君实生物：君实生物2022年限制性股票激励计划（草案）2022-05-26
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
证券简称：君实生物 证券代码：688180
上海君实生物医药科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划（草案）
二〇二二年五月
1
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
特别提示
一、《上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“本激励计划”）由上海君实生物医药科技股份有限公司（以
下简称“君实生物”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司
股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制
订。
二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激
励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，
在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结
算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有
公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 1,332.50 万股，约占本
激励计划草案公布日公司股本总额 91,075.67 万股的 1.46%。其中，首次授予限制
性股票 1,070.50 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 91,075.67 万股
的 1.18%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.34%；预留授予限制性股票
262.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 91,075.67 万股的 0.29%，
占本激励计划拟授予限制性股票总数的 19.66%。
公司 2019 年年度股东大会、2020 年第一次内资股类别股东大会、2020 年第
一次 H 股类别股东大会审议通过的《2018 年股权激励方案（第二次修订稿）》和
2
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
公司 2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会及 2020 年
第二次 H 股类别股东大会审议通过的《2020 年限制性股票激励计划》尚在实施
中。截至本激励计划草案公布日，公司在全部有效期内股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总
额的 1.00%。
四、本激励计划首次授予的激励对象共计 33 人，包括公司公告本激励计划
时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员以及董事会认为需要激
励的其他人员。不含公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间
纳入本激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。
预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格为 70.00 元/股。预
留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。在本激励
计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增
股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予
价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
七、本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分三期归属，
归属的比例分别为 40%、30%、30%，预留的限制性股票在预留授予部分限制性
股票授予日起满 12 个月后分两期归属，每期归属的比例分别为 50%、50%。
授予的限制性股票的归属安排及公司层面业绩考核目标如下表所示：
3
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
归属安排 业绩考核目标
第一个归属期 2020-2022 年度，公司累积营业收入不低于 66 亿元
首次授予
的限制性 第二个归属期 2020-2023 年度，公司累积营业收入不低于 101 亿元
股票
第三个归属期 2020-2024 年度，公司累积营业收入不低于 151 亿元
预留授予 第一个归属期 2020-2023 年度，公司累积营业收入不低于 101 亿元
的限制性
股票 第二个归属期 2020-2024 年度，公司累积营业收入不低于 151 亿元
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。首次授予的限制性股票第一个归
属期业绩考核目标与公司《2020 年限制性股票激励计划》首次授予部分第三个归属期公司归
属系数 100%条件下的业绩考核目标中的营业收入目标一致。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的
以下情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不
得成为激励对象的以下情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
4
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、君实生物承诺：本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提
供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、君实生物承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应
当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由
本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授
权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，
并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不
能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》规定不得授出权
益的期间不计算在 60 日内。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
5
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
目录
声明 ................................................................ 2
特别提示 ............................................................ 2
第一章 释义 ......................................................... 7
第二章 本激励计划的目的 ............................................. 8
第三章 本激励计划的管理机构 ........................................ 10
第四章 激励对象的确定依据和范围 .................................... 11
第五章 本激励计划拟授出的权益情况 .................................. 13
第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况 ............................ 14
第七章 有效期、授予日、归属安排和禁售期 ............................ 16
第八章 限制性股票的授予价格及确定方法 .............................. 19
第九章 限制性股票的授予与归属条件 .................................. 20
第十章 本激励计划的调整方法和程序 .................................. 24
第十一章 限制性股票的会计处理 ...................................... 27
第十二章 本激励计划实施、授予、归属及变更、终止程序 ................ 30
第十三章 公司/激励对象的其他权利义务 ............................... 34
第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理 ................... 37
第十五章 附则 ...................................................... 41
6
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
本公司、公司、君实生物 指 上海君实生物医药科技股份有限公司
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激
限制性股票激励计划、本激励计划、本计划 指
励计划
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条
限制性股票、第二类限制性股票 指
件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指
董事、高级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
授予日 指
易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
授予价格 指
得公司股份的价格
激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对
归属 指
象账户的行为
激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须
归属日 指
为交易日
本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足
归属条件 指
的获益条件
自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全
有效期 指
部归属或作废失效之日止
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
《自律监管指南》 指
披露》
《公司章程》 指 《上海君实生物医药科技股份有限公司章程》
《上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票
《公司考核管理办法》 指
激励计划实施考核管理办法》
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元，中华人民共和国法定货币单位
7
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第二章 本激励计划的目的
一、本激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留
住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心
竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司
的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，
按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制
定本激励计划。
二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本激励计划公告日，公司同时正在实施 2018 年股权激励方案、2020 年限制
性股票激励计划。本次激励计划与正在实施的 2018 年股权激励方案、2020 年限制性
股票激励计划相互独立，不存在相关联系。
（一）2018 年股权激励方案
《2018 年股权激励方案（第二次修订稿）》经 2019 年年度股东大会、2020 年第
一次内资股类别股东大会、2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过，合计向 268
名激励对象授予 602.30 万份股票期权，行权价格为每股 9.20 元。目前，2018 年股权
激励方案的三个行权期行权条件已经全部成就。其中，第一个、第二个行权期的行权
股票均已完成登记工作，预计上市流通时间分别为 2023 年 11 月 2 日、2024 年 6 月
17 日（如遇非交易日则顺延），第三个行权期符合行权条件的股票期权尚未完成登
记工作。
（二）2020 年限制性股票激励计划
8
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
《2020 年限制性股票激励计划》经公司 2020 年第三次临时股东大会、2020 年
第二次 A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H 股类别股东大会审议通过，公司于 2020
年 11 月 16 日以 55.50 元/股的授予价格向 1,933 名激励对象首次授予 2,851.90 万股
第二类限制性股票。2021 年 11 月 16 日，2020 年限制性股票激励计划首次授予第一
个归属期已达成归属条件，公司尚未完成该部分的股份登记工作。
公司于 2021 年 11 月 15 日以 55.50 元/股的授予价格向符合授予条件的 880 名激
励对象授予 712.90 万股预留部分限制性股票。该预留部分限制性股票目前尚未归属。
9
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更
和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会
办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设
薪酬委员会负责拟订和修订本激励计划，并报公司董事会审议；董事会审议通过本激
励计划后，报公司股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理本激励计划的相关事
宜。
三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利于公
司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当
对本激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行
政法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划向
所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前或之后对其进行变更的，独立董
事、监事会应当就变更后的计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励
对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安排存在
差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象行
使权益的条件是否成就发表明确意见。
10
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自
律监管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合
公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员以及董
事会认为需要激励的其他人员（不包括君实生物独立董事、监事），符合实施股权激
励计划的目的。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬委员会拟定名单，
并经公司监事会核实确定。
二、 激励对象的范围
本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 33 人，占公司截止 2022 年 3 月 31 日
员工总数 3,085 人的 1.07%，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。以上激励对象中，公司董事和高级管
理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计
划的授予时以及考核期内与公司或公司子公司存在聘用或劳动关系。
以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：公司所
处的生物制药行业，人才竞争比较激烈；公司致力于国际化发展战略，境外业务是公
司未来持续发展中的重要一环，因此吸引和稳定国际高端人才对公司的发展非常重
要；激励对象中的外籍员工在公司的技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要
11
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
作用；股权激励是境外公司常用的激励手段，通过本次激励计划将更加促进公司核心
人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见
书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确
激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
三、 不能成为本激励计划激励对象的情形
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
若在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上任何情形的，公司将终止其参与
本激励计划的权利，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
四、激励对象的核实
（一）公司董事会审议通过本激励计划后，公司将通过公司网站或者其他途径，
在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司将在股
东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
12
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第五章 本激励计划拟授出的权益情况
一、本激励计划拟授出的权益形式
本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。
二、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A
股普通股股票。
三、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 1,332.50 万股，约占本激励计
划草案公布日公司股本总额 91,075.67 万股的 1.46%。其中，首次授予限制性股票
1,070.50 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 91,075.67 万股的 1.18%，
占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.34%；预留授予限制性股票 262.00 万股，
约占本激励计划草案公布日公司股本总额 91,075.67 万股的 0.29%，占本激励计划拟
授予限制性股票总数的 19.66%。
公司 2019 年年度股东大会、2020 年第一次内资股类别股东大会、2020 年第一
次 H 股类别股东大会审议通过的《2018 年股权激励方案（第二次修订稿）》和公司
2020 年第三次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H
股类别股东大会审议通过的《2020 年限制性股票激励计划》尚在实施中。截至本激
励计划草案公布日，公司在全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计
未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期
内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的 1.00%。
13
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况
一、激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的限制 占本激励计划 占本激励计划
姓名 职务 国籍 性股票数量 授出权益数量 公告日股本总
(万股) 的比例 额比例
一、董事、高级管理人员
执行董事、联
李聪 中国 300.00 22.51% 0.33%
席首席执行官
副总经理、全
邹建军 中国 300.00 22.51% 0.33%
球研发总裁
二、董事会认为需要激励的其他人员
470.50 35.31% 0.52%
（31 人）
预留 262.00 19.66% 0.29%
合计 1,332.50 100.00% 1.46%
注 1：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结
果四舍五入所致，下同。
注 2：邹建军女士经公司第三届董事会第九次会议审议通过提名为执行董事候选人，拟提
交 2021 年年度股东大会审议。
二、相关说明
1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司
股票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激
励计划拟授予权益数量的 20.00%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董
事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励
对象之间进行分配。
2、本计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%
以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
14
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意
见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
15
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第七章 有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
二、本激励计划的授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件
的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告
等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，
并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》《自律监管指南》规定不得授出权
益的期间不计算在 60 日内。
预留部分限制性股票授予日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内确
认。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必
须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一
个交易日为准。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相
应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，
公司股票上市地证券交易所上市规则规定不得归属的期间不包括在内。在本激励计
划的有效期内，如果股票上市地证券交易所关于归属期间的有关规定发生了变化，
则归属日应当符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
16
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 40%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 30%
36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 30%
48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 50%
24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 50%
36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到归属条件的限制性股票，不得归属或递延至下一年
归属，公司将按本激励计划规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归
属事宜。
四、本激励计划的禁售期
激励对象通过本次限制性股票激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置
禁售期，禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件
和《公司章程》执行，具体内容如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
17
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
（二）激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（三）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
18
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第八章 限制性股票的授予价格及确定方法
一、限制性股票的授予价格
本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 70.00 元，即满足授予条件
和归属条件后，激励对象可以每股 70.00 元的价格购买公司股票。
预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。
二、限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票授予价格为 70.00 元/股。
本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价为 87.74 元/股，本次授
予价格为前 1 个交易日公司股票交易均价的 79.79%。
本激励计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价为 105.30 元/股，本次
授予价格为前 20 个交易日公司股票交易均价的 66.48%。
本激励计划草案公布前 60 个交易日的公司股票交易均价为 91.84 元/股，本次
授予价格为前 60 个交易日公司股票交易均价的 76.22%。
本激励计划草案公布前 120 个交易日的公司股票交易均价为 82.56 元/股，本次
授予价格为前 120 个交易日公司股票交易均价的 84.79%。
19
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第九章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列
任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表
示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
20
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
二、限制性股票的归属条件
归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：
（一）本公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表
示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未
归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励
计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
21
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
（三）激励对象归属权益的任职期限要求：
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（四）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2022 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，
以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制
性股票的归属安排及公司层面业绩考核目标如下表所示：
归属安排 业绩考核目标
第一个归属期 2020-2022 年度，公司累积营业收入不低于 66 亿元
首次授予的
第二个归属期 2020-2023 年度，公司累积营业收入不低于 101 亿元
限制性股票
第三个归属期 2020-2024 年度，公司累积营业收入不低于 151 亿元
预留授予的 第一个归属期 2020-2023 年度，公司累积营业收入不低于 101 亿元
限制性股票 第二个归属期 2020-2024 年度，公司累积营业收入不低于 151 亿元
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。首次授予的限制性股票第一个归属
期业绩考核目标与公司《2020 年限制性股票激励计划》首次授予部分第三个归属期公司归属系
数 100%条件下的业绩考核目标中的营业收入目标一致。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归属
期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，激励对象对应考核当年不得
归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（五）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人
考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，对应的可归属情况如下：
评价标准 合格 不合格
个人归属系数 100% 0
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个
人当年计划归属的数量×个人归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不可
递延至下一年度。
22
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
三、公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
公司是一家创新驱动型生物制药公司，产品主要为创新型生物制品，大部分为
源头创新、自主研发，同时通过合作开发引进与公司原创产品线有协同作用的产品。
截至 2022 年 3 月 31 日，公司拥有 112 项已授权专利，其中 87 项为境内专利，25
项为境外专利。专利覆盖新药蛋白分子结构、制备工艺、用途、制剂配方等，为公
司产品提供充分的和长生命周期的专利保护，并在研产品管线取得多项重要的研发
进展。
为实现公司战略及保持现有竞争力，本激励计划公司层面的考核指标为营业收
入，该指标能够真实反映公司的经营情况、市场情况，是预测企业经营业务拓展趋
势、衡量公司成长性的有效性指标。公司在综合考虑了宏观经济环境、公司历史业
绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素的基础上，
设定了本次限制性股票激励计划业绩考核指标。本计划设定的考核指标具有一定的
挑战性，有助于提升公司竞争能力以及调动员工的积极性，确保公司未来发展战略
和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对
激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象考核年
度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指
标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次
激励计划的考核目的。
23
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十章 本激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数
量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的限制性股票数量。
（二）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n
股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（三）配股
Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股
价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整后
的限制性股票数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予数量不做调整。
24
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股
票授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（三）配股
P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；
n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整后的
授予价格。
（四）派息
P＝P0–V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
25
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
三、本激励计划调整的程序
公司股东大会授权公司董事会依据本激励计划所列明的原因调整限制性股票
数量和授予价格。董事会根据上述规定调整限制性股票授予数量及授予价格后，应
及时公告并通知激励对象。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》《公
司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。
26
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十一章 限制性股票的会计处理
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表日，根据
最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限
制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关
成本或费用和资本公积。
一、会计处理方法
（一）授予日
由于授予日第二类限制性股票尚不能归属，因此不需要进行相关会计处理。参
照《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》，公司将在授予日采用布莱克—
斯科尔期权定价模型（Black-Scholes Model）确定限制性股票在授予日的公允价值。
（二）归属日前
公司在归属日前的每个资产负债表日，以对可归属的第二类限制性股票数量的
最佳估算为基础，按照授予日限制性股票的公允价值和第二类限制性股票各期的归
属比例将取得员工提供的服务计入成本或费用，同时确认所有者权益“资本公积-其
他资本公积”，不确认其后续公允价值变动。
（三）可归属日之后会计处理
不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。
（四）归属日
在归属日，如果达到归属条件，可以归属，结转归属日前每个资产负债表日确
认的“资本公积-其他资本公积”；如果全部或部分股票未被归属而失效或作废，则
减少所有者权益。
（五）第二类限制性股票公允价值的确定方法及涉及估值模型重要参数取值合
理性
27
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
公司以 Black-Scholes 模型（B-S 模型）作为定价模型，公司运用该模型以 2022
年 5 月 25 日为计算的基准日，对授予的第二类限制性股票的公允价值进行了预测
算（授予时进行正式测算），具体参数选取如下：
1、标的股价：89.10 元（公司草案公布前一交易日公司 A 股股票的收盘价）
2、有效期分别为：1 年、2 年、3 年（授予日至每期首个归属日的期限）
3、历史波动率：30.77%、34.28%、31.19%（分别采用申万生物制品（二级）指
数近一年、两年、三年的年化波动率）
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机
构 1 年期、2 年期、3 年期的人民币存款基准利率）
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司向激励对象授予第二类限制性股票 1,332.50 万股，其中首次授予 1,070.50
万股。按照草案公布前一交易日的收盘数据预测算第二类限制性股票的公允价值，
预计首次授予的权益费用总额为 28,989.02 万元，该等费用总额作为公司本次股权
激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且
在经营性损益列支。根据会计准则的规定，具体金额应以“实际授予日”计算的股
份公允价值为准，假设公司 2022 年 6 月授予，且授予的全部激励对象均符合本计
划规定的归属条件且在各归属期内全部权益归属，则 2022 年-2025 年限制性股票成
本摊销情况如下：
单位：万元
需摊销的总费用 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
28,989.02 8,853.32 12,812.57 5,641.19 1,681.94
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与实际授予价格、授予日、授予日收盘价、授予数量及
对可归属权益工具数量的最佳估计相关；
2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。
28
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激
励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年
净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发核
心员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司长期业绩提
升发挥积极作用。
29
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十二章 本激励计划实施、授予、归属及变更、终止程序
一、本激励计划的实施程序
（一）薪酬委员会负责拟定本激励计划草案及《公司考核管理办法》。
（二）董事会审议薪酬委员会拟定的本激励计划草案和《公司考核管理办法》。
董事会审议本激励计划时，关联董事应当回避表决。
（三）独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
（四）公司聘请独立财务顾问，对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持
续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。公司聘请的
律师对本激励计划出具法律意见书。
（五）董事会审议通过本激励计划草案后的 2 个交易日内，公司公告董事会决
议公告、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见。
（六）公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股
票的情况进行自查。
（七）公司在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示
激励对象姓名及职务，公示期不少于 10 天。监事会将对激励对象名单进行审核，充
分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名
单审核及公示情况的说明。
（八）公司股东大会在对本激励计划及相关议案进行投票表决时，独立董事应
当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议审议
本激励计划及相关议案，关联股东应当回避表决。
（九）公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、以
及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、法律意见书。
涉及关连人士或其他根据公司证券上市地证券上市规则要求的情况，从其规定，
并符合相关要求（包括，如需要的话，事先独立股东批准）。
30
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
（十）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司董事会根据股东大会授权，
自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就
后起算）授出权益并完成公告等相关程序。董事会根据股东大会的授权办理具体的
限制性股票归属、登记等事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司召开董事会
对激励对象进行授予。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励对
象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。独立董事及监事会应当同时发表明确
意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公司监
事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当
激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。
（三）公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，约定双方的权利与义
务。
（四）公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册，
记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》编
号等内容。
（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内（有获授权益
条件的，从条件成就后起算）授予激励对象限制性股票并完成公告。若公司未能在
60 日内完成授予公告的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因
且 3 个月内不得再次审议股权激励计划。
（六）预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月
内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（七）涉及关连人士或其他根据公司证券上市地证券上市规则要求的情况，从
其规定，并符合相关要求（包括，如需要的话，事先独立股东批准）。
31
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
三、限制性股票的归属程序
（一）在归属前，公司应确认激励对象是否满足归属条件。董事会应当就本激
励计划设定的归属条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意
见。律师事务所应当对激励对象归属的条件是否成就出具法律意见。
（二）对于满足归属条件的激励对象，需将认购限制性股票的资金按照公司要
求缴付于公司指定账户，并经注册会计师验资确认，逾期未缴付资金视为激励对象
放弃认购获授的限制性股票。由公司统一向证券交易所提出申请，经证券交易所确
认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。对于未满足条件的激励对象，当批
次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。公司应当及时披露相关实施情况的公
告。
（三）激励对象可对已归属的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人
员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
四、本激励计划的变更、终止程序
（一）激励计划变更程序
1、公司在股东大会审议通过本激励计划之前可对其进行变更的，变更需经董事
会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的，变更方案应提
交股东大会审议，且不得包括导致提前归属和降低授予价格的情形。涉及其他根据
公司证券上市地证券上市规则要求的情况，从其规定。
2、公司应及时披露变更原因、变更内容，公司独立董事、监事会应当就变更后
的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形
发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律
法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（二）激励计划终止程序
1、公司在股东大会审议前拟终止本激励计划的，需董事会审议通过并披露。公
司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应提交董事会、股
东大会审议并披露。
32
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
2、公司应当及时披露股东大会决议公告或董事会决议公告。律师事务所应当就
公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明
显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
33
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十三章 公司/激励对象的其他权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，对激励对象进行绩效考核，并
监督和审核激励对象是否具有归属的资格。若激励对象未达到激励计划所确定的归
属条件，经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归
属，并作废失效。
（二）公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，若激励对象不
能胜任所聘工作岗位或者考核不合格；或者激励对象触犯法律、违反职业道德、泄
露公司机密、违反公司规章制度、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的，
经公司董事会批准，对于激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作
废失效。
（三）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个
人所得税及其他税费。
（四）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（五）公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的信
息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
（六）公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公司的
有关规定，为满足归属条件的激励对象办理限制性股票归属登记事宜。但若因中国
证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成限制性股票归属
登记事宜并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（七）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
34
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公
司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象有权且应当按照本计划的规定获得归属股票，并按规定锁定和
买卖股票。
（三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（四）激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属登记前不得
转让、用于担保或偿还债务。
（五）激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属登记前不享
受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
（六）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得税
及其他税费。
（七）激励对象承诺，若因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益安排的，激励对象应当按照所作承诺自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因股权激励计划所
获得的全部利益返还公司。
（八）激励对象在本激励计划实施中出现《上市规则》第 10.4 条规定的不得成
为激励对象的情形时，其已获授但尚未行使的权益应终止行使。
（九）法律、行政法规、规范性文件及本激励计划规定的其他相关权利义务。
三、其他说明
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限制
性股票授予协议书》。明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规
定解决，规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，
应提交公司住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
35
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
公司确定本股权激励计划的激励对象，并不构成对员工聘用期限的承诺。公司
仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合同确定对员工的聘用关系。
36
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象根据本计划已获
授但尚未归属的限制性股票应当取消归属，并作废失效：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司发生合并、分立等情形；
当公司发生合并、分立等情形时，由公司董事会在公司发生合并、分立等情形
之日起 5 个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
（三）公司控制权发生变更
当公司控制权发生变更时，由公司董事会在公司控制权发生变更之日起 5 个交
易日内决定是否终止实施本激励计划。
（四）公司因本计划信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导
致不符合限制性股票授予条件或归属条件的，尚未归属的限制性股票由公司取消归
属处理。
激励对象获授限制性股票已归属的，所有激励对象应当返还已获授权益。对上
述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本计划相关安排，
37
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收
回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化的处理
（一）激励对象发生职务变更
1、激励对象发生职务变更，但仍在本公司或本公司子公司任职的，其已获授的
限制性股票仍然按照本激励计划规定的程序进行。
2、若激励对象担任本公司监事、独立董事或其他因组织调动不能持有公司限制
性股票的职务，则已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
3、激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行
为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与激励对象
劳动关系的，激励对象应返还其因限制性股票归属所获得的全部收益；已获授但尚
未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。同时，情节严重的，公司还可就公司
因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。
（二）激励对象离职
1、激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已归属股票不作处理，
已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
2、激励对象若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、违
法违纪等行为的，其已归属的限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股
票取消归属，并作废失效。
（三）激励对象退休
激励对象退休返聘的，其已获授的限制性股票将完全按照退休前本计划规定的
程序进行。若公司提出继续聘用要求而激励对象拒绝的，其已归属的限制性股票不
作处理，其已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（四）激励对象丧失劳动能力
38
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
1、激励对象因工受伤丧失劳动能力而离职的，由董事会薪酬委员会决定其获授
的限制性股票将完全按照情况发生前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核
结果不再纳入归属条件；或其已归属股票不作处理，由公司取消其已获授但尚未归
属的限制性股票。
2、激励对象非因工受伤丧失劳动能力而离职的，对激励对象已归属股票不作处
理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（五）激励对象身故
1、激励对象若因执行职务而身故的，由董事会薪酬委员会决定其已获授的限制
性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照身故前本激励计划
规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入归属条件；或其已归属股票不作处
理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
2、激励对象若因其他原因而身故的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归
属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（六）激励对象所在子公司发生控制权变更
激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激励对
象仍留在该公司任职的，其已归属股票不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票
取消归属，并作废失效。
（七）激励对象资格发生变化
激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的，其已归属股票
不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
39
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
6、中国证监会认定的其他情形。
三、其他情况
其它未说明的情况由薪酬委员会认定，并确定其处理方式。
40
上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
第十五章 附则
一、本激励计划由公司股东大会审议通过后生效；
二、本激励计划由公司董事会负责解释；
三、如果本激励计划与监管机构发布的最新法律、法规存在冲突，则以最新的
法律、法规规定为准。
上海君实生物医药科技股份有限公司
董事会
2022年5月25日
41
