证券代码：688165            证券简称：埃夫特          公告编号：2021-046



               埃夫特智能装备股份有限公司
    关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    重要内容提示：

     本次上市流通的限售股数量为 19,059,829 股，占公司总股本的比例为

3.65%。限售期自 2018 年 12 月 28 日（即自公司完成相关增资扩股工商变更登记

手续之日）起 36 个月，即至 2021 年 12 月，相当于自公司股票上市之日起 18

个月。

     本次上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 6 月 7
日出具的《关于同意埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》（证监许可〔2020〕1088 号），同意埃夫特智能装备股份有限公司（以下
简称“公司”、“发行人”、“埃夫特”）首次公开发行股票的注册申请。公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 130,446,838 股，并于 2020
年 7 月 15 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 521,780,000
股，其中有限售条件流通股 403,745,196 股，无限售条件流通股 118,034,804 股。

    本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行限售股，限售期自 2018 年
12 月 28 日（即自公司完成相关增资扩股工商变更登记手续之日）起 36 个月，


                                    1
共涉及限售股股东 2 名，对应股票数量为 19,059,829 股，占公司总股本 3.65%，
将于 2021 年 12 月 28 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增导致股本数量变化的情况。


    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据《埃夫特首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《埃夫特首
次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其所持有
的股份承诺如下：

    （一）股份锁定承诺

    1、公司股东上海鼎晖源霖股权投资合伙企业(有限合伙)通过参与发行人两
次增资，分别取得4,933.3333万股及111.1111万股股份，对于上述持股的相关承诺
如下：

    “1、自发行人股票上市之日起12个月之内，不转让或者委托他人管理本企业
通过认购发行人第一次增资取得的4,933.3333万股股份，也不由发行人回购该部
分股份。自发行人就第二次增资完成增资扩股工商变更登记手续之日（即2018
年12月28日）起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业通过认购发行人第二
次增资取得的111.1111万股股份，也不由发行人回购该部分股份。

    2、如果本企业违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益
归发行人。本企业在接到发行人董事会发出的本企业违反了关于股份锁定期承诺
的通知之日起20日内将有关收益交给发行人。”

    2、公司股东马鞍山基石智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）承诺如下：

    “1、自发行人就本次增资完成工商变更登记手续之日（即2018年12月28日）
起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公开
发行A股股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

    2、如果本企业违反了关于股份锁定期承诺的相关内容，则由此所得的收益
                                       2
归发行人。本企业在接到发行人董事会发出的本企业违反了关于股份锁定期承诺
的通知之日起20日内将有关收益交给发行人。”

       （二）股东关于持股意向及减持意向的承诺

       公司股东上海鼎晖源霖股权投资合伙企业(有限合伙) 、马鞍山基石智能制
造产业基金合伙企业（有限合伙）承诺如下：

    “1、本公司将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁
布的相关法律法规及规范性文件的有关规定，以及本公司就持股锁定事项出具的
相关承诺执行有关股份限售事项；在证券监管机构、自律机构及证券交易所等有
权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定，以及本公司股份锁定承诺
规定的限售期内，本公司不会进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持
行为。

    2、股份锁定期满后，本公司届时将综合考虑资金需求、投资安排等各方面
因素确定是否减持发行人股份。

    如本公司确定依法减持发行人股份的，将严格按照证券监管机构、证券交易
所等有权部门颁布的届时有效的减持规则进行减持，并履行相应的信息披露义
务。

    3、本公司将在公告的减持期限内以证券监管机构、自律机构及证券交易所
等有权部门允许的如大宗交易、集合竞价等合规方式进行减持。如本公司未来依
法发生任何增持或减持发行人股份情形的，本公司将严格按照证券监管机构、自
律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的规定进行
相应增持或减持操作，并及时履行有关信息披露义务。

    4、如果本公司违反了有关承诺减持而获得的任何收益将归发行人，本公司
在接到发行人董事会发出的本公司违反了关于股份减持承诺的通知之日起20日
内将有关收益交给发行人。”

       四、中介机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：


                                     3
       1、埃夫特本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东均已严格履行了相
应的股份锁定承诺；

       2、埃夫特本次申请上市流通的首次公开发行限售股数量、上市流通时间符
合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规
范性文件的要求；

       3、截至本核查意见出具日，本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、
完整；
       4、本保荐机构对埃夫特本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

       五、本次上市流通的限售股情况

       （一）本次上市流通的限售股总数为 19,059,829 股，占公司目前股份总数的
比例为 3.65%。本次上市流通的均为首次公开发行限售股，限售期自 2018 年 12
月 28 日（即自公司完成相关增资扩股工商变更登记手续之日）起 36 个月。

       （二）本次上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日

       （三）本次部分限售股上市流通明细清单如下：

                                          持有限售         持有限售股占公      本次上市流通     剩余限售股
序号                股东名称
                                           股股数          司总股本比例         数量（股）      数量（股）


            马鞍山基石智能制造产业基
 1                                        17,948,718                3.44%          17,948,718            0
            金合伙企业（有限合伙）



            上海鼎晖源霖股权投资合伙
 2                                         1,111,111                0.21%           1,111,111            0
            企业(有限合伙)


                  合计                    19,059,829                3.65%          19,059,829            0


       限售股上市流通情况表：
       序号                  限售股类型                           本次上市流通数量（股）
        1                    首发限售股                                     19,059,829
     合计                      ——                                         19,059,829


       特此公告。

                                                       4
    埃夫特智能装备股份有限公司董事会

                  2021 年 12 月 18 日




5