中信建投证券股份有限公司
              关于中国电器科学研究院股份有限公司
                        持续督导现场检查报告


上海证券交易所：

       中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中国电器科学研
究院股份有限公司（以下简称“中国电研”或“公司”）首次公开发行股票项目
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法
规规定，于 2023 年 3 月 29 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报
告如下：

       一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2023 年 3 月 29 日对中国电研进行了持续督导期间的现场检查。
参加人员为保荐代表人陈龙飞。

    在现场检查过程中，保荐机构结合中国电研的实际情况，查阅、收集了中国
电研有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查
证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以
及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重
大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报
告。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       核查情况：现场检查人员查询了中国电研 2022 年股东大会、董事会、监事
会及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议
事规则和监事会议事规则等文件。同时，项目组取得了公司内幕知情人管理制度
及登记文件、内部机构设置及变更文件、内部审计制度及工作记录、审计与风险
                                      1
管理委员会会议文件，并进行了核查及相应访谈。

    核查意见：

    经核查，中国电研的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和
上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议事规则、
董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知情人管理制度已
经建立并有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责
分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确
合规，内部审计部门和审计与风险管理委员会构成、履行职责合规，其对上市公
司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

    （二）信息披露情况

    核查情况：现场检查人员取得了公司 2022 年度对外公开披露文件、内幕知
情人登记名单，并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，重点
对其中涉及到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其
中重大事项进行了核查、访谈。

    核查意见：

    经核查，中国电研严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依
法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、
完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    核查情况：现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司主要管
理层人员名单、机构设置和运行文件、银行账户，其中重点对关联方资金往来进
行了核查。

    核查意见：

    经核查，中国电研资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在公司依
赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

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    （四）募集资金使用情况

    核查情况：现场检查人员取得了募集资金专户的资金使用清单、三方及四方
监管协议、银行对账单及重大资金来往的相关银行凭证、合同文件，并查阅了公
司有关募集资金的对外披露文件，对公司财务人员等进行访谈，同时对募集资金
专户的大额资金使用项目和银行流水进行了核查。

    核查意见：

    经核查，中国电研募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    核查情况：保荐机构对公司关联交易情况进行了核查，查阅了公司章程、关
联交易管理制度及信息披露文件，抽查了相关合同，了解了公司的对外投资、委
托理财情况，取得公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的说明。

    核查意见：

    经核查，持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投
资情况。

    （六）经营情况

    核查情况：现场检查人员向公司管理人员访谈了解了公司经营情况，查看了
公司定期报告等有关经营情况的内容，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相
关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在行业发展情况以及公司主营业务
开展情况。

    核查意见：

    中国电研目前经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营
业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情况良好，保持
                                   3
了较为稳定的盈利能力。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义
务。持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投
项目完成并实现预期收益。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易
所报告的事项

    否。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，中国电研积极提供所需文件资料，安排保
荐机构与中国电研高管及工作人员的相关访谈以及实地调研，为保荐机构的现场
检查工作提供便利。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：持续督导期内，中国电研在公司治理和内部
控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资
金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等相关规范性文件的重大事项。

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有
限公司持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：    ______________       ______________
                        陈龙飞               刘连杰




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