西安炬光科技股份有限公司
                    2021 年度独立董事履职报告


    我们作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“证券法”）、《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》（以下简称“上市规则”）、《西安炬光科技股份有限公司章程》（以下简
称“公司章程”）、《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，
诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公
司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将我们在 2021 年
度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况
    公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一，
符合相关法律法规及公司制度的规定。2021 年度独立董事未发生变动。
    田阡先生，1961年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州航
空工业管理学院，注册会计师资格。1984年8月至1988年6月担任天达航空工业总
公司财务处科员；1988年7月至1989年9月于厦门大学会计学系进修；1989年9月
至1993年12月在陕西岳华会计师事务所有限责任公司担任审计员；1994年1月至
1998年10月担任陕西德威投资咨询有限责任公司总经理；1998年11月至2005年12
月任中宇资产评估有限责任公司副总经理；2006年1月年至今担任信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）西安分所合伙人；2019年1月至今担任西安大医集团
科技股份有限公司董事；2020年6月起担任炬光科技独立董事。
    张彦鹏先生，1969年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大
学工学博士，教授。2000年6月至2001年3月，担任西安交通大学副教授；2001
年4月至今担任西安交通大学教授，物理电子与光电子技术研究所所长；2001年4
月至2004年4月担任美国康涅狄格大学博士后研究员；2005年8月至2007年12月任
美国阿肯色大学助理研究员；2019年5月起担任炬光科技独立董事。
    王满仓先生，1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大
学经济学博士，教授。1986年9月至1992年12月任西北大学经济管理学院管理系
讲师；1991年1月至1996 年10月担任德国马尔堡菲利浦大学访问学者；1996年11
月至2006年3月担任西北大学经济管理学院金融系讲师；2006年4月至今任西北大
学经济管理学院金融系教授、系主任。2019年5月起担任炬光科技独立董事。
    作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    报告期内，公司共召开9次董事会会议和5次股东大会，均是通过现场结合
通讯方式表决。作为独立董事，我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大
事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议
案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独
立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、
连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出席公司董事会会议和
股东大会的具体情况如下：
                                                                  参加股东大会情
                            出席董事会会议情况
 独立董                                                                 况
 事姓名   应出席   亲自出      委托出   缺席     是否连续两次未   应出席   实际出
            次数   席次数      席次数   次数     亲自出席会议       次数   席次数
  田阡      9        9           0        0            否           5        5

 张彦鹏     9        9           0        0            否           5        5

 王满仓     9        9           0        0            否           5        5

    （二）参加专门委员会情况
    2021年度全体独立董事认真履行职责，积极参加董事会专门委员会议共计
10次，其中审计委员会7次，提名委员会2次，战略委员会1次，均未有无故缺席
的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提
高了公司董事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均
符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法
律法规和公司章程的相关规定。
    （三）现场考察及公司配合独立董事情况
       报告期内，我们利用空余时间及公司年度报告审计期间与注册会计师进行
沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入地了解公司经营发展情况，
运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，
充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理层积极配
合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极地沟通，能对我
们关注的问题给予耐心地讲解和答复，对一些意见和建议及时地落实和改进，
为我们履职提供了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
       2021年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，
对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
       （一）关联交易情况
       2021年，我们审议了3项关联交易相关议案。经核查，关联交易价格公允，
没有损害公司股东及债权人的利益，在交易的必要性和定价的公允性方面均符
合关联交易的相关原则要求。
序号       会议名称          召开时间                         审议事项
        第二届董事会第                        《关于对公司近三年（2018-2020 年）关联交
 1                       2021 年 4 月 9 日
          二十七次会议                        易予以确认的议案》
        第二届董事会第
 2                       2021 年 6 月 8 日    《关于 2021 年度关联交易预计的议案》
          二十八次会议
        第三届董事会第                        《关于对公司近三年一期（2018-2021 年 6 月
 3                       2021 年 9 月 24 日
          三次会议                            30 日）关联交易予以确认的议案》
       （二）对外担保及资金占用情况
       公司严格根据《上市规则》《公司章程》及其他规范性文件的要求审议担
保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对外担保风险。经核查，
2021年度公司不存在对合并报表范围以外公司的对外担保情况，不存在资金占
用情况。
       （三）募集资金使用情况
       公司于2021年12月24日首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249
万股，发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元，
扣除发行费用后公司本次募集资金净额为163,264.76万元。本次发行募集资金已
于2021年12月21日全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，于2021年12月21日出具了《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕第
1244号）。
    2021年未使用募集资金，在2021年度募集资金到位以前，公司为保障募集
资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金48,829,131.39元和1,507,382.00元分别
投入炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）和激光雷达发射模组产业化
项目。
    （四）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、
同业竞争等相关承诺的情形。
    （五）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市
公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容
真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信
息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
    （六）内部控制的执行情况
    公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极
推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公
司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能
够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、
完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
    （七）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员
能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关
要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构
中的重要作用。
四、总体评价和建议
    2021年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉地
履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实
履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学
决策水平的进一步提高。
    2022年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为
公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大
中小股东的合法权益。


    特此报告。




                                             西安炬光科技股份有限公司
                                       独立董事：王满仓、张彦鹏、田阡
                                                        2022年4月26日