证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2021-030
路德环境科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》及《路德环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简
称“《募集资金管理制度》”）等规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公
司”）董事会编制了自 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日（以下简称“报告期”）
的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同
意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 2,296 万股，发行价格为每股
15.91 元，募集资金总额为 36,529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4,111.88
万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2,922.35 万
元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元（公司以自筹资
金预先支付保荐承销费用 200 万元）后募集资金为 33,807.01 万元，上述金额已
于 2020 年 9 月 16 日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管
账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第
2-00055 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
1、以前年度募集资金使用情况：截至 2020 年 12 月 31 日止，累计使用募集
资金为 2,262.06 万元，其中：使用募集资金置换预先投入的自筹资金金额为
419.62 万元；直接投入募投项目的募集资金为 1,842.44 万元。
2、2021 年半年度募集资金使用情况：报告期内，公司累计使用募集资金为
3,228.58 万元，其中直接投入募投项目的募集资金为 3,228.58 万元。
3、募集资金结余情况：截至 2021 年 6 月 30 日，公司利用闲置募集资金进
行现金管理，收到现金管理收益 342.06 万元，募集资金专用账户累计利息收入
99.11 万元，手续费支出 0.21 万元。募集资金专户 2021 年 6 月 30 日余额为
28,757.31 万元，其中：存放于募集资金专用账户余额 7,840.91 万元，未到期现
金管理余额 20,916.40 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金到账总额 338,070,112.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,196,226.40
减：报告期末募集资金累计投入金额 50,710,280.06
加：报告期末累计利息收入 991,075.74
减：报告期末累计手续费支出 2,110.90
加：报告期末累计现金管理收益金额 3,420,572.00
募集资金余额 287,573,142.38
减：报告期末持有未到期的理财产品金额 209,164,017.52
募集资金专户余额 78,409,124.86
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的
合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际
情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及
监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的
合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于 2020 年 9 月 17 日与招商银行
股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务；于 2020 年 9 月 18 日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、华
夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。
公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：
8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”
专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账
户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”
专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专
项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储
账户。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对
募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司共开立 3 个募集资金专项账户，募集资金存
放情况如下：
开户银行 银行账户 余额（元）
中信银行股份有限公司武汉分行 8111501012100725061 12,265,317.20
华夏银行股份有限公司武汉徐东支行 11155000000859292 65,464,068.77
招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行 127905133610188 679,738.89
合计 78,409,124.86
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司实际投入募投项目的募集资金金额共计人民币 3,228.58 万
元。公司 2021 半年度募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：募集资金使用
情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2020 年 9 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资总金额为人民币 419.62 万元。
2020 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会
第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金
的议案》，同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具
了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环
境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字
[2020]第 2-00502 号），募集资金投资项目预先投入的置换工作已完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 9 月 28 日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，
合理使用额度不超过人民币 32,417.48 元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购
买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构
性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起
12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
是否
银行 产品名称 类型 投资金额 起止时间 收益类型 预期收益率
到期
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列看涨三层
结构性存款 13,000.00 2021.1.7-2021.4.7 保本浮动收益型 1.65%-3.24% 是
汉光谷科技支行 区间 90 天结构性存款
华夏银行股份有限公司武 华夏银行“7 天循环利”-对公 7 天通知存
1,916.40 7 天循环滚动 保本收益型 2.03% 否
汉徐东支行 人民币 7 天通知存款 款
共赢智信汇率挂钩人民币结
中信银行股份有限公司 结构性存
构性存款 02774 期(代码： 14,500.00 2021.1.18-2021.4.21 保本浮动收益型 1.48%-3.20% 是
武汉分行 款
C21YD0123)
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列看跌三层
结构性存款 11,000.00 2021.4.12-2021.5.13 保本浮动收益型 1.65%-3.11% 是
汉光谷科技支行 区间 31 天结构性存款
共赢智信汇率挂钩人民币结
中信银行股份有限公司 结构性存
构性存款 03982 期(代码： 14,000.00 2021.4.26-2021.7.30 保本浮动收益型 1.48%-3.40% 否
武汉分行 款
C21VM0105)
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列看涨三层
结构性存款 6,000.00 2021.5.20-2021.6.21 保本浮动收益型 1.65%-3.11% 是
汉光谷科技支行 区间 32 天结构性存款
招商银行股份有限公司武 招商银行点金系列进取型区
结构性存款 5,000.00 2021.5.21-2021.8.20 保本浮动收益型 1.30%-3.30% 否
汉光谷科技支行 间累计 91 天结构性存款
注：华夏银行“7 天循环利”-对公人民币 7 天通知存款属于 7 天循环理财产品，公司使用闲置募集资金初始金额为 1,898.38 万元，报告期内获得现金管理
收益 18.02 万元，截至报告期末，该理财产品本息和为 1,916.40 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募投项目情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
（二）募投项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管
理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使
用情况。
特此公告。
路德环境科技股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 20 日
附 1： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 33,807.01 本年度投入募集资金总额 3,228.58
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 5,490.64
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
截至期末累 截至期末投 项目达到预
承诺投资项目和超募资金投 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到 性是否发
计投入金额 入进度（%） 定可使用状
向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 现的效益 预计效益 生重大变
(2) (3)＝(2)/(1) 态日期
化
承诺投资项目
补充营运资金 - 18,000.00 18,000.00 3,196.29 5,443.73 30.24% 不适用 不适用 不适用 否
路德环境技术研发中心升级
- 15,000.00 15,000.00 0 0 0.00% 2023-9-30 不适用 不适用 否
建设项目
路德环境信息化建设项目 - 2,000.00 2,000.00 32.30 46.92 2.35% 2022-9-30 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 35,000.00 35,000.00 3,228.58 5,490.64 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
为保证公司发行事项的顺利进行，在募集资金到账前，公司已使用自筹资金 419.62 万元支付部分发行费用。2020
募集资金投资项目先期投入及置换情况 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司
使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金。上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第 2-00502 号）。
截至报告期末，公司已将 419.62 万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的
置换工作。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行投资理财，有利于降低公司财务费用，增加公司现金
资产收益，为公司及股东获取更多的回报。公司于 2020 年 9 月 28 日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届
监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资
金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币 32,417.48 万元的暂时闲置募
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、
定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期
限范围内，资金可以循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理取得收益为 198.45 万元。截至报告期末，公司使用闲置募集资金
的尚未到期的现金管理产品为 20,916.40 万元。
注 1：本情况对照表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
