国信证券股份有限公司
关于埃夫特智能装备股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
上海证券交易所：
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为埃夫特智能装
备股份有限公司（以下简称“埃夫特”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市
的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、
法规和规范性文件的要求，对埃夫特 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核
查，核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意埃夫特
智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1088 号），埃
夫特公开发行人民币普通股（A 股）13,044.6838 万股，发行价格 6.35 元/股，募集资
金总额 82,833.74 万元，扣除发行费用后募集资金净额 72,589.49 万元。容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 7 月 9 日出
具了“容诚验字[2020]241Z0003 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2020 年度实际使用募集资金 12,520.06 万元，累计使用募集资金 12,520.06 万
元；公司 2020 年度收到募集资金理财利息扣除手续费净额为 514.84 万元，累计收到
募集资金理财收益和利息收入扣减手续费净额为 514.84 万元。
截至 2020 年末，公司募集资金余额为 1,858.50 万元（含募集资金理财产品和利息
收入扣减手续费净额），募集资金使用及结余情况如下表所示：
项目 金额（万元）
1
实际收到的募集资金金额 76,863.72
减：本年度直接投入募投项目 2,990.54
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 5,658.72
置换以自筹资金预先支付的发行费用 2,438.67
本年度支付发行费用及增值税税金 1,432.13
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 514.84
减：用于现金管理金额 63,000.00
募集资金专户期末余额 1,858.50
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
公司设立了相关募集资金专户。募集资金到账后，已全部存放于相关募集资金专
户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。募集资金
专户具体情况以及截至 2020 年 12 月 31 日的余额情况如下：
截止日余额（万
序号 存放募集资金的商业银行 募集资金专户账号
元）
1 中国农业银行股份有限公司芜湖分行 12630201040025100 38.49
2 中国银行股份有限公司芜湖分行 181257608300 866.12
3 兴业银行股份有限公司芜湖分行 498040100100157456 67.94
4 中国工商银行股份有限公司芜湖政务新区支行 1307007029200106776 885.95
合计 1,858.50
注：兴业银行芜湖开发区支行（498040100100157456)衍生的通知存款户（498040100200126852）
结存金额 67.39 万元。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2020 年，公司实际使用募集资金 12,520.06 万元，其中募投项目使用 8,649.26 万
元，支付发行费用及增值税税金 3,870.80 万元；截至 2020 年末，公司累计使用募集资
金 12,520.06 万元，具体情况如下：
2
单位：万元
募集资金总额 72,589.49 募投项目本年度投入募集资金总额 8,649.26
变更用途的募集资金总额 -
募投项目已累计投入募集资金总额 8,649.26
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末承 投入金额与承 截至期末投入进
承诺投资 目，含部分 调整后投资 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 性是否发
承诺投资 诺投入金额 本年度投入金额 诺投入金额的 度(%)(4)＝
项目 变更（如 总额 投入金额(2) 使用状态日期 效益 计效益 生重大变
总额 (1) 差额(3)＝ (2)/(1)
有） 化
(2)-(1)
下一代智
能高性能
工业机器
否 43,692.50 34,589.49 10,477.25 5,213.52 5,213.52 -5,263.73 49.76 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
人研发及
产业化项
目
机器人核
心部件性
能提升与 否 33,447.00 18,000.00 6,456.74 1,297.66 1,297.66 -5,159.08 20.10 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
产能建设
项目
机器人云
平台研发
否 36,403.00 20,000.00 14,006.9 2,138.08 2,138.08 -11,868.82 15.26 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
和产业化
项目
超募资金
- - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
小计
合计 - 113,542.50 72,589.49 不适用 8,649.26 8,649.26 - 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
3
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况
先投入的自筹资金的议案》，董事会一致同意公司使用募集资金置换前期已投入自筹资金人民币合计 5,658.72 万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2020 年 7 月 29 日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于募投项目金
额调整的议案》和《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 64,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），
使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
4
（二）使用募集资金置换预先投入自筹资金的情况
2020 年 10 月 19 日，公司第二届董事会第十次会议及第二届监事会第六次会议分
别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金》的议案，同意公司使用
募集资金置换预先投入的自筹资金，置换金额为 80,973,913.84 元，其中预先投入募集
资金投资项目 56,587,243.55 元，预先支付发行费用 24,386,670.29 元。
（三）闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约
定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存
单等）。
2020 年 7 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议审
议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人
民币 64,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上
述额度和期限内，资金可以滚动使用。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 63,000.00 万元进行现金管理。
（四）超募资金的使用情况
公司不存在超募资金的情形，也不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款等情形。
（五）节余募集资金的使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在将募投项目节余资
金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、募集资金投资项目的变更情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况；不存在募集
资金投资项目对外转让或置换的情况。
受资本市 场融资 环境 等因素影 响，公 司 首 次公开发 行股票 募集 资金净额为
5
72,589.49 万元，小于《埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
中募集资金投资项目拟使用募集资金的总投资额 113,542.50 万元。在充分考虑公司实
际情况前提下，按照轻重缓急原则，公司对本次募投项目募集资金投资金额进行调整，
具体如下：
原拟使用募集 调整后使用募
项目投资总
序号 项目名称 资金投入金额 集资金投资金
金额（万元）
（万元） 额（万元）
下一代智能高性能工业机器人研发
1 43,692.50 43,692.50 34,589.49
及产业化项目
机器人核心部件性能提升与产能建
2 33,447.00 33,447.00 18,000.00
设项目
3 机器人云平台研发和产业化项目 36,403.00 36,403.00 20,000.00
合计 113,542.50 113,542.50 72,589.49
2020 年 7 月 29 日，公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议审
议通过了《关于募投项目金额调整的议案》，同意公司调整募投项目募集资金投资金额。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司已按照有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完
整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师对 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对埃夫特 2020 年度《关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告》（容诚专字[2021]241Z0020 号），鉴证结论为：“我们认为，后附的埃夫特公
司 2020 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按
照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了埃夫特公司 2020 年度募
集资金实际存放与使用情况。”
七、保荐机构的核查工作
国信证券查阅了公司募集资金管理相关的制度，查询了募集资金专户，抽查了募
集资金使用的相关凭证，查阅了募集资金年度存放与使用情况的专项报告以及会计师
出具的募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，审阅了关于募集资金的相关信息披露
6
文件。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：埃夫特 2020 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法（2013 年修订）》等有关规定，严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募
集资金监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在变相改变募集
资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
7
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于埃夫特智能装备股份有限公司 2020 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》的签字页】
保荐代表人：
张存涛 李明克
国信证券股份有限公司
年 月 日
8
