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                 关于埃夫特智能装备股份有限公司

                2021 年年度股东大会的法律意见书


致：埃夫特智能装备股份有限公司


    北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受埃夫特智能装备股份
有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公司于 2022 年 5
月 20 日下午 14:00 在会议室召开的公司 2021 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司股东大会规则》等中国现行法律、法规和相关规范性文件（以下简称“中国
法律法规”）及《埃夫特智能装备股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）
的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、
会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文
件，包括但不限于公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十六次会
议、独立董事对相关事项的事前认可意见及独立意见，以及根据上述决议内容刊
登的公告、关于召开本次股东大会的通知、本次股东大会的会议资料等，同时听
取了公司就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供的
文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
    在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本所
律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉及的相关法律问题发表
法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同


                                       1
意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需文件公告，并依法对所出具的法律
意见承担责任。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。
    基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：
    一、本次股东大会的召集和召开程序
    公司第二届董事会第二十五次会议于 2022 年 4 月 28 日审议通过了关于召开
本次股东大会的决议，并于 2022 年 4 月 30 日和 2022 年 5 月 7 日在上海证券交
易所网站披露了《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》《2021 年年度股东大
会会议资料》。
    上述通知公告载明了本次股东大会的类型和届次、会议召集人、投票方式、
现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、融
资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、会议审议事项、
股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法及本次股东大会的联系方
式和联系人等，并说明了公司股东可以亲自出席会议或委托代理人出席本次股
东大会、委托代理人不必为公司股东等事项。
    本次股东大会共审议15项议案，分别为：《关于公司董事会2021年度工作报
告的议案》《关于公司监事会2021年度工作报告的议案》《关于公司2021年度财
务决算报告的议案》《关于公司2021年度利润分配的议案》《关于公司2022年度
财务预算报告的议案》《关于预计公司2022年度日常性关联交易及对2021年度关
联交易予以确认的议案》《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》《关于2022
年度申请授信额度及为子公司提供融资或担保的议案》《关于提请股东大会授权
董事会以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》 关于公司董事、
高级管理人员薪酬的议案》《关于公司监事薪酬方案的议案》《关于续聘会计师
事务所的议案》《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》《关于修订公司<
独立董事工作制度>的议案》《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》。上
述议案或者议案的主要内容已于2022年4月30日及2022年5月7日予以公告。
    经验证，本所认为，本次股东大会于公告载明的地点和日期如期召开，其召
集和召开程序符合中国法律法规和公司章程的规定。
    二、出席本次股东大会人员资格


                                     2
    1、出席本次股东大会的股东代表（包括股东及/或股东代理人，以下同）
    出席本次股东大会现场会议的股东代表 2 名（代表 4 名股东），代表有表决
权的股份数为 68,847,050 股，约占公司有表决权股份总数的 13.1947%；本所委
派律师对现场出席本次股东大会的股东及其代理人的身份证明、授权委托书等文
件进行了验证。经验证，本所认为，出席本次股东大会现场会议的股东代表的资
格符合中国法律法规和公司章程的规定。
    通过网络投票的股东代表 9 名，代表有表决权的股份数为 229,392,218 股，
占公司有表决权股份总数的 43.9634%。以上通过网络投票系统进行投票的股东
资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
    2、参加股东大会表决的中小投资者股东
    出席本次股东大会表决的中小投资者（不含 5%以上股东的一致行动人和持
股 5%以下的公司董事、监事及高级管理人员，下同）股东代表 6 名（代表 7 名
股东），代表有表决权的股份数为 27,968,500 股，占公司有表决权股份总数的
5.3602%。
    3、出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员
    经验证，除股东代表外，公司全体董事、监事以现场结合通讯方式出席了本
次股东大会；公司部分高级管理人员以及本所律师列席了本次股东大会的现场会
议。
       三、本次股东大会召集人资格
    本次股东大会召集人为公司董事会。
    本所认为，本次股东大会召集人资格符合中国法律法规和公司章程的规定。
       四、本次股东大会的表决程序和表决结果
    1、现场投票及表决
    本次股东大会的现场会议采取现场记名投票表决方式，股东代表审议通过了
全部议案。
    2、网络投票
    本次股东大会网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统的方式，
股东通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
2022 年 5 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的


                                     3
投票时间为股东大会召开当日（即 2022 年 5 月 20 日）的 9:15-15:00。投票结束
后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的有表决权股
份数和表决结果等情况。
    3、表决结果
    现场表决参照公司章程规定的程序进行监票。
    公司当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票结果以及现场投票和网络
投票表决合并统计后的表决结果。
    本次股东大会的全部议案均经参加现场会议和网络投票的有表决权股东（包
括股东代理人）代表的有效投票表决通过。
    本次股东大会的议案均为普通决议事项，本次股东大会审议的议案的表决结
果如下：
    议案 1《关于公司董事会 2021 年度工作报告的议案》为普通决议事项，经
出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；
    议案 2《关于公司监事会 2021 年度工作报告的议案》为普通决议事项，经
出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；
    议案 3《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》为普通决议事项，经出
席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；
    议案 4《关于公司 2021 年度利润分配的议案》为普通决议事项，经出席股
东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；其中，出席本次会议的中小股东
同意 27,965,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权的 99.9874%；反对 1,500
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0053%；弃权 2,000 股，占出席会议所有
股东所持股份的 0.0073%；
    议案 5《关于公司 2022 年度财务预算报告的议案》为普通决议事项，经出
席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；
    议案 6《关于预计公司 2022 年度日常性关联交易及对 2021 年度关联交易予
以确认的议案》为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二分之一
以上通过，关联股东已回避表决；其中，出席本次会议的中小股东同意 2,470,000
股，占出席会议中小股东所持有效表决权的 99.8585%；反对 1,500 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0606%；弃权 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份


                                     4
的 0.0809%；
    议案 7《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》为普通决议事项，经出
席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；
    议案 8《关于 2022 年度申请授信额度及为子公司提供融资或担保的议案》
为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；其中，
出席本次会议的中小股东同意 27,965,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权的 99.9874%；反对 1,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0053%；弃权
2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0073%；
    议案 9《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票并办
理相关事宜的议案》为特别决议事项，经出席股东大会股东所持有效表决权三分
之二以上通过；其中，出席本次会议的中小股东同意 27,965,000 股，占出席会议
中小股东所持有效表决权的 99.9874%；反对 1,500 股，占出席会议所有股东所持
股份的 0.0053%；弃权 2,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0073%；
    议案 10《关于公司董事、高级管理人员薪酬的议案》为普通决议事项，经
出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；其中，出席本次会议的中
小股东同意 27,965,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权的 99.9874%；
反对 1,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0053%；弃权 2,000 股，占出
席会议所有股东所持股份的 0.0073%；
    议案 11《关于公司监事薪酬方案的议案》为普通决议事项，经出席股东大
会股东所持有效表决权二分之一以上通过。
    议案 12《关于续聘会计师事务所的议案》为普通决议事项，经出席股东大
会股东所持有效表决权二分之一以上通过；其中，出席本次会议的中小股东同意
27,965,000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权的 99.9874%；反对 1,500 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0053%；弃权 2,000 股，占出席会议所有股东
所持股份的 0.0073%；
    议案 13《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》为普通决议事项，经
出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；
    议案 14《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》为普通决议事项，经
出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过；


                                     5
    议案 15《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》为普通决议事项，经
出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上通过。
    经验证，本所认为，本次股东大会的表决程序符合中国法律法规和公司章程
的规定，表决结果合法有效。
    五、结论
    综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和
公司章程的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会召集人
资格符合中国法律法规和公司章程的规定；本次股东大会的表决程序及表决结果
合法有效。
    本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交贵公司，一份由本所留档。




                                   6
   本页无正文，为《关于埃夫特智能装备股份有限公司 2021 年年度股东大会
的法律意见书》签字页）




                             北京市竞天公诚律师事务所（盖章）


                                     负 责 人（签字）：
                                                           赵 洋


                                     经办律师（签字）：
                                                           李 梦


                                     经办律师（签字）：
                                                           赵晓娟




                                                二〇二二年五月二十日




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