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中国电研:中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司持续督导现场检查报告2021-05-19  

                                             中信建投证券股份有限公司
             关于中国电器科学研究院股份有限公司
                        持续督导现场检查报告


    中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为中国电器科学研
究院股份有限公司(以下简称“中国电研”或“公司”)首次公开发行股票项目
的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“《保荐办法》”)
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(以下简称“《持续督导工作
指引》”)等相关法规规定,担任本次首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构,
于 2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 12 日对公司进行了现场检查。现将本次现场
检查情况报告如下:

    一、本次现场检查的基本情况

    (一)保荐机构

    中信建投证券股份有限公司

    (二)保荐代表人

    陈龙飞、刘连杰

    (三)现场检查时间

    2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 12 日

    (四)现场检查人员

    保荐代表人陈龙飞、项目协办人吴嘉煦

    (五)现场检查内容

    公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东及其他关联方资金
往来情况、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司生产经营
环境情况等。



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       (六)现场检查手段

       1、查看公司主要经营场所,对公司高管等人员进行访谈;

       2、查阅并复印公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件;

       3、查阅并复印本持续督导期间公司召开的历次三会文件;

       4、查阅并复印本持续督导期间公司的信息披露文件;

       5、查阅并复印本持续督导期间公司募集资金使用台账及募集资金专户银行
对账单;

       6、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和重大对外投资情
况。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       (一)公司治理和内部控制情况

       核查情况:

       现场检查人员查询了中国电研 2020 年股东大会、董事会、监事会及专门委
员会的会议文件,并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监
事会议事规则等文件。同时,项目组取得了公司内幕知情人管理制度及登记文件、
内部机构设置及变更文件、内部审计制度及工作记录、审计委员会会议文件,并
进行详细核查及相应访谈。

       核查意见:

       经核查,保荐机构认为:中国电研的董事、监事和高级管理人员能够按照有
关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司章程、股东
大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行,公司内幕知
情人管理制度已经建立并有效执行,公司治理机制能够有效发挥作用;公司内部
机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应
责任等规定明确合规,内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规,其对上
市公司内部控制有效性的评估与事实相符,风险评估和控制措施能够有效执行。


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    (二)信息披露情况

    核查情况:

    现场检查人员取得了公司 2020 年度对外公开披露文件、内幕知情人登记名
单,并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查,重点对其中涉及
到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解,并对其中重大事项
进行了核查、访谈。

    核查意见:

    经核查,保荐机构认为:中国电研上市以来严格按照证券监管部门的相关规
定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,各项重大信
息的披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    (三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    核查情况:

    现场检查人员查看了公司主要生产经营场所,查阅了公司主要管理层人员名
单、机构设置和运行文件、银行账户,其中重点对关联方资金往来进行了核查。

    核查意见:

    经核查,保荐机构认为:中国电研资产完整,人员、财务、机构和业务独立,
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

    (四)募集资金使用情况

    核查情况:

    现场检查人员取得了募集资金专户的资金使用清单、三方及四方监管协议、
银行对账单及重大资金来往的相关银行凭证、合同文件,并查阅了公司有关募集
资金的对外披露文件,对公司财务人员和审计会计师进行访谈,同时对募集资金
专户的大额资金使用项目和银行流水进行了核查。

    核查意见:


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    经核查,保荐机构认为:中国电研募集资金存放和使用符合《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在其它
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在其它违规使用募集资金的
情形。

    (五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况

    核查情况:

    现场检查人员对公司 2020 年度关联交易进行了核查,抽查了关联交易的相
关合同、银行凭证,查阅了公司定期报告和银行账户资金往来凭证,并对关联交
易发生的背景向财务有关人员进行了解。

    核查意见:

    经核查,保荐机构认为:中国电研关联交易是进行正常经营管理所需要的,
所签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平,符合公司全体股东利益,不存
在损害公司和非关联股东利益的情形,也不存在未经审批的重大关联交易事项。

    2、对外担保情况

    核查情况:

    现场检查人员取得了中国电研对外披露的公开定期报告和相关文件,并对财
务部门人员进行了访谈。

    核查意见:

    经核查,保荐机构认为:经项目组核查,公司 2020 年度不存在违规对外担
保情形,不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

    3、对外投资情况

    核查情况:


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    现场检查人员查阅了公司定期报告银行账户资金往来凭证,访谈了公司财务
部门工作人员,了解了公司截至目前的对外投资情况,并取得了相关内部审议文
件资料。

    核查意见:

    经核查,保荐机构认为:公司现有的对外投资行为符合相关法律法规的要求,
履行了必要的内部审批手续。

    (六)经营情况

    核查情况:

    现场检查人员向公司管理人员访谈了解了公司经营情况,查看了公司定期报
告等有关经营情况的内容,并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情
况,基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况。

    核查意见:

    经核查,保荐机构认为:中国电研目前经营模式未发生重大变化,重要经营
场所正常运转;公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化;公司
本身经营情况良好,保持了较为稳定的盈利能力。

    (七)保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规的要求,不断完善上市公司治理结构,及时履行信息披露
义务。持续、合理安排募集资金使用,有序推进募投项目的建设及实施,确保募
投项目完成并实现预期收益。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项

    否。


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    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    本次现场检查工作过程中,公司给予了积极的配合,为本次现场检查提供了
必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查,保荐机构认为:中国电研上市以来到目前在公司治理、内部
控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来,募集资
金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
等相关规范性文件的其它重大事项。
    (以下无正文)




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(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有
限公司持续督导现场检查报告》之签字盖章页)




    保荐代表人签名:
                          陈龙飞                    刘连杰




                                             中信建投证券股份有限公司


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