募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
中国电器科学研究院股份有限公司
容诚专字[2023]100Z0881 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层/922-926(100037)
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392
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容诚专字[2023]100Z0881 号
中国电器科学研究院股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称中国电研公
司）董事会编制的 2022 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中国电研公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为中国电研公司年度报告必备的文件，随其他文件
一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》编制《募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》是中国电研公司董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对中国电研公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证
工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们
实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发
表意见提供了合理的基础。
1
五、 鉴证结论
我们认为，后附的中国电研公司 2022 年度《募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了中国电研公
司 2022 年度募集资金实际存放与使用情况。
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中国电器科学研究院股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
中国电器科学研究院股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的规定，将中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1922 号文《关于同意中国电器科学研究
院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司于 2019 年 10 月向社会公
开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股，每股发行价为 18.79 元，应募集资金总额为人
民币 93,950.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,647.41 万元后，实际募集资金金额
为 87,302.59 万元。该募集资金已于 2019 年 10 月到账。上述资金到账情况业经安永华
明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明（2019）验字第 61008086_A04 号《验资报
告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金支付部分发行费用 1,008.30 万
元，投入募集资金项目 30,316.91 万元，补充流动资金 20,905.89 万元，使用闲置募集资
金购买现金管理产品净支出人民币 36,000.00 万元，募集资金存放银行产生利息（含理
财收益）扣除银行手续费等的金额为人民币 3,020.47 万元，募集资金账户余额为人民币
2,091.96 万元。
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 9,286.17 万元；使
用闲置募集资金购买现金管理产品净收入 17,000.00 万元；募集资金存放银行产生利息
（含理财收益）扣除银行手续费等的金额为人民币 915.58 万元，募集资金专户 2022 年
12 月 31 日余额合计为 10,721.36 万元。
二、 募集资金管理情况
公司于 2019 年制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》，经
公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过。2022 年，公司对《中国电器科学研究院股
份有限公司募集资金管理办法》进行了批修订，并经公司 2022 年第二次临时股东大会
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中国电器科学研究院股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
审议通过。该办法对公司募集资金存储、使用、投向变更以及使用管理与监督等作了详
细规定，并得到严格执行。
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司、中信建投证券股份有限
公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）分别与中国工商银行股份有限公司广州广
州大道支行、中国银行股份有限公司广州海珠支行和招商银行股份有限公司广州滨江东
支行于 2019 年 10 月 29 日、2019 年 11 月 1 日签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》，并开设募集资金专用账户。
2019 年 12 月 9 日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加电器质量
基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向全资子公司提
供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技术有限公司（以下简称
“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”实施主体并开立专项
账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测和擎天材料科技有限公司（以下简称“擎
天材料”）提供借款用于实施募投项目。
2019 年 12 月 30 日，公司及威凯检测与中信建投、中国银行股份有限公司广州海珠
支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及威凯
检测与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储四
方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及擎天材料、擎天材料东莞分公司与中信
建投、中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行签署了《募集资金专户存储四方监
管协议》，并开设募集资金专用账户。
2021 年 4 月 23 日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议审
议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实
施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“电器质量基础技术研发能力提升项目”增
加实施主体威凯（深圳）检测技术有限公司（以下简称“威凯深圳”）并开立募集资金专
项账户，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路 1301-16 号和广州市花都
区狮岭镇裕丰路 16 号，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目。
2021 年 7 月 21 日，公司及全资孙公司威凯深圳与中信建投、中国银行股份有限公
司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2022 年 1 月 26 日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会
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议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新
增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“重大技术装备环境适应性公共技术
服务平台项目”增加全资子公司嘉兴威凯检测技术有限公司（以下简称“嘉兴威凯”）与
广家院威凯（上海）检测技术有限公司（以下简称“威凯上海”）作为募投项目实施主体，
并开立募集资金专项账户，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于实施募投项
目。
2022 年 4 月 12 日，公司及全资子公司嘉兴威凯、威凯上海分别与中信建投、招商
银行股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设
募集资金专用账户。
截至 2022 年 12 月 31 日，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
3602072229201140663 -
中国工商银行股份有限公司广州广
3602072229201142068 -
州大道支行
3602072229201141716 -
628872433688 5,012.11
中国银行股份有限公司广州海珠支
684772615767 108.30
行
695174635613 52.80
999005900510606 4,999.62
招商银行股份有限公司广州滨江东 120907188910202 368.37
支行 120921258810901 135.42
120921286110801 44.74
合 计 10,721.36
三、 2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
60,508.97 万元，具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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2021 年 10 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十一
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 3.87 亿元
（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高
的现金管理产品，在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对上述事项发表了同
意的意见。
2022 年 8 月 19 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 3 亿元
（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高
的现金管理产品，在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构分别发表了明确同意的意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
如下：
金额
期限 预计年化 是否到
产品名称 类型 （人民币万 起止时间
（天） 收益率 期
元）
2022/10/17 至
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 8,000.00 92 1.65%-3% 否
2023/01/17
2022/10/31 至
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 3,000.00 92 1.65%-3% 否
2023/01/31
2022/11/14 至
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 5,000.00 91 1.65%-3% 否
2023/02/13
2022/12/20 至
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 3,000.00 90 1.65%-3% 否
2023/03/20
2021/11/03 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 1,000.00 62 1.30%
2022/01/04 赎回
2021/11/01 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 3,000.00 64 3.10%
2022/01/04 赎回
2021/11/01 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 3,000.00 64 3.10%
2022/01/04 赎回
2021/11/01 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 7,000.00 98 3.05%
2022/02/07 赎回
2021/11/01 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 7,000.00 98 3.05%
2022/02/07 赎回
2021/11/03 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 7,000.00 96 3.30%
2022/02/07 赎回
2022/02/07 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 2,000.00 21 3.40%
2022/02/28 赎回
2021/12/14 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 4,000.00 90 3.10%
2022/03/14 赎回
2021/12/14 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 4,000.00 90 3.30%
2022/03/14 赎回
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中国电器科学研究院股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
2022/02/21 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 2,000.00 35 3.00%
2022/03/28 赎回
2022/03/01 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 2,000.00 30 2.89%
2022/03/31 赎回
2022/03/17 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 8,000.00 14 2.70%
2022/03/31 赎回
2022/02/25 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 4,000.00 31 2.90%
2022/03/28 赎回
2022/02/21 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 2,000.00 63 3.15%
2022/04/25 赎回
2022/01/25 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 2,000.00 90 3.10%
2022/04/25 赎回
2022/02/21 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 5,000.00 91 2.99%
2022/05/23 赎回
2022/02/21 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 5,000.00 91 2.99%
2022/05/23 赎回
2022/02/21 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 2,000.00 92 1.30%
2022/05/24 赎回
2022/03/30 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 4,000.00 92 3.00%
2022/06/30 赎回
2022/04/12 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 4,000.00 91 3.00%
2022/07/12 赎回
2022/04/06 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 3,000.00 92 3.43%
2022/07/07 赎回
2022/04/15 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 3,000.00 91 1.65%
2022/07/15 赎回
2022/04/28 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 1,000.00 92 3.30%
2022/07/29 赎回
2022/04/28 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 5,000.00 91 3.00%
2022/07/28 赎回
2022/05/27 至 到期已
招商银行点金系列看跌三层区间 结构性存款 5,000.00 91 3.05%
2022/08/26 赎回
2022/05/27 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 5,000.00 91 3.05%
2022/08/26 赎回
2022/06/13 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 1,500.00 92 3.29%
2022/09/13 赎回
2022/08/10 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 2,000.00 62 2.93%
2022/10/11 赎回
2022/08/11 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 4,000.00 61 2.90%
2022/10/11 赎回
2022/07/13 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 4,000.00 92 3.00%
2022/10/13 赎回
2022/07/20 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 2,000.00 92 3.18%
2022/10/20 赎回
2022/10/10 至 到期已
招商银行点金系列看跌两层区间 结构性存款 5,000.00 21 2.60%
2022/10/31 赎回
2022/10/14 至 到期已
招商银行点金系列看跌两层区间 结构性存款 5,000.00 17 2.55%
2022/10/31 赎回
2022/07/27 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 3,000.00 92 3.00%
2022/10/27 赎回
2022/10/17 至 到期已
中国银行挂钩型结构性存款 结构性存款 3,000.00 35 2.88%
2022/11/21 赎回
2022/11/02 至 到期已
招商银行点金系列看跌两层区间 结构性存款 5,000.00 28 2.70%
2022/11/30 赎回
2022/09/09 至 到期已
招商银行点金系列看涨三层区间 结构性存款 3,000.00 91 2.85%
2022/12/09 赎回
2022/12/05 至 到期已
招商银行点金系列看跌两层区间 结构性存款 4,000.00 25 2.65%
2022/12/30 赎回
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中国电器科学研究院股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至 2022 年 12 月 31 日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币 19，
000.00 万元。2022 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理收到投资收益 804.74 万
元。
（四）募集资金使用的其他情况
公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用银
行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项
目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，
并从募投项目实施公司的募集资金专户划转等额资金至该公司一般账户，该部分等额置
换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构
中信建投出具了核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，募投项目累计已完成置换 768.34 万元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。公司募集资金
投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见
中信建投证券股份有限公司针对本公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具了
《关于中国电器科学研究院股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核
查报告》，专项核查报告认为，截至 2022 年 12 月 31 日，中国电研募集资金存放和使用
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及
时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金
使用违反相关法律法规的情形。
6
附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行费
86,294.29 本年度投入募集资金总额 9,286.17
用）
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 60,508.97
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目 已变更项 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末累计 截至期末累计 截至期末投 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 项目可行
目，含部分 诺投资总额 总额 诺投入金额 入金额 投入金额(2) 投入金额与承 入进度 使用状态日期 效益 计效益 性是否发
变更（如有） (1) 诺投入金额的 (%)(4)＝ 生重大变
差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
电器质量基础技
否 14,320.00 14,320.00 14,320.00 4,719.85 10,080.68 -4,239.32 70.40 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
术研发能力提升
重大技术装备环
境适应性公共技 否 32,568.40 32,568.40 32,568.40 4,566.32 10,578.51 -21,989.89 32.48 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
术服务平台
擎天聚酯树脂项
否 18,500.00 18,500.00 18,500.00 - 18,943.89 443.89[注] 102.40 2021 年 10 月 2,494.06 是 否
目
补充流动资金 否 20,905.89 20,905.89 20,905.89 - 20,905.89 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 86,294.29 86,294.29 86,294.29 9,286.17 60,508.97 -25,785.32 70.12 —— 2,494.06 —— ——
受政府审批进度滞后等影响，重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目实施进度较计划滞后。经公司于
未达到计划进度原因(分具体项目) 2022 年 1 月 26 日召开的第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会议审议，同意该募投项目增
加实施主体、实施地点，并将该项目达到预定可使用状态的日期由 2022 年 4 月延长至 2024 年 12 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
1-1
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 参见前述专项报告“三、（三） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
截至 2022 年 12 月 31 日，电器质量基础技术研发能力提升项目已累计投入募集资金 10,080.68 万元，加上后续
待付合同尾款及质保金 1,268.39 万元，该项目于报告期末节余募集资金 3,904.81 万元(实际金额以资金转出当
募集资金结余的金额及形成原因
日该募投项目的募集资金专用账户余额扣除待付合同尾款及质保金后的剩余金额为准)。该项目募集资金节余
的主要原因具体详见同日披露的《关于将部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2023-012）。
募集资金其他使用情况 参见前述专项报告“三、（四） 募集资金使用的其他情况。
[注]：实际投入金额超过承诺投入金额的差额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费和使用闲置募集资金购买现金管理产品取得投资收益的净额投入募投项目所致。
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