北京市天元律师事务所
关于康希诺生物股份公司
2020 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2021）第 381 号
致：康希诺生物股份公司
康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，其中现场会议于 2021 年 5
月 28 日 13:30 在北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 11 层会议室召开。北
京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次
股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、 上市公司股东大会规则》 以下简称“《股东大会规则》”）
以及《康希诺生物股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次
股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程
序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《康希诺生物股份公司关于召开 2020 年
年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、《康希诺生物股份公司
关于 2020 年年度股东大会增加临时提案的公告》（以下简称“《临时提案公告》”）
以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和
资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票
计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
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发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第二届董事会于 2021 年 3 月 26 日召开第四次会议做出决议召集本次股
东大会，并于 2021 年 3 月 29 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》、于 2021 年 4 月 30 日通过指定信息披露媒体发出了《临时提案公告》。该《召
开股东大会通知》、《临时提案公告》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审
议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2021 年 5 月 28 日 13:30 在北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 11 层
会议室召开，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网
络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时间为 2021 年 5 月 28 日当日的交
易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的
时间为 2021 年 5 月 28 日当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
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二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 65 人，
共计持有公司有表决权股份 169,610,852 股，占公司股份总数的 68.5435%，其中：
1、根据出席公司现场会议 A 股股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证
明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的
A 股股东及股东代表（含股东代理人）共计 21 人，共计持有公司有表决权股份
36,236,505 股，占公司股份总数的 14.6440%。
2、根据上证所信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投
票的 A 股股东共计 39 人，共计持有公司有表决权股份 45,660,058 股，占公司股份
总数的 18.4522%。
3、出席本次股东大会会议的 H 股股东及股东代表（含股东代理人）共计 5 人，
共计持有公司有表决权股份 87,714,289 股，占公司股份总数的 35.4473%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）55 人，代
表公司有表决权股份数 31,618,684 股，占公司股份总数的 12.7778%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事及本所律师出席了会议，高级
管理人列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。H 股股
东及股东委托的代理人资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定。在参
与网络投票的股东代表资格及 H 股股东及股东委托的代理人资格均符合有关法律
法规及公司章程的前提下，经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的
资格、召集人资格均合法、有效。
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三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《召开股东大会通知》、《临时提案公
告》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息有限公司向公司提
供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于2020年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意169,579,222股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9814%；反对1,830股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%；
弃权29,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0176%。
其中，H股投票情况为：同意87,684,489股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.9660%；反对0股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0%；
弃权29,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0340%。
表决结果：通过
（二）审议通过《关于2020年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意 169,579,222 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的 99.9814%；反对 1,830 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0011%；
弃权 29,800 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0176%。
其中，H 股投票情况为：同意 87,684,489 股，占出席会议 H 股股东所持有表决
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权股份总数的 99.9660%；反对 0 股，占出席会议 H 股股东所持有表决权股份总数
的 0%；弃权 29,800 股，占出席会议 H 股股东所持有表决权股份总数的 0.0340%。
表决结果：通过
（三）审议通过《关于2020年年度报告及摘要的议案》
表决情况：同意169,579,222股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9814%；反对1,830股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%；
弃权29,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0176%。
其中，H股投票情况为：同意87,684,489股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.9660%；反对0股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0%；
弃权29,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0340%。
表决结果：通过
（四）审议通过《关于2020年度财务决算报告与财务审计报告的议案》
表决情况：同意169,579,222股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9814%；反对1,830股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%；
弃权29,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0176%。
其中，H股投票情况为：同意87,684,489股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.9660%；反对0股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0%；
弃权29,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0340%。
表决结果：通过
（五）审议通过《关于2021年度财务预算报告的议案》
表决情况：同意169,607,222股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
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99.9979%；反对1,830股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%；
弃权1,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
其中，H股投票情况为：同意87,712,489股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.9979%；反对0股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0%；
弃权1,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
表决结果：通过
（六）审议通过《关于2020年度利润分配方案的议案》
表决情况：同意169,607,222股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9979%；反对1,830股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%；
弃权1,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
其中，H股投票情况为：同意87,712,489股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.9979%；反对0股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0%；
弃权1,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
其中，中小投资者投票情况为：同意31,616,854股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9942%；反对1,830股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0058%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%。
表决结果：通过
（七）审议通过《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》
表决情况：同意169,607,222股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9979%；反对1,830股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%；
弃权1,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
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其中，H股投票情况为：同意87,712,489股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.9979%；反对0股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0%；
弃权1,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
表决结果：通过
（八）审议通过《关于聘请2021年度境内外审计机构及内部控制审计机构的议
案》
表决情况：同意169,026,505股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6555%；反对582,547股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.3435%；
弃权1,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
其中，H股投票情况为：同意87,132,149股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.3363%；反对580,340股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数
的0.6616%；弃权1,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
其中，中小投资者投票情况为：同意31,616,477股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9930%；反对2,207股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0070%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%。
表决结果：通过
（九）审议通过《关于提请股东大会对公司董事会发行A股及/或H股进行一般
性授权的议案》
本议案属于特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括代理人）所持表决权
的三分之二以上通过。
表决情况：同意159,889,810股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
7
94.2686%；反对 9,719,102 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
5.7302%；弃权1,940股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
其中，H股投票情况为：同意78,082,352股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的89.0190%；反对9,629,997股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总
数的10.9788%；弃权1,940股，占出席会议 H股股东所持有表决权股份总数的
0.0022%。
其中，中小投资者投票情况为：同意31,523,179股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.6979%；反对95,505股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.3021%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%。
表决结果：通过
（十）审议通过《关于2021年度新增/续期银行授信额度的议案》
表决情况：同169,607,222股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.9979%；反对1,830股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%；
弃权1,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
其中，H股投票情况为：同意87,712,489股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.9979%；反对0股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0%；
弃权1,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
表决结果：通过
（十一）审议通过《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希
诺创新疫苗产业园项目的议案》
表决情况：同意169,510,622股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
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99.9409%；反对98,430股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0580%；
弃权1,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
其中，H股投票情况为：同意87,615,889股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的99.8878%；反对96,600股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数
的0.1101%；弃权1,800股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0021%。
其中，中小投资者投票情况为：同意31,610,454股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9740%；反对8,230股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0260%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%。
表决结果：通过
（十二）审议通过《关于补选公司第二届监事会非职工代表监事的议案》
表决情况：同意168,146,805股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.1368%；反对 1,462,107 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.8620%；弃权1,940股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0.0011%。
其中，H股投票情况为：同意86,275,390股，占出席会议H股股东所持有表决权
股份总数的98.3596%；反对1,436,959股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总
数的1.6382%；弃权1,940股，占出席会议H股股东所持有表决权股份总数的0.0022%。
其中，中小投资者投票情况为：同意31,593,536股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的99.9205%；反对25,148股，占出席会议中小投资者所持有表
决权股份总数的0.0795%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数
的0%。
表决结果：通过
9
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于康希诺生物股份公司 2020 年年度
股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所 （盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
甄月能
______________
刘 娟
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2021 年 5 月 28 日
