证券代码：688180           证券简称：君实生物          公告编号：临 2020-032



           上海君实生物医药科技股份有限公司
关于 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A
       股类别股东大会及 2020 年第二次 H 股类别
                      股东大会的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：

        股东大会召开日期：2020年11月16日
        本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上
        市公司股东大会网络投票系统


    上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于
2020 年 9 月 30 日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、公司网站
（www.junshipharma.com）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及《证
券日报》发布了《上海君实生物医药科技股份有限公司关于召开 2020 年第三次
临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H 股类别股
东大会的通知》，为确保公司股东充分了解本次股东大会有关信息，现就本次股
东大会有关事项再次公告如下：

一、   召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次
    2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会、2020 年第
二次 H 股类别股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开日期时间：2020 年 11 月 16 日 14 点 00 分
    召开地点： 中国（上海）自由贸易试验区海趣路 36、58 号 2 号楼 13 层
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票
系统
    网络投票起止时间：自 2020 年 11 月 15 日
                        至 2020 年 11 月 16 日
    投票时间为：2020 年 11 月 15 日 15：00 至 2020 年 11 月 16 日 15：00 止


（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
    根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司独立非执行董事张淳
先生受其他独立非执行董事的委托作为征集人，就公司拟于 2020 年 11 月 16 日
召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会的相关议
案向公司全体股东公开征集投票权。具体内容详见 2020 年 9 月 30 日上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体发布的《上海君实生物医药科技股份有
限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》。



二、    会议审议事项

(一)    2020 年第三次临时股东大会审议议案及投票股东类型


 序号                         议案名称                         投票股东类型
                                                           A 股股东和 H
                                                               股股东
非累积投票议案
    1   关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的议案             √
    2   关于与 Anwita 签署许可协议暨关联交易的议案               √
    3   关于增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案          √
    4   关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案               √
    5   关于《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及         √
        其摘要的议案
    6   关于《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理         √
        办法》的议案
    7   关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜           √
        的议案
累积投票议案
  8.00  关于提名公司独立非执行董事候选人的议案             应选独立董事
                                                             （1）人
 8.01   提名蒋华良先生为公司第二届董事会独立非执行董事           √

(二)    2020 年第二次 A 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                           投票股东类型
 序号                       议案名称
                                                               A 股股东
非累积投票议案
  1     关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的议案             √
  2     关于《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及         √
        其摘要的议案
  3     关于《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理         √
        办法》的议案
  4     关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜           √
        的议案

(三)    2020 年第二次 H 股类别股东大会审议议案及投票股东类型
                                                           投票股东类型
 序号                       议案名称
                                                               H 股股东
非累积投票议案
  1     关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的议案             √
  2     关于《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》及         √
        其摘要的议案
  3     关于《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理         √
        办法》的议案
  4     关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜           √
         的议案



1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
    上述议案已经公司 2020 年 9 月 29 日召开的公司第二届董事会第二十七次会
议和第二届监事会第二十二次会议审议通过。有关公告已刊登在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）及公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》。
2、 特别决议议案：2020 年第三次临时股东大会第 1、3、5、6、7 项议案；2020
年第二次 A 股类别股东大会第 1、2、3、4 项议案；2020 年第二次 H 股类别股
东大会第 1、2、3、4 项议案
3、 对中小投资者单独计票的议案：2020 年第三次临时股东大会第 2、4、5、6、
7、8 项议案；2020 年第二次 A 股类别股东大会第 2、3、4 项议案；2020 年第二
次 H 股类别股东大会第 2、3、4 项议案
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2020 年第三次临时股东大会第 2、5、6、7
项议案；2020 年第二次 A 股类别股东大会第 2、3、4 项议案；2020 年第二次 H
股类别股东大会第 2、3、4 项议案
    应回避表决的关联股东名称：2020 年第三次临时股东大会在审议第 2 项议
案时，冯辉应回避表决；2020 年第三次临时股东大会在审议第 5、6、7 项议案，
2020 年第二次 A 股类别股东大会在审议第 2、3、4 项议案，2020 年第二次 H 股
类别股东大会在审议第 2、3、4 项议案时，根据《上市公司股权激励管理办法》
相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避
表决。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、     股东大会投票注意事项

（一） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（二） 同一表决权通过现场、中国证券登记结算有限责任公司网络投票平台或
    其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（四） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。

（五） 中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的投票流程、方法和注意
事项

    本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中
国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系
统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
    1、本次持有人大会网络投票起止时间为：2020 年 11 月 15 日 15：00 至 2020
年 11 月 16 日 15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投
资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关
注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
    2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请
投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方
微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络
服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服
务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热
线电话 4008058058 了解更多内容。
    3、同一股东只能选择现场投票或网络投票表决方式的一种方式，如果同一
表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。



四、     会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

       股份类别         股票代码      股票简称            股权登记日
         A股             688180       君实生物             2020/11/5


    H 股股东登记及参会事项请参阅公司在香港联合交易所网站
（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.junshipharma.com）刊载的上述股东大
会的通告及通函。

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员。



五、   会议登记方法

   （一）A 股股东登记方式：
    1、登记方式：
    个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股票账
户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托
书（附件 1）。
    非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现
场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有
效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会
议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书
（附件 1）。
    融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账
户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份
证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自然人
股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股东依
法出具的书面授权委托书（附件 1）。
    上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场出示
上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件需股
东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。
    2、登记时间：2020 年 11 月 11 日 9：30-16：00
    3、登记地点：上海君实生物医药科技股份有限公司证券部
    4、预登记：为提高会议召开当日现场登记的效率，拟出席现场会议的投资
者可于 11 月 11 日前通过邮寄、传真或者电子邮件方式将股东大会回执（附件 3）
送达本公司。
   （二）H 股股东登记方式：
    H 股股东登记及参会事项请参阅公司在香港联合交易所网站
（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.junshipharma.com）刊载的上述股东大
会的通告及通函。



六、   其他事项

（一） 会议联系方式：中国（上海）自由贸易试验区海趣路 36、58 号 2 号楼
13 层。邮箱：info@junshipharma.com。
（二） 会议费用：食宿及交通费自理。


   特此公告。



                                       上海君实生物医药科技股份有限公司
                                                                    董事会
                                                        2020 年 10 月 31 日


附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 3：股东大会回执


        报备文件

1、《上海君实生物医药科技股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议》
附件 1： 授权委托书
                                 授权委托书
上海君实生物医药科技股份有限公司：
    兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 11 月 16
日召开的贵公司 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会，
并代为行使表决权。


委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：


（一）2020 年第三次临时股东大会审议议案及投票结果
    序号              非累积投票议案名称        同意      反对     弃权
1             关于修改《公司章程》并办理工商
              变更登记的议案
2             关于与 Anwita 签署许可协议暨关
              联交易的议案
3             关于增发公司 A 股和/或 H 股股份
              一般性授权的议案
4             关于使用部分超募资金永久补充
              流动资金的议案
5             关于《公司 2020 年限制性股票激
              励计划（草案）》及其摘要的议案
6             关于《公司 2020 年限制性股票激
              励计划实施考核管理办法》的议案
7             关于提请股东大会授权董事会办
              理股权激励相关事宜的议案


    序号              累积投票议案名称                  投票数
8.00             关于提名公司独立非执行董事候
                 选人的议案
8.01             提名蒋华良先生为公司第二届董
                 事会独立非执行董事


（二）2020 年第二次 A 股类别股东大会审议议案及投票结果
 序号               非累积投票议案名称               同意        反对      弃权
  1       关于修改《公司章程》并办理工商变更登
          记的议案
  2       关于《公司 2020 年限制性股票激励计划
          （草案）》及其摘要的议案
  3       关于《公司 2020 年限制性股票激励计划实
          施考核管理办法》的议案
  4       关于提请股东大会授权董事会办理股权激
          励相关事宜的议案


委托人签名（盖章）：                       受托人签名：
委托人身份证号：                           受托人身份证号：
                                          委托日期：        年   月   日
备注：
       委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
    一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作
为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
    二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该
议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100 股股
票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董事会选
举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
    三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进
行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同
的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
    四、示例：
    某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选
董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3 名；应
选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00   关于选举董事的议案                  应选董事（5）人
4.01   例：陈××                              √         -         √
4.02   例：赵××                              √         -         √
4.03   例：蒋××                              √         -         √
……   ……                                    √         -         √
4.06   例：宋××                              √         -         √
5.00   关于选举独立董事的议案              应选独立董事（2）人
5.01   例：张××                              √         -         √
5.02   例：王××                              √         -         √
5.03   例：杨××                              √         -         √
6.00   关于选举监事的议案                  应选监事（2）人
6.01   例：李××                              √         -         √
6.02   例：陈××                              √         -         √
6.03   例：黄××                              √         -         √
    某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，他
（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案 5.00
“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举监事的
议案”有 200 票的表决权。
    该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
    如表所示：
                                                 投票票数
序号             议案名称
                                  方式一    方式二     方式三   方式…
4.00   关于选举董事的议案            -         -           -      -
4.01   例：陈××                   500       100        100
4.02   例：赵××                    0        100         50
4.03   例：蒋××                    0        100        200
……   ……                          …        …         …
4.06   例：宋××                    0        100         50
附件 3：股东大会回执



                            股东大会回执


致：上海君实生物医药科技股份有限公司：
    本人/本单位拟出席/委托____________出席贵公司于 2020 年 11 月 16 日（星
期一）下午 14:00 时在中国(上海)自由贸易试验区海趣路 36、58 号 2 号楼 13 层
举行的贵公司 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会。


    姓名/名称：___________________________
    通讯地址：____________________________
    股东账号：____________________________
    持股数量（A 股）：____________________
    证件号码：____________________________
    联系电话：____________________________




    日期：_______年_____月_____日         签署（盖章）：_______________




附注：
1、请用正楷书写中文全名。
2、委托代理人出席的，请附上填写好的《授权委托书》（见附件 1）。