君实生物：君实生物关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告2022-11-17
证券代码：688180 证券简称：君实生物 公告编号：临 2022-088
上海君实生物医药科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合
归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次拟归属的限制性股票数量：854.959 万股（首次授予部分第二个归
属期可归属 613.074 万股，预留授予部分第一个归属期可归属 241.885
万股）。
归属股票来源：上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）
向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已
向激励对象授予 3,564.80 万股限制性股票，占公司本激励计划草案公告时公司股
本总额 87,127.65 万股的 4.09%。其中，首次授予 2,851.90 万股，占本激励计划
公布时公司股本总额的 3.27%，首次授予占本激励计划授予限制性股票总数的
80.00%；预留授予 712.90 万股，占本激励计划公布时公司股本总额的 0.82%，预
留部分占本激励计划授予限制性股票总数的 20.00%。
（3）授予价格：55.50 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 55.50
元的价格认购公司向激励对象增发的 A 股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予 1,933 人；预留授予 880 人。
（5）具体归属安排：
首次授予限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 40%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的
第三个归属期 首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的
第一个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 50%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的
第二个归属期 首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日 50%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
（6）任职期限和业绩考核要求
① 激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
② 公司层面的业绩考核要求：
激励计划在 2020 年-2022 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。授予的限制性股
票的归属安排、业绩考核目标及归属系数如下表所示：
业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
归属安排
公司归属系数 100% 公司归属系数 80% 公司归属系数 60%
公司需同时满足以下 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
条件： 件： 件：
1、营业收入：2020 年 1、营业收入：2020 年度， 1、营业收入：2020 年度，
度，公司营业收入不低 公司营业收入不低于 公司营业收入不低于 12
于 14.5 亿元； 13.5 亿元； 亿元；
2、临床前项目：2020 年 2、临床前项目：2020 年 2、临床前项目：2020 年
第 度，申报并获得受理的 度，申报并获得受理的 度，申报并获得受理的
一 公司占有不低于 50% 公司占有不低于 50%权 公司占有不低于 50%权
个 权益的药物 IND 申请 益的药物 IND 申请不少 益的药物 IND 申请不少
归 不少于 2 个； 于 2 个； 于 1 个；
属 3、临床开发：2020 年 3、临床开发：2020 年度， 3、临床开发：2020 年度，
期 度，申报并获得受理的 申报并获得受理的公司 申报并获得受理的公司
公司占有不低于 50% 占有不低于 50%权益的 占有不低于 50%权益的
权益的新药物 NDA 或 新药物 NDA 或者扩展 新药物 NDA 或者扩展
者扩展适应症（sNDA） 适应症（sNDA）不少于 适应症（sNDA）不少于
不少于 2 项。 2 项。 2 项。
首次
授予
的限
公司需同时满足以下 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
制性
条件： 件： 件：
股票
1 、 营 业 收 入 ： 2020- 1、营业收入：2020-2021 1、营业收入：2020-2021
2021 年度，公司累积营 年度，公司累积营业收 年度，公司累积营业收
业收入不低于 36 亿元； 入不低于 33 亿元； 入不低于 28 亿元；
2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020-
第 2021 年度，累积申报并 2021 年度，累积申报并 2021 年度，累积申报并
二 获得受理的公司占有 获得受理的公司占有不 获得受理的公司占有不
个 不低于 50%权益的药 低 于 50% 权 益 的 药 物 低 于 50% 权 益 的 药 物
归 物 IND 申请不少于 9 IND 申请不少于 7 个； IND 申请不少于 6 个；
属 个； 3、临床开发：2020-2021 3、临床开发：2020-2021
期 3 、 临 床 开 发 ： 2020- 年度，累积申报并获得 年度，累积申报并获得
2021 年度，累积申报并 受理的公司占有不低于 受理的公司占有不低于
获得受理的公司占有 50%权益的新药物 NDA 50%权益的新药物 NDA
不低于 50%权益的新 或 者 扩 展 适 应 症 或 者 扩 展 适 应 症
药物 NDA 或者扩展适 （sNDA）不少于 5 项。 （sNDA）不少于 4 项。
应症（sNDA）不少于 6
项。
公司需同时满足以下 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
条件： 件： 件：
1 、 营 业 收 入 ： 2020- 1、营业收入：2020-2022 1、营业收入：2020-2022
2022 年度，公司累积营 年度，公司累积营业收 年度，公司累积营业收
业收入不低于 66 亿元； 入不低于 57 亿元； 入不低于 48 亿元；
2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020-
第 2022 年度，累积申报并 2022 年度，累积申报并 2022 年度，累积申报并
三 获得受理的公司占有 获得受理的公司占有不 获得受理的公司占有不
个 不低于 50%权益的药 低 于 50% 权 益 的 药 物 低 于 50% 权 益 的 药 物
归 物 IND 申请不少于 16 IND 申请不少于 13 个； IND 申请不少于 11 个；
属 个； 3、临床开发：2020-2022 3、临床开发：2020-2022
期 3 、 临 床 开 发 ： 2020- 年度，累积申报并获得 年度，累积申报并获得
2022 年度，累积申报并 受理的公司占有不低于 受理的公司占有不低于
获得受理的公司占有 50%权益的新药物 NDA 50%权益的新药物 NDA
不低于 50%权益的新 或 者 扩 展 适 应 症 或 者 扩 展 适 应 症
药物 NDA 或者扩展适 （sNDA）不少于 9 项。 （sNDA）不少于 7 项。
应症（sNDA）不少于 11
项。
公司需同时满足以下 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
条件： 件： 件：
1 、 营 业 收 入 ： 2020- 1、营业收入：2020-2021 1、营业收入：2020-2021
2021 年度，公司累积营 年度，公司累积营业收 年度，公司累积营业收
业收入不低于 36 亿元； 入不低于 33 亿元； 入不低于 28 亿元；
2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020-
第 2021 年度，累积申报并 2021 年度，累积申报并 2021 年度，累积申报并
预留 获得受理的公司占有 获得受理的公司占有不 获得受理的公司占有不
一
授予 不低于 50%权益的药 低 于 50% 权 益 的 药 物 低 于 50% 权 益 的 药 物
个
的限 物 IND 申请不少于 9 IND 申请不少于 7 个； IND 申请不少于 6 个；
归
制性 个； 3、临床开发：2020-2021 3、临床开发：2020-2021
属
股票 3 、 临 床 开 发 ： 2020- 年度，累积申报并获得 年度，累积申报并获得
期
2021 年度，累积申报并 受理的公司占有不低于 受理的公司占有不低于
获得受理的公司占有 50%权益的新药物 NDA 50%权益的新药物 NDA
不低于 50%权益的新 或 者 扩 展 适 应 症 或 者 扩 展 适 应 症
药物 NDA 或者扩展适 （sNDA）不少于 5 项。 （sNDA）不少于 4 项。
应症（sNDA）不少于 6
项。
公司需同时满足以下 公司需同时满足以下条 公司需同时满足以下条
条件： 件： 件：
1 、 营 业 收 入 ： 2020- 1、营业收入：2020-2022 1、营业收入：2020-2022
2022 年度，公司累积营 年度，公司累积营业收 年度，公司累积营业收
业收入不低于 66 亿元； 入不低于 57 亿元； 入不低于 48 亿元；
2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020- 2、临床前项目：2020-
第 2022 年度，累积申报并 2022 年度，累积申报并 2022 年度，累积申报并
二 获得受理的公司占有 获得受理的公司占有不 获得受理的公司占有不
个 不低于 50%权益的药 低 于 50% 权 益 的 药 物 低 于 50% 权 益 的 药 物
归 物 IND 申请不少于 16 IND 申请不少于 13 个； IND 申请不少于 11 个；
属 个； 3、临床开发：2020-2022 3、临床开发：2020-2022
期 3 、 临 床 开 发 ： 2020- 年度，累积申报并获得 年度，累积申报并获得
2022 年度，累积申报并 受理的公司占有不低于 受理的公司占有不低于
获得受理的公司占有 50%权益的新药物 NDA 50%权益的新药物 NDA
不低于 50%权益的新 或 者 扩 展 适 应 症 或 者 扩 展 适 应 症
药物 NDA 或者扩展适 （sNDA）不少于 9 项。 （sNDA）不少于 7 项。
应症（sNDA）不少于 11
项。
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到或部分达到业绩考核目标条件的，激励对象对
应考核当年不得归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
③ 激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分别为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，对应的
可归属情况如下：
评价标准 优秀 良好 合格 不合格
个人归属系数 100% 80% 60% 0
在公司业绩达到业绩考核目标 C（含）以上的前提下，激励对象当年实际归
属情况的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司归属系数×个人归属
系数。
激励对象当期计划归属的限制性考核原因不能归属或不能完全归属的，作废
失效，不可递延至下一年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2020 年 9 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议及第二届
监事会第二十二次会议，审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立非执行董事对该事项发表了
同意的独立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核
查意见。2020 年 9 月 30 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了相关公告。
（2）2020 年 9 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《上海君实生物医药科技股份有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投
票权的公告》（公告编号：临 2020-028），根据公司其他独立非执行董事的委托，
独立非执行董事张淳先生作为征集人就公司 2020 年第三次临时股东大会、2020
年第二次 A 股类别股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体 A 股股东征
集投票权。
（3）2020 年 9 月 30 日至 2020 年 10 月 9 日，公司在公司内部对本次拟激
励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计 10 天，公司员工可向公司监事会
提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异
议。2020 年 10 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《上海君实生物医药科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：临 2020-
031）。
（4）2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会、2020 年
第二次 A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H 股类别股东大会，审议通过了《关
于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必
需的全部事宜。2020 年 11 月 17 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《上海君实生物医药科技股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会、2020
年第二次 A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H 股类别股东大会决议公告》（公
告编号：临 2020-036）。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《上海君实
生物医药科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月
内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2020 年 11 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海
君实生物医药科技股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划内幕知情人及
激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：临 2020-037）。
（5）2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议及第二届
监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票
的议案》等相关议案。公司独立非执行董事对该事项发表了同意的独立意见。公
司监事会对前述相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2020 年 11 月 17 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海君实生物医药科技股
份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：临 2020-
042）、《上海君实生物医药科技股份有限公司关于调整 2020 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》（公告编号：临 2020-043）。
（6）2021 年 11 月 15 日，公司召开了第三届董事会第五次会议及第三届监
事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票
的议案》以及《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》。公司独立非执行董事对前述议案发表了同意的独立意
见，监事会对预留部分授予日的激励对象名单以及首次授予部分第一个归属期符
合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2021 年 11 月 16 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海君实生物医药科技股
份有限公司关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告》（公告编号：临
2021-078）、《上海君实生物医药科技股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》公告编号：临 2021-079）
及《上海君实生物医药科技股份有限公司关于作废处理 2020 年限制性股票激励
计划部分已授予但尚未归属限制性股票的公告》（公告编号：临 2021-080）。
（7）本激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作已于 2022 年
11 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成。2022 年 11 月 3
日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海君实生物医药科
技股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归
属结果暨股份上市的公告》（公告编号：临 2022-082）。
（8）2022 年 11 月 16 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议及第三届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》及《关于公司 2020 年限制性股票激
励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件
的议案》。公司独立非执行董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对首
次授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象名单以及预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2022 年 11
月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海君实生物医
药科技股份有限公司关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚
未归属限制性股票的公告》（公告编号：临 2022-089）。
（二）历次限制性股票授予情况
授予后限制性
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
股票剩余数量
2020 年 11 月 16 日 55.50 元/股 2,851.90 万股 1,933 人 712.90 万股
2021 年 11 月 15 日 55.50 元/股 712.90 万股 880 人 0
（三）本激励计划各期限制性股票归属情况
因分红
送转导
上市 致归属
归属 归属 归属后限制性
流通 价格 取消归属数量及原因 价格及
数量 人数 股票剩余数量
时间 数量的
调整情
况
其中 581 名激励对象因
个人原因已离职，作废
其已获授但尚未归属的
限制性股票 427.37 万
2022
股；符合归属条件的部
年 11 55.50 26.974 2,167.618
61 人 分首次授予激励对象 不适用
月7 元/股 万股 万股
中，因资金压力等个人
日
原因放弃本激励计划首
次授予部分第一个归属
期的全部或部分限制性
股票 942.8380 万股
二、限制性股票归属条件说明
（一） 董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2022 年 11 月 16 日，公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2020 年第三次临时股东大会 2020
年第二次 A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H 股类别股东大会对董事会的授
权，董事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
和预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为
854.959 万股（其中首次授予部分第二个归属期可归属 613.074 万股，预留授予
部分第一个归属期可归属 241.885 万股）。同意公司按照本激励计划的相关规定
为符合条件的 1,508 名激励对象办理归属相关事宜。公司独立非执行董事对该事
项发表了同意的独立意见。
（二） 关于本激励计划首次授予激励对象第二个归属期和预留授予部分第
一个归属期符合归属条件的说明
1、根据时间安排，首次授予限制性股票进入第二个归属期，预留授予限制
性股票进入第一个归属期
根据本激励计划的相关规定，首次授予限制性股票的第二个归属期为“自首
次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制
性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划首次授予日为
2020 年 11 月 16 日，因此首次授予限制性股票的第二个归属期为 2022 年 11 月
16 日至 2023 年 11 月 15 日。
预留授予限制性股票的第一个归属期为“自预留授予部分限制性股票授予日
起 12 个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月内的
最后一个交易日当日止”。本激励计划预留授予日为 2021 年 11 月 15 日，因此
预留授予限制性股票的第一个归属期为 2022 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 14
日。
2、符合归属条件的说明
根据本激励计划和《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的相关规定，本激励计划首次授予限制性股票第二个归属期和预留授予限制性股
票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成条件
1、 公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，符
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否 合归属条件。
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述情
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 形，符合归属条件。
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象归属权益的任职期限要求： 激励对象符合归属任职期
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月 限要求。
以上的任职期限。
4、公司层面的业绩考核要求： 1、营业收入：根据容诚会
归 业绩考核目标 业绩考核目标 业绩考核目标 计师事务所（特殊普通合
属 A B C 伙）出具的审计报告（容诚
安 公司归属系数 公司归属系数 公司归属系数 审字[2021]230Z0525 号、容
排 100% 80% 60% 诚 审 字 [2022]230Z0387
号），2020-2021 年度公司
累积营业收入约为 56.2 亿
元。
2、临床前项目：2020-2021
年度，申报并获得受理的
公司占有不低于 50%权益
的药物 IND 申请为 18 个；
3、临床开发：2020-2021 年
度，申报并获得受理的公
司占有不低于 50%权益的
新药物 NDA 或者扩展适应
症（sNDA）为 6 项。
首 公司需同时满 公司需同时满 公司需同时满 各项指标均符合业绩考核
次 足以下条件： 足以下条件： 足以下条件： 目标 A 要求，公司层面归
授 1、营业收入： 1、营业收入： 1、营业收入： 属系数为 100%。
予 2020-2021 年 2020-2021 年 2020-2021 年
部 度，公司累积 度，公司累积营 度，公司累积营
分 营业收入不低 业收入不低于 业收入不低于
的 于 36 亿元； 33 亿元； 28 亿元；
第 2、临床前项 2、临床前项目： 2、临床前项目：
二 目：2020-2021 2020-2021 年 2020-2021 年
个 年度，累积申 度，累积申报并 度，累积申报并
归 报并获得受理 获得受理的公 获得受理的公
属 的公司占有不 司占有不低于 司占有不低于
期 低于 50%权益 50% 权 益 的 药 50%权益的药物
及 的药物 IND 申 物 IND 申请不 IND 申 请 不 少
预 请不少于 9 个； 少于 7 个； 于 6 个；
留 3、临床开发： 3、临床开发： 3、临床开发：
授 2020-2021 年 2020-2021 年 2020-2021 年
予 度，累积申报 度，累积申报并 度，累积申报并
部 并获得受理的 获得受理的公 获得受理的公
分 公司占有不低 司占有不低于 司占有不低于
的 于 50%权益的 50% 权 益 的 新 50%权益的新药
第 新 药 物 NDA 药物 NDA 或者 物 NDA 或者扩
一 或者扩展适应 扩 展 适 应 症 展 适 应 症
个 症（sNDA）不 （sNDA）不少 （sNDA）不少
归 少于 6 项。 于 5 项。 于 4 项。
属
期
5、激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制 本次符合归属条件的激励
度实施，并依据激励对象的考核结果确定其实际归属的股份 对象共 1,508 名（首次授予
部分激励对象 936 名，预留
数量。激励对象个人考核评价结果分别为“优秀”、“良
授予部分激励对象 580 名，
好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应不同的实
其中 8 名激励对象同时持
际归属比例，具体如下： 有首次授予部分和预留授
评价标准 优秀 良好 合格 不合格 予部分权益），考核评价结
个人归属 100% 80% 60% 0 果均为“优秀”，个人层面
系数 归属系数为 100%。
本激励计划首次授予的激励对象中396人已离职，不符合激励资格，其于首
次授予中获授的222.810万股限制性股票作废失效；预留授予的激励对象中253人
已离职，不符合激励资格，其于预留授予中获授的215.840万股限制性股票全部作
废失效；首次授予的部分激励对象和预留授予的部分激励对象因个人原因放弃归
属全部或部分限制性股票，上述激励对象已获授但尚未归属的959.008万股限制
性股票作废失效。因此，公司董事会决定作废的 2020年限制性股票数量为
1,397.658万股。
（三） 对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《上海君实
生物医药科技股份有限公司关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授
予但尚未归属限制性股票的公告》（公告编号：临2022-089）。
综上，公司本激励计划首次授予部分第二个归属期合计936名激励对象可归
属613.074万股限制性股票，预留授予部分第一个归属期合计580名激励对象可归
属241.885万股限制性股票。
（四）独立非执行董事的独立意见
公司独立非执行董事认为：根据本激励计划的相关规定，首次授予限制性股
票第二个归属期和预留授予限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，本次符
合归属条件的1,508名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量
为854.959万股。本次归属安排和审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）等的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益
的情况，因此我们一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
（五） 监事会意见
公司监事会认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属
期和预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且列入公司本激励计划首
次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属名单的人员均符合
相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，同意符合归属条件的1,508名激励对
象归属854.959万股限制性股票，本事项符合《管理办法》和本激励计划的相关规
定，不存在损害公司及股东利益的情形。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2020 年 11 月 16 日；
预留授予日：2021 年 11 月 15 日。
（二）归属数量：854.959 万股（首次授予部分第二个归属期可归属 613.074
万股，预留授予部分第一个归属期可归属 241.885 万股）。
（三）归属人数：1,508 人（首次授予部分第二个归属期 936 人，预留授予
部分第一个归属期 580 人，其中 8 名激励对象同时持有首次授予部分和预留授予
部分权益）。
（四）授予价格：55.50 元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向增发公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
1、首次授予部分第二个归属期情况：
获授的限制性 本次归属限制 本次归属数量
姓名 国籍 职务 股票数量 性股票数量 占已获授限制
（万股） （万股） 性股票的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
熊俊 中国 董事长 82.000 24.600 30%
LI NING 执行董事、总
美国 156.000 46.800 30%
（李宁） 经理
执行董事、核
冯辉 中国 82.000 24.600 30%
心技术人员
YAO 执行董事、副
SHENG 美国 总经理、核心 200.000 60.000 30%
（姚盛） 技术人员
执行董事、副
张卓兵 中国 总经理、核心 82.000 24.600 30%
技术人员
WANG
GANG 美国 副总经理 27.000 8.100 30%
（王刚）
许宝红 中国 财务总监 8.000 2.400 30%
陈英格 中国 董事会秘书 8.000 2.400 30%
小计 645.000 193.500 30%
二、董事会认为需要激励的其他人员
1,398.580 419.574 30%
（共 928 人）
合计 2,043.580 613.074 30%
注 1：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比
结果四舍五入所致。
注 2：殷侃先生、谢皖先生、马骏先生因任期届满于 2021 年 6 月 29 日起不再担任公司
高级管理人员；据此对归属限制性股票的董事、高级管理人员、核心技术人员名单中的职务
信息做更新，上述人员原获授限制性股票数量未作调整。
2、预留授予部分第一个归属期情况：
获授的限制性 本次归属限制 本次归属数量
职务 股票数量 性股票数量 占已获授限制
（万股） （万股） 性股票的比例
董事会认为需要激励的其他人员
483.770 241.885 50%
（共 580 人）
合计 483.770 241.885 50%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个
归属期和预留授予限制性股票第一个归属期的归属名单进行了审核，并发表核查
意见如下：
除部分激励对象因个人原因离职或自愿放弃外，本激励计划首次授予的 936
名激励对象和预留授予的 580 名激励对象（8 名激励对象同时持有首次授予部分
和预留授予部分权益）个人考核评价结果为“优秀”，符合《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定
的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律
法规、规范性文件规定的激励对象条件，属于公司 2020 年限制性股票激励计划
规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，
激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
综上，公司监事会认为，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二个归属期和预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且列入公司本激
励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属名单的人
员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，同意符合归属条件的 1,508
名激励对象归属 854.959 万股限制性股票，本事项符合《管理办法》和本激励计
划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，除熊俊、LI NING（李宁）、冯辉、张卓兵、WANG GANG（王
刚）、许宝红、陈英格因参与公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
或公司 2018 年股权激励方案第三个行权期行权而购买公司 A 股外，其他参与本
激励计划的董事、高级管理人员、核心技术人员在本公告披露日前 6 个月内不存
在买卖公司 A 股股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号—
—金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需
要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京市金杜律师事务所上海分所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就
本次归属及本次作废的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本计划首次授
予部分自 2022 年 11 月 16 日进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成
就；本计划预留授予部分自 2022 年 11 月 15 日进入第一个归属期，第一个归属
期的归属条件已成就；本次作废的原因和数量符合《管理办法》和《激励计划》
的相关规定。
八、上网公告附件
（一）《上海君实生物医药科技股份有限公司独立非执行董事关于第三届董
事会第十五次会议相关事项的独立意见》；
（二）《上海君实生物医药科技股份有限公司监事会关于 2020 年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属名单的
核查意见》；
（三）《北京市金杜律师事务所上海分所关于上海君实生物医药科技股份有
限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就、
预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法
律意见书》。
特此公告。
上海君实生物医药科技股份有限公司
董事会
2022 年 11 月 17 日
