为委托方取得相关商品的控制权，本集
团根据不同的贸易条款，相应地按照海关报关单列示的出口日期或者物流公司系统中显示的
到达目的地港口日期，根据销售价格减去来料成本，按净额法确认收入。
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(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产
的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不
能可靠取得的，按照名义金额计量。
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或确认为递延收益并在相关资产使用寿命内
按照合理、系统的方法分摊计入损益；与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费
用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关
成本，用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。本集团对同类
政府补助采用相同的列报方式。
与日常活动相关的政府补助纳入营业利润，与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
本集团收到的政策性优惠利率贷款，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金
和该政策性优惠利率计算相关借款费用。本集团直接收取的财政贴息，冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)
计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延
所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不
影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的
初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表
日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计
量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳
税所得额为限。
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对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控
制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营
企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获
得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税
相关；
本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
2020 年尚未开始执行新租赁准则的情况下：
经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
2020 年尚未开始执行新租赁准则的情况下：
以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资
产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。
最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
财政部于 2018 年颁布了修订后的《企业会计准则第 21 号——租赁》(以下简称“新租赁准
则”)，本集团自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，对相关会计政策内容进行调整。主要会计
政策及会计估计如下：
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。
本集团作为承租人
本集团于租赁期开始日确认使用权资产，并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁
付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的
款项等。按销售额的一定比例确定的可变租金不纳入租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。
本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债，列示为一年内到期的非流动负债。
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本集团的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、土地、机器设备及运输工具等。使用权资产按照
成本进行初始计量，该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付
款额、初始直接费用等，并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁
资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；若无法合理确定租赁期届满时是否能够取
得租赁资产所有权，则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回
金额低于使用权资产的账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额。
对于租赁期不超过 12 个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁，本集团选
择不确认使用权资产和租赁负债，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益
或相关资产成本。
租赁发生变更且同时符合下列条件时，本集团将其作为一项单独租赁进行会计处理：(1)该租赁
变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；(2)增加的对价与租赁范围扩大
部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
当租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理时，本集团在租赁变更生效日重新确定租赁期，并
采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，重新计量租赁负债。租赁变更导致租赁范
围缩小或租赁期缩短的，本集团相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁
的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本集团相应调整使用
权资产的账面价值。
本集团作为出租人
实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经
营租赁。
（a） 经营租赁
本集团经营租出自有的房屋建筑物及机器设备时，经营租赁的租金收入在租赁期内按照直
线法确认。本集团将按销售额的一定比例确定的可变租金在实际发生时计入租金收入。
当租赁发生变更时，本集团自变更生效日起将其作为一项新租赁，并将与变更前租赁有关
的预收或应收租赁收款额作为新租赁的收款额。
（b） 融资租赁
于租赁期开始日，本集团对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认相关资产。本集团
将应收融资租赁款列示为长期应收款，自资产负债表日起一年内(含一年)收取的应收融资
租赁款列示为一年内到期的非流动资产。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键
判断进行持续的评价。
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(1) 采用会计政策的关键判断
(a) 金融资产的分类
本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。
本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管
理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人
员获得报酬的方式等。
本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：本金
是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币
时间价值、信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否
仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补
偿。
(b) 信用风险显著增加的判断
本集团判断信用风险显著增加的主要标准为逾期天数超过 30 日，或者以下一个或多个指标发生
显著变化：债务人所处的经营环境、内外部信用评级、实际或预期经营成果的显著变化、担保物
价值或担保方信用评级的显著下降等。
本集团判断已发生信用减值的主要标准为逾期天数超过 90 日(即，已发生违约)，或者符合以下
一个或多个条件：债务人发生重大财务困难，进行其他债务重组或很可能破产等。
(c) 受托加工业务
本集团受委托方委托提供受托加工业务。
委托方将原材料提供给本集团之后，本集团仅进行简单的加工工序，物料的形态和功用方面并没
有发生本质性的变化，并且委托方向本集团提供的原材料的销售价格由委托方确定，本集团不承
担原材料价格波动的风险。对于此类交易，本集团根据销售价格减去来料成本，按净额法确认收
入。
(2) 重要会计估计及其关键假设
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重
要风险：
(a) 预期信用损失的计量
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2021 年半年度报告
本集团通过违约风险敞口和预期信用损失率计算预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确
定预期信用损失率。在确定预期信用损失率时，本集团使用内部历史信用损失经验等数据，并结
合当前状况和前瞻性信息对历史数据进行调整。
在考虑前瞻性信息时，本集团考虑了不同的宏观经济情景。2021 年上半年度，“基准”、“不利”
及“有利”这三种经济情景的权重分别是 50%、25%和 25%。本集团定期监控并复核与预期信用损
失计算相关的重要宏观经济假设和参数，包括经济下滑的风险、外部市场环境、技术环境、客户
情况的变化、国内生产总值和消费者物价指数等。2021 年上半年度，本集团已考虑了新冠肺炎疫
情引发的不确定性，并相应更新了相关假设和参数，各情景中所使用的关键宏观经济参数列示如
下：
经济情景
基准 不利 有利
国内生产总值 7.00% 5.10% 9.00%
消费者物价指数 1.90% 0.95% 3.35%
(b) 客户关系及技术的会计估计和剩余使用年限
本集团管理层根据历史客户关系的相关资料，结合市场上可比公司关系的评估情况，对客户关系
的剩余使用年限进行估计，并根据技术发展的相关资料，结合市场上可比技术对技术的评估情
况，对技术的剩余使用年限进行估计。
(c) 商誉减值准备
本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额，根据资产的公
允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产
的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额。
如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率
低于目前采用的毛利率，本集团可能需对商誉增加计提减值准备。
如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的预计收入增长率进行修订，修订后
的预计收入增长率低于目前采用的预计收入增长率，本集团可能需对商誉增加计提减值准备。
如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采
用的折现率，本集团可能需对商誉增加计提减值准备。
在计提减值准备以后，即使实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计，本集团不能转回
原已计提的商誉减值损失。
(d) 所得税和递延所得税
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本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在
不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最
终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延
所得税的金额产生影响。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损，本集团以未来期间很可能获得用来抵扣可抵扣亏损的应纳
税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。未来期间取得的应纳税所得额包括本集团通过正常
的生产经营活动能够实现的应纳税所得额，以及以前期间产生的应纳税暂时性差异在未来期间转
回时将增加的应纳税所得额。本集团在确定未来期间应纳税所得额取得的时间和金额时，需要运
用估计和判断。如果实际情况与估计存在差异，可能导致对递延所得税资产的账面价值进行调
整。
(e) 与企业合并相关的可辨认净资产公允价值评估
本集团采用估值模型确定与企业合并相关的可辨认净资产的公允价值，包括使用许可费节省法评
估专利技术、使用市场法评估土地使用权和使用重置成本法评估房屋建筑物和设备。
无形资产公允价值评估所采用的未来现金流预测中所使用的关键假设及参数，包括识别的无形资
产剩余可使用年限、收入增长率、收入分成率等。
本集团采用合适的折现率将未来现金流折确认无形资产的公允价值。
(f) 金融资产及负债的公允价值
本集团采用估值模型确定不存在公开市场交易的金融工具的公允价值。
对利率互换协议，本集团采用合适的折现率将利率互换协议项下固定利率端现金流与浮动利率端
现金流分别折现，并按其差额确定利率互换金融资产及金融负债的公允价值。
对远期结售汇合同，本集团采用合适的折现率将合同约定结售汇日按照约定汇率计算的现金流与
按照远期汇率计算的现金流分别折现，将其差额确定远期结售汇进融资产及金融负债的公允价
值。
(g) 存货跌价准备
存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。在计算可变现净值的过程中，本集团根
据可获取的市场信息或者已经签订的销售订单确定产品的估计市场价格，并按照历史经验及数据
确定需要经过加工的存货至完工时估计将要发生的成本、出售相关产品估计的销售费用及税费。
(h) 股份支付
本集团采用期权定价模型确定股票期权于授予日的公允价值。采用定价模型要求本集团对使用的
主要参数，包括标的股票市场价格、预期期权期限、预期波动率、无风险收益率等，作出最佳估
计。
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等待期的每个资产负债表日，本集团需对可行权期间因职工离职导致失效的股票期权数量以及股
票期权授予方案中约定的业绩行权条件在未来期间能否实现作出最佳估计，并据以确定当期应确
认的股份支付成本及费用。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目
会计政策变更的内容和原因 审批程序
名称和金额)
《企业会计准则第 21 号—— 相关会计政策按照国家规定进 见附注五 44.(3)。
租赁》 行变更。
其他说明：
对于首次执行新租赁准则前已存在的经营租赁合同，本集团及本公司按照剩余租赁期区分不同的
衔接方法：
剩余租赁期超过 12 个月的，本集团及本公司根据 2021 年 1 月 1 日的剩余租赁付款额和增量借款
利率确认租赁负债，并假设自租赁期开始日即采用新租赁准则，并根据 2021 年 1 月 1 日增量借
款利率确定使用权资产的账面价值。
剩余租赁期不超过 12 个月的，本集团及本公司采用简化方法，不确认使用权资产和租赁负债，
对财务报表无显著影响。
对于首次执行新租赁准则前已存在的低价值资产的经营租赁合同，本集团及本公司采用简化方
法，不确认使用权资产和租赁负债，对财务报表无显著影响。
因执行新租赁准则，本集团及本公司将原计入固定资产的融资租入固定资产重分类至使用权资产
项目，并将原计入长期应付款的应付融资租赁款重分类至租赁负债。
报表影响科目及影响金额具体参见附注五 44（3）。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,291,793,623.53 1,291,793,623.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 875,826,216.74 875,826,216.74
衍生金融资产 1,096,367.48 1,096,367.48
应收票据 84,101,470.78 84,101,470.78
95 / 188
2021 年半年度报告
应收账款 346,890,290.00 346,890,290.00
应收款项融资
预付款项 51,345,525.40 51,031,365.40 -314,160.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 26,106,807.46 26,106,807.46
其中：应收利息 213,892.90 213,892.90
应收股利
买入返售金融资产
存货 555,240,021.75 555,240,021.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 95,316,902.82 95,316,902.82
流动资产合计 3,327,717,225.96 3,327,403,065.96 -314,160.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 18,964,330.69 18,964,330.69
长期股权投资 34,321,487.56 34,321,487.56
其他权益工具投资 4,653,207,718.68 4,653,207,718.68
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 3,366,022,459.30 3,292,966,478.36 -73,055,980.94
在建工程 1,428,065,421.61 1,428,065,421.61
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 115,236,320.46 115,236,320.46
无形资产 369,212,913.60 369,212,913.60
开发支出
商誉 1,131,650,662.06 1,131,650,662.06
长期待摊费用 8,341,755.41 8,341,755.41
递延所得税资产 1,167,355.96 1,167,355.96
其他非流动资产 159,835,933.45 159,835,933.45
非流动资产合计 11,170,790,038.32 11,212,970,377.84 42,180,339.52
资产总计 14,498,507,264.28 14,540,373,443.80 41,866,179.52
流动负债：
短期借款 500,080,362.90 500,080,362.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
96 / 188
2021 年半年度报告
衍生金融负债 4,344,886.02 4,344,886.02
应付票据 8,000,000.00 8,000,000.00
应付账款 195,531,086.92 195,531,086.92
预收款项
合同负债 25,250,314.49 25,250,314.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 102,105,183.09 102,105,183.09
应交税费 9,018,471.82 9,018,471.82
其他应付款 317,924,276.99 317,924,276.99
其中：应付利息 2,736,602.65 2,736,602.65
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 244,960,046.19 251,443,050.69 6,483,004.50
其他流动负债
流动负债合计 1,407,214,628.42 1,413,697,632.92 6,483,004.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,616,022,128.79 1,616,022,128.79
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 55,729,850.06 55,729,850.06
长期应付款 20,346,675.04 -20,346,675.04
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,756,577,380.32 1,756,577,380.32
递延所得税负债 123,109,380.01 123,109,380.01
其他非流动负债 35,269,979.60 35,269,979.60
非流动负债合计 3,551,325,543.76 3,586,708,718.78 35,383,175.02
负债合计 4,958,540,172.18 5,000,406,351.70 41,866,179.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,226,183,889.15 2,226,183,889.15
减：库存股
其他综合收益 4,474,972,093.36 4,474,972,093.36
97 / 188
2021 年半年度报告
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 261,624,024.54 261,624,024.54
归属于母公司所有者权益
9,443,040,007.05 9,443,040,007.05
（或股东权益）合计
少数股东权益 96,927,085.05 96,927,085.05
所有者权益（或股东权
9,539,967,092.10 9,539,967,092.10
益）合计
负债和所有者权益 41,866,179.52
14,498,507,264.28 14,540,373,443.80
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本集团于 2021 年 1 月 1 日首次执行新租赁准则，根据相关规定，本集团对于首次执行日前已存
在的合同选择不再重新评估。本集团对于该准则的累积影响数调整 2021 年年初财务报表相关项
目金额，2020 年度的比较财务报表未重列。
截至 2021 年 6 月 30 日 6 个月期间，由于首次执行新租赁准则调整 2021 年年初未分配利润 0.00
元。
因执行上述修订的准则对本集团合并财务报表中归属于母公司股东权益及少数股东权益未有影
响，且对本公司股东权益未有影响。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 88,784,311.20 88,784,311.20
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 326,765.12 326,765.12
其他应收款 857,729,080.96 857,729,080.96
其中：应收利息 5,522,301.17 5,522,301.17
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,281,956.94 8,281,956.94
流动资产合计 955,122,114.22 955,122,114.22
非流动资产：
98 / 188
2021 年半年度报告
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 4,287,824,524.19 4,287,824,524.19
其他权益工具投资 5,000,000.00 5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 133,360.82 133,360.82
在建工程 1,926,416.69 1,926,416.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 478,870.81 478,870.81
无形资产 13,924,770.18 13,924,770.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 113,083.48 113,083.48
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 4,308,922,155.36 4,309,401,026.17 478,870.81
资产总计 5,264,044,269.58 5,264,523,140.39 478,870.81
流动负债：
短期借款 9,500,000.00 9,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 4,441,343.45 4,441,343.45
应交税费 163,296.85 163,296.85
其他应付款 159,857,037.39 159,857,037.39
其中：应付利息 1,263,547.12 1,263,547.12
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 76,980,454.52 77,236,683.24 256,228.72
其他流动负债
流动负债合计 250,942,132.21 251,198,360.93 256,228.72
非流动负债：
长期借款 129,695,000.00 129,695,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 222,642.09 222,642.09
99 / 188
2021 年半年度报告
长期应付款 40,125,000.00 40,125,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 169,820,000.00 170,042,642.09 222,642.09
负债合计 420,762,132.21 421,241,003.02 478,870.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,546,446,398.59 2,546,446,398.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -183,424,261.22 -183,424,261.22
所有者权益（或股东权
4,843,282,137.37 4,843,282,137.37
益）合计
负债和所有者权益 478,870.81
5,264,044,269.58 5,264,523,140.39
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司于 2021 年 1 月 1 日首次执行新租赁准则，根据相关规定，本公司对于首次执行日前已存
在的合同选择不再重新评估。本公司对于该准则的累积影响数调整 2021 年年初财务报表相关项
目金额，2020 年度的比较财务报表未重列。
截至 2021 年 6 月 30 日 6 个月期间，由于首次执行新租赁准则调整 2021 年年初未分配利润 0.00
元。
(4).2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
100 / 188
2021 年半年度报告
增值税 应纳税增值额(应纳税额按应纳 6%-24%
税销售额乘以适用税率扣除当
期允许抵扣的进项税后的余额
计算)
城市维护建设税 缴纳的流转税额 1%、5%
企业所得税 应纳税所得额 15%-25%
教育费附加 缴纳的流转税额 3%
地方教育费附加 缴纳的流转税额 1%、2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
本公司 25
上海新昇半导体科技有限公司 15
上海新傲科技股份有限公司 15
中矽(香港)半导体有限公司 16.5
锦新(香港)半导体科技有限公司 16.5
OkmeticOy 20
NSIGFinlandS.a.r.l. 15
NSIGEuropeHoldingS.a.r.l. 15
NSIGWindS.A.R.L. 15
NSIGSailS.A.R.L. 15
NSIGSunriseS.a.r.l. 15
2. 税收优惠
√适用 □不适用
2018年，本公司的子公司上海新昇半导体科技有限公司取得《高新技术企业证书》(证书编号为
GR201831002967)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条
的有关规定，2020年度上海新昇半导体科技有限公司适用的企业所得税税率为15%。
2018年，本公司的子公司上海新傲科技股份有限公司取得《高新技术企业证书》(证书编号为
GR201831001712)，该证书的有效期为3年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条
的有关规定，2020年度上海新傲科技股份有限公司适用的企业所得税税率为15%。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
101 / 188
2021 年半年度报告
库存现金 118,236.00 36,815.56
银行存款 1,200,733,592.32 1,279,785,416.54
其他货币资金 9,574,084.58 11,971,391.43
合计 1,210,425,912.90 1,291,793,623.53
其中：存放在境外的
135,235,521.29 143,851,395.27
款项总额
其他说明：
于 2021 年 6 月 30 日，其他货币资金 9,574,084.58 元(2020 年 12 月 31 日：11,971,391.43 元)
为本集团向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函及信用证所存入的保证金存款，该保证金存
款不得动用。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
其中：
结构性存款 501,340,219.18
聚源芯星产业基金 424,076,296.30 374,485,997.56
指定以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
其中：
合计 424,076,296.30 875,826,216.74
其他说明：
√适用 □不适用
聚源芯星产业基金主要为本集团子公司上海新昇作为有限合伙人参与投资青岛聚源芯星股权投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“聚源芯星”），聚源芯星专项投资于认购中芯国际集成电路
制造有限公司（以下简称“中芯国际”）在科创板首次公开发行的股票，上海新昇认缴并实缴出
资人民币 2 亿元。
3、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
远期外汇合同 0.00 1,096,367.48
合计 0.00 1,096,367.48
其他说明：
于 2020 年 12 月 31 日，衍生金融资产主要为远期外汇合同，其名义金额为 4,000,000.00 美元。
102 / 188
2021 年半年度报告
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 86,814,129.27 84,101,470.78
商业承兑票据
合计 86,814,129.27 84,101,470.78
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 90,166,029.18 20,398,505.21
商业承兑票据
合计 90,166,029.18 20,398,505.21
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
坏账 坏账
账面余额 账面余额
准备 准备
计 计
类别 账面 账面
比 提 提
金 价值 比例 金 价值
金额 例 比 金额 比
额 (%) 额
(%) 例 例
(%) (%)
按单项
计提坏
账准备
其中：
按组合
计提坏 86,814,129.27 100 0 0 86,814,129.27 84,101,470.78 100.00 0 0 84,101,470.78
账准备
其中：
103 / 188
2021 年半年度报告
银行承 86,814,129.27 100 0 0 86,814,129.27 84,101,470.78 100.00 0 0 84,101,470.78
兑汇票
合计 86,814,129.27 / 0 / 86,814,129.27 84,101,470.78 / 0 / 84,101,470.78
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：银行承兑汇票
单位：元币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
银行承兑汇票 86,814,129.27 0 0
合计 86,814,129.27 0 0
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
本集团的应收票据均因销售商品、提供劳务等日常经营活动产生，无论是否存在重大融资成分，
均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。于 2021 年 6 月 30 日，本集团按照整个存续期
预期信用损失计量坏账准备。本集团的应收票据预计信用损失率为 0.29%，本集团认为所持有的
银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行违约而产生重大损失。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
104 / 188
2021 年半年度报告
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内 386,024,001.07
6 个月至 1 年 666,107.68
1 年以内小计 386,690,108.75
1至2年 148,564.01
2至3年 4,461,479.83
合计 391,300,152.59
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类
账面 计提 账面
别 计提比 比例
金额 比例(%) 金额 价值 金额 金额 比例 价值
例(%) (%)
(%)
105 / 188
2021 年半年度报告
按
单
项
计
提 2,944,722.14 0.75 2,944,722.14 100.00 0.00 3,046,866.57 0.86 3,046,866.57 100 0.00
坏
账
准
备
其中：
信
用
风
险
明
显
增 2,944,722.14 0.75 2,944,722.14 100.00 0.00 3,046,866.57 0.86 3,046,866.57 100 0.00
加
的
应
收
账
款
106 / 188
2021 年半年度报告
按
组
合
计
提 388,355,430.45 99.25 2,289,442.88 0.59 386,065,987.57 349,447,573.99 99.14 2,557,283.99 0.73 346,890,290.00
坏
账
准
备
其中：
107 / 188
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信
用
风
险
自
初
始
确
认
后
388,355,430.45 99.25 2,289,442.88 0.59 386,065,987.57 349,447,573.99 99.14 2,557,283.99 0.73 346,890,290.00
未
显
著
提
升
的
应
收
账
款
合
391,300,152.59 / 5,234,165.02 / 386,065,987.57 352,494,440.56 / 5,604,150.56 / 346,890,290.00
计
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
名称 期末余额
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2021 年半年度报告
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
2 年至 3 年 2,944,722.14 2,944,722.14 100 出现明显拒绝付款迹象
合计 2,944,722.14 2,944,722.14 100 /
按单项计提坏账准备的说明：
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，对于部分客户已出现明显拒绝付款迹象的应收账款，本集团对其进行分析并单项计提坏账准备。考虑到未来一年预计违约率为
100%，本集团确定其预期信用损失率为 100%，并全额计提坏账准备。
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：信用风险自初始确认后未显著提升的应收账款
单位：元币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
六个月以内 386,024,001.07 646,703.53 0-5.3
六个月到一年 666,107.68 45,684.18 5.56-7
一年到两年 148,564.01 80,297.48 54.05%
两年以上 1,516,757.69 1,516,757.69 100%
合计 388,355,430.45 2,289,442.88
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销 其他变动
按组合计提坏账准备 2,557,283.99 -252,432.76 -15,408.35 2,289,442.88
单项计提坏账准备 3,046,866.57 -102,144.43 2,944,722.14
合计 5,604,150.56 -252,432.76 -117,552.77 5,234,165.02
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
余额 坏账准备金额 占应收账款比例%
余额前五名的应收账款总额 120,389,348.12 0.00 30.87
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 40,494,931.11 81.64 49,937,308.75 97.26
1至2年 9,104,393.99 18.36 1,408,216.65 2.74
合计 49,599,325.10 100.00 51,345,525.40 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
于 2021 年 6 月 30 日，账龄超过一年的预付款项为 9,104,393.99 元(2020 年 12 月 31 日：
1,408,216.65 元)，主要为预付材料采购款项，因为材料尚未到货，该款项尚未结清。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
余额 占预付款项比例%
余额前五名的预付款项总额 32,103,290.61 64.73
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 237,192.36 213,892.90
应收股利
其他应收款 12,734,530.23 25,892,914.56
合计 12,971,722.59 26,106,807.46
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(4). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
六个月以内 12,489,395.61
六个月至一年 236,434.62
1 年以内小计 12,725,830.23
1至2年 0.00
2至3年 8,700.00
合计 12,734,530.23
(5). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收代垫款 5,859,160.03 6,739,136.38
应收政府补助 2,976,445.06 2,774,218.59
预缴企业所得税 1,864,471.89 4,328,714.93
押金 1,015,387.00 1,324,554.00
应收租金 7,297,700.71
其他 1,019,066.25 3,428,589.95
合计 12,734,530.23 25,892,914.56
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2021 年半年度报告
(6). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来12个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2021年1月1日余 0.00 0.00 0.00 0.00
额
2021年1月1日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日 0.00 0.00 0.00 0.00
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，本集团所有其他应收款信用风险均未显著增加，故本集团按照未来 12 个
月预期信用损失计量坏账准备。本集团的其他应收款预计信用损失率为 0.5%，本集团认为所持
有的其他应收款不存在重大的信用风险，不会因违约而产生重大损失。
于 2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日集团无已逾期但未减值的其他应收款。
(7). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(8). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
其他应收款 1 应收代垫款 5,684,198.52 六个月以内 44.64
其他应收款 2 应收政府补
2,440,701.16 六个月以内 19.17
助
其他应收款 3 预交税金 1,864,471.89 六个月以内 14.64
其他应收款 4 押金 942,687.00 六个月以内 7.40
其他应收款 5 应收政府补
535,743.90 六个月以内 4.21
助
合计 / 11,467,802.47 / 90.06
(10). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
预计收取的时间、金
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
额及依据
政府补助 芬兰国家技术创新补贴 2,440,701.16 六个月以内 2021 年；根据政府文
1 件
政府补助 欧盟技术补贴 535,743.90 六个月以内 2021 年；根据政府文
2 件
其他说明：
(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
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2021 年半年度报告
项 存货跌价准备 存货跌价准备
目 账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 /合同履约成 账面价值
本减值准备 本减值准备
原
材 358,160,860.82 8,148,379.65 350,012,481.17 312,419,880.98 4,189,984.63 308,229,896.35
料
在
产 145,527,023.69 4,603,023.02 140,924,000.67 113,873,213.51 12,655,276.03 101,217,937.48
品
库
存
178,710,182.09 31,641,820.61 147,068,361.48 187,030,343.87 41,238,155.95 145,792,187.92
商
品
合
682,398,066.60 44,393,223.28 638,004,843.32 613,323,438.36 58,083,416.61 555,240,021.75
计
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材
4,189,984.63 4,957,210.80 998,815.78 8,148,379.65
料
在产
12,655,276.03 4,603,023.02 12,655,276.03 4,603,023.02
品
库存
41,238,155.95 5,822,355.69 15,418,691.03 31,641,820.61
商品
合计 58,083,416.61 15,382,589.51 0.00 29,072,782.84 0.00 44,393,223.28
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一年以内到期的长期应收款 16,937,063.00 0.00
合计 16,937,063.00 0.00
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
其他说明：
于 2020 年 12 月 31 日，本集团处置厂房的长期应收款本金为美元 2,618,720.00 元(折合人
民币 17,125,929.43 元)，年利率为 3.94%，利息每季度支付一次，到期日为 2022 年 6 月
30 日。该应收款为 OkmeticOy 于被本集团收购前处置其美国子公司厂房的应收款项。
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣进项税额 113,553,758.01 93,899,435.93
待认证进项税额 1,410,911.31 1,417,466.89
其他 359,938.96
合计 115,324,608.28 95,316,902.82
其他说明：
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额 折
现
项目 坏账 坏账 率
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备 区
间
处置厂房应收款 17,125,929.43 17,125,929.43
其他 2,976,813.15 2,976,813.15 1,838,401.26 1,838,401.26
合计 2,976,813.15 0.00 2,976,813.15 18,964,330.69 0 18,964,330.69 /
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
于 2020 年 12 月 31 日，本集团处置厂房的长期应收款本金为美元 2,618,720.00 元(折合人民币
17,125,929.43 元)，年利率为 3.94%，利息每季度支付一次，到期日为 2022 年 6 月 30 日。该应
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2021 年半年度报告
收款为 OkmeticOy 于被本集团收购前处置其美国子公司厂房的应收款项。于 2021 年 6 月 30 日，
列示在一年内到期的非流动资产。
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2021 年半年度报告
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
减值准
期初 其他 计提 期末
被投资单位 追加 减少 权益法下确认 其他综合 宣告发放现金 其 备期末
余额 权益 减值 余额
投资 投资 的投资损益 收益调整 股利或利润 他 余额
变动 准备
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海集成电路 24,321,487.56 -1,328,327.66
材料研究院有 22,993,159.90
限公司
上海集成电路 10,000,000.00
装备材料产业
10,000,000.00
创新中心有限
公司
广州新锐光股 280,0
280,000,000.0
权投资基金合 00,00
0
伙企业 0.00
小计 280,0 312,993,159.9
34,321,487.56 00,00 -1,328,327.66 0
0.00
280,0 312,993,159.9
合计 34,321,487.56 00,00 -1,328,327.66 0
0.00
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2021 年半年度报告
其他说明
于 2021 年 1 月 28 日，本公司与广州新锐光企业管理合伙企业（有限合伙）、科学城（广州）投资集团有限公司共同出资设立了广州新锐光股权投资基
金合伙企业（有限合伙）2021 年 6 月 30 日，本公司出资金额为 2.8 亿元，作为有限合伙人占其 56.10%的权益。由于本公司为有限合伙人，但向该合伙
企业的执行事务合伙人推荐一名高管担任该合伙企业投资决策委员会的成员，投资决策委员会成员共 4 人，投资决策委员会就其职权事项作出的决议，
须经全体投资决策委员会成员一致同意方可执行，因此本公司将该投资作为具有重大影响的联营企业投资进行核算和列示。
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2021 年半年度报告
18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
上市公司股权——Soitec 5,195,361,614.93 4,648,207,718.68
非上市公司股权——武汉三维 5,000,000.00 5,000,000.00
合计 5,200,361,614.93 4,653,207,718.68
(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
其他 指定为以公允价值计量且其变
综合 动计入其他综合收益的原因
本期 其他综
收益
确认 合收益
累计 转入
项目 的股 累计利得 转入留
损失 留存
利收 存收益
收益
入 的原因
的金
额
Soitec 0.00 4,960,421,054.16 0.00 0.00 本集团持有的法国上市公司 不适用
Soitec 的 10.9%的股份
(3,636,007 股)。根据投资经
营协议，本集团无实际参与
Soitec 核心技术的相关讨
论、经营和财务决策，不具有
重大影响，故本集团将其作为
其他权益工具投资核算。
三维半 0.00 0.00 0.00 0.00 本集团持有的湖北三维半导体 不适用
导体 集成制造创新中心有限责任公
司(“三维半导体”)4.31%的
股权，根据投资经营协议，本
集团未派驻董事，不具有重大
影响，故本集团将其作为其他
权益工具投资核算
其他说明：
√适用 □不适用
Soitec 期末余额 期初余额
成本 261,025,699.21 272,496,006.87
累计计入其他综合收益的公
4,960,421,054.16 4,204,300,745.21
允价值变动损益
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2021 年半年度报告
外币报表折算差异 -26,085,138.44 171,410,966.59
合计 5,195,361,614.93 4,648,207,718.68
武汉三维 期末余额 期初余额
成本 5,000,000.00 5,000,000.00
合计 5,000,000.00 5,000,000.00
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 3,939,448,776.23 3,292,966,478.36
固定资产清理
合计 3,939,448,776.23 3,292,966,478.36
其他说明：
于 2021 年 6 月 30 日 ， 本 集 团 子 公 司 OkmeticOy 账 面 价 值 为 181,205,654.15 元 ( 原 值
375,004,555.94 元)的房屋及建筑物、720,465,812.35 元(原值 1,715,538,245.48 元)的机器设备
作为 15,000,000.00 欧元的短期借款和 8,000,000.00 欧元的长期借款的抵押物。本集团子公司
新 傲 科 技 账 面 价 值 约 为 131,863,146.51 元 ( 原 值 153,240,450.36 元 ) 的 机 器 设 备 作 为
127,623,887.53 元的长期借款的抵押物。
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2021 年半年度报告
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 计算机及电子设备 办公设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 781,760,999.19 3,293,980,798.43 5,669,496.64 21,242,282.02 5,676,688.99 4,108,330,265.27
2.本期增加金额 2,057,772.05 869,565,474.39 384,778.78 7,649,239.51 193,049.92 879,850,314.65
（1）购置 1,097,087.51 16,028,178.64 - 486,655.40 41,592.92 17,653,514.47
（2）在建工程转入 960,684.54 853,537,295.75 384,778.78 7,162,584.11 151,457.00 862,196,800.18
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 10,993,765.85 44,194,660.01 0.00 117,142.16 0.00 55,305,568.02
（1）处置或报废 - 3,780,988.96 - 117,142.16 - 3,898,131.12
（2）外币报表折算差异 10,993,765.85 40,413,671.05 51,407,436.90
4.期末余额 772,825,005.39 4,119,351,612.81 6,054,275.42 28,774,379.37 5,869,738.91 4,932,875,011.90
二、累计折旧
1.期初余额 118,449,349.30 679,508,186.46 3,383,337.61 9,465,195.17 2,786,306.38 813,592,374.92
2.本期增加金额 21,070,715.64 168,036,863.76 542,452.39 3,445,063.05 544,499.50 193,639,594.34
（1）计提 21,070,715.64 168,036,863.76 542,452.39 3,445,063.05 544,499.50 193,639,594.34
3.本期减少金额 2,800,267.64 10,936,109.40 0.00 105,427.94 0.00 13,841,804.98
（1）处置或报废 - 341,253.69 - 105,427.94 - 446,681.63
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2021 年半年度报告
（2）外币报表折算差异 2,800,267.64 10,594,855.71 - - - 13,395,123.35
4.期末余额 136,719,797.30 836,608,940.82 3,925,790.00 12,804,830.28 3,330,805.88 993,390,164.28
三、减值准备
1.期初余额 0 1,759,697.77 0 11,714.22 0 1,771,411.99
2.本期增加金额 35,040.50 139,575.07 1,030.89 0.00 0.00 175,646.46
（1）计提 35,040.50 139,575.07 1,030.89 - - 175,646.46
3.本期减少金额 0.00 1,899,272.84 0.00 11,714.22 0.00 1,910,987.06
（1）处置或报废 - 1,899,272.84 - 11,714.22 - 1,910,987.06
4.期末余额 35,040.50 0.00 1,030.89 0.00 0.00 36,071.39
四、账面价值
1.期末账面价值 636,070,167.59 3,282,742,671.99 2,127,454.53 15,969,549.09 2,538,933.03 3,939,448,776.23
2.期初账面价值 663,311,649.89 2,612,712,914.20 2,286,159.03 11,765,372.63 2,890,382.61 3,292,966,478.36
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
公司通过融资租赁租入的固定资产已在使用权资产中核算。
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2021 年半年度报告
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋建筑物——新徕路 200 号工业园区二期部分楼层，建筑面积 14341.25 平方米 4,831.58
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
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22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 982,757,533.52 1,428,065,421.61
工程物资
合计 982,757,533.52 1,428,065,421.61
其他说明：
于 2021 年 6 月 30 日，本集团子公司 Okmetic Oy 的账面价值为 91,133,500.27 元的在建工程，作为 15,000,000.00 欧元的短期借款、8,000,000.00 欧
元的长期借款的抵押物。
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 账面价值
备
机器设备 963,785,870.81 963,785,870.81 1,425,606,894.83 1,425,606,894.83
房屋及建筑物 3,281,568.65 3,281,568.65 2,458,526.78 2,458,526.78
其他 15,690,094.06 15,690,094.06
合计 982,757,533.52 0.00 982,757,533.52 1,428,065,421.61 0 1,428,065,421.61
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
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2021 年半年度报告
单位：万元币种：人民币
本期 其中： 本期利
工程累计 利息资本
项目名 期初 本期增加 本期转入固定 外币报表 其他 期末 工程进 本期利 息资本 资金来
预算数 投入占预 化累计金
称 余额 金额 资产金额 折算差额 减少 余额 度 息资本 化率 源
算比例(%) 额
金额 化金额 (%)
外延工 108,960.08 37,719.06 17,507.32 -24,328.71 - 30,897.67 99.04% 99.04% 12.68 - - 自有资
艺及检 金及借
测设备 款
抛光清 66,813.93 35,566.35 10,549.98 -28,478.90 - 17,637.43 93.31% 93.31% 7.61 - - 自有资
洗工艺 金及借
设备 款
拉晶及 77,818.63 19,577.78 6,159.70 -15,050.22 - 10,687.26 98.02% 98.02% 13.65 - - 自有资
成型工 金及借
艺设备 款
Okmetic 26,634.98 9,713.01 1,245.40 -3,969.49 -364.20 - 6,624.72 89.70% 89.70% - - - 自有资
Oy 设备 金及借
改造更 款
新
高低压 19,398.81 8,916.16 60.26 - - 8,976.42 96.94% 96.94% - - - 自有资
扩容工 金及借
程 款
8 寸抛 26,806.71 5,708.91 70.01 -4,457.50 -167.16 - 1,154.26 100.00% 100.00% - - - 自有资
光片产 金及借
能扩张 款
合计 326,433.14 117,201.27 35,592.67 -76,284.82 -531.36 - 75,977.76 / / 33.94 - / /
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2021 年半年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
25、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 机器设备 房屋建筑物 运输设备 土地 合计
一、账面原值
1.期初余额 115,108,405.50 6,487,238.59 939,626.56 6,112,478.43 128,647,749.08
2.本期增加金额 - 15,265,256.25 83,524.83 - 15,348,781.08
（(1)新增租赁 - 15,265,256.25 83,524.83 - 15,348,781.08
3.本期减少金额 172,096.34 4,597,906.43 20,858.22 258,057.03 5,048,918.02
(1)租赁变更 - 4,175,068.86 - - 4,175,068.86
(2)外币报表折算差异 172,096.34 422,837.57 20,858.22 258,057.03 873,849.16
4.期末余额 114,936,309.16 17,154,588.41 1,002,293.17 5,854,421.40 138,947,612.14
二、累计折旧
1.期初余额 13,411,428.62 - - - 13,411,428.62
2.本期增加金额 5,933,774.64 1,613,830.13 412,123.22 114,512.66 8,074,240.65
(1)计提 5,933,774.64 1,613,830.13 412,123.22 114,512.66 8,074,240.65
3.本期减少金额 5,729.77 22,467.73 4,738.97 1,927.64 34,864.11
(1)处置 -
(2)外币报表折算差异 5,729.77 22,467.73 4,738.97 1,927.64 34,864.11
4.期末余额 19,339,473.49 1,591,362.40 407,384.25 112,585.02 21,450,805.16
三、减值准备
1.期初余额
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2021 年半年度报告
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 95,596,835.67 15,563,226.01 594,908.92 5,741,836.38 117,496,806.98
2.期初账面价值 101,696,976.88 6,487,238.59 939,626.56 6,112,478.43 115,236,320.46
其他说明：
财政部于 2018 年发布了《企业会计准则第 21 号-租赁》（财会 2018[35]号），本集团自 2021 年 1 月 1 日起执行上述新租赁准则，对之前根据原租赁
准则识别为租赁的合同根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 土地使用权 技术 软件 客户关系 合计
一、账面原值
1.期初余额 142,507,059.93 288,177,571.26 45,297,695.29 16,860,525.00 492,842,851.48
2.本期增加金额 0.00 0.00 9,726,823.17 0.00 9,726,823.17
(1)购置 876,649.00 876,649.00
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2021 年半年度报告
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)在建工程转入 8,850,174.17 8,850,174.17
3.本期减少金额 0.00 2,777,482.40 14,756.97 711,818.80 3,504,058.17
(1)处置 0.00
(2)外币报表折算差异 2,777,482.40 14,756.97 711,818.80 3,504,058.17
4.期末余额 142,507,059.93 285,400,088.86 55,009,761.49 16,148,706.20 499,065,616.48
二、累计摊销
1.期初余额 10,144,355.08 84,111,915.32 16,728,273.73 12,645,393.75 123,629,937.88
2.本期增加金额 1,568,678.56 17,469,093.36 5,846,768.95 1,368,766.48 26,253,307.35
（1）计提 1,568,678.56 17,469,093.36 5,846,768.95 1,368,766.48 26,253,307.35
3.本期减少金额 1,629,762.40 1,823.55 556,905.07 2,188,491.02
(1)处置
(2)外币报表折算差异 1,629,762.40 1,823.55 556,905.07 2,188,491.02
4.期末余额 11,713,033.64 99,951,246.28 22,573,219.13 13,457,255.16 147,694,754.21
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
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2021 年半年度报告
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 130,794,026.29 185,448,842.58 32,436,542.36 2,691,451.04 351,370,862.27
2.期初账面价值 132,362,704.85 204,065,655.94 28,569,421.56 4,215,131.25 369,212,913.60
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
被投资单位名 本期增加 本期减少
称或形成商誉 期初余额 企业合并 期末余额
处置 外币折算
的事项 形成的
OkmeticOy 704,566,854.26 29,745,451.74 674,821,402.52
新傲科技 381,779,316.09 381,779,316.09
上海新昇 45,304,491.71 45,304,491.71
合计 1,131,650,662.06 29,745,451.74 1,101,905,210.32
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
商誉系购买 Okmetic、上海新昇和新傲科技股权产生，资产组与购买日、以前年度所确定的资产
组范围一致。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金 其他减少金
项目 期初余额 本期摊销金额 期末余额
额 额
经营租入固 783,571.80 783,571.80 0.00
定资产改良
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厂房装修费 7,090,357.45 831,396.12 546,794.79 7,374,958.78
工程安装保 467,826.16 127,588.92 340,237.24
险
合计 8,341,755.41 831,396.12 1,457,955.51 0.00 7,715,196.02
其他说明：
30、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
可抵扣亏损 5,432,857.60 1,086,571.52 5,836,779.80 1,167,355.96
预提费用 3,475,932.05 695,186.41 5,642,891.10 1,128,578.22
坏账准备 686,975.20 137,395.04 644,236.55 128,847.31
其他 270,205.05 54,041.01 113,559.55 22,711.91
合计 9,865,969.90 1,973,193.98 12,237,467.00 2,447,493.40
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
非同一控制企业合 256,598,465.14 54,943,215.03 291,117,680.04 61,049,438.00
并资产评估增值
固定资产折旧差异 303,571,248.55 60,714,249.71 287,474,698.70 57,494,939.74
允许提前税前列支 33,715,812.75 6,743,162.55 28,129,331.05 5,625,866.21
的制造费用
公允价值变动 1,096,367.48 219,273.50
其他 31,134.55 6,226.91
合计 593,916,660.99 122,406,854.20 607,818,077.27 124,389,517.45
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
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2021 年半年度报告
递延所得税资 抵销后递延所得 递延所得税资 抵销后递延所得
项目 产和负债期末 税资产或负债期 产和负债期初 税资产或负债期
互抵金额 末余额 互抵金额 初余额
递延所得税资产 886,622.46 1,086,571.52 1,280,137.44 1,167,355.96
递延所得税负债 886,622.46 121,520,231.74 1,280,137.44 123,109,380.01
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣亏损 672,290,045.09 703,039,166.31
可抵扣暂时性差异 75,083,316.65 89,037,132.27
合计 747,373,361.74 792,076,298.58
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2021 年 29,226,643.08 29,384,789.25
2022 年 76,873,143.50 76,863,765.12
2023 年 81,688,291.78 81,729,993.97
2024 年 85,983,120.62 86,100,422.81
2025 年 41,320,146.69 58,593,560.20
2025 年以后 357,198,699.42 370,366,634.96
合计 672,290,045.09 703,039,166.31 /
其他说明：
√适用 □不适用
对于境外子公司累计未分配利润可能产生的纳税影响，由于本集团能够自主决定其股利分配政策
且在可预见的未来没有股利分配的计划，亦没有处置该等子公司的意图，故本集团未就该应纳税
暂时性差异 947,003,448.21 元(2020 年 12 月 31 日：893,081,149.24 元)确认递延所得税负债。
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
值 准备
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2021 年半年度报告
准
备
预付固
定资产 237,018,162.78 237,018,162.78 150,335,495.39 150,335,495.39
采购款
递延再
融资发 3,513,273.58 3,513,273.58
行费用
保证金 8,771,394.00 8,771,394.00 8,771,394.00 8,771,394.00
其他 4,350,296.15 4,350,296.15 729,044.06 729,044.06
合计 253,653,126.51 253,653,126.51 159,835,933.45 159,835,933.45
其他说明：
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 70,000,000.00
抵押借款 115,293,000.00 160,500,000.00
保证借款
信用借款 221,800,000.00 339,580,362.90
合计 407,093,000.00 500,080,362.90
短期借款分类的说明：
短期借款按照借款合同约定的贷款类型进行分类。
于 2021 年 6 月 30 日，本集团人民币质押借款为 70,000,000.00 元，系以本公司持有的 16,898.71
万股新傲科技股权作质押。
于 2021 年 6 月 30 日，本集团欧元抵押借款为 1,500 万欧元(2020 年 12 月 31 日：2,000 万欧元)，
系由 Okmetic Oy 账面价值为 181,205,654.15 元(原价 375,004,555.94 元)(2020 年 12 月 31 日：
账 面 价 值 197,176,747.01 元 、 原 价 390,755,763.68 元 ) 的 房 屋 及 建 筑 物 、 账 面 价 值
720,465,812.35 元(原价 1,715,538,245.48 元) (2020 年 12 月 31 日：账面价值 677,133,183.94
元、原价 1,661,953,433.03 元)的机器设备以及账面价值 91,133,500.27 元(2020 年 12 月 31 日：
181,261,919.36 元)的在建工程作为抵押物。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
34、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
利率掉期合同 2,696,043.28 4,344,886.02
合计 2,696,043.28 4,344,886.02
其他说明:
于 2021 年 6 月 30 日，衍生金融负债主要为利率掉期合同，其名义金额为 25,600,000.00 欧元
(2020 年 12 月 31 日：32,000,000.00 欧元)。
35、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 8,000,000.00
合计 8,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付账款 243,134,617.87 195,531,086.92
合计 243,134,617.87 195,531,086.92
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收产品销售款 25,706,838.25 25,250,314.49
合计 25,706,838.25 25,250,314.49
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 251,174,838.5 85,209,739.6
93,484,640.23 259,449,739.16
4 1
二、离职后福利-设 11,134,961.8
8,611,670.41 37,538,821.27 35,015,529.86
定提存计划 2
三、辞退福利 8,872.45 32,952.10 41,824.55 0.00
四、一年内到期的
其他福利
102,105,183.0 288,746,611.9 96,344,701.4
合计 294,507,093.57
9 1 3
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 73,894,051.5 222,536,516. 222,937,450. 73,493,117.3
补贴 6 57 75 8
二、职工福利费 - 4,194,851.46 4,194,851.46 0.00
三、社会保险费 10,905,680.3 10,123,921.5
1,800,900.19 2,582,659.05
8 2
其中：医疗保险费 1,356,387.51 9,240,759.56 8,483,744.21 2,113,402.86
工伤保险费 358,185.71 503,009.54 572,120.21 289,075.04
生育保险费 86,326.97 1,161,911.28 1,068,057.10 180,181.15
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2021 年半年度报告
四、住房公积金 1,140,331.00 9,367,940.11 9,288,744.18 1,219,526.93
五、工会经费和职工教育
0.00
经费
六、短期带薪缺勤 0.00
七、短期利润分享计划 16,649,357.4 12,904,771.2
4,169,850.02 7,914,436.25
8 5
93,484,640.2 251,174,838. 259,449,739. 85,209,739.6
合计
3 54 16 1
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 34,842,009.7
7,194,765.49 33,126,333.36 8,910,441.90
7
2、失业保险费 1,416,904.92 2,696,811.50 1,889,196.50 2,224,519.92
3、企业年金缴费
37,538,821.2 11,134,961.8
合计 8,611,670.41 35,015,529.86
7 2
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
企业所得税 543,671.91 924,307.03
个人所得税 7,156,332.84 6,802,402.13
其他 1,506,769.96 1,291,762.66
合计 9,206,774.71 9,018,471.82
其他说明：
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息 1,170,317.94 2,736,602.65
应付股利
其他应付款 330,606,015.83 315,187,674.34
140 / 188
2021 年半年度报告
合计 331,776,333.77 317,924,276.99
其他说明：
应付利息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期借款应付利息 1,170,317.94 2,736,602.65
合计 1,170,317.94 2,736,602.65
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付固定资产采购款 252,290,014.46 241,457,794.10
应付押金 14,882,745.57 28,426,682.14
咨询顾问费 12,837,994.09 16,028,614.64
设备维护费 16,015,797.17 7,888,191.83
应退回政府补助 12,000,000.00
应付财政拨款 859,165.87
能源费 2,932,013.44 3,346,035.92
检验检测费 3,924,436.61 2,732,754.98
佣金 2,321,618.40 1,271,778.65
运费 947,890.58 1,353,923.55
特许权使用费 260,036.91
其他 12,453,505.51 11,562,695.75
合计 330,606,015.83 315,187,674.34
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
应付固定资产采购款 66,041,922.02 元 固定资产尚未竣工，款项尚未结清
141 / 188
2021 年半年度报告
合计 66,041,922.02 元 /
其他说明：
√适用 □不适用
应退回政府补助 1200 万元，请参考附注七（84）。
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 336,424,797.29 228,780,816.78
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
1 年内到期的租赁负债 23,990,490.32 22,662,233.91
合计 360,415,287.61 251,443,050.69
其他说明：
44、 其他流动负债
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 98,383,360.00 283,775,000.01
抵押借款 166,152,352.96 322,841,281.72
保证借款 1,373,379,420.42 999,405,847.06
信用借款 240,000,000.00 10,000,000.00
合计 1,877,915,133.38 1,616,022,128.79
长期借款分类的说明：
于 2021 年 6 月 30 日，长期担保借款包括：
本公司向上海银行的银行质押借款 179,395,000.00 元，系以本公司持有的 16,898.71 万股新傲
科技股权作质押。借款期限自 2019 年 9 月 26 日至 2022 年 4 月 29 日，借款利率为 1 年期贷款市
场报价利率加 1.62%，按季调整借款利率。
本集团子公司 NSIG FINLAND S.A.R.L (“NSIG 芬兰”)向中国银行的质押借款 196,766,720.00
元系用于支付并购交易价款的外币资金，由本公司提供保证担保，由本集团子公司上海硅欧投资
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2021 年半年度报告
有限公司(“硅欧”)和特殊目的公司(NSIG 芬兰)以其子公司 Okmetic Oy 的全部股权提供质押担
保，借款利率为 3M Euribor 加 150 基点，借款期限自 2016 年 6 月 15 日至 2023 年 6 月 15 日。
本集团子公司 Okmetic Oy 的抵押借款为分别与 Danske Bank 及 Nordea Pankki Suomi Oyj 签订
的浮动利率借款协议下的三年期借款 700 万欧元及 100 万欧元，系由账面价值 181,205,654.15 元
(原价 375,004,555.94 元)的房屋及建筑物、账面价值 720,465,812.35 元(原价 1,715,538,245.48
元) 的机器设备以及账面价值 91,133,500.27 元的在建工程作为抵押物。
本集团子公司新傲科技的抵押借款与上海银行嘉定支行签订的四年期浮动利率借款协议下的人民
币 借款 127,623,887.53 元 ， 由 本公 司 提 供担 保， 并 由 账面 价值 131,863,146.51 元 ( 原价
153,240,450.36 元)的机器设备作为抵押物，借款期限为 2019 年 3 月 8 日至 2023 年 3 月 7 日，
借款的年利率为 1 年期贷款市场报价利率加 1.62%，利息每季度支付一次，本金应于 2023 年 3 月
7 日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的抵押借款为与中国进出口银行上海分行签订的五年期浮动利率借款协议
下的人民币借款 172,523,573.36 元，借款额度为人民币 500,000,000.00 元，由本公司提供担保，
并应由集成电路制造用 300 毫米硅片技术研发与产业化二期项目项下设备作为抵押物。由于设备
尚未到位，抵押合同尚未签订。借款期限为 2020 年 8 月 19 日至 2025 年 8 月 19 日，借款的年利
率为 1 年期贷款市场报价利率减 2.05%，利息每季度支付一次，本金应于 2025 年 8 月 19 日前分
批偿还。
本集团子公司上海新昇的担保借款主要为与中国银行上海自贸试验区新片区分行、中国银行上海
分行、中国农业银行上海自贸试验区新片区分行以及平安银行上海自贸试验区分行共同签订的十
年 期 浮 动 利 率 银 团 借 款 协 议 下 的 人 民 币 借 款 1,163,405,847.06 元 ， 借 款 额 度 为 人 民 币
1,421,030,000.00 元，由本公司提供担保，借款期限为 2020 年 9 月 27 日至 2030 年 9 月 27 日，
借款的年利率为 5 年期贷款市场报价利率减 0.5%，利息每季度支付一次，本金应于 2030 年 9 月
27 日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的信用借款主要为与中国银行上海自贸试验区新片区分行签订的固定利率
借款协议下的人民币借款 240,000,000.00 元，借款额度为人民币 300,597,000.00 元, 借款期限
为 2020 年 12 月 30 日至 2025 年 12 月 30 日，借款的年利率为固定利率 2.20%，利息每季度支付
一次，本金应于 2025 年 12 月 30 日前分批偿还。
本集团子公司上海新昇的担保借款主要为与上海浦东发展银行上海自贸试验区新片区分行签订的
十年期浮动利率借款协议下的人民币借款 71,000,000.00 元，由上海临港产业区公共租赁房建设
运营管理有限公司提供担保，借款期限为 2021 年 1 月 28 日至 2031 年 1 月 27 日，借款的年利率
为五年期贷款市场报价利率，利息每季度支付一次，本金应于 2031 年 1 月 27 日前分批偿还。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
请参考上述说明。
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付租赁款 53,303,784.41 55,729,850.06
合计 53,303,784.41 55,729,850.06
其他说明：
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
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2021 年半年度报告
单位：元币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 1,756,577,380.32 800,000.00 138,356,104.35 1,619,021,275.97 见明细
合计 1,756,577,380.32 800,000.00 138,356,104.35 1,619,021,275.97 /
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2021 年半年度报告
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
本期新 本期计入 本期计入
与资产相关/
负债项目 期初余额 增补助 营业外收 其他收益 其他变动 期末余额
与收益相关
金额 入金额 金额
20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化项目 78,794.72 - - 1,150.27 -4,964.00 72,680.46 与资产相关
40-28nm 集成电路用 300mm 硅片技术研发与产业化项目 39,487.03 - - 2,088.10 - 37,398.94 与资产相关
300mm 无缺陷硅片研发与产业化 36,788.74 - - 63.96 - 36,724.78 与资产相关
300mm 无缺陷硅片研发与产业化 1,923.94 - - 1,923.94 - - 与收益相关
集成电路制造用 300mm 硅片技术研发与产业化项目 14,592.19 - - 677.57 - 13,914.62 与资产相关
20-14nm 集成电路用 300mm 硅片成套技术开发与产业化项目 1,319.41 - - 6,283.41 4,964.00 - 与收益相关
制造综合标准化与新模式应用专用 974.41 - - -225.59 -1,200.00 - 与资产相关
新昇 40-28nm 集成电路制造用 300mm 硅片制造-示范性智能工厂实时系统 864.30 - - 89.45 - 774.85 与资产相关
基于层转移技术的 FinFETSOI 材料及工艺开发 312.58 - - 312.58 - - 与资产相关
分布式光伏发电项目与废水回用以及自来水纯化工程 217.30 - - 15.90 - 201.40 与资产相关
基于国产抛光液的超平坦 300 毫米硅片制造关键工艺 120.64 - - - - 120.64 与资产相关
基于国产抛光液的超平坦 300 毫米硅片制造关键工艺 199.36 - - 171.13 - 28.23 与收益相关
CSOI 材料制备与特性表征研究 63.12 80.00 - 84.90 - 58.22 与资产相关
其他说明：
√适用 □不适用
制造综合标准化与新模式应用专用项目已申请撤销并获批准，需退回政府补助 1200 万元，具体请参考附注七（84）。
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2021 年半年度报告
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合同负债 28,946,666.24 34,912,416.30
公租房预收房款 9,698,992.40
其他 329,595.34 357,563.30
合计 38,975,253.98 35,269,979.60
其他说明：
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）
公积
期初余额 发行 期末余额
送股 金 其他 小计
新股
转股
股份总
2,480,260,000.00 0.00 2,480,260,000.00
数
其他说明：
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本
2,212,109,724.59 0.00 45,516,457.14 2,166,593,267.45
溢价）
其他资本公积 14,074,164.56 4,465,345.63 0.00 18,539,510.19
147 / 188
2021 年半年度报告
合计 2,226,183,889.15 4,465,345.63 45,516,457.14 2,185,132,777.64
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
股本溢价-
整体变更股份
262,767,310.50 262,767,310.50
有限公司
增发股份置换
253,356,516.00 253,356,516.00
新傲科技股权
增发股份置换
351,926,820.00 351,926,820.00
上海新昇股权
收购上海新昇
少数股权价格
-320,262,509.44 -320,262,509.44
与账面价值之
差
收购新傲科技
少数股权价格
45,516,457.14 -45,516,457.14
与账面价值之
差(a)
发行新股 1,664,321,587.53 1,664,321,587.53
小计 2,212,109,724.59 0.00 45,516,457.14 2,166,593,267.45
其他资本公积
-
股份支付计入
股东权益的金 14,074,164.56 4,465,345.63 18,539,510.19
额(附注十三)
合计 2,226,183,889.15 4,465,345.63 45,516,457.14 2,185,132,777.64
购买成本－
现金对价 118,243,800.00
购买成本合计 118,243,800.00
减：交易日按新取得的股权比例计算确定应享有 72,727,342.86
子公司自合并日开始持续计算的可辨认净资产
份额
调整资本公积 45,516,457.14
56、 库存股
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生金额
减：前期 减：前期 税后
减：
期初 计入其他 计入其他 归属 期末
项目 本期所得税前发 所得 税后归属于母公
余额 综合收益 综合收益 于少 余额
生额 税费 司
当期转入 当期转入 数股
用
损益 留存收益 东
一、不能重分类进损益的
4,204,300,745.21 756,120,308.95 0.00 0.00 0.00 756,120,308.95 0.00 4,960,421,054.16
其他综合收益
其中：重新计量设定受益
0 0.00
计划变动额
权益法下不能转损益的其
0 0.00
他综合收益
其他权益工具投资公允
4,204,300,745.21 756,120,308.95 756,120,308.95 4,960,421,054.16
价值变动
企业自身信用风险公允
0 0.00
价值变动
二、将重分类进损益的其 -
270,671,348.15 -272,463,015.27 0.00 0.00 0.00 0.00 -1,791,667.12
他综合收益 272,463,015.27
其中：权益法下可转损益
0 0.00
的其他综合收益
其他债权投资公允价值
0 0.00
变动
金融资产重分类计入其
0 0.00
他综合收益的金额
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2021 年半年度报告
其他债权投资信用减值
0 0.00
准备
现金流量套期储备 0 0.00
外币财务报表折算差额 -
270,671,348.15 -272,463,015.27 -1,791,667.12
272,463,015.27
其他综合收益合计 4,474,972,093.36 483,657,293.68 0.00 0.00 0.00 483,657,293.68 0.00 4,958,629,387.04
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
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2021 年半年度报告
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
□适用 √不适用
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期 上年度
调整前上期末未分配利润 261,624,024.54 174,553,182.49
调整期初未分配利润合计数（调增
+，调减－）
调整后期初未分配利润 261,624,024.54 174,553,182.49
加：本期归属于母公司所有者的净
105,291,648.37 87,070,842.05
利润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 366,915,672.91 261,624,024.54
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,097,978,773.85 957,373,492.91 834,695,594.85 709,895,211.20
其他业务 24,873,430.07 9,664,931.66 19,578,090.77 8,150,571.31
合计 1,122,852,203.92 967,038,424.57 854,273,685.62 718,045,782.51
(2).合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
合同分类 分部 1-分部 分部 2-分部 合计
商品类型
半导体硅片 670,646,173.16 293,362,840.58 964,009,013.74
受托加工服务 133,969,760.11 133,969,760.11
其他 21,095,986.22 3,777,443.85 24,873,430.07
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2021 年半年度报告
按商品转让的时间分类
在某一时点确认 805,751,766.17 295,562,258.43 1,101,314,024.60
在某一时段确认 19,960,153.32 1,578,026.00 21,538,179.32
合计 825,711,919.49 297,140,284.43 1,122,852,203.92
合同产生的收入说明：
本集团有 2 个报告分部，分别为：
分部 1：200mm 及以下半导体硅片（含 SOI 硅片）分部，负责生产并向全球客户销售 200mm 及以
下半导体硅片（含 SOI 硅片）；
分部 2：300mm 半导体硅片分部，负责生产并销售 300mm 半导体硅片。
本集团材料销售收入于某一时点确认，水电费收入、租金收入及技术服务收入于某一时段内确
认。
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
房产税 1,626,349.37 1,543,140.16
印花税 736,886.00 963,224.46
土地使用税 161,989.73 161,989.73
其他 153,417.16 6,989.55
合计 2,678,642.26 2,675,343.90
其他说明：
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 22,883,907.58 20,630,331.97
运费 5,653,970.04
销售佣金 3,481,323.01 3,905,207.83
咨询服务费 1,619,379.16 6,835,793.00
差旅费 443,707.76 837,819.56
股权激励费 647,493.01 1,269,673.57
其他 2,816,810.68 1,943,723.34
合计 31,892,621.20 41,076,519.31
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2021 年半年度报告
其他说明：
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 51,523,129.80 43,618,947.25
咨询服务费 10,781,442.65 9,440,718.75
折旧费和摊销费用 9,829,546.66 9,497,652.90
使用权资产折旧费用 321,126.23
股权激励费 3,054,892.31 6,945,633.30
差旅费 659,533.19 292,030.82
办公费 2,719,362.60 3,726,022.30
保险费 3,264,104.31 2,692,344.35
租金 1,175,903.29 1,495,851.79
其他 7,132,824.49 6,787,272.62
合计 90,461,865.53 84,496,474.08
其他说明：
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
生产材料成本 19,716,275.50 23,832,545.03
职工薪酬费用 14,040,661.11 14,192,081.58
折旧费和摊销费用 7,786,332.96 10,870,953.04
能源费 2,927,642.45 2,822,416.59
咨询服务费 6,043,446.43 8,022,023.42
股权激励费 120,713.76 1,292,317.02
维护费用 2,069,887.92 3,025,708.26
其他 598,555.85 673,266.62
合计 53,303,515.98 64,731,311.56
其他说明：
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息费用 45,028,074.49 41,949,604.34
利息收入 -9,375,751.46 -4,728,428.90
汇兑损益 -7,157,246.34 3,679,530.37
其他 829,095.95 409,410.43
合计 29,324,172.64 41,310,116.24
其他说明：
本期利息费用中含根据新租赁准则确定的租赁相关融资费用 1,613,267.76 元。
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2021 年半年度报告
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
递延收益摊销(附注七(51)) 126,356,104.35 66,307,792.57
芬兰以及欧盟政府补助 2,755,485.01 2,620,356.05
知识产权局专利费返还 18,000.00 30,000.00
其他 1,002,139.45 2,024,008.70
合计 130,131,728.81 70,982,157.32
其他说明：
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -1,328,327.66
处置交易性金融资产取得的投资收 400,580.25
益
合计 -1,328,327.66 400,580.25
其他说明：
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产
衍生金融工具 -416,095.79 -795,017.48
结构性存款 2,729,956.41 219,750.03
聚源芯星 49,590,298.74
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 51,904,159.36 -575,267.45
其他说明：
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
应收账款坏账损失 252,432.76 -6,087,957.01
合计 252,432.76 -6,087,957.01
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2021 年半年度报告
其他说明：
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -577,845.99
二、存货跌价损失及合同履约成
-15,382,589.51 -36,009,054.86
本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失 -175,646.46
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计 -15,558,235.97 -36,586,900.85
其他说明：
73、 资产处置收益
□适用 √不适用
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性损
项目 本期发生额 上期发生额
益的金额
非流动资产处置利得合计 309,456.01 309,456.01
其中：固定资产处置利得 309,456.01 309,456.01
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
其他 76,158.22 645,009.81 76,158.22
合计 385,614.23 645,009.81 385,614.23
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 20,000.00 10,000.00 20,000.00
其他 34,358.85 1,780.99 34,358.85
合计 54,358.85 11,780.99 54,358.85
其他说明：
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 6,086,052.60 12,570,008.55
递延所得税费用 2,231,446.07 2,684,736.54
合计 8,317,498.67 15,254,745.09
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 113,897,850.54
按法定/适用税率计算的所得税费用 28,474,462.63
子公司适用不同税率的影响 -10,604,281.49
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,718,603.51
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏 -9,509,258.75
损的影响
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时 -4,462,796.66
性差异
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性 2,447,061.52
差异或可抵扣亏损的影响
税收优惠 -156,356.00
当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 6,856,806.73
以前年度汇算清缴差异 -6,446,742.81
所得税费用 8,317,498.67
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2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注 57
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 4,373,397.98 5,468,425.40
收回海关保证金 36,648.96
其他 9,668,917.20 3,304,594.75
合计 14,042,315.18 8,809,669.11
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
能源费 68,153,694.79 54,429,804.61
维护费用 66,000,747.97 56,119,633.17
应付财政拨款 9,538,300.00
差旅费 1,395,168.49 1,658,435.96
其他 46,951,690.81 13,428,328.15
合计 182,501,302.06 135,174,501.89
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
公租房预收房款 9,698,992.40
合计 9,698,992.40
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收购新傲科技少数股权 118,243,800.00
收购上海新昇少数股权 29,958,912.00
租赁费用 13,884,789.23
IPO发行费用 10,464,955.19
再融资发行费用 2,351,913.66
合计 134,480,502.89 40,423,867.19
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金
流量：
净利润 105,580,351.87 -84,550,765.99
加：资产减值准备 15,558,235.97 36,586,900.85
信用减值损失 -252,432.76 6,087,957.01
固定资产折旧、油气资产折耗、生 193,639,594.34 170,479,530.87
产性生物资产折旧
使用权资产摊销 8,074,240.65
无形资产摊销 26,253,307.35 23,966,023.38
长期待摊费用摊销 1,457,955.51 1,749,489.57
处置固定资产、无形资产和其他长 -321,332.13
期资产的损失（收益以“－”号填
列）
固定资产报废损失（收益以“－” 0
号填列）
公允价值变动损失（收益以“－” -51,904,159.36 142,642.22
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 37,870,828.15 45,629,134.71
投资损失（收益以“－”号填列） 1,328,327.66 -400,580.25
递延所得税资产减少（增加以 80,784.44 263,409.59
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以 -1,589,148.27 4,379,892.52
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填 -104,479,634.63 -104,485,344.69
列）
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2021 年半年度报告
递延收益的增加（减少以“-”号 -125,556,104.35 -65,307,792.57
填列）
股权激励费用 4,465,345.63 10,764,927.29
经营性应收项目的减少（增加以 -78,794,712.56 2,572,058.17
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 23,737,687.93 -20,513,037.32
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 55,149,135.43 27,364,445.36
2．不涉及现金收支的重大投资和
筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
尚未支付的固定资产采购款 252,290,014.46 342,109,022.88
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额 1,200,851,828.32 320,826,581.41
减：现金的期初余额 1,279,822,232.10 694,039,747.92
加：现金等价物的期末余额 839,312,627.21
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -78,970,403.78 466,099,460.69
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金
其中：库存现金 118,236.00 36,815.56
可随时用于支付的银行存款 1,200,733,592.32 1,279,785,416.54
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 1,200,851,828.32 1,279,822,232.10
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金
和现金等价物
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2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 957.41 开具无条件、不可撤销的担保函及信用证
固定资产 103,353.46 银行贷款抵押担保
在建工程 9,113.35 银行贷款抵押担保
合计 113,424.22 /
其他说明：
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - -
其中：美元 21,103,708.89 6.4601 136,332,069.81
欧元 13,585,657.07 7.6862 104,422,077.37
日元 141,367,846.79 0.0584 8,259,840.55
应收账款 - -
其中：美元 22,785,918.15 6.4601 147,199,309.85
欧元 6,222,197.96 7.6862 47,825,057.97
其他应收款 - -
其中：欧元 722,148.43 7.6862 5,550,577.26
一年到期的其他非流动资产 - -
其中：美元 2,621,795.79 6.4601 16,937,063.00
长期应收款
其中：欧元 387,293.22 7.6862 2,976,813.15
短期借款
其中：欧元 15,000,000.00 7.6862 115,293,000.00
应付帐款 - -
其中：美元 8,494,425.23 6.4601 54,874,836.44
欧元 5,117,106.28 7.6862 39,331,102.28
日元 346,492,578.79 0.0584 20,244,868.39
其他应付款 - -
其中：美元 9,584,458.40 6.4601 61,916,559.72
欧元 4,733,312.85 7.6862 36,381,189.20
日元 273,392,431.88 0.0584 15,973,773.01
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2021 年半年度报告
应付职工薪酬 - -
其中：欧元 6,961,117.29 7.6862 53,504,539.75
应交税费 - -
其中：欧元 880,159.57 7.6862 6,765,082.46
长期借款 - -
其中：欧元 7,995,949.29 7.6862 61,458,465.43
一年内到期的非流动负债 - -
其中：欧元 13,548,184.54 7.6862 104,134,056.00
其他说明：
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本
位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
本公司记账本位币为人民币。本公司下属子公司根据企业所处主要经营环境确定记账本位币，其
中 NSIG Europe Holding S.A.R.L.，NSIG Sunrise S.A.R.L.，NSIG Finland S.A.R.L.，NSIG
Wind S.A.R.L.，NSIG Sail S.A.R.L.，Okmetic Oy，中矽(香港)半导体有限公司及锦新(香港)
半导体科技有限公司的记账本位币为欧元。
本集团合并报表外币折算使用的汇率为中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的银行间外汇市
场人民币汇率中间价。
记账本位币报告期未发生变化。
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
递延收益摊销(附注七 126,356,104.35 其他收益 126,356,104.35
(51))
芬兰以及欧盟政府补助 2,755,485.01 其他收益 2,755,485.01
知识产权局专利费返还 18,000.00 其他收益 18,000.00
其他 1,002,139.45 其他收益 1,002,139.45
2. 政府补助退回情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 金额 原因
制造综合标准化与新模式应 12,000,000.00 项目已申请撤销并已获得批
用专用 准。
其他说明
85、 其他
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经营 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
上海新昇 上海 上海 半导体业 100% 收购
务
新傲科技 上海 上海 半导体业 97.30% 收购
务
新硅聚合 上海 上海 半导体业 60% 设立
务
Okmetic 芬兰 芬兰 半导体业 100% 收购
务
上海硅欧投资有限公司 上海 上海 投资管理 100% 设立
保硅（上海）半导体科技有限公 上海 上海 投资管理 100% 设立
司
升硅（上海）半导体科技有限公 上海 上海 投资管理 100% 设立
司
中矽（香港）半导体科技有限公 中国香港 中国香 投资管理 100% 设立
司 港
锦新（香港）半导体科技有限公 中国香港 中国香 投资管理 100% 设立
司 港
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2021 年半年度报告
NSIG Europe Holding S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Sunrise S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Finland S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Wind S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
NSIG Sail S.A.R.L. 卢森堡 卢森堡 投资管理 100% 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
Okmetic Oy 下属子公司包括其位于美国的全资海外子公司 Okmetic Inc.，位于日本的全资海外
子公司 Okmetic K.K.及位于香港的全资海外子公司 Okmetic Limited。
本公司于 2020 年 12 月 17 日与新微集团、上海集成电路材料研究院有限公司(“材料研究院”)
以及上海馨锂程企业管理合伙企业(有限合伙)共同设立上海新硅聚合半导体有限公司(“新硅聚
合”)，注册资本为人民币 100,000,000.00 元，持股比例分别为 60.00%，10.00%，8.00%以及
22.00%，新硅聚合董事会由五名董事组成，其中本公司委派三名，故本公司对新硅聚合取得控
制。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东权
子公司名称
比例（%） 股东的损益 宣告分派的股利 益余额
新傲科技 2.7% 1,271,500.12 0.00 25,471,242.32
新硅聚合 40.0% -982,796.63 0.00 8,467,203.37
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
期末余额 期初余额
子
非流 非流
公 流动 非流动 资产 流动 负债 流动 非流动 资产 流动 负债
动负 动负
司 资产 资产 合计 负债 合计 资产 资产 合计 负债 合计
债 债
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2021 年半年度报告
名
称
新 49,867 102,78 152,64 48,811 19,536 68,348 51,043 104,85 155,89 56,541 21,600 78,142
.02 2.30 9.32 .53 .61 .14 .13 0.43 3.56 .18 .86 .04
傲
科
技
新 2,433. 517.00 2,950. 131.09 - 131.09 1,000. - 1,000. - - -
21 21 00 00
硅
聚
合
本期发生额 上期发生额
子公司名 经营活 经营活
营业收 综合收 营业收 综合收
称 净利润 动现金 净利润 动现金
入 益总额 入 益总额
流量 流量
新傲科技 35,524.01 6,448.33 6,448.33 7,240.49 63,710.99 7,234.36 7,234.36 18,521.83
新硅聚合 27.89 -425.88 -425.88 -528.22 - - - -
其他说明：
于 2020 年 5 月 29 日，本公司向上海新阳购买了其拥有的本公司之子公司上海新昇 1.5%的股
权。本次交易的交易日为 2020 年 5 月 29 日，本次交易完成后，本公司持有上海新昇 100.00%的
股权。2020 年 1-5 月，上海新昇的主要财务数据如下：
单位：万元人民币
经营活动现金流
子公司名称 营业收入 净利润 综合收益总额
量
上海新昇 11,046.89 -8,886.72 -8,886.72 3,131.44
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
于 2021 年 2 月 4 日本公司向中国科学院上海微系统与信息技术研究所购买了其拥有的本公司之
子公司新傲科技 8.11%的股权。本次交易的交易日为 2021 年 2 月 4 日，本次交易完成后，本公
司持有新傲科技 97.30%的股权。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
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2021 年半年度报告
单位:万元币种:人民币
新傲科技
购买成本/处置对价
--现金 11,824.38
购买成本/处置对价合计 11,824.38
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净
7,272.73
资产份额
差额 4,551.65
其中：调整资本公积 4,551.65
调整盈余公积 0.00
调整未分配利润 0.00
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业或
合营企业或联营 主要经 联营企业投资
注册地 业务性质
企业名称 营地 直接 间接 的会计处理方
法
上海集成电路材 上海 上海 半导体业务 25% 权益法
料研究院有限公
司
上海集成电路装 上海 上海 半导体业务 0.7874% 权益法
备材料产业创新
中心有限公司
广州新锐光股权 广州 广州 股权投资 56.10% 权益法
投资基金合伙企
业（有限合伙）
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
于 2021 年 1 月 28 日，本公司与广州新锐光企业管理合伙企业（有限合伙）、科学城（广州）投
资集团有限公司共同出资设立了广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙）2021 年 6 月 30
日，本公司出资金额为 2.8 亿元，作为有限合伙人占其 56.10%的权益。由于本公司为有限合伙人，
但向该合伙企业的执行事务合伙人推荐一名高管担任该合伙企业投资决策委员会的成员，投资决
策委员会成员共 4 人，投资决策委员会就其职权事项作出的决议，须经全体投资决策委员会成员
一致同意方可执行，因此本公司将该投资作为具有重大影响的联营企业投资进行核算和列示。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本集团对上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司("装备材料创新中心”)的投资为人民币
1,000.00 万元，持股比例于 2020 年 12 月 31 日为 5.88%，于 2021 年 3 月 11 日签署增资协议后，
股权比例进一步下降为 0.7874%，虽然低于 20%，但是装备材料创新中心董事会 10 名董事中的 1
名董事由本集团任命，本集团从而能够对上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司施加重大
影响，故将其作为联营企业核算。
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2021 年半年度报告
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
上海集成电 上海集成电 上海集成电 上海集成电
路材料研究 路装备材料 路材料研究 路装备材料
院有限公 产业创新中 院有限公 产业创新中
司 心有限公 司 心有限公
司 司
流动资产 8,345.20 331,041.20 10,117.00 105,785.94
非流动资产 1,159.85 72,441.50 10.41 23,682.77
资产合计 9,505.05 403,482.70 10,127.41 129,468.71
流动负债 307.78 8,755.79 398.82 2,468.71
非流动负债 - 367,727.00 - 110,000.00
负债合计 307.78 376,482.79 398.82 112,468.71
少数股东权益 - - - -
归属于母公司股东权益 9,197.26 27,000.00 9,728.60 17,000.00
按持股比例计算的净资产份额 2,299.32 1,000.00 2,432.15 1,000.00
调整事项 - - - -
--商誉 - - - -
--内部交易未实现利润 - - - -
--其他 - - - -
对联营企业权益投资的账面价值 2,299.32 1,000.00 2,432.15 1,000.00
存在公开报价的联营企业权益投
- - - -
资的公允价值
营业收入 - - - -
净利润 -531.33 - -271.40 -
终止经营的净利润 - - - -
其他综合收益 - - - -
综合收益总额 -531.33 - -271.40 -
本年度收到的来自联营企业的股
- - - -
利
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
广州新锐光股权投资基 广州新锐光股权投资基
金合伙企业（有限合 金合伙企业（有限合
伙） 伙）
流动资产 910.74
非流动资产 49,000.00
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2021 年半年度报告
资产合计 49,910.74
流动负债 0.00
非流动负债 0.00
负债合计 0.00
少数股东权益
归属于母公司股东权益 49,910.74
按持股比例计算的净资产份额 28,000.00
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值 28,000.00
存在公开报价的联营企业权益投资的公
允价值
营业收入
净利润 0.74
终止经营的净利润
其他综合收益 0.74
综合收益总额 0.74
本年度收到的来自联营企业的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险、利率风险和其他价格风
险)、信用风险和流动性风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减
少对本集团财务业绩的潜在不利影响。
(1)市场风险
(a)外汇风险
本集团的主要经营位于中国境内和芬兰，主要业务以各自的记账本位币结算。但本集团已确认的
外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为欧元)依然存在
外汇风险。本集团总部财务部门负责监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降
低面临的外汇风险；为此，本集团可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避
外汇风险的目的。于截至 2021 年 6 月 30 日止 6 个月期间本集团签署的远期外汇合约发生的损失
为 568,329.98 元(截至 2020 年 6 月 30 日止 6 个月期间：收益 75,487.41 元)。
于 2021 年 6 月 30 日，本集团内记账本位币为人民币的公司持有的外币金融资产和外币金融负债
折算成人民币的金额列示如下：
欧元项目 美元项目 其他外币项目 合计
外币金融资产—
货币资金 717,203.24 111,848,630.80 - 112,565,834.04
应收账款 - 75,151,049.64 - 75,151,049.64
其他应收款 - - - -
合计 717,203.24 186,999,680.44 - 187,716,883.68
外币金融负债—
应付款项 2,203,451.14 36,227,747.69 15,653,516.67 54,084,715.50
合计 2,203,451.14 36,227,747.69 15,653,516.67 54,084,715.50
于 2021 年 6 月 30 日，对于本集团各类欧元金融资产和欧元金融负债，如果人民币对欧元升值或
贬值 4%，其他因素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约 44,587.44 元(2021 年 12 月 31
日：增加或减少净利润 540.78 元)。
于 2021 年 6 月 30 日，本集团内记账本位币为欧元的公司持有的外币金融资产和外币金融负债折
算成人民币的金额列示如下：
美元项目 其他外币项目 合计
外币金融资产—
货币资金 24,483,439.01 8,259,840.55 32,743,279.56
应收账款 72,048,260.21 - 72,048,260.21
一年内到期的其他非
16,937,063.00 - 16,937,063.00
流动资产
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2021 年半年度报告
合计 113,468,762.22 8,259,840.55 121,728,602.77
外币金融负债—
应付款项 18,647,088.75 5,593,578.55 24,240,667.31
合计 18,647,088.75 5,593,578.55 24,240,667.31
于 2021 年 6 月 30 日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果欧元对美元升值或贬
值 4%，其他因素保持不变，则本集团将减少或增加净利润约 2,844,650.20 元(2020 年 12 月 31
日：约 2,530,264.18 元)。
(b)利率风险
本集团的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临
现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市
场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2021 年 6 月 30 日，本集团长期带息债务
主要为人民币及欧元计价的浮动利率合同，金额分别为 1,713,948,303.61 元及 33,600,000.00
欧元(2020 年 12 月 31 日：1,387,783,307.89 元及 27,200,000.00 欧元)。
本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚
未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，
管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风
险。本集团已针对 6,400 万欧元的浮动利率借款安排利率掉期交易。该交易本年发生的公允价值
变动损失为 152,234.19 元(截至 2020 年 6 月 30 日 6 个月期间：870,504.89 元)。
于 2021 年 6 月 30 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其他因素保持
不变，本集团的净利润会减少或增加约 4,586,227.14 元(2020 年 12 月 31 日：约 9,164,970.02
元)。
(c)其他价格风险
本集团其他价格风险主要产生于权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。
于 2021 年 6 月 30 日，如果本集团权益工具投资的预期价格上涨或下跌 4%，其他因素保持不
变，则本集团将增加或减少其他综合收益约 211,372,579.6 元(2020 年 12 月 31 日：约
183,020,644.85 元)。
(2)信用风险
本集团信用风险主要产生于货币资金、应收票据及应收账款和其他应收款等，以及未纳入减值评
估范围的衍生金融资产等。于资产负债表日，本集团金融资产的账面价值已代表其最大信用风险
敞口。
本集团货币资金主要为存放于声誉良好并拥有较高信用评级的国有银行和其他大中型上市银行的
银行存款，本集团认为其不存在重大的信用风险，几乎不会产生因银行违约而导致的重大损失。
此外，对于应收票据、应收账款和其他应收款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集
团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况
等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记
录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体
信用风险在可控的范围内。
于 2021 年 6 月 30 日，本集团无重大的因债务人抵押而持有的担保物或其他信用增级(2020 年 12
月 31 日：无)。
(4)流动性风险
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2021 年半年度报告
本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基
础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现
的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的
承诺，以满足短期和长期的资金需求。
于 2021 年 6 月 30 日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
短 407,093,000.00 407,093,000.0
期 0
借
款
衍 2,696,043.28 2,696,043.28
生
金
融
负
债
应 243,134,617.87 243,134,617.8
付 7
账
款
其 331,776,333.77 331,776,333.7
他 7
应
付
款
长 336,262,108.50 367,418,260.0 821,548,873.06 955,756,974.0 2,480,986,215
期 0 0 .56
借
款
租 28,255,791.20 13,486,628.24 29,769,677.70 19,234,378.82 90,746,475.96
赁
负
债
合 1,349,217,894.6 380,904,888.2 851,318,550.76 974,991,352.8 3,556,432,686
计 2 4 2 .44
截至 2021 年 6 月 30 日，本集团已签订长期借款协议尚未提取贷款的余额为人民币 695,008,492.05
元。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价值 第二层次公允 第三层次公允价
合计
计量 价值计量 值计量
一、持续的公允价值计
量
（一）交易性金融资产 424,076,296.30 424,076,296.30
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1.以公允价值计量且变 424,076,296.30 424,076,296.30
动计入当期损益的金融
资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益
的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 424,076,296.30 424,076,296.30
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投 5,195,361,614.93 5,000,000.00 5,200,361,614.93
资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转
让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的 5,195,361,614.93 429,076,296.30 5,624,437,911.23
资产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变
动计入当期损益的金融
负债
其中：发行的交易性债
券
衍生金融负债 2,696,043.28 2,696,043.28
其他
2.指定为以公允价值计
量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的 2,696,043.28 2,696,043.28
负债总额
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
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2021 年半年度报告
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本集团的其他权益工具投资主要为持有的法国上市公司 Soitec 的股票，本集团以其公开市场报
价确定其公允价值。
对于在活跃市场上交易的金融工具，本集团以其活跃市场报价确定其公允价值。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本集团的衍生金融资产和衍生金融负债为远期外汇合约和利率掉期合同。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本集团以公允价值计量的权益工具投资主要是子公司上海新昇投资的聚源芯星产业基金。
本集团指定为以公允价值计量的其他权益工具投资主要是本公司投资的三维半导体的股权投资。
对于不在活跃市场上交易的金融工具，本集团采用估值技术确定其公允价值。所使用的估值模型
主要为现金流量折现模型和平均价格亚式期权模型等。估值技术的输入值主要包括无风险利率、
基准利率、缺乏流动性折价等。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
√适用 □不适用
本集团以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。本年度无第一层次与
第二层次间的转换。
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：应收款项、长期应收款、短期借款、应
付款项、长期借款和长期应付款等。
不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值差异很小。
9、 其他
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
本集团不存在持股比例超过 50%的股东，且单个股东依其持有的股份所享有的表决权均不足以对
股东大会的决议产生决定性影响，因此本集团不存在控股股东。
本集团自成立以来，上海国盛和产业投资基金持有本公司的股份比例保持相同，并且均不存在其
他一致行动人，本集团的单一股东依其持有的股份所享有的表决权不足以对股东大会的决议产生
决定性影响，单一股东在董事会中提名的董事席位未超过董事会席位半数，无法单独控制公司的
董事会，也无法单方面决定公司及其下属公司的经营决策。此外，根据上海国盛和产业投资基金
的股东结构，上海国盛和产业投资基金之间不存在一致行动关系。因此，本集团无实际控制人。
本集团的股东情况详见报告第六节，股份变动及股东情况。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
公司子公司的情况详见附注九、1。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
Soitec 其他
Soitec Belgium N.V. 其他
嘉定工业区 参股股东
国盛集团 参股股东
上海嘉定工业区工业用房发展有限公司 股东的子公司
新微科技 参股股东
上海新阳 参股股东
中芯国际集成电路制造(上海)有限公司 其他
中芯国际集成电路制造(北京)有限公司 其他
中芯北方集成电路制造(北京)有限公司 其他
中芯国际集成电路制造(深圳)有限公司 其他
中芯南方集成电路制造有限公司 其他
北方集成电路技术创新中心(北京)有限公司 其他
长江存储科技有限责任公司 其他
武汉新芯集成电路制造有限公司 其他
江苏鑫华半导体材料科技有限公司 其他
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2021 年半年度报告
中国科学院上海微系统与信息技术研究所(“微系统所”) 其他
其他说明
2019 年 7 月，微系统所持有新微科技的的股权比例下降至 53.85%，间接持有本集团的股份降至
5%以下，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，微系统所自 2020 年 7 月起，不再为本
集团的关联方。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
上海新阳半导体材料股份 向关联方采购固定资 15,780.00 322,168.14
有限公司 产
北方集成电路技术创新中 接受关联方服务 1,000,000.00 0
心(北京)有限公司
微系统所 接受关联方服务 0 199,767.02
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
长江存储科技有限责任公 向关联方销售商品 73,122,610.00 2,691,840.80
司
武汉新芯集成电路制造有 向关联方销售商品 46,799,408.46 11,162,157.50
限公司
中芯北方集成电路制造 向关联方销售商品 30,943,725.00 2,133,795.96
（北京）有限公司
中芯南方集成电路制造有 向关联方销售商品 17,149,625.00 515,280.00
限公司
中芯国际集成电路制造 向关联方销售商品 13,882,600.00 560,819.00
（北京）有限公司
中芯国际集成电路制造 向关联方销售商品 5,208,207.39 8,176,311.99
（上海）有限公司
Soitec Belgium N.V. 向关联方销售商品 648,443.51 0
Soitec 向关联方销售原材料 627,455.64 0
Soitec 向关联方提供受托加 120,972,374.65 93,174,558.78
工服务收入
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
截至 2021 年 6 月 30 日止 6 个月期间，本集团子公司新傲科技向 Soitec 销售产品金额为
210,564,903.31 元(截至 2020 年 6 月 30 日止 6 个月期间：153,563,555.96 元)，其中 89,592,528.66
元(截至 2020 年 6 月 30 日止 6 个月期间：60,388,997.18 元)为其向 Soitec 采购的衬底片成本，
本集团以净额法确认 120,972,374.65 元对 Soitec 的受托加工收入。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
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2021 年半年度报告
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
上海嘉定工业区工业 房屋 0 536,462.00
用房发展有限公司
微系统所 房屋 0 208,896.00
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 7,455,515.42 14,442,718.92
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
其他：
单位：元币种：人民币
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2021 年半年度报告
关联方 关联方交易内容 本期发生额 上期发生额
国盛集团 接受关联方资金产生的利息费用 0 8,373,750.00
嘉定工业区 接受关联方资金产生的利息费用 0 439,833.34
国盛集团 归还关联方资金 0 608,373,750.00
微系统所 支付代收关联方款项 0 9,538,300.00
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
30,750,662.82
应收款项 Soitec 41,029,646.60 54,669.92
长江存储科技有限责
应收款项 32,741,566.30 5,369,782.60
任公司
武汉新芯集成电路制
应收款项 17,961,041.15 10,686,938.52
造有限公司
中芯北方集成电路制
应收款项 10,899,330.25 5,509,202.00
造（北京）有限公司
中芯国际集成电路制
应收款项 6,324,384.01 797,780.01
造（北京）有限公司
中芯国际集成电路制
应收款项 1,711,983.63 1,241,163.75
造（上海）有限公司
中芯南方集成电路制
应收款项 1,573,242.50 2,442,071.25
造有限公司
应收款项 Soitec Belgium N.V. 0 617,412.69
上海嘉定工业区工业
其他应收款 0 387,619.00
用房发展有限公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 Soitec 22,134,988.85 11,511,442.99
应付账款 上海新阳半导体材料股份有限公司 3,180.00
其他应付款 上海新阳半导体材料股份有限公司 389,780.77 411,926.07
北方集成电路技术创新中心（北 3,000,000.00 0
其他应付款
京）有限公司
应付账款 江苏鑫华半导体材料科技有限公司 0 575,325.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 0
公司本期行权的各项权益工具总额 0
公司本期失效的各项权益工具总额 5,224,400
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围 公司期末发行在外的股票期权行权价格为
和合同剩余期限 3.4536，合同剩余年限平均为 1.35 年。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的 无
范围和合同剩余期限
其他说明
本集团目前正在执行的股权激励为：
于 2019 年 4 月，经本集团董事会以及股东大会批准，本集团通过了首次员工股票期权激励计划。
本集团通过该股权激励计划于 2019 年度授予股份激励期权 95,063,400 股。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 股份支付认股权份额在授予日公允价值按照
布莱克-斯克尔斯-默顿期权定价模型的评估
价格确定。
可行权权益工具数量的确定依据 根据资产负债表日剩余可行权工具数量，及
被授予职工离职情况，预计未来最可能的行
权数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因 根据资产负债表日最新的可行权条件进行估
计。
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金 18,539,510.19
额
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 4,465,345.63
其他说明
无。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
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2021 年半年度报告
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1） 资本性支出承诺事项
以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备 1,647,958,039.01 490,201,929.39
（2） 对外投资承诺事项
根据本公司与国盛集团、嘉定工业区以及新微科技于 2020 年 6 月 5 日签订的股东协议，
本公司承诺共同设立材料研究院并以货币现金向材料研究院出资 5,000 万元，持有股份比
例为 25.00%，应于 2020 年 12 月 31 日前完成 50%出资，于 2022 年 6 月 30 日前完成 100%
出资。于 2021 年 6 月 30 日，本公司已支付出资款 2,500.00 万元，尚未支付剩余出资款
2,500.00 万元。
2、 于 2021 年 1 月 28 日，本公司与广州新锐光企业管理合伙企业（有限合伙）、科学城（广州）
投资集团有限公司共同出资设立了广州新锐光股权投资基金合伙企业（有限合伙）2021 年 6
月 30 日，本公司出资金额为 2.8 亿元，尚未支付剩余出资款 12,000.00 万元。具体参见附
注七（17）。或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本集团的报告分部是提供不同产品或服务、或在不同地区经营的业务单元。由于各种业务或地区
需要不同的技术和市场战略，因此，本集团分别独立管理各个报告分部的生产经营活动，分别评
价其经营成果，以决定向其配置资源并评价其业绩。
本集团有 2 个报告分部，分别为：
分部 1：200mm 及以下半导体硅片（含 SOI 硅片）分部，负责生产并向全球客户销售 200mm 及以
下半导体硅片（含 SOI 硅片）；
分部 2：300mm 半导体硅片分部，负责生产并销售 300mm 半导体硅片。
分部间转移价格参照向第三方销售所采用的价格确定。
资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，负债根据分部的经营进行分配，间接归属于
各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
项目 分部 1 分部 2 未分配金额 分部间抵销 合计
对外交易收入 82,571.19 29,714.03 - - 112,285.22
分部间交易收入 - 19.31 - 19.31 -
营业成本 63,654.91 33,057.87 - 8.94 96,703.84
对联营企业的投资 - - 132.83 - 132.83
损失
信用减值损失 - -25.24 - - -25.24
资产减值损失 457.02 1,098.80 - - 1,555.82
折旧费和摊销费 14,192.61 8,732.08 117.18 99.36 22,942.51
利润/(亏损)总额 9,638.36 3,686.18 -1,924.93 9.82 11,389.79
所得税费用 822.41 - 9.34 - 831.75
净利润/(亏损) 8,815.96 3,686.18 -1,934.28 9.82 10,558.04
资产总额 416,005.96 597,456.18 561,759.66 54,023.24 1,521,198.56
负债总额 113,460.09 363,079.80 96,424.58 54,253.54 518,710.93
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折旧费用和摊销费 266.69 137.55 42.29 - 446.53
用以外的其他非现
金费用
对联营企业的长期 - - 3,299.32 - 3,299.32
股权投资
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
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□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 6,597,157.01 5,522,301.17
应收股利
其他应收款 41,984,079.79 852,206,779.79
合计 48,581,236.80 857,729,080.96
其他说明：
√适用 □不适用
于 2021 年 6 月 30 日，本公司所有其他应收款信用风险均未显著增加，故本公司按照未来 12 个
月预期信用损失计量坏账准备。
于 2021 年 6 月 30 日，其他应收款包括：本公司向子公司上海新傲科技股份有限公司(“新傲科
技”)提供的于 2021 年 12 月 31 日到期的人民币贷款 40,000,000.00 元及其利息，借款期限为
2020 年 6 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日，借款的年利率为 1 年期贷款市场报价利率加 1.61%，利
息及本金应于到期日一次性偿还。
应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
关联方借款 6,597,157.01 5,477,098.67
7天通知存款 45,202.50
合计 6,597,157.01 5,522,301.17
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(4).应收股利
□适用 √不适用
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
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2021 年半年度报告
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内 37,400.00
6 个月至 1 年 40,000,000.00
1 年以内小计 40,037,400.00
1至2年 2,165.00
2至3年 5,700.00
3 年以上 1,938,814.79
合计 41,984,079.79
(8).按款项性质分类
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
集团内关联方 41,948,379.79 852,201,079.79
其他 35,700 5,700.00
合计 41,984,079.79 852,206,779.79
(9).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
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2021 年半年度报告
占其他应收款期末余 坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
额合计数的比例(%) 期末余额
新傲科技 集团内关联 40,000,000.00 6 个月 95.36%
方 至1年
NSIGSunriseS.A.R.L 集团内关联 1,638,415.32 3 年以 3.91%
方 上
NSIGFINLANDS.A.R.L 集团内关联 111,744.67 3 年以 0.27%
方 上
升硅(上海)半导体科 集团内关联 100,000.00 3 年以
技有限公司 方 上 0.24%
NSIGWIND 集团内关联 88,654.80 3 年以 0.21%
方 上
合计 / 41,938,814.79 / 99.99%
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公 4,388,789,273.38 4,388,789,273.38 4,253,503,036.63 4,253,503,036.63
司投资
对联 312,993,159.90 312,993,159.90 34,321,487.56 34,321,487.56
营、合
营企业
投资
合计 4,701,782,433.28 4,701,782,433.28 4,287,824,524.19 4,287,824,524.19
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2021 年半年度报告
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期 本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 股份支付 期末余额
减少 减值准备 期末余额
新傲科技 1,177,901,603.81 118,243,800.00 1,013,130.27 1,297,158,534.08
上海新昇 2,751,075,727.88 1,375,496.77 2,752,451,224.65
NSIGEuropeHoldingS.A.R.L. 309,475,851.87 309,475,851.87
新硅聚合 10,000,000.00 13,000,000.00 23,000,000.00
Okmetic 4,861,198.27 1,653,809.71 6,515,007.98
其他 188,654.80 188,654.80
合计 4,253,503,036.63 131,243,800.00 4,042,436.75 4,388,789,273.38
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动 减
值
其
准
减 其他 他
投资 期初 宣告发放 计提 期末 备
少 权益法下确认 综合 权 其
单位 余额 追加投资 现金股利 减值 余额 期
投 的投资损益 收益 益 他
或利润 准备 末
资 调整 变
余
动
额
一、合营企业
二、联营企业
上海集成电路材料研究院有限 24,321,487.56 -1,328,327.66 22,993,159.90
公司
上海集成电路装备材料产业创 10,000,000.00 10,000,000.00
新中心有限公司
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2021 年半年度报告
广州新锐光股权投资基金合伙 280,000, 280,000,000.00
企业 000.00
小计 34,321,487.56 280,000, -1,328,327.66 312,993,159.90
000.00
280,000,
合计 34,321,487.56 -1,328,327.66 312,993,159.90
000.00
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2021 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
□适用 √不适用
(2). 合同产生的收入情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -1,328,327.66
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资
收益
其他权益工具投资在持有期间取得
的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收
入
其他债权投资在持有期间取得的利
息收入
处置交易性金融资产取得的投资收
益
处置其他权益工具投资取得的投资
收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
利息收入 1,056,658.82 2,736,186.47
合计 -271,668.84 2,736,186.47
其他说明：
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2021 年半年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 321,332.13
越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务 130,131,728.81
密切相关，按照国家统一标准定额或定
量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期 51,904,159.36
保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资
产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
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2021 年半年度报告
除上述各项之外的其他营业外收入和支 21,799.37
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -434,852.69
少数股东权益影响额 -126,251.48
合计 181,817,915.50
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 0.042 0.042
1.09
利润
扣除非经常性损益后归属于 -0.031 -0.031
-0.79
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：俞跃辉
董事会批准报送日期：2021 年 8 月 26 日
修订信息
□适用 √不适用
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