中国国际金融股份有限公司关于
上海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行网下配售限
售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“君实生物”或“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对君实生物首次公
开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 5 月 20 日出具的《关于同意上海君
实 生 物医药科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2020]940 号），上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次
向社会公开发行人民币普通股（A 股）87,130,000 股，并于 2020 年 7 月 15 日在
上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 784,146,500 股，
首次公开发行后总股本为 871,276,500 股，其中有限售条件股份为 620,184,989
股，无限售条件流通股份为 251,091,511 股。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下
配售摇号中签的 261 个获配账户，限售期自公司股票上市之日起 6 个月，具体情
况详见公司 2020 年 7 月 8 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上
海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果
公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 4,243,175 股，占目前公司总股
本 0.49%，该部分限售股将于 2021 年 1 月 15 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020年8月28日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第
二十一次会议，审议通过了《关于2018年股权激励方案第一个行权期行权条件成
就的议案》，根据该激励计划的行权安排，207名激励对象第一期可行权的股票期
权共计1,245,500份，其中4名激励对象因个人原因自愿放弃行权，其余203名激励
对象第一期实际行权数量为1,219,500股，新增股份已于2020年11月2日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本变更为872,496,000
股。除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺其限售期为自公司股票上市之日起6个月。除前述承诺外，本次申请上市流
通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告日，上述限售股股东在限售期内严格遵守了上市承诺，不存在相
关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 4,243,175 股
（二）本次上市流通日期为 2021 年 1 月 15 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
招商银行股份有限公司－睿远均衡价值
1 29,617 0.0034% 29,617 0
三年持有期混合型证券投资基金
2 河南省捌号职业年金计划－农业银行 13,053 0.0015% 13,053 0
3 上海市柒号职业年金计划－建设银行 15,137 0.0017% 15,137 0
博时量化对冲股票型养老金产品－招商
4 5,155 0.0006% 5,155 0
银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－博时量化多策
5 2,413 0.0003% 2,413 0
略股票型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－博时
6 7,239 0.0008% 7,239 0
鑫润灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－博时新起点灵
7 6,471 0.0007% 6,471 0
活配置混合型证券投资基金
中国中信集团公司企业年金计划－中信
8 29,617 0.0034% 29,617 0
银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－上证超级
9 2,742 0.0003% 2,742 0
大盘交易型开放式指数证券投资基金
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
中国工商银行股份有限公司－博时卓越
10 5,484 0.0006% 5,484 0
品牌混合型证券投资基金（LOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－鑫元
11 2,522 0.0003% 2,522 0
鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行－融通动力先锋混合型证
12 21,609 0.0025% 21,609 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－融通沪港
13 深智慧生活灵活配置混合型证券投资基 4,278 0.0005% 4,278 0
金
中国工商银行股份有限公司－融通成长
14 5,045 0.0006% 5,045 0
30 灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧匠心
15 29,617 0.0034% 29,617 0
两年持有期混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中欧瑞丰灵活
16 29,617 0.0034% 29,617 0
配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中欧永裕
17 15,137 0.0017% 15,137 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中欧价值
18 29,617 0.0034% 29,617 0
发现股票型证券投资基金
平安阿尔法对冲股票型养老金产品－中
19 10,640 0.0012% 10,640 0
国银行股份有限公司
平安股票优选 3 号股票型养老金产品－
20 7,020 0.0008% 7,020 0
招商银行股份有限公司
中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金
21 29,617 0.0034% 29,617 0
计划－中国建设银行股份有限公司
国网安徽省电力公司企业年金计划－中
22 28,410 0.0033% 28,410 0
国银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司－中金金泽
23 8,227 0.0009% 8,227 0
量化精选混合型发起式证券投资基金
广发银行股份有限公司－国寿安保稳寿
24 9,324 0.0011% 9,324 0
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国寿安保核心
25 12,066 0.0014% 12,066 0
产业灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞行业
26 15,137 0.0017% 15,137 0
精选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞战略
27 7,130 0.0008% 7,130 0
新兴产业混合型证券投资基金
中国工商银行－华泰柏瑞沪深 300 交易
28 29,617 0.0034% 29,617 0
型开放式指数证券投资基金联接基金
29 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞创新 4,607 0.0005% 4,607 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
动力灵活配置混合型证券投资基金
30 基本养老保险基金一五零四一组合 17,660 0.0020% 17,660 0
中央国家机关及所属事业单位（肆号）职
31 20,622 0.0024% 20,622 0
业年金计划－招商银行
32 安徽省叁号职业年金计划－招商银行 11,298 0.0013% 11,298 0
中国建设银行股份有限公司－泰康产业
33 24,681 0.0028% 24,681 0
升级混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泰康均衡优选
34 4,387 0.0005% 4,387 0
混合型证券投资基金
陕西延长石油（集团）有限责任公司企业
35 20,293 0.0023% 20,293 0
年金计划－招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司－泰康宏泰回报
36 29,617 0.0034% 29,617 0
混合型证券投资基金
泰康人寿保险有限责任公司－万能－个
37 29,617 0.0034% 29,617 0
人万能产品（丁）
中国电力建设集团有限公司企业年金计
38 22,377 0.0026% 22,377 0
划－中国建设银行股份有限公司
河南省电力公司企业年金计划－中国建
39 25,339 0.0029% 25,339 0
设银行
国网湖北省电力有限公司企业年金计划
40 29,617 0.0034% 29,617 0
－中国银行股份有限公司
泰康人寿保险有限责任公司－万能－个
41 29,617 0.0034% 29,617 0
险万能(乙)
泰康人寿保险有限责任公司－万能－个
42 29,617 0.0034% 29,617 0
险万能
43 基本养老保险基金三零九组合 29,617 0.0034% 29,617 0
上海浦东发展银行股份有限公司－西藏
44 东财中证通信技术主题指数型发起式证 24,132 0.0028% 24,132 0
券投资基金
45 基本养老保险基金一五零二一组合 18,757 0.0021% 18,757 0
中国工商银行股份有限公司－广发科技
46 29,617 0.0034% 29,617 0
动力股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－广发睿毅领先
47 4,278 0.0005% 4,278 0
混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－广发安悦回报
48 13,273 0.0015% 13,273 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发新兴产业
49 13,931 0.0016% 13,931 0
精选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发聚宝
50 4,826 0.0006% 4,826 0
混合型证券投资基金
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
招商银行股份有限公司－广发新经济混
51 29,617 0.0034% 29,617 0
合型发起式证券投资基金
中国工商银行－广发稳健增长证券投资
52 29,617 0.0034% 29,617 0
基金
中国工商银行股份有限公司－新疆前海
53 联合新思路灵活配置混合型证券投资基 2,742 0.0003% 2,742 0
金
招商银行股份有限公司－创金合信中证
54 2,193 0.0003% 2,193 0
红利低波动指数发起式证券投资基金
兴业银行股份有限公司－圆信永丰兴源
55 2,413 0.0003% 2,413 0
灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－海富通欣益灵
56 6,801 0.0008% 6,801 0
活配置混合型证券投资基金
合众人寿保险股份有限公司－万能－个
57 29,617 0.0034% 29,617 0
险万能
中国建设银行股份有限公司－银河新动
58 7,130 0.0008% 7,130 0
能混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河行业
59 27,423 0.0031% 27,423 0
优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－银河和美
60 29,617 0.0034% 29,617 0
生活主题混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加银
61 29,069 0.0033% 29,069 0
景气行业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生加银
62 14,040 0.0016% 14,040 0
城镇化灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－建信战略精选
63 5,155 0.0006% 5,155 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－建信鑫丰
64 11,298 0.0013% 11,298 0
回报灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－上证社会
65 1,426 0.0002% 1,426 0
责任交易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行－华富竞争力优选混合型
66 9,214 0.0011% 9,214 0
证券投资基金
中信银行股份有限公司－浦银安盛医疗
67 14,479 0.0017% 14,479 0
健康灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－东方精选
68 26,546 0.0030% 26,546 0
混合型开放式证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－东方新思
69 4,497 0.0005% 4,497 0
路灵活配置混合型证券投资基金
70 广发证券股份有限公司－天弘上证 50 指 29,617 0.0034% 29,617 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
数型发起式证券投资基金
中国银行股份有限公司－诺安中证 500
71 1,755 0.0002% 1,755 0
指数增强型证券投资基金
诺安基金－建设银行－中国人寿－中国
72 11,298 0.0013% 11,298 0
人寿委托诺安基金股票型组合
中国工商银行股份有限公司－诺安灵活
73 20,622 0.0024% 20,622 0
配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－易方达高端制
74 29,617 0.0034% 29,617 0
造混合型发起式证券投资基金
75 江苏省拾壹号职业年金计划－中信银行 24,132 0.0028% 24,132 0
易方达颐鑫配置混合型养老金产品－中
76 16,454 0.0019% 16,454 0
国银行股份有限公司
77 上海市叁号职业年金计划－农业银行 12,066 0.0014% 12,066 0
78 山东省（陆号）职业年金计划－招商银行 29,617 0.0034% 29,617 0
79 基本养老保险基金一二零五组合 29,617 0.0034% 29,617 0
中国民生银行股份有限公司－易方达瑞
80 15,137 0.0017% 15,137 0
祥灵活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－易方达瑞兴灵
81 15,905 0.0018% 15,905 0
活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达信
82 29,617 0.0034% 29,617 0
息产业混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－易方达瑞
83 3,071 0.0004% 3,071 0
享灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达新
84 29,617 0.0034% 29,617 0
常态灵活配置混合型证券投资基金
易方达基金－建设银行－中国人寿－中
85 29,617 0.0034% 29,617 0
国人寿委托易方达基金股票型组合
湖北省农村信用社联合社企业年金计划
86 10,969 0.0013% 10,969 0
－中国银行股份有限公司
中国铁路上海局集团有限公司企业年金
87 29,617 0.0034% 29,617 0
计划－中国工商银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－易方达行
88 23,035 0.0026% 23,035 0
业领先企业混合型证券投资基金
中国银行－易方达策略成长证券投资基
89 23,035 0.0026% 23,035 0
金
中国银行－易方达策略成长二号混合型
90 19,744 0.0023% 19,744 0
证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国投瑞银
91 中证上游资源产业指数证券投资基金 2,742 0.0003% 2,742 0
（LOF）
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
渤海银行股份有限公司－国投瑞银新增
92 7,349 0.0008% 7,349 0
长灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银颐利灵活
93 4,497 0.0005% 4,497 0
配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－中银量化价值
94 2,852 0.0003% 2,852 0
混合型证券投资基金
广发银行股份有限公司－中银主题策略
95 6,801 0.0008% 6,801 0
混合型证券投资基金
中国工商银行－中银中国精选混合型开
96 28,301 0.0032% 28,301 0
放式证券投资基金
交通银行股份有限公司－中银大健康股
97 29,617 0.0034% 29,617 0
票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通资管
98 25,229 0.0029% 25,229 0
行业精选混合型证券投资基金
99 交通银行－中海优质成长证券投资基金 29,617 0.0034% 29,617 0
宁波银行股份有限公司－光大保德信永
100 4,387 0.0005% 4,387 0
鑫灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－光大保德
101 24,132 0.0028% 24,132 0
信行业轮动混合型证券投资基金
国联人寿保险股份有限公司－分红产品
102 27,752 0.0032% 27,752 0
一号
中国银行股份有限公司－华泰保兴吉年
103 8,775 0.0010% 8,775 0
利定期开放混合型发起式证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－投连－创
104 2,852 0.0003% 2,852 0
世之约－018L－TL001 沪
中国农业银行－富兰克林国海沪深 300
105 4,936 0.0006% 4,936 0
指数增强型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长城久鼎灵活
106 4,716 0.0005% 4,716 0
配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－长城久富核心
107 17,770 0.0020% 17,770 0
成长混合型证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－万家科创
108 主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券 23,035 0.0026% 23,035 0
投资基金
兴业银行股份有限公司－万家颐达灵活
109 3,290 0.0004% 3,290 0
配置混合型证券投资基金
110 吉祥人寿保险股份有限公司－传统产品 5 8,556 0.0010% 8,556 0
111 吉祥人寿保险股份有限公司－传统产品 29,617 0.0034% 29,617 0
中国银行股份有限公司－华商润丰灵活
112 2,632 0.0003% 2,632 0
配置混合型证券投资基金
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
中国建设银行股份有限公司－华商新量
113 6,033 0.0007% 6,033 0
化灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华商动态
114 11,408 0.0013% 11,408 0
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
工银如意养老 1 号企业年金集合计划－
115 15,905 0.0018% 15,905 0
中国光大银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－招商丰泽灵活
116 18,209 0.0021% 18,209 0
配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商安裕
117 8,994 0.0010% 8,994 0
保本混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商研究
118 23,255 0.0027% 23,255 0
优选股票型证券投资基金
中信银行股份有限公司－招商优质成长
119 27,423 0.0031% 27,423 0
混合型证券投资基金（LOF）
招商银行股份有限公司－招商安泰偏股
120 9,324 0.0011% 9,324 0
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－招商 MSCI 中国
121 A 股国际通交易型开放式指数证券投资 1,864 0.0002% 1,864 0
基金
122 陕西省（肆号）职业年金计划－民生银行 11,188 0.0013% 11,188 0
123 江苏省捌号职业年金计划－光大银行 28,410 0.0033% 28,410 0
124 河北省陆号职业年金计划－民生银行 15,247 0.0017% 15,247 0
中国建设银行股份有限公司－天治趋势
125 1,864 0.0002% 1,864 0
精选灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹
126 2,632 0.0003% 2,632 0
利华鑫主题优选混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－中融鑫思路灵
127 3,290 0.0004% 3,290 0
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－金鹰核心
128 11,298 0.0013% 11,298 0
资源混合型证券投资基金
重庆市壹拾壹号职业年金计划－工商银
129 10,969 0.0013% 10,969 0
行
130 四川省捌号职业年金计划－浦发银行 20,622 0.0024% 20,622 0
国网辽宁省电力有限公司企业年金计划
131 18,318 0.0021% 18,318 0
－中国农业银行股份有限公司
132 山东省（柒号）职业年金计划－建设银行 29,617 0.0034% 29,617 0
华泰优逸三号混合型养老金产品－中国
133 14,589 0.0017% 14,589 0
工商银行股份有限公司
134 湖南省（陆号）职业年金计划－光大银行 29,617 0.0034% 29,617 0
135 福建省陆号职业年金计划－交通银行 14,040 0.0016% 14,040 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
招商银行股份有限公司－泓德臻远回报
136 29,617 0.0034% 29,617 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－泓德泓富
137 29,617 0.0034% 29,617 0
灵活配置混合型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－泰达宏利创益
138 6,581 0.0008% 6,581 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－泰达宏利
139 21,609 0.0025% 21,609 0
市值优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通多策
140 12,943 0.0015% 12,943 0
略升级混合型证券投资基金
中国投资有限责任公司企业年金计划－
141 7,788 0.0009% 7,788 0
中信银行股份有限公司
广西壮族自治区拾号职业年金计划－工
142 10,750 0.0012% 10,750 0
商银行
中国第一汽车集团公司企业年金计划－
143 16,673 0.0019% 16,673 0
中国银行股份有限公司
144 天津市叁号职业年金计划－建设银行 9,982 0.0011% 9,982 0
145 上海市贰号职业年金计划－工商银行 20,074 0.0023% 20,074 0
146 陕西省（贰号）职业年金计划－工商银行 9,543 0.0011% 9,543 0
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职
147 14,699 0.0017% 14,699 0
业年金计划－中信银行
中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年
148 14,589 0.0017% 14,589 0
金计划－中国工商银行股份有限公司
云南省农村信用社企业年金计划－中国
149 15,686 0.0018% 15,686 0
光大银行
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信
150 新生代消费灵活配置混合型证券投资基 17,441 0.0020% 17,441 0
金
中国民生银行股份有限公司－工银瑞信
151 现代服务业灵活配置混合型证券投资基 5,155 0.0006% 5,155 0
金
中国能源建设集团有限公司企业年金计
152 18,318 0.0021% 18,318 0
划－中国银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－工银瑞信养老
153 25,668 0.0029% 25,668 0
产业股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信新财
154 11,298 0.0013% 11,298 0
富灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司企业年金计划－
155 19,635 0.0023% 19,635 0
交通银行股份有限公司
156 陕西中烟工业有限责任公司企业年金计 22,706 0.0026% 22,706 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
划－中国银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信
157 9,982 0.0011% 9,982 0
消费服务行业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信诚优胜
158 29,617 0.0034% 29,617 0
精选混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－信诚新锐回报
159 7,239 0.0008% 7,239 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－中信保诚红利
160 4,826 0.0006% 4,826 0
精选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－农银汇理
161 5,045 0.0006% 5,045 0
研究精选灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－农银汇理
162 7,568 0.0009% 7,568 0
策略价值混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－上证 180
163 2,084 0.0002% 2,084 0
价值交易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－华宝中证医疗
164 15,466 0.0018% 15,466 0
指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝新兴
165 7,678 0.0009% 7,678 0
产业混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华润元大
166 3,400 0.0004% 3,400 0
安鑫灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮中小
167 8,775 0.0010% 8,775 0
盘灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－兴全社会价值
168 29,617 0.0034% 29,617 0
三年持有期混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－兴全沪深
169 29,617 0.0034% 29,617 0
300 指数增强型证券投资基金（LOF）
170 恒安标准人寿保险有限公司－分红 211 5,484 0.0006% 5,484 0
中国银行股份有限公司－平安行业先锋
171 3,839 0.0004% 3,839 0
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰紫金泰盈
172 12,614 0.0014% 12,614 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－前海开源
173 沪港深优势精选灵活配置混合型证券投 23,803 0.0027% 23,803 0
资基金
交通银行股份有限公司－前海开源中证
174 11,956 0.0014% 11,956 0
军工指数型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－安信量化
175 3,510 0.0004% 3,510 0
精选沪深 300 指数增强型证券投资基金
176 招商证券股份有限公司－安信优势增长 7,788 0.0009% 7,788 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华成长
177 29,617 0.0034% 29,617 0
价值混合型证券投资基金
中信证券股份有限公司－鹏华国证证券
178 23,035 0.0026% 23,035 0
龙头交易型开放式指数证券投资基金
179 基本养老保险基金一零零四组合 29,617 0.0034% 29,617 0
中国工商银行股份有限公司－鹏华增瑞
180 6,471 0.0007% 6,471 0
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证
181 13,273 0.0015% 13,273 0
信息技术指数分级证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华弘信
182 19,744 0.0023% 19,744 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华养老
183 13,492 0.0015% 13,492 0
产业股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华价值
184 3,619 0.0004% 3,619 0
精选股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华策略
185 7,349 0.0008% 7,349 0
优选灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－浙商聚潮
186 7,678 0.0009% 7,678 0
新思维混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方宝丰混合
187 27,094 0.0031% 27,094 0
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方全天
188 9,543 0.0011% 9,543 0
候策略混合型基金中基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－南方
189 7,349 0.0008% 7,349 0
安福混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方中证全指
190 证券公司交易型开放式指数证券投资基 27,094 0.0031% 27,094 0
金联接基金
平安银行股份有限公司－南方荣欢定期
191 7,678 0.0009% 7,678 0
开放混合型发起式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方大数
192 5,375 0.0006% 5,375 0
据 300 指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－南方利鑫灵活
193 12,724 0.0015% 12,724 0
配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－南方医药
194 27,094 0.0031% 27,094 0
保健灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方优选
195 27,094 0.0031% 27,094 0
价值股票型证券投资基金
196 中国光大银行股份有限公司－中泰沪深 3,839 0.0004% 3,839 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
300 指数增强型证券投资基金
招商证券股份有限公司－诺德量化蓝筹
197 2,961 0.0003% 2,961 0
增强混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－汇添富 3 年封
198 闭运作竞争优势灵活配置混合型证券投 17,989 0.0021% 17,989 0
资基金
汇添富基金管理股份有限公司－社保基
199 29,617 0.0034% 29,617 0
金一五零二组合
招商银行股份有限公司－汇添富绝对收
200 益策略定期开放混合型发起式证券投资 29,617 0.0034% 29,617 0
基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富沪
201 深 300 安中动态策略指数型证券投资基 4,497 0.0005% 4,497 0
金
中国工商银行股份有限公司－汇添富外
202 29,617 0.0034% 29,617 0
延增长主题股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－汇添富民
203 29,617 0.0034% 29,617 0
营活力混合型证券投资基金
招商证券股份有限公司－九泰泰富定增
204 7,788 0.0009% 7,788 0
主题灵活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－西部利得个股
205 2,193 0.0003% 2,193 0
精选股票型证券投资基金
中华联合财产保险股份有限公司－传统
206 29,617 0.0034% 29,617 0
保险产品
中国农业银行股份有限公司－交银施罗
207 6,142 0.0007% 6,142 0
德品质升级混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－交银施罗
208 11,188 0.0013% 11,188 0
德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗
209 7,130 0.0008% 7,130 0
德消费新驱动股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗
210 29,617 0.0034% 29,617 0
德稳健配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国联安沪
211 29,617 0.0034% 29,617 0
深 300 交易型开放式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－国联安睿祺灵
212 6,362 0.0007% 6,362 0
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行－国联安德盛安心成长混
213 6,581 0.0008% 6,581 0
合型开放式证券投资基金
214 河南省伍号职业年金计划－浦发银行 18,428 0.0021% 18,428 0
215 长江养老保险股份有限公司－中国太平 9,982 0.0011% 9,982 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
洋人寿股票相对收益（个分红）委托投资
管理专户
中国移动通信集团有限公司企业年金计
216 29,617 0.0034% 29,617 0
划－中国工商银行股份有限公司
国网福建省电力有限公司企业年金计划
217 29,398 0.0034% 29,398 0
－中国建设银行股份有限公司
218 中意人寿保险有限公司－分红产品 2 29,617 0.0034% 29,617 0
交通银行股份有限公司－长信电子信息
219 4,278 0.0005% 4,278 0
行业量化灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－长信双利
220 13,053 0.0015% 13,053 0
优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰中证
221 4,607 0.0005% 4,607 0
煤炭交易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰价值精选
222 22,048 0.0025% 22,048 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰国证
223 4,607 0.0005% 4,607 0
航天军工指数证券投资基金（LOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰中证
224 全指证券公司交易型开放式指数证券投 29,617 0.0034% 29,617 0
资基金
招商银行股份有限公司－国泰新经济灵
225 20,293 0.0023% 20,293 0
活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－国泰成长优选
226 29,617 0.0034% 29,617 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰金鑫
227 17,880 0.0020% 17,880 0
股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－申万菱信
228 6,581 0.0008% 6,581 0
智能驱动股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－申万菱信
229 新能源汽车主题灵活配置混合型证券投 27,423 0.0031% 27,423 0
资基金
中国工商银行股份有限公司－申万菱信
230 29,617 0.0034% 29,617 0
盛利精选证券投资基金
231 百年人寿保险股份有限公司－平衡自营 29,617 0.0034% 29,617 0
国寿养老策略 4 号股票型养老金产品－
232 21,938 0.0025% 21,938 0
中国工商银行股份有限公司
山西焦煤集团有限责任公司企业年金计
233 21,938 0.0025% 21,938 0
划－中国工商银行股份有限公司
234 山东省（壹号）职业年金计划－工商银行 29,617 0.0034% 29,617 0
235 国寿养老红运混合型养老金产品－中国 21,938 0.0025% 21,938 0
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－新华趋势
236 17,551 0.0020% 17,551 0
领航混合型证券投资基金
237 珠江人寿保险股份有限公司－传统险二 29,617 0.0034% 29,617 0
中国工商银行股份有限公司－华夏沪深
238 300 交易型开放式指数证券投资基金联接 29,617 0.0034% 29,617 0
基金
华夏基金华兴 4 号股票型养老金产品－
239 3,181 0.0004% 3,181 0
中国建设银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－华夏领先
240 29,617 0.0034% 29,617 0
股票型证券投资基金
241 山东省（捌号）职业年金计划－交通银行 29,617 0.0034% 29,617 0
242 北京市（柒号）职业年金计划－建设银行 22,048 0.0025% 22,048 0
中国交通建设集团有限公司企业年金计
243 29,617 0.0034% 29,617 0
划－交通银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－华夏中证人工
244 智能主题交易型开放式指数证券投资基 15,357 0.0018% 15,357 0
金
华夏基金华兴 10 号股票型养老金产品－
245 8,117 0.0009% 8,117 0
中国工商银行股份有限公司
中国铁路广州局集团有限公司企业年金
246 26,216 0.0030% 26,216 0
计划－中国建设银行股份有限公司
中国电信集团有限公司企业年金计划－
247 29,617 0.0034% 29,617 0
中国银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－华夏科技成长
248 10,969 0.0013% 10,969 0
股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏兴和
249 8,007 0.0009% 8,007 0
混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－富安达优势成
250 17,441 0.0020% 17,441 0
长股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－汇安丰泽灵活
251 2,413 0.0003% 2,413 0
配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛同享灵活
252 2,961 0.0003% 2,961 0
配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛高端装备
253 5,484 0.0006% 5,484 0
制造灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－长盛国企
254 12,614 0.0014% 12,614 0
改革主题灵活配置混合型证券投资基金
国网浙江省电力公司企业年金计划－中
255 29,617 0.0034% 29,617 0
国工商银行股份有限公司
持有限售股份
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 总数占公司总
份总数（股） 通数量（股） 份总数（股）
股本比例
兴业银行股份有限公司－鹏扬景兴混合
256 17,989 0.0021% 17,989 0
型证券投资基金
招商银行股份有限公司－金信智能中国
257 2025 灵活配置混合型发起式证券投资基 1,535 0.0002% 1,535 0
金
中国银行股份有限公司－永赢股息优选
258 13,163 0.0015% 13,163 0
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－兴业安保优选
259 3,181 0.0004% 3,181 0
混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－兴业多策
260 7,130 0.0008% 7,130 0
略灵活配置混合型发起式证券投资基金
261 华夏人寿保险股份有限公司－传统产品 29,617 0.0034% 29,617 0
合计 4,243,175 0.4863% 4,243,175 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 4,243,175 6
合计 - 4,243,175 6
五、保荐机构意见
经核查，保荐机构中金公司认为：
（一）君实生物本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相
应的股份锁定承诺；
（二）君实生物本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通
股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
（三）截至本核查意见出具日，君实生物对本次网下配售限售股份上市流通
的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对君实生物本次首次公开发行网下配售限售股上市流通
的事项无异议。
（以下无正文）