中信证券股份有限公司
关于陕西莱特光电材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为陕西莱
特光电材料股份有限公司（以下简称“莱特光电”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法
（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱特光电首次公
开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及发表意见
如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 28 日出具的《关于同意陕
西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
［2021］4122 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 40,243,759 股，并于 2022 年 3 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 402,437,585 股，其中有限售条件流
通股 369,741,846 股，无限售条件流通股 32,695,739 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股
东数量为 315 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资
者询价配售并中签的配售对象，限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月，
具 体 情 况 详 见 公 司 于 2022 年 3 月 14 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司首次公开发行股
票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,709,587 股，占公司总股本的
0.4248%，该部分限售股将于 2022 年 9 月 19 日起上市流通（因 2022 年 9 月
18 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
1
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月。除上述
承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核査意见岀具日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次解除限售并申请上市流通股份数量为 1,709,587 股，占公司总股
本的 0.4248%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 9 月 19 日（因 2022 年 9 月 18 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
国华人寿保险股份有限公司
1 5,626 0.0014% 5,626 0
－传统型保险产品七号
国华人寿保险股份有限公司
2 5,626 0.0014% 5,626 0
—分红三号
中欧景气前瞻一年持有期混
3 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
中欧瑾利混合型证券投资基
4 5,626 0.0014% 5,626 0
金
中欧创业板两年定期开放混
5 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
中欧预见养老目标日期 2035
6 三年持有期混合型基金中基 5,626 0.0014% 5,626 0
金
2
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
中欧丰泓沪港深灵活配置混
7 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
中欧瑾源灵活配置混合型证
8 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
民生加银瑞利混合型证券投
9 5,506 0.0014% 5,506 0
资基金
民生加银鑫喜灵活配置混合
10 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
民生加银科技创新 3 年封闭
11 运作灵活配置混合型证券投 4,863 0.0012% 4,863 0
资基金
华泰柏瑞景气成长混合型证
12 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
华泰柏瑞质量领先混合型证
13 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
华泰柏瑞研究精选混合型证
14 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
华泰柏瑞鼎利灵活配置混合
15 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
华泰柏瑞消费成长灵活配置
16 5,626 0.0014% 5,626 0
混合型证券投资基金
华泰柏瑞积极成长混合型证
17 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
景顺长城稳健回报灵活配置
18 5,626 0.0014% 5,626 0
混合型证券投资基金
景顺长城安益回报一年持有
19 5,626 0.0014% 5,626 0
期混合型证券投资基金
景顺长城品质长青混合型证
20 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
景顺长城科技创新混合型证
21 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
景顺长城内需增长混合型证
22 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
景顺长城电子信息产业股票
23 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
景顺长城沪港深领先科技股
24 5,626 0.0014% 5,626 0
票型证券投资基金
景顺长城基金-建设银行-中
25 国人寿-中国人寿委托景顺长 5,626 0.0014% 5,626 0
城基金股票型组合
3
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
泓德丰润三年持有期混合型
26 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
泓德泓益量化混合型证券投
27 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
广发北交所精选两年定期开
28 5,626 0.0014% 5,626 0
放混合型证券投资基金
广发消费领先混合型证券投
29 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
广发创新医疗两年持有期混
30 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
广发睿选三年持有期混合型
31 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
广发招享混合型证券投资基
32 5,626 0.0014% 5,626 0
金
广发消费升级股票型证券投
33 3,617 0.0009% 3,617 0
资基金
广发资源优选股票型发起式
34 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
广发稳安保本混合型证券投
35 2,331 0.0006% 2,331 0
资基金
广发新动力混合型证券投资
36 4,903 0.0012% 4,903 0
基金
广发聚瑞混合型证券投资基
37 5,626 0.0014% 5,626 0
金
中融景颐 6 个月持有期混合
38 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
中融景盛一年持有期混合型
39 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
重庆市壹号职业年金计划新
40 5,626 0.0014% 5,626 0
华组合
融通中证云计算与大数据主
41 5,184 0.0013% 5,184 0
题指数证券投资基金（LOF）
融通转型三动力灵活配置混
42 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
融通动力先锋混合型证券投
43 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
甘肃省壹拾壹号职业年金计
44 5,626 0.0014% 5,626 0
划中信组合
广东省叁号职业年金计划中
45 5,626 0.0014% 5,626 0
信证券组合
4
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
青海省柒号职业年金计划中
46 5,626 0.0014% 5,626 0
信证券组合
广西壮族自治区玖号职业年
47 5,626 0.0014% 5,626 0
金计划中信证券组合
河南省贰号职业年金计划中
48 5,626 0.0014% 5,626 0
信组合
江苏省柒号职业年金计划中
49 5,626 0.0014% 5,626 0
信证券组合
湖南省（肆号）职业年金计
50 5,626 0.0014% 5,626 0
划中信组合
中信证券信安盈利混合型养
51 5,626 0.0014% 5,626 0
老金产品
中国农业银行离退休人员福
52 5,626 0.0014% 5,626 0
利负债定向资产
中国建设银行股份有限公司
53 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
中金中证优选 300 指数证券
54 1,647 0.0004% 1,647 0
投资基金（LOF）
银河产业动力混合型证券投
55 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
银河君盛灵活配置混合型证
56 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
银河美丽优萃混合型证券投
57 5,184 0.0013% 5,184 0
资基金
博时恒鑫稳健一年持有期混
58 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
博时新能源主题混合型证券
59 5,626 0.0014% 5,626 0
投资基金
博时乐享混合型证券投资基
60 5,626 0.0014% 5,626 0
金
博时汇融回报一年持有期混
61 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
山东省（拾号）职业年金计
62 5,626 0.0014% 5,626 0
划
63 广东省叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
博时研究精选一年持有期灵
64 5,626 0.0014% 5,626 0
活配置混合型证券投资基金
博时科技创新混合型证券投
65 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
66 河北省贰号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
5
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
67 江苏省肆号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
博时博裕沪深 300 指数增强
68 5,626 0.0014% 5,626 0
股票型养老金产品
博时量化多策略股票型证券
69 2,893 0.0007% 2,893 0
投资基金
基本养老保险基金九零一组
70 5,626 0.0014% 5,626 0
合
博时睿利事件驱动灵活配置
71 2,170 0.0005% 2,170 0
混合型证券投资基金（LOF）
博时中证淘金大数据 100 指
72 4,380 0.0011% 4,380 0
数型证券投资基金
山西省电力公司企业年金计
73 5,626 0.0014% 5,626 0
划
博时策略灵活配置混合型证
74 4,220 0.0010% 4,220 0
券投资基金
75 全国社保基金一零二组合 5,626 0.0014% 5,626 0
招商银行股份有限公司企业
76 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
甘肃省伍号职业年金计划长
77 5,626 0.0014% 5,626 0
江组合
内蒙古自治区贰号职业年金
78 5,626 0.0014% 5,626 0
计划长江组合
浙江肆号职业年金计划长江
79 5,626 0.0014% 5,626 0
组合
广东省贰号职业年金计划长
80 5,626 0.0014% 5,626 0
江组合
新疆维吾尔自治区陆号职业
81 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划长江养老组合
安徽省贰号职业年金计划长
82 5,626 0.0014% 5,626 0
江组合
四川省伍号职业年金计划长
83 5,626 0.0014% 5,626 0
江组合
辽宁省陆号职业年金计划长
84 5,626 0.0014% 5,626 0
江组合
长江养老保险股份有限公司
－中国太平洋人寿股票指数
85 5,626 0.0014% 5,626 0
增强型（保额分红）委托投
资管理专户
广州铁路（集团）公司企业
86 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划-建行
6
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
湖北省农村信用社联合社企
87 5,626 0.0014% 5,626 0
业年金计划
长江金色交响（集合型）企
88 5,626 0.0014% 5,626 0
业年金计划稳健收益-交行
中国外运长航集团有限公司
89 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
90 甘肃省叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
国网河北省电力有限公司企
91 5,626 0.0014% 5,626 0
业年金计划
天安人寿保险股份有限公司
92 5,626 0.0014% 5,626 0
泰康资产多资产组合
泰康养老保险股份有限公司
93 5,626 0.0014% 5,626 0
自有资金
94 广东省叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
泰康资产丰选 1 号股票型 fof
95 5,626 0.0014% 5,626 0
养老金产品
国泰君安证券股份有限公司
96 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
97 重庆市肆号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
98 河北省贰号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
99 福建省贰号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
100 天津市叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
101 上海市壹号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
中央国家机关及所属事业单
102 5,626 0.0014% 5,626 0
位（壹号）职业年金计划
湖南省（肆号）职业年金计
103 5,626 0.0014% 5,626 0
划
国网江西省电力有限公司所
104 5,626 0.0014% 5,626 0
属单位企业年金计划
天安人寿保险股份有限公司
105 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
泰康颐年混合型证券投资基
106 5,626 0.0014% 5,626 0
金
泰康资产红利成长股票型养
107 5,626 0.0014% 5,626 0
老金产品
前海再保险股份有限公司传
108 5,626 0.0014% 5,626 0
统
109 泰康恒泰回报灵活配置混合 5,626 0.0014% 5,626 0
7
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
型证券投资基金
中国东方航空集团有限公司
110 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
山西省电力公司企业年金计
111 5,626 0.0014% 5,626 0
划
泰康资产丰颐混合型养老金
112 5,626 0.0014% 5,626 0
产品
泰康资产强化回报混合型养
113 5,626 0.0014% 5,626 0
老金产品
国网江西省电力有限公司各
114 5,626 0.0014% 5,626 0
县供电分公司企业年金计划
山东航空集团有限公司企业
115 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
国网江苏省电力有限公司
116 5,626 0.0014% 5,626 0
（国网 B）企业年金计划
中国铁路广州局集团有限公
117 5,626 0.0014% 5,626 0
司企业年金计划
中国交通建设集团有限公司
118 5,626 0.0014% 5,626 0
（标准组合）企业年金计划
瓮福（集团）有限责任公司
119 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
泰康人寿保险有限责任公司
120 5,626 0.0014% 5,626 0
—传统—普通保险产品
平安养老-平安聚泽混合型养
121 5,626 0.0014% 5,626 0
老金产品
平安养老-广东省叁号职业年
122 5,626 0.0014% 5,626 0
金计划
平安养老-中国华电集团有限
123 5,626 0.0014% 5,626 0
公司企业年金计划
平安养老-交通银行股份有限
124 5,626 0.0014% 5,626 0
公司企业年金计划
平安养老-广西壮族自治区叁
125 5,626 0.0014% 5,626 0
号职业年金计划
平安养老-四川省肆号职业年
126 5,626 0.0014% 5,626 0
金计划
平安养老-中证 500 指数增强
127 4,260 0.0011% 4,260 0
股票型养老金产品
平安养老-湖北省（贰号）职
128 5,626 0.0014% 5,626 0
业年金计划
129 平安养老保险股份有限公司- 5,626 0.0014% 5,626 0
8
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
传统-普通保险产品
平安养老-国泰君安证券股份
130 5,626 0.0014% 5,626 0
有限公司企业年金计划
平安养老-山西省电力公司企
131 5,626 0.0014% 5,626 0
业年金计划
平安养老-中国核工业集团公
132 5,626 0.0014% 5,626 0
司企业年金计划
天弘裕新混合型证券投资基
133 5,425 0.0013% 5,425 0
金
天弘创新成长混合型发起式
134 5,345 0.0013% 5,345 0
证券投资基金
天弘多利一年定期开放混合
135 3,898 0.0010% 3,898 0
型证券投资基金
天弘中证红利低波动 100 指
136 3,617 0.0009% 3,617 0
数型发起式证券投资基金
天弘中证银行交易型开放式
137 5,626 0.0014% 5,626 0
指数证券投资基金联接基金
天弘周期策略混合型证券投
138 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
139 贵州省贰号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
140 四川省玖号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
中国建设银行股份有限公司
141 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
142 广东省伍号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
广西壮族自治区叁号职业年
143 5,626 0.0014% 5,626 0
金计划
144 上海市叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
太平养老金溢盛股票型养老
145 5,626 0.0014% 5,626 0
金产品
中国铁路成都局集团有限公
146 5,626 0.0014% 5,626 0
司企业年金计划
东方阿尔法招阳混合型证券
147 5,626 0.0014% 5,626 0
投资基金
148 中英人寿保险有限公司 5,626 0.0014% 5,626 0
中国国际金融香港资产管理
149 5,625 0.0014% 5,625 0
有限公司－CICCFT10（Q）
西藏东财中证新能源指数增
150 5,626 0.0014% 5,626 0
强型证券投资基金
9
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
英大睿盛灵活配置混合型证
151 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
光大保德信消费主题股票型
152 4,099 0.0010% 4,099 0
证券投资基金
光大保德信睿鑫灵活配置混
153 5,225 0.0013% 5,225 0
合型证券投资基金
光大保德信红利混合型证券
154 5,225 0.0013% 5,225 0
投资基金
中航量化阿尔法六个月持有
155 5,466 0.0014% 5,466 0
期股票型证券投资基金
中意人寿保险有限公司--中
156 5,626 0.0014% 5,626 0
石油年金产品--股票账户
方正富邦策略精选混合型证
157 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
万家北交所慧选两年定期开
158 5,626 0.0014% 5,626 0
放混合型证券投资基金
万家鑫动力月月购一年滚动
159 5,626 0.0014% 5,626 0
持有混合型证券投资基金
万家人工智能混合型证券投
160 4,421 0.0011% 4,421 0
资基金
万家消费成长股票型证券投
161 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
万家新利灵活配置混合型证
162 3,215 0.0008% 3,215 0
券投资基金
中海消费主题精选混合型证
163 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
上证主要消费交易型开放式
164 5,626 0.0014% 5,626 0
指数发起式证券投资基金
华夏经济转型股票型证券投
165 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
MSCI 中国 A 股交易型开放
166 5,626 0.0014% 5,626 0
式指数证券投资基金
华夏消费龙头混合型证券投
167 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
168 云南省伍号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
华夏行业景气混合型证券投
169 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
170 浙江省肆号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
171 甘肃省玖号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
10
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
华夏核心制造混合型证券投
172 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
173 华夏回报证券投资基金 5,626 0.0014% 5,626 0
华夏中证 1000 指数增强型证
174 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
中国核工业集团有限公司企
175 5,626 0.0014% 5,626 0
业年金计划
华夏中证 500 指数智选增强
176 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
中国中信集团有限公司企业
177 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
华夏新能源车龙头混合型发
178 5,626 0.0014% 5,626 0
起式证券投资基金
华夏永顺一年持有期混合型
179 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
180 辽宁省陆号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
华夏能源革新股票型证券投
181 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
华夏研究精选股票型证券投
182 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
中国铁路武汉局集团有限公
183 5,626 0.0014% 5,626 0
司企业年金计划
184 上海市叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
185 天津市捌号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
厦门航空有限公司企业年金
186 5,626 0.0014% 5,626 0
计划
四川省电力公司（子公司）
187 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
188 广东省壹号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
189 安徽省柒号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
平安新鑫先锋混合型证券投
190 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
平安鼎泰灵活配置混合型证
191 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金（LOF）
平安中证 500 交易型开放式
192 5,626 0.0014% 5,626 0
指数证券投资基金
平安品质优选混合型证券投
193 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
11
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
德邦价值优选混合型证券投
194 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
浙商科技创新一个月滚动持
195 5,626 0.0014% 5,626 0
有混合型证券投资基金
中邮中小盘灵活配置混合型
196 3,617 0.0009% 3,617 0
证券投资基金
197 亚太财产保险有限公司-传统 5,626 0.0014% 5,626 0
西部利得事件驱动股票型证
198 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
海富通欣利混合型证券投资
199 3,335 0.0008% 3,335 0
基金
海富通成长甄选混合型证券
200 5,626 0.0014% 5,626 0
投资基金
201 云南省叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
202 河北省柒号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
203 河北省陆号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
新疆维吾尔自治区陆号职业
204 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
基本养老保险基金一二零二
205 5,626 0.0014% 5,626 0
组合
中国广核集团有限公司企业
206 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
中国铁路哈尔滨局集团有限
207 5,626 0.0014% 5,626 0
公司企业年金计划
海富通收益增长证券投资基
208 5,626 0.0014% 5,626 0
金
中泰开阳价值优选灵活配置
209 5,626 0.0014% 5,626 0
混合型证券投资基金
受托管理中国人寿财产保险
210 股份有限公司传统普通保险 5,626 0.0014% 5,626 0
产品
圆信永丰汇利混合型证券投
211 4,300 0.0011% 4,300 0
资基金（LOF）
浙江省伍号职业年金计划华
212 5,626 0.0014% 5,626 0
泰组合
新疆维吾尔自治区柒号职业
213 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划华泰组合
受托管理中国移动通信集团
214 5,626 0.0014% 5,626 0
有限公司企业年金计划—中
12
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
国工商银行股份有限公司
受托管理成都农村商业银行
215 股份有限公司企业年金计划- 5,626 0.0014% 5,626 0
民生
陕西省（陆号）职业年金计
216 5,626 0.0014% 5,626 0
划华泰组合
辽宁省柒号职业年金计划-中
217 5,626 0.0014% 5,626 0
信银行
吉林省陆号职业年金计划-浦
218 5,626 0.0014% 5,626 0
发银行
华泰优颐股票专项型养老金
219 5,626 0.0014% 5,626 0
产品
黑龙江省肆号职业年金计划
220 5,626 0.0014% 5,626 0
华泰组合
广西壮族自治区贰号职业年
221 5,626 0.0014% 5,626 0
金计划-农业银行
北京市（柒号）职业年金计
222 5,626 0.0014% 5,626 0
划-建设银行
博时基金（国际）有限公司-
223 4,219 0.0010% 4,219 0
博时消费升级策略专户
中银颐利灵活配置混合型证
224 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
中银量化价值混合型证券投
225 4,340 0.0011% 4,340 0
资基金
中银鑫利灵活配置混合型证
226 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
中银持续增长混合型证券投
227 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
中银双息回报混合型证券投
228 5,466 0.0014% 5,466 0
资基金
中银成长优选股票型证券投
229 2,974 0.0007% 2,974 0
资基金
嘉实稳健开放式证券投资基
230 5,626 0.0014% 5,626 0
金
中国银行股份有限公司企业
231 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
嘉实周期优选混合型证券投
232 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
嘉实绝对收益策略定期开放
233 5,626 0.0014% 5,626 0
混合型发起式证券投资基金
13
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
嘉实新收益灵活配置混合型
234 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
嘉实沪深 300 指数研究增强
235 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
嘉实研究增强灵活配置混合
236 3,054 0.0008% 3,054 0
型证券投资基金
嘉实价值精选股票型证券投
237 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
嘉实基业长青股票型养老金
238 5,626 0.0014% 5,626 0
产品
嘉实瑞虹三年定期开放混合
239 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
240 河南省玖号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
241 四川省叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
242 贵州省壹号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
243 广东省拾壹号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
嘉实优质精选混合型证券投
244 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
嘉实中证软件服务交易型开
245 5,425 0.0013% 5,425 0
放式指数证券投资基金
嘉实品质优选股票型证券投
246 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
嘉实稳健添利一年持有期混
247 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
嘉实产业领先混合型证券投
248 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
安信平稳合盈一年持有期混
249 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
安信价值回报三年持有期混
250 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
安信新目标灵活配置混合型
251 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
安信价值精选股票型证券投
252 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
申万菱信中证研发创新 100
253 交易型开放式指数证券投资 3,617 0.0009% 3,617 0
基金
申万菱信中证军工指数分级
254 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
14
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
华宝中证科创创业 50 交易型
255 5,626 0.0014% 5,626 0
开放式指数证券投资基金
华宝中证消费龙头指数证券
256 5,626 0.0014% 5,626 0
投资基金（LOF）
华宝沪深 300 指数增强型发
257 5,626 0.0014% 5,626 0
起式证券投资基金
华宝量化对冲策略混合型发
258 5,626 0.0014% 5,626 0
起式证券投资基金
259 宝康消费品证券投资基金 5,626 0.0014% 5,626 0
汇添富价值领先混合型证券
260 5,626 0.0014% 5,626 0
投资基金
261 社保基金 1902 组合 5,626 0.0014% 5,626 0
汇添富数字生活主题六个月
262 5,626 0.0014% 5,626 0
持有期混合型证券投资基金
汇添富中盘价值精选混合型
263 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
汇添富科技创新灵活配置混
264 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金
汇添富核心精选灵活配置混
265 5,626 0.0014% 5,626 0
合型证券投资基金（LOF）
中证主要消费交易型开放式
266 5,626 0.0014% 5,626 0
指数证券投资基金
汇添富盈安灵活配置混合型
267 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
汇添富环保行业股票型证券
268 5,626 0.0014% 5,626 0
投资基金
汇添富策略回报混合型证券
269 5,626 0.0014% 5,626 0
投资基金
长信易进混合型证券投资基
270 5,626 0.0014% 5,626 0
金
长信量化多策略股票型证券
271 2,813 0.0007% 2,813 0
投资基金
太平睿盈混合型证券投资基
272 5,626 0.0014% 5,626 0
金
陕西省（伍号）职业年金计
273 5,626 0.0014% 5,626 0
划建信组合
新疆维吾尔自治区伍号职业
274 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划建信养老
安徽省捌号职业年金计划建
275 5,626 0.0014% 5,626 0
信组合
15
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
四川省贰号职业年金计划建
276 5,626 0.0014% 5,626 0
信组合
四川省叁号职业年金计划建
277 5,626 0.0014% 5,626 0
信组合
新华人寿保险股份有限公司-
278 5,626 0.0014% 5,626 0
万能-得意理财
幸福人寿保险股份有限公司-
279 5,626 0.0014% 5,626 0
自有资金
富国信享回报 12 个月持有期
280 5,626 0.0014% 5,626 0
混合型证券投资基金
富国全球消费精选混合型证
281 5,104 0.0013% 5,104 0
券投资基金（QDII）
富国中证 800 银行交易型开
282 3,898 0.0010% 3,898 0
放式指数证券投资基金
富国中证沪港深 500 交易型
283 5,626 0.0014% 5,626 0
开放式指数证券投资基金
富国天兴回报混合型证券投
284 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
285 广东省伍号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
286 贵州省叁号职业年金计划 5,626 0.0014% 5,626 0
内蒙古自治区肆号职业年金
287 5,626 0.0014% 5,626 0
计划
中国华电集团有限公司企业
288 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
基本养老保险基金一六零二
289 5,626 0.0014% 5,626 0
一组合
宁夏回族自治区叁号职业年
290 5,425 0.0013% 5,425 0
金计划
富国中证央企创新驱动交易
291 5,626 0.0014% 5,626 0
型开放式指数证券投资基金
中国移动通信集团有限公司
292 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
293 富国富瑞混合型养老金产品 5,626 0.0014% 5,626 0
山东省（伍号）职业年金计
294 5,626 0.0014% 5,626 0
划富国组合
富国臻选成长灵活配置混合
295 3,536 0.0009% 3,536 0
型证券投资基金
富国成长优选三年定期开放
296 灵活配置混合型证券投资基 5,626 0.0014% 5,626 0
金
16
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股数
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
量（股）
本比例 （股） （股）
富国创新科技混合型证券投
297 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
中国银河证券股份有限公司
298 5,626 0.0014% 5,626 0
企业年金计划
富国中证新能源汽车指数型
299 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
富国文体健康股票型证券投
300 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
海通证券股份有限公司企业
301 5,626 0.0014% 5,626 0
年金计划
富国高新技术产业混合型证
302 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
山西潞安矿业集团有限责任
303 5,626 0.0014% 5,626 0
公司企业年金计划
安邦养老保险股份有限公司
－安邦养老养生 6 号个人养
304 3,536 0.0009% 3,536 0
老保障管理产品安享利 1 号
开放式权益型投资组合
金鹰主题优势混合型证券投
305 4,461 0.0011% 4,461 0
资基金
金鹰鑫瑞灵活配置混合型证
306 5,626 0.0014% 5,626 0
券投资基金
华融融泽 6 个月定期开放灵
307 4,823 0.0012% 4,823 0
活配置混合型证券投资基金
长盛创新驱动灵活配置混合
308 5,626 0.0014% 5,626 0
型证券投资基金
长盛互联网+主题灵活配置
309 3,456 0.0009% 3,456 0
混合型证券投资基金
310 社保基金 105 5,626 0.0014% 5,626 0
中信建投量化精选 6 个月持
311 5,626 0.0014% 5,626 0
有期混合型证券投资基金
宝盈资源优选混合型证券投
312 5,626 0.0014% 5,626 0
资基金
宝盈科技 30 灵活配置混合型
313 5,626 0.0014% 5,626 0
证券投资基金
宝盈消费主题灵活配置混合
314 4,863 0.0012% 4,863 0
型证券投资基金
红塔红土盛利混合型证券投
315 5,586 0.0014% 5,586 0
资基金
合计 1,709,587 0.4248% 1,709,587 0
17
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 1,709,587 6
合计 1,709,587 -
五、保荐机构核查意见
截至本核査意见岀具日，莱特光电本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺；本次网下配
售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；莱特光
电对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对莱特光电首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无
异议。
18
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于陕西莱特光电材料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
王家骥 刘纯钦
中信证券股份有限公司
年 月 日
19